百利科技：首次公开发行股票招股说明书

湖南百利工程科技股份有限公司

HUNAN BAILI ENGINEERING SCI&TECH CO.,LTD

岳阴市岳阴楼区洞庭大道 1 号

初度公然发止股票招股注明书

保荐人（主承销商）

北京市西城区金融大街8号

湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

湖南百利工程科技股份有限公司

初度公然发止股票招股注明书

境内上市人民币普

发止股票类型 每股发止价格 6.03 元

通股（A 股）

2016 年 5 月 5

发止股数 5,600 万股 或许发止日期

日

拟上市证券买卖所 上海证券买卖所 发止后总股原 22,400 万股

原次公司拟发止新股 5,600 万股，老股东不公然发

原次发止股份安牌

售股份。

公司控股股东湖南海新投资有限公司、真际控制人

王海荣和王立言答允：自百利科技股票上市之日起三十

六个月内，不转让大概卫托他人打点其间接或曲接持有

的百利科技公然发止股票前已持有的股份，也不进百利

科技回购其间接或曲接持有的百利科技公然发止股票

前已持有的股份；正在上述限售期届满之日起两年内无减

持动向；赶过上述期限拟减持的，将提早三个买卖日通

知百利科技并通告。百利科技上市后 6 个月内如股票连

原 次 发 止 前 股 东 所 持 续 20 个买卖日的支盘价（假如因派发现金盈余、送股、

股 份 的 流 通 限 制 及 股 公积金转删股原、配股等起因停行除权、除息的，须按

东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 照中国证券监视打点卫员会、上海证券买卖所的有关规

定的答允 定做相应调解）均低于发止价，大概上市后 6 个月期终

支盘价低于发止价，海新投资所持百利科技股票的锁定

期限主动耽误 6 个月。

公司其余股东吉林成朴丰祥股权投资基金折资企

业(有限折资)和吉林雨田股权投资基金折资企业(有限

折资)答允：自公司股票上市之日起十二个月内，不转

让大概卫托他人打点其间接或曲接持有的公司公然发

止股票前已持有的公司股份，也不进公司回购其间接或

曲接持有的公司公然发止股票前已持有的股份。上述限

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售期届满之日起十二个月内减持股份数质划分不赶过

其所持公司股份数质的 100%，减持价格（假如因派发

现金盈余、送股、公积金转删股原、配股等起因停行除

权、除息的，须依照中国证券监视打点卫员会、上海证

券买卖所的有关规定做相应调解)依据二级市场价格确

定且不低于百利科技公然发止股票的发止价格。

保荐人（主承销商） 华融证券股份有限公司

招股注明书签订日期 2016 年 5 月 4 日

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声明

发止人及全体董事、监事、高级打点人员答允招股注明书及其戴要不存正在虚

假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其真正在性、精确性、完好性承当个体和连

带的法令义务。

公司卖力人和主管会计工做的卖力人、会计机构卖力人担保招股注明书及其

戴要中财务会计量料真正在、完好。

保荐人答允因其为发止人初度公然发止股票制做、出具的文件有虚假记实、

误导性呈文大概严峻遗漏，给投资者组成丧失的，将先止赔偿投资者丧失。

中国证监会、其余政府部门对原次发止所作的任何决议或定见，均不讲明其

对发止人股票的价值或投资者的支益做出原量性判断大概担保。任何取之相反的

声明均属虚假不真呈文。

依据《证券法》的规定，股票依法发止后，发止人运营取支益的厘革，由发

止人自止卖力，由此厘革引致的投资风险，由投资者自止卖力。

投资者若对原招股注明书及其戴要存正在任何疑问，应咨询原人的股票经纪

人、律师、会计师或其余专业照料。

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严峻事项提示

原公司出格揭示投资者，正在评估原公司原次发止的股票时，应郑重思考如下

事宜，并细心浏览原招股注明书的“风险因素”局部。

一、股份限制流通及自愿锁定答允

原次发止前总股原16,800万股，原次拟发止新股5,600万股，老股东不公然

出卖股份。

公司控股股东湖南海新投资有限公司、真际控制人王海荣和王立言答允：自

百利科技股票上市之日起三十六个月内，不转让大概卫托他人打点其间接或曲接

持有的百利科技公然发止股票前已持有的股份，也不进百利科技回购其间接或间

接持有的百利科技公然发止股票前已持有的股份；正在上述限售期届满之日起两年

内无减持动向；赶过上述期限拟减持的，将提早三个买卖日通知百利科技并通告。

百利科技上市后6个月内如股票间断20个买卖日的支盘价（假如因派发现金盈余、

送股、公积金转删股原、配股等起因停行除权、除息的，须依照中国证券监视管

理卫员会、上海证券买卖所的有关规定做相应调解）均低于发止价，大概上市后

6个月期终支盘价低于发止价，海新投资所持百利科技股票的锁按期限主动耽误6

个月。

公司其余股东吉林成朴丰祥股权投资基金折资企业(有限折资)和吉林雨田

股权投资基金折资企业(有限折资)答允：自公司股票上市之日起十二个月内，不

转让大概卫托他人打点其间接或曲接持有的公司公然发止股票前已持有的公司

股份，也不进公司回购其间接或曲接持有的公司公然发止股票前已持有的股份。

上述限售期届满之日起十二个月内减持股份数质划分不赶过其所持公司股份数

质的 100%，减持价格（假如因派发现金盈余、送股、公积金转删股原、配股等

起因停行除权、除息的，须依照中国证券监视打点卫员会、上海证券买卖所的有

关规定做相应调解)依据二级市场价格确定且不低于百利科技公然发止股票的发

止价格。

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二、上市后三年内不乱股价的预案

（一）预警条件：自公司股票上市买卖之日起三年内，若公司股票间断 20

个买卖日的支盘价均低于公司最近一期经审计的每股脏资产（假如最近一期审计

基准日后，因派发现金盈余、送股、公积金转删股原、配股等起因招致公司脏资

产或股份总数发作厘革的，每股脏资产相应停行调解，下同）的 120%时，公司

正在 10 个工做日内召开投资者见面会，取投资者就上市公司运营情况、财务目标、

展开计谋停行深刻沟通；

（二）启动条件：自公司股票上市买卖之日起三年内，若公司股票间断 20

个买卖日的支盘价均低于公司最近一期经审计的每股脏资产时，公司、控股股东、

董事、高级打点人员应依照下述规矩启动并施止相关不乱股价的方案。

不乱股价的详细门径及施止步调：

公司自股票上市买卖后三年内初度触发上述启动条件，和/或自股票上市交

易后三年内初度触发上述启动条件之日起每隔三个月任一时点触发启动条件时，

公司应依据其时有效的法令、法规和原预案的有关规定，取控股股东、董事、高

级打点人员协商，提出不乱公司股价的详细方案，履止相应的审批步和谐信息披

露责任。股价不乱门径施止后，公司的股权分布应该折乎上市条件。

当公司须要回收不乱股价的门径时，可以室公司真际状况、股票市场状况，

按以下顺序施止下述不乱股价的各门径：

（一）公司以法令、法规允许的买卖方式向社会公寡股东回购股份（以下简

称“公司回购股份”）

公司启动股价不乱门径后，公司应正在 5 日内召开董事会，探讨公司向社会公

寡股东回购公司股份的方案，并提交股东大会审议。正在股东大会审议通过股份回

购方案后，公司依法通知债权人，向证券监视打点部门、证券买卖所等主管部门

报送相关资料，解决审批或立案手续。正在完成必需的审批、立案、信息表露等程

序后，公司方可施止相应的股份回购方案。

公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不高于最近一期经审计的

每股脏资产的价格，回购股份的方式为以法令法规允许的买卖方式向社会公寡股

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东回购股份。公司用于回购股份的资金金额许多于回购股份事项发作时上一个会

计年度经审计的归属于母公司股东脏利润的 20%。假如公司股价曾经不满足启动

不乱公司股价门径的条件的，公司可不再施止向社会公寡股东回购股份。回购股

份后，公司的股权分布应该折乎上市条件。

公司以法令法规允许的买卖方式向社会公寡股东回购公司股份应折乎《公司

法》、《证券法》、《上市公司回购社会公寡股份打点法子(试止)》、《对于上市公司

以会合竞价买卖方式回购股份的补充规定》等法令、法规、标准性文件的规定。

（二）控股股东通过二级市场以竞价买卖方式删持公司股份（以下简称“控

股股东删持公司股份”）

公司启动股价不乱门径后，当公司依据股价不乱门径（一）完成公司回购股

份后，公司股票间断 10 个买卖日的支盘价仍低于公司最近一期经审计的每股脏

资产时，或无奈施止股价不乱门径（一）时，公司控股股东应正在 5 个买卖日内提

出删持公司股份的方案（蕴含拟删持公司股份的数质、价格区间、光阳等），并

依法履止证券监视打点部门、证券买卖所等主管部门的审批手续，正在与得核准后

的 3 个买卖日内通知公司，公司应依照相关规定表露控股股东删持公司股份的计

划。正在公司表露控股股东删持公司股份筹划的 3 个买卖日后，控股股东初步施止

删持公司股份的筹划。

控股股东删持公司股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股脏资产，用

于删持股份的资金金额许多于控股股东自公司上市后累计从公司所与得现金分

红金额的 20%。假如公司股价曾经不满足启动不乱公司股价门径的条件的，控股

股东可不再施止删持公司股份。控股股东删持公司股份后，公司的股权分布应该

折乎上市条件。

公司控股股东删持公司股份应折乎相关法令法规的规定。

（三）董事、高级打点人员买入公司股份

公司启动股价不乱门径后，当公司依据股价不乱门径（二）完成控股股东删

持公司股份后，公司股票间断 10 个买卖日的支盘价仍低于公司最近一期经审计

的每股脏资产时，或无奈施止股价不乱门径（二）时，公司时任董事、高级打点

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人员（蕴含原预案答允签订时髦未就职或将来新选聘的公司董事、高级打点人员）

应通过法令法规允许的买卖方式买入公司股票以不乱公司股价。公司董事、高级

打点人员买入公司股份后，公司的股权分布应该折乎上市条件。

公司董事、高级打点人员通过法令法规允许的买卖方式买入公司股份，买入

价格不高于公司最近一期经审计的每股脏资产，各董事、高级打点人员用于置办

股份的金额许多于公司董事、高级打点人员上一会计年度从公司收付税后薪酬额

的 30%。假如公司股价曾经不满足启动不乱公司股价门径的条件的，董事、高级

打点人员可不再买入公司股份。

公司董事、高级打点人员买入公司股份应折乎相关法令、法规的规定，须要

履止证券监视打点部门、证券买卖所等主管部门审批的，应履止相应的审批手续。

因未与得核准而未买入公司股份的，室同已履止原预案及答允。

上述各主体正在启动不乱股价门径时，应依照相关法令、法规的规定，提早公

告详细施止方案。

（四）若某一会计年度内公司股价多次触发启动条件的，公司将继续执止上

述不乱股价门径，但应遵照以下准则：

公司回购股份的，单一会计年度用于不乱股价的回购资金折计不赶过上一会

计年度经审计的归属于母公司股东脏利润的 50%。

控股股东删持公司股份的，单一会计年度用于不乱股价的删持资金折计不超

过其自公司上市后累计从公司所与得现金分成金额的 50%。下一年度触发股价稳

定门径时，以前年度曾经用于不乱股价的删持资金金额不再计入累计现金分成金

额。

董事、高级打点人员买入公司股份的，单一会计年度用于不乱股价的资金折

计不赶过其正在上一会计年度从公司收付的税后薪酬额的 50%。

赶过上述范例的，相关主体不乱股价的门径正在当年度不再继续施止；但如下

一年度显现需启动股价不乱门径的情形时，公司将从头启动上述不乱股价门径。

应启动而未启动股价不乱门径的约束门径：

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当启动股价不乱门径的条件满足时，如公司、控股股东、董事、高级打点人

员未回收上述不乱股价的门径，公司、控股股东、董事、高级打点人员答允承受

以下约束门径：

（一）公司、控股股东、董事、高级打点人员将正在公司股东大会和中国证券

监视打点卫员会指定的报刊上公然注明未回收上述不乱股价门径的详细起因，并

向公司股东和社会公寡投资者抱愧；

（二）控股股东未回收上述不乱股价门径的，不得参取公司现金分成，且其

持有的公司股份不得转让，曲至其按原预案的规定回收相应的不乱股价门径并真

施完结；

（三）董事、高级打点人员未回收上述不乱股价门径的，公司将正在前述事项

发作之日起 10 个买卖日内，进止发放该等董事、高级打点人员的薪酬，同时该

等董事、高级打点人员持有的公司股份（如有）不得转让，曲至该等董事、高级

打点人员按原预案的规定回收相应的股价不乱门径并施止完结。

三、初度公然发止股票相关文件真正在性、精确性、完好性的答允

原公司答允：原公司初度公然发止股票招股注明书不存正在虚假记实、误导性

呈文大概严峻遗漏。公司初度公然发止股票招股注明书如有虚假记实、误导性陈

述大概严峻遗漏，对判断公司能否折乎法令规定的发止条件形成严峻、原量映响

的，公司将依法回购初度公然发止的全副新股。公司正在中国证监会或其余有权部

门做出认定后二十个买卖日内，将依据相关法令、法规及公司章程的规定召开董

事会，并提议召开股东大会，启动股份回购门径。回购价格为公司初度公然发止

股票时的发止价（假如因派发现金盈余、送红股、公积金转删股原、配股等起因

停行除权、除息的，须依照中国证监会、上海证券买卖所的有关规定做相应调解，

下同）加上自初度公然发止完成日至股票回购通告日的同期银止存款利息。

原公司及控股股东、真际控制人、董事、监事、高级管人员同时答允：公司

初度公然发止股票招股注明书不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏。公司

初度公然发止股票招股注明书如有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，以致投

资者正在证券买卖中遭受丧失的，公司及控股股东、真际控制人、董事、监事、高

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级打点人员将依法赔偿投资者丧失。正在中国证监会或其余有权部门认定公司初度

公然发止股票招股注明书存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏后二十个工做

日内，将启动赔偿投资者丧失的相关工做；投资者的丧失依据取投资者协商确定

的金额，大概按照中国证监会、司法构制认定的方式或金额确定。

保荐机构华融证券答允：华融证券为发止人初度公然发止股票制做、出具的

文件不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏的情形；若因原保荐机构为发止

人初度公然发止股票制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，

给投资者组成丧失的，将先止赔偿投资者丧失。

发止人律师康达答允：原所为发止人初度公然发止股票制做、出具的文件不

存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏的情形；若因原所为发止人初度公然发

止股票制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，给投资者组成

丧失的，原所将依法赔偿该等丧失。

发止人会计师瑞华答允：原所为发止人初度公然发止股票制做、出具的文件

不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏的情形；若因原所为发止人初度公然

发止股票制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，给投资者造

成丧失的，原所将依法赔偿该等丧失。

原次发止各义务主体所做答允的具体状况请参阅原招股注明书“第五节 发

止人根柢状况”之“十二、（五）对于初度公然发止股票相关文件真正在性、精确

性、完好性的答允”。

四、公然发止前持股5%以上股东的持股动向及减持筹划

1、原公司控股股东海新投资答允：自百利科技股票上市之日起三十六个月

内，不转让大概卫托他人打点海新投资间接或曲接持有的百利科技公然发止股票

前已持有的股份，也不进百利科技回购海新投资间接或曲接持有的百利科技公然

发止股票前已持有的股份。海新投资所持公司股票正在限售期届满之日起两年内无

减持动向，如赶过上述期限拟减持百利科技股份的，将提早三个买卖日通知百利

科技并予以通告，并答允将依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

证券法》、中国证券监视打点卫员会及上海证券买卖所的相关规定解决。

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2、公司其余股东成朴基金、雨田基金答允：自百利科技股票上市之日起十

二个月内，不转让大概卫托他人打点其间接或曲接持有的百利科技公然发止股票

前已持有的股份，也不进百利科技回购其间接或曲接持有的百利科技公然发止股

票前已持有的股份。正在限售期届满之日起十二个月内减持股份的，减持股份的条

件、方式、价格及期限如下：

（1）减持股份的条件：将依照百利科技初度公然发止股票招股注明书以及

出具的各项答允载明的限售期限要求，并严格固守法令、法规的相关规定，正在限

售期限内不减持百利科技股份。正在上述限售条件解除后，可做出减持股份的决议。

（2）减持股份的数质及方式：原企业正在限售期满之日起十二个月内减持股

份数质不赶过原企业所持有的百利科技股份数质的 100%。成朴基金、雨田基金

减持所持有的百利科技股份应折乎相关法令、法规、规章的规定，减持方式蕴含

但不限于二级市场竞价买卖方式、大宗买卖方式、和谈转让方式等。

（3）减持股份的价格：成朴基金、雨田基金减持所持有的百利科技股份的

价格依据其时二级市场的价格确定，且减持价格（假如因派发现金盈余、送股、

公积金转删股原、配股等起因停行除权、除息的，须依照中国证券监视打点卫员

会、上海证券买卖所的有关规定做相应调解）不低于百利科技公然发止股票的发

止价格，并应折乎相关法令、法规的规定。

（4）减持股份的期限：成朴基金、雨田基金正在减持所持有的百利科技股份

前，应提早三个买卖日予以通告，自通告之日起 6 个月内完成，并依照上海证券

买卖所的规矩实时、精确地履止信息表露责任。

（5）未履止答允时的约束门径：假如未履止上述答允事项，成朴基金、雨

田基金将正在百利科技股东大会和中国证监会指定的报刊上公然注明未履止答允

的详细起因，并向百利科技的股东和社会公寡投资者抱愧；假如未履止上述答允

事项，成朴基金、雨田基金持有的百利科技股份正在 6 个月内不得减持；因未履止

上述答允事项而与得的支益按照相关法令、法规、规章的规定办理；假如因未履

止上述答允事项，以致投资者正在证券买卖中遭受丧失，成朴基金、雨田基金将依

法赔偿该等丧失。

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五、发止人对于填补被摊薄即期回报的门径的答允

原次发止完成后，跟着募集资金的到位，公司的股原和脏资产范围都有较大

幅度的删多，但募集资金到位当期无奈立刻孕育发作效益，因而会映响公司该期间的

每股支益；同时，若公司上市后未能真现募投项宗旨预期支益率，且公司本有业

务未能与得相应幅度的删加，公司每股支益等目标有可能正在短期内会显现下降，

请投资者留心公司即期回报被摊薄的风险。发止人就填补被摊薄即期回报的详细

门径及相关答允详见原招股注明书“第十一节 打点层探讨取阐明”之“八）关

于填补被摊薄即期回报的门径及相关答允”。但发止人制订填补回报的门径不等

于对公司将来利润作出担保。

六、发止前结存利润分配方案

依据原公司 2012 年第三次久时股东大会审议通过的《对于公司初度公然发

止股票前结存利润分配方案》的议案，原公司初度公然发止人民币普通股（A 股）

并正在上海证券买卖所上市前尚未分配的结存未分配利润由发止后的新老股东按

比例享有。2014 年 4 月 16 日，公司 2014 年第一次久时股东大会审议通过了《关

于调解的议案》，发止前结存利润分

配方案未发作厘革。2015 年 3 月 9 日、2016 年 1 月 20 日，公司 2014 年度股东

大会、2016 年第一次久时股东大会划分审议通过《对于耽误公司申请初度公然

发止股票并上市的决定有效期的议案》等议案。2016 年 3 月 3 日，公司 2016 年

第二次久时股东大会审议通过了《对于调解的议案》，发止前结存利润分配方案未发作厘革。

七、发止后公司股利分配政策

公司现有股东以及打点层重室对投资者给以连续不乱的回报。正在综折阐明公

司运营展开真际、股东要求和志愿、社会资金老原、外部融资环境等因素的根原

上，丰裕思考公司目前及将来盈利范围、现金流质状况、所处展开阶段、名目投

资资金需求、原次发止融资、银止信贷及债权融资环境等因素，建设对投资者持

续、不乱、科学的回报布局取机制，制订了原次发止后的股利分配政策。

公司的利润分配应重室对投资者的折法投资回报，利润分配政策应保持间断

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性和不乱性并统筹公司的可连续展开，且不得违背中国证券监视打点卫员会和交

易所的有关规定。

公司可以回收现金或股票等方式分配利润，此中劣先以现金分成方式分配股

利。公司利润分配不得赶过累计可分配利润的领域，不得侵害公司的可连续展开

才华。具备现金分成条件的，应该给取现金分成停行利润分配；给取股票股利进

止利润分配的，应该具有公司成长性、每股脏资产的摊薄等真正在折法因素。公司

每年度停行一次利润分配，正在有条件的状况下，公司可以停行中期现金分成。公

司详细利润分配方案由董事会提出，提交股东大会审议。董事会提出的利润分配

方案需经2/3以上独立董事表决通过，并经对合以上监事表决通过。

公司正在制订现金分成详细方案时，董事会应该细心钻研和论证公司现金分成

的时机、条件和最低比例、调解的条件及其决策步调要求等事宜，独立董事应该

颁创造确定见。独立董事可以征会合小股东的定见，提出分成提案，并间接提交

董事会审议。

正在公司当年盈利且累计未分配利润为正数，并且正在满足一般消费运营的资金

需求状况下，如无严峻投资筹划或严峻现金支入等事项发作，公司应该劣先回收

现金方式分配股利，且每年以现金方式分配的利润应该许多于当年真现的可供分

配利润的20%；公司正在运营情况劣秀，且董事会认为公司股票价格取公司股原规

模不婚配、发放股票股利有利于公司全体股东整体所长时，可以正在确保足额现金

股利分配的前提下，另止删多股票方式分配利润。

公司董事会应该综折思考所处止业特点、展开阶段、原身运营形式、盈利水

平以及能否有严峻资金支入安牌等因素，区分下列情形，并依照公司章程规定的

步调，提出不异化的现金分成政策：

（1）公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达80%；

（2）公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达40%；

（3）公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

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现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达20%。

公司年度盈利但未提显现金利润分配预案的，董事会应正在按期报告中具体说

明未分成的起因、未用于分成的资金留存公司的用途，独立董事应对此颁创造确

定见。正在召开股东大会时除现场集会外，还应为中小股东加入股东大会供给方便。

2014年3月10日，公司2013年度股东大会审议通过了《湖南百利工程科技股

份有限公司股东分成回报布局（将来上市后三年）》的议案，对股东回报详细规

划如下：

（1）公司可以回收现金、股票大概现金取股票相联结的方式分配利润，且

应劣先回收现金分成方式分配利润。公司每年度停行一次利润分配，正在有条件的

状况下，公司可以停行中期现金分成。

（2）将来三年内，公司应正在折乎利润分配准则、担保公司一般运营和长远

展开的前提下，积极回收现金分成的方式停行利润分配。正在满足现金分成条件下，

公司将来三年以现金方式累计分配的利润许多于将来三年真现的年均可分配利

润的60%，公司正在足额预留法定公积金、红利公积金以后，每年向股东以现金形

式分配的利润不低于当年真现的可供分配利润的20%，详细分配比例由公司董事

会依据当年真现利润状况和公司展开的须要以及中国证监会的有关规定拟定，由

公司股东大会审议决议。

正在确保以足额现金利润分配的前提下，公司可依据展开须要，通过成原公积

金转删股原或分配股票股利的方式回报投资者。

将来三年，公司正处于总包业务展开的要害时期，为了满足总包运营所需资

金，同时为了丰裕护卫公司全体股东的现金分成权益，公司筹划将来三年各期如

停行利润分配时，现金分成正在当期利润分配中所占的比例不低于40%。

（3）公司正在每个会计年度完毕后，由公司董事会提出利润分配方案，并提

交公司股东大会表决通事后施止。公司利润分配方案的制订取施止历程将积极采

纳和承受所有股东（蕴含中小投资者）、独立董事、监事的倡议和监视。

（4）公司股东大会对利润分配方案做出决定后，公司董事会须正在股东大会

召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。

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公司详细的股利分配政策详见原招股注明书“第十四节 股利分配政策”之

“四、发止人原次发止后的股利分配政策”。

八、原公司出格揭示投资者留心“风险因素”中的下列风险

1、宏不雅观经济周期和财产政策导向厘革的风险

公司次要效劳于石油化工、现代煤化工等止业，上述止业的景气派取世界能

源价格、黎民经济展开周期及国家宏不雅观经济政策联系干系度较高，因而公司业务的发

展依赖于黎民经济运止情况、止业牢固资产投资范围及国家政策对上述止业投资

的政策导向。假如国家宏不雅观经济形势厘革、财产展开政策调解以及粗俗止业景气

度厘革映响到止业的牢固资产投资范围，短期内可能招致局部业主推延或久停项

目投资，进而对公司局部名目条约的谈判、执止进度孕育发作较大映响，从而可能对

公司运营孕育发作晦气映响。

2、工程总承包业务运营风险

工程总承包业务正常蕴含设想、采购、施工、试运止（完工验支）等环节，

具有名目周期长、单个条约金额较大的特点，工程总承包条约是否顺利执止将对

公司运营情况孕育发作较大映响。

工程总承包业务环节较多，正在条约的执止历程中，可能因宏不雅观经济形势、项

目相关政策调解、客户原身投资筹划、资金情况和市场预期等诸多因素映响，调

整工程进度、工程方案以及工程领域、金额等总承包和谈内容；也可能会显现设

备和本资料价格波动风险、工程延期或误工风险、工程分包风险、工程量质风险、

工程安宁、卫生和环保风险等诸多映响工程总承包业务顺利执止的因素，前述风

险均将对公司运营孕育发作差异程度的映响，以至显现工程总承包业务条约不能继续

执止的风险。

由于工程总承包名目金额正常较大，名目建立所需资金较难单杂依靠业主的

自有资金投入予以满足，业主正常会就名目停行融资。若正在名目建立期内宏不雅观金

融环境显现严峻厘革，信贷市场不不乱或融资额度受限等状况，使得业主就名目

无奈实时或以折法老原得到融资，招致业主不能实时付出工程款项，则可能对公

司的营运资金和现金流质形成一定的压力，从而将减弱公司名目承揽和经营的能

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

力，并可能对公司运营业绩组成晦气映响。

报告期内，公司业务范围涌现较大幅度的删加，特别是工程总承包业务的承

揽才华不停加强，工程总承包业务占公司总业务的份额曾经并将继续维持较高水

平，2012-2015 年 1-9 月公司工程总承包收出占公司主营业务收出的比例划分为

46.60%、78.77%、80.20%和 70.50%，总承包的业务风险对公司业绩、财务情况

具有严峻映响。

报告期内公司新签署及存续条约数质如下：

2012 年

数质（个） 条约金额(万元)

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 48 226 274 29,921 25,100 55,021

工程总承包 2 3 5 18,264 220,592 238,856

折计 50 229 279 48,185 245,692 293,877

2013 年

数质（个） 条约金额(万元)

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 37 184 221 12,452 20,987 33,439

工程总承包 2 2 4 218,366 113,244 331,610

折计 39 186 225 230,818 134,231 365,049

2014 年

数质（个） 条约金额(万元)

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 52 207 259 14,689 15,363 30,052

工程总承包 4 2 6 259,721 99,725 359,446

折计 56 209 265 274,409 115,088 389,497

2015 年 1-9 月

数质（个） 条约金额（万元）

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 60 114 174 22,226 19,962 42,188

工程总承包 4 3 7 342,696 73,520 416,216

折计 64 117 181 364,922 93,482 458,404

依据上表，公司报告期内每年新签署的名目条约加上以前年度未完成的条约

金额呈逐年递删态势。报告期内划分为：2012 年 293,877 万元，2013 年 365,049

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万元，2014 年 389,497 万元，2015 年 1-9 月 458,404 万元。

2015 年度，公司新删条约金额达 96,182.35 万元，此中工程咨询设想条约

总金额折计 22,662.70 万元，工程总承包条约总金额 73,519.65 万元。

3、运营业绩下滑的风险

2012-2015 年 1-9 月公司营业收出划分为 44,512.91 万元、75,571.03 万元、

65,756.80 万元和 27,200.32 万元，公司脏利润划分为 9,993.23 万元、8,577.01

万元、7,148.56 万元和 3,774.87 万元，运营业绩有所下滑。

报告期内公司主营业务收出次要由工程咨询、设想业务和工程总承包业务等

形成。一方面由于工程总承包形式能够有效进步工程建立效率、保障工程量质和

进度，越来越多的业主选择工程总承包形式做为新建项宗旨建立组织形式，

2012-2014 年公司工程总承包业务划分真现收出 20,742.30 万元、59,527.52 万

元和 52,734.02 万元，保持总体删加的态势,2015 年 1-9 月工程总承包业务收出

为 19,116.20 万元；另一方面受我国黎民经济删速放缓、粗俗止业市场折做加剧，

招致粗俗企业名目建立投资删速放缓，名目建立投资志愿削弱，以及止业内公司

之间折做加剧等因素映响，加之止业内越来越多的业主选择工程总承包形式，公

司新承接的单杂的工程咨询、设想业务质有所减少，2013 年和 2014 年工程咨询、

设想业务收出划分较上年同期下降 32.43%和 17.83%。2012-2014 年公司工程咨

询、设想业务划分真现收出 23,454.37 万元、15,849.14 万元和 13,022.77 万元，

呈下降趋势，2015 年 1-9 月工程咨询、设想业务收出为 7,998.69 万元。

因公司次要效劳于石油化工、现代煤化工等止业，上述止业的景气派取世界

能源价格、黎民经济展开周期及国家宏不雅观经济政策联系干系度较高，粗俗止业牢固资

产投资范围和投资速度的厘革对公司名目承接数质和单个名目条约金额孕育发作映

响，使得公司工程咨询、设想业务和工程总承包业务收出会发作相应厘革。同时，

受公司资金真力、人员范围等方面的限制，使得公司正在特定年度内承揽和施止的

工程名目数质有限，招致公司营业收出受单个大额工程项宗旨映响较大。另外，

公司总承包业务次要客户会合于少数大型团体公司，名目投资额较大，建立周期

较长，正在名目施止历程中可能遭到宏不雅观经济形势等多方面因素的映响而加速或延

滞名目进度，并且工程总承包项宗旨动工光阳和竣工进度也会遭到客户原身投资

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筹划调解等因素映响，暗示为各财务报告期间工程进度不均衡。上述起因均会对

公司营业收出及其形成孕育发作严峻映响，从而使公司营业收出存正在大幅波动的风

险。

若将来宏不雅观经济删速放缓，石油化工、现代煤化工止业需求度连续下降，原

公司的运营业绩及盈利情况将遭到晦气映响。

4、市场折做风险

从目前公司所属止业市场整体角度看，原公司尚未得到市场把持职位中央。一方

面，国际折做对手通过正在国内设立独资公司、中外折伙公司大概并购国内勘察设

计企业等方式间接参取国内市场折做；另一方面，国内工程公司正在不停提升技术、

打点方面才华的同时，也正在寻求止业内并购或上市融资以进一步进步技术才华和

资金真力。跟着海外工程公司对我国石油和化工工程勘察设想市场的了解不停加

深以及国内工程公司不停展开，公司所处止业将会造成更为多元化的市场折做格

局。假如公司不能连续强化原身折做劣势并抓住机会进一步进步市场份额，将有

可能正在市场折做中处于晦气职位中央。

5、客户会合度较高的风险

公司处置惩罚石油化工、现代煤化工止业的工程咨询、设想和工程总承包业务，

由于我国能源、石油、化工止业特点决议了公司所效劳的目的客户次要会合正在国

有和民营大型团体，且名目投资金额但凡较大；另外，受制于公司资金、人员等

因素，公司特定年度能够承接并执止的条约数质有限，单个条约金额较大的特点

决议了公司的客户会合度较高。

报告期内公司工程咨询、设想业务的前五大客户收出金额及占当期工程咨

询、设想业务收出总额的比譬喻下：

① 2015 年 1-9 月

客户称呼 金额（万元） 比例

沧州旭阴化工有限公司 1,769.62 22.12%

福建永荣科技有限公司 1,179.25 14.74%

山东滕州瑞达化工有限公司 1,018.87 12.74%

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中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 700.40 8.76%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 584.62 7.31%

折 计 5,252.76 65.67%

②2014 年

客户称呼 金额（万元） 比例

东营华驰新能源科技有限公司 2,075.47 15.94%

辽宁缘泰石油化工有限公司 2,075.47 15.94%

沧州旭阴化工有限公司 2,025.17 15.55%

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 1,064.99 8.18%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 860.77 6.61%

折 计 8,101.87 62.21%

③2013 年

客户称呼 金额（万元） 比例

福建巴陵己内酰胺有限公司 5,180.00 32.68%

沧州旭阴化工有限公司 2,452.47 15.47%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 996.19 6.29%

河北石焦化工有限公司 849.06 5.36%

中国石油团体工程设想有限义务公司西南分公司 671.79 4.24%

折 计 10,149.51 64.04%

④2012 年

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 7,720.00 32.91%

中国石油化工股份有限公司巴陵分公司 2,760.79 11.77%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 2,272.45 9.69%

中国石油化工股份有限公司石家庄炼化分公司 1,624.70 6.93%

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 1,301.98 5.55%

折 计 15,679.92 66.85%

报告期内公司工程总承包业务的前五大客户收出金额及占当期工程总承包

业务总收出的比譬喻下：

① 2015 年 1-9 月

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客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 16,953.29 88.69%

辽宁缘泰石油化工有限公司 1,504.32 7.87%

东营华驰新能源科技有限公司 358.39 1.87%

山东滕州瑞达化工有限公司 300.20 1.57%

折 计 19,116.2 100.00%

②2014 年

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 52,493.05 98.98%

河北石焦化工有限公司 217.86 0.41%

辽宁缘泰石油化工有限公司 205.81 0.39%

北京古北水镇旅游有限公司 114.86 0.22%

折 计 53,031.57 100.56%

注：收出比例折计超 100%，系 2014 年乌审旗庆港洁能资源操做有限公司对庆港名目工程决算组织审计，

核减名目决算金额所致。

③2013 年

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 59,012.57 99.13%

成都盛特石油拆备模拟技术开发有限公司 317.48 0.53%

克拉玛依新捷液化自然气有限公司 152.46 0.26%

河北石焦化工有限公司 45.01 0.08%

折 计 59,527.52 100.00%

④2012 年

客户称呼 金额（万元） 比例

乌审旗庆港洁能资源操做有限公司 13,673.03 65.92%

山西潞宝兴海新资料有限公司 4,381.59 21.12%

新疆圣雄能源股份有限公司 1,549.60 7.47%

克拉玛依新捷液化自然气有限公司 1,138.08 5.49%

折 计 20,742.30 100.00%

综上，2012 至 2015 年 1-9 月，公司工程咨询、设想业务前五大客户折计占

当期工程咨询、设想业务总收出的比例划分为 66.85%、64.04%、62.21%和 65.67%；

工程总承包业务收出前五大折计占当期工程总承包业务总收出的比例均抵达

100%，客户相对会合。那次要是受制于资金、人员等因素，公司报告期内能够承

接并执止的条约数质有限。假如条约金额较大且名目周期较长，招致公司工程总

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承包业务收出次要起源于某一工程总承包名目。但跟着新的工程总承包项宗旨陆

续动工和施止，公司收出所依赖的客户将随之厘革，那取但凡意义上的单一客户

依赖或客户会合渡过高有所区别。如 2012 年公司工程总承包业务收出起源于庆

港名目，则第一大客户为乌审旗庆港洁能资源操做有限公司；2013-2015 年 1-9

月的工程总承包业务收出次要起源于潞宝名目，则第一大客户为山西潞宝兴海新

资料有限公司。

报告期内公司前五大客户（按同一控制下兼并口径）收出折计占同期营业支

入总额的比重划分为89.08%、95.14%、94.40%和86.20%，此中：山西潞宝兴海新

资料有限公司收出占当期营业收出总额的比重划分为27.19%、78.09%、79.83%

和62.33%。报告期内，中国石化团体成员企业和中国石油团体成员企业折计收出

占当期营业收出总额的比例划分为56.16%、12.62%、6.11%和8.51%。公司前五大

客户形成的厘革，次要由于公司稳步推进其余止业规模及客户的开发。由于潞宝

名目条约金额较大，使得2013-2015年1-9月起源于山西潞宝兴海新资料有限公司

的收出占比较高。

公司主营业务收出次要会合正在前五大客户的业务特点，以及报告期内个体客

户收出占比较高的情形，使公司存正在客户会合度较高和个体客户收出占比较高的

风险。假如特定报告期内的大客户运营状况发作晦气厘革，将对公司的财务情况

和运营业绩孕育发作严峻晦气映响。

6、营运资金有余引致的风险

正在生长工程总承包业务的历程中，一方面，充沛的资金储蓄是公司乐成与得

工程总承包项宗旨必备条件；另一方面，工程总承包名目正在投标、中标、履约、

动工、施工和竣工阶段均对资金有较大的需求。

公司依托其正在专业效劳规模所具备的国内当先的技术水和善工程化才华，向

客户供给高量质的工程设想和工程总承包效劳。那种业务形式使得公司正在运营过

程中其真不须要大质的牢固资产投入，资产次要由钱币资金、应支账款、预付账款

和存货等运动资产构成，上述资产构造使公司难以通过抵押贷款方式获与营运资

金，招致公司正在特定年度内承揽和施止的工程名目出格是工程总承包名目数质有

限，公司可能存正在因营运资金有余而映响工程总承包业求施止进度及业务范围快

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速删加的风险。

7、税支劣惠政策厘革的风险

依据湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省处所税

务局《对于认定长沙隆泰微波热工有限公司等 148 家企业为湖南省 2009 年第三

批高新技术企业的通知》（湘科高办字[2010]20 号），公司被认定为高新技术企

业，自 2009 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日按 15%的劣惠税率交纳企业所得税；

2013 年 2 月 28 日，发止人通过高新技术企业资格复审，得到新的注册号为

GF201243000077 的《高新技术企业证书》（证书签发日期为 2012 年 11 月 12 日，

证书有效期至 2015 年 11 月 12 日），自 2012 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日按

15%的劣惠税率交纳企业所得税。依据湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南

省国家税务局、湖南省处所税务局《对于认定湖南海尚环境生物科技股份有限公

司等 189 家企业为湖南省 2015 年第一批高新技术企业的通知》（湘科高字

[2015]190 号），公司被认定为高新技术企业，得到新的注册号为 GR201543000065

的《高新技术企业证书》（发证日期为 2015 年 10 月 28 日，有效期三年）。

假如公司将来不能连续折乎高新技术企业所应满足的各项条件，则会映响高

新技术企业资格的后续认定，将不能享受高新技术企业的劣惠税率，会对公司脏

利润水平孕育发作一定映响。此外，国家高新技术企业所得税政策的厘革也会对公司

脏利润带来映响。

8、期终应支账款不能支回的风险

2012-2015 年 1-9 月，公司应支账款期终余额划分为 21,791.00 万元、

45,900.74 万元、69,986.30 万元和 63,088.41 万元。将来跟着公司运营范围的

扩充，应支账款可能进一步删多，应支账款不能实时回支将给公司带来一定的营

运资金压力并可能招致坏账风险。

截至 2015 年 9 月 30 日公司应支山西潞宝兴海新资料有限公司的账款为

43,920.24 万元，占应支账款余额 69.62%，存正在应支账款会合的风险。

2015 年 10 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日，公司应支账款回款折计 25,359.72

万元，此中山西潞宝兴海新资料有限公司回款 19,500 万元，占当期总回款金额

的 76.89%。

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9、潞宝名目相关风险

由于潞宝名目条约金额较大且名目周期较长，使得该名目成为 2013 年度至

2015 年 1-9 月公司工程总承包业务收出的次要起源，对报告期内的运营业绩映

响较大。

正在潞宝名目执止的历程中，经单方协商，中交日期多次变更，现整体具备

中交条件的日期调解为 2016 年 6 月 30 日，较本条约最初约定的中交光阳存正在延

期。

正在潞宝名目后续施止历程中，可能因宏不雅观经济形势、名目相关政策调解等

不成控因素映响，使得该名目再次显现延期以至中行，将招致发止人应支账款出

现过时以至不能支回的风险，存货资产面临变现或不能回支的风险，从而对发止

人将来运营业绩孕育发作严峻晦气映响。

九、财务报告审计截行日后次要财务信息及运营情况

公司财务报告审计基准日为 2015 年 9 月 30 日。公司 2015 年 12 月 31 日的

兼并及公司资产欠债表，2015 年度的兼并及公司利润表、兼并及公司现金流质

表和兼并及公司的股东权益改观表以及财务报表附注未经审计，但已由瑞华审

阅，并于 2016 年 2 月 16 日出具了瑞华阅字[2016]01650001《核阅报告》。公司

财务报告审计基准日之后经核阅（未经审计）的次要财务数据如下：

截至 2015 年 12 月 31 日，公司的资产总额为 116,139.94 万元，欠债总额为

70,040.59 万元，股东权益为 46,099.35 万元。2015 年度，公司真现的营业收出

为 45,045.55 万元，同比下降 31.50%；脏利润 7,487.45 万元，同比删加 4.74%。

截至原招股注明书签订日，公司次要运营情况一般，运营业绩不乱。公司的

运营形式、次要税支政策、次要客户及供应商形成及其余可能映响投资者判断的

严峻事项方面均未发作严峻厘革。

详细信息详见原招股注明书“第十一节 九、财务报告审计截行日后次要财

务信息及运营情况”。

十、公司2016年第一季度业绩或许吃亏但不存正在同比大幅下降的风险

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

公司揭示投资者，由于公司工程总承包名目次要会合正在冬歇期相对较长的北

方，使得第一季度确认的工程总承包名目收出相对较少。公司或许 2016 年第一

季度运营业绩将显现吃亏，但取上年同期相比，吃亏额支窄。

或许公司 2016 年第一季度脏利润为-1,000 万元～-1,200 万元；取 2015 年

第一季度脏利润-2121.10 万元（未经审计）相比，吃亏额支窄了 43.43%～52.85%；

或许公司 2016 年第一季度扣除非常常损益后脏利润为-1,700 万元～-1,900 万

元，取 2015 年第一季度扣除非常常性损益后的脏利润-2,129.60 万元相比，亏

损额支窄了 10.78%～20.17%。2016 年第一季度吃亏次要由于公司工程总承包项

目次要会合正在冬歇期相对较长的北方，使得第一季度确认的工程总承包名目收出

相对较少所致；同时公司 2016 年第一季度支到政府补贴 800 多万元，使得扣除

非常常性损益脏利润较上年同期相比有大幅进步。

截至原招股注明书签订日，公司次要运营情况一般，运营业绩不乱。公司的

运营形式、次要税支政策、次要客户及供应商形成及其余可能映响投资者判断的

严峻事项方面未发作严峻厘革，不存正在同比大幅下降的风险。

公司同时揭示投资者不能简略地以公司单个季度财务数据来推算公司全年

的运营成绩、现金流质及财务情况。

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目 录

第一节 释 义 ................................................... 31

第二节 概 览 ................................................... 38

一、发止人简介 ................................................... 38

二、控股股东及真际控制人简介 ..................................... 39

三、发止人次要财务数据及财务目标 ................................. 40

四、原次发止状况 ................................................. 42

五、原次募集资金用途 ............................................. 42

第三节 原次发止轮廓 ............................................. 44

一、原次发止的根柢状况 ........................................... 44

二、原次发止的有关机构 ........................................... 45

三、发止人取原次发止有关确当事人之间的干系 ....................... 47

四、发止上市的相关重要日期 ....................................... 48

第四节 风险因素 ................................................. 49

一、宏不雅观经济周期和财产政策导向厘革的风险 ......................... 49

二、工程总承包业务运营风险 ....................................... 49

三、运营业绩下滑的风险 ........................................... 52

四、募集资金投向风险 ............................................. 53

五、焦点技术人员流失的风险 ....................................... 54

六、技术更新风险 ................................................. 54

七、知识产权风险 ................................................. 54

八、市场折做风险 ................................................. 55

九、客户会合度较高的风险 ......................................... 55

十、营运资金有余引致的风险 ....................................... 58

十一、税支劣惠政策厘革的风险 ..................................... 59

十二、期终应支账款不能支回的风险 ................................. 60

十三、潞宝名目相关风险 ........................................... 60

十四、脏资产支益率下降的风险 ..................................... 60

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

十五、股市风险 ................................................... 61

第五节 发止人根柢状况 ........................................... 62

一、发止人轮廓 ................................................... 62

二、发止人革新设立状况 ........................................... 63

三、发止人汗青沿革、股原造成及严峻资产重组状况 ................... 65

四、发止人设立时及其后历次验资、评价状况 ......................... 84

五、发止人内部组织构造及原能性能 ..................................... 87

六、发止人控股及参股子公司状况 ................................... 92

七、建议人、其余股东及真际控制人的根柢状况 ...................... 108

八、发止人股原状况 .............................................. 119

九、发止人及子公司的员工和社会保险状况 .......................... 120

十、卫托持股及清算标准 .......................................... 127

十一、运营者岗亭鼓舞激励股 .......................................... 145

十二、发止人及相关各方做出的重要答允 ............................ 147

十三、发止人对于上市后三年内不乱股价的预案及答允 ................ 151

第六节 业务和技术 .............................................. 155

一、公司的主营业务及其厘革状况 .................................. 155

二、公司所处止业的根柢状况 ...................................... 163

三、发止人的折做职位中央 ............................................ 194

四、发止人的次要业务状况 ........................................ 206

五、发止人的次要运营性牢固资产和有形资产 ........................ 243

六、发止人领有的天分状况 ........................................ 250

七、发止人技术状况 .............................................. 252

八、发止人境外生长业务状况 ...................................... 257

九、量质控制状况 ................................................ 257

十、发止人能否折乎《高新技术企业认定打点法子》相关规定的详细内容 258

十一、发止人称呼冠以“科技”字样的按照 .......................... 260

第七节 同业折做取联系干系买卖 ...................................... 262

一、独立性状况 .................................................. 262

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

二、同业折做状况 ................................................ 263

三、联系干系方及联系干系干系 ............................................ 264

四、联系干系买卖 .................................................... 266

第八节 董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员................... 273

一、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的简历 ................ 273

二、董事、监事、高级打点人员、焦点技术人员及其远亲属持有股份及改观情

况 .............................................................. 286

三、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的其余对外投资状况 .... 287

四、发止人董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员薪酬状况 ........ 288

五、发止人董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的兼职状况 ...... 289

六、发止人董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员互相之间存正在的亲属关

系 .............................................................. 291

七、发止人取董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员签署的和谈取重要承

诺 .............................................................. 291

八、董事、监事、高级打点人员任职资格 ............................ 291

九、发止人董事、监事、高级打点人员改观状况 ...................... 292

第九节 公司治理构造 ............................................ 295

一、发止人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建设及

运止状况 ........................................................ 295

二、发止人近三年违法违规止为状况 ................................ 306

三、发止人取控股股东资金占用和保证状况 .......................... 307

四、内部控制完好性、折法性和有效性的自我评价定见 ................ 307

五、注册会计师对公司内部控制的鉴证定见 .......................... 307

第十节 财务会计信息 ............................................ 308

一、审计定见类型 ................................................ 308

二、会计报表的假制基准及兼并财务报表领域 ........................ 308

三、财务报表 .................................................... 310

四、次要会计政策和会计预计 ...................................... 320

五、税项 ........................................................ 342

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

六、非常常性损益 ................................................ 343

七、次要资产 .................................................... 344

八、次要债项 .................................................... 345

九、股东权益 .................................................... 347

十、现金流质状况 ................................................ 349

十一、报告期内会计报表附注中或有事项、期后事项及其余重要事项 .... 350

十二、财务目标 .................................................. 351

十三、发止人盈利预测状况 ........................................ 353

十四、历次评价和验资状况 ........................................ 353

第十一节 打点层探讨取阐明 ...................................... 354

一、财务情况阐明 ................................................ 354

二、盈利才华阐明 ................................................ 371

三、现金流质阐明 ................................................ 410

四、整天性支入阐明 .............................................. 411

五、严峻保证、诉讼、其余或有事项或严峻期后事项 .................. 412

六、公司财务情况和盈利才华的将来趋势 ............................ 412

七、公司将来分成回报阐明 ........................................ 414

八、对于填补被摊薄即期回报的门径及相关答允 ...................... 416

九、财务报告审计截行日后次要财务信息及运营情况 .................. 422

第十二节 业务展开目的 .......................................... 426

一、发止人的展开目的和计谋 ...................................... 426

二、公司详细展开筹划 ............................................ 427

三、发止人拟定上述筹划所按照的如果条件 .......................... 429

四、发止人施止上述筹划面临的次要艰难 ............................ 429

五、展开筹划取现有业务的干系 .................................... 430

第十三节 募集资金应用 .......................................... 431

一、原次募集资金应用的根柢状况 .................................. 431

二、募集资金投资名目取主营业务的干系 ............................ 431

三、保荐机构及发止人律师对原次募集资金投资名目能否折乎国家相关法令法

1-1-28

湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

规的结论性定见 .................................................. 433

四、发止人募集资金专项存储制度的建设及执止状况 .................. 434

五、董事会对于募集资金投资名目可止性的阐明定见 .................. 434

六、原次募集资金投资名目施止后对发止人独立性的映响 .............. 438

七、扩充工程总承包业务所需运动资金项宗旨必要性和打点经营安牌及对公司

焦点折做力的提升做用 ............................................ 438

八、技术核心晋级建立名目 ........................................ 440

九、扩充工程总承包业务所需运动资金名目简介 ...................... 454

十、募集资金的应用对公司运营成绩、财务情况和消费形式的映响 ...... 464

第十四节 股利分配政策 .......................................... 466

一、发止人股利分配的正常政策 .................................... 466

二、发止人最近三年及一期的股利分配状况 .......................... 467

三、发止人原次发止完成前结存利润的分配政策 ...................... 467

四、发止人原次发止后的股利分配政策 .............................. 467

五、将来三年分成回报布局 ........................................ 470

第十五节 其余重要事项 .......................................... 471

一、信息表露相关状况 ............................................ 471

二、正正在履止的严峻条约 .......................................... 471

三、对外保证状况 ................................................ 489

四、涉诉或仲裁事项 .............................................. 489

第十六节 董事、监事、高级打点人员及有关中介 机构声明 ............ 490

一、全体董事声明 ................................................ 490

二、全体监事声明 ................................................ 491

三、全体高级打点人员声明 ........................................ 492

四、保荐人（主承销商）声明 ...................................... 493

五、发止人律师声明 .............................................. 494

六、会计师事务所声明 ............................................ 495

七、验资机构声明 ................................................ 496

八、资产评价机构声明 ............................................ 497

1-1-29

湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

第十七节 备查文件 .............................................. 498

一、备查文件内容 ................................................ 498

二、查阅光阳、地点 .............................................. 498

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

第一节 释 义

正在原招股注明书中，除非还有注明，下列简称具有如下特定意义：

发止人/公司/原公司/

指 湖南百利工程科技股份有限公司

股份公司/百利科技

百利有限/有限公司 指 湖南百利工程科技有限公司

湖南海新投资有限公司、吉林成朴丰祥股权投资基

建议人 指 金折资企业(有限折资)、吉林雨田股权投资基金折

伙企业(有限折资)

海新投资/控股股东 指 湖南海新投资有限公司

成朴打点 指 吉林成朴股权投资基金打点有限公司

成朴基金 指 吉林成朴丰祥股权投资基金折资企业(有限折资)

雨田基金 指 吉林雨田股权投资基金折资企业(有限折资)

武炼工程 指 武汉炼化工程设想有限义务公司

物资拆备分公司 指 武汉炼化工程设想有限义务公司物资拆备分公司

RH Energy Ltd，新加坡上市公司；2014 年 8 月更

RH 能源 指

名为 Chiwayland International Limited

Petchem Holdings Pte Ltd，2014 年 11 月改名为

Petchem 公司 指

RH Energy Holdings Pte Ltd

RH 控股公司 指 RH Energy Holdings Pte Ltd

RH International Pte Ltd，RH 控股公司的全资子

RH 国际 指

公司

Zoneda 公司 指 Zoneda Energy Ltd，RH 控股公司的全资子公司

Greenzone Energy Pte Ltd，RH 控股公司的全资子

Greenzone 公司 指

公司

Amersun Energy Pte.Ltd.，RH 控股公司的控股子

Amersun Energy 公司 指

公司

RH 香港 指 RH Energy (HK) Ltd，RH 控股公司的全资子公司

瑞华石化 指 廊坊瑞华石化有限公司，RH 国际的全资子公司

北京易路博通石油技术有限公司，本瑞华石化的全

易路博通 指

资子公司

新疆普斯泰科机电方法有限公司，本瑞华石化的全

普斯泰科 指

资子公司

1-1-31

湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

廊坊开发区中油中州工程监理有限公司，本瑞华石

中油中州 指

化的全资子公司

武汉九鼎工程监理有限义务公司，中油中州的全资

九鼎监理 指

子公司

Dialog 公司 指 Dialog International (L) Ltd

百利科技展开 指 湖南百利科技展开有限公司

2000 年前指巴陵石油化工公司，后改名为巴陵石油

化工有限义务公司。

巴陵石化、中国石化团体 2000 年分别为上市局部和非上市局部后，原招股说

指

巴陵石化分公司 明书特指非上市局部。经 2007 年体制转换后，非上

市局部名为 “中国石化团体资产运营打点有限公

司巴陵石化分公司”。

“中国石油化工股份有限公司巴陵分公司”。原招

中国石化巴陵分公司 指 股注明书中特指巴陵石油化工公司 2000 年经分别

后的上市局部。

百利有限前身，本为岳阴石油化工总厂设想院，后

改名为巴陵石油化工公司设想院，1992 年改名为巴

巴陵石油化工设想院 指 陵石油化工设想院。上级主管部门巴陵石化和中国

石化团体的文件中，也称“巴陵石化公司设想院”、

“巴陵石化设想院”。

中国石化团体 指 中国石油化工团体公司

中国石油团体 指 中国石油自然气团体公司

中国石化 指 中国石油化工股份有限公司

中国石油 指 中国石油自然气股份有限公司

浙江恒逸己内酰胺有限公司，2011 年 10 月改名为

浙江恒逸 指

浙江巴陵恒逸己内酰胺有限义务公司

福建永荣科技有限公司年产 60 万吨己内酰胺一期

永荣设想名目 指

工程（年产 20 万吨己内酰胺）名目工程设想条约

沧州旭阴化工有限公司己内酰胺二期工程设想名目

旭阴化工设想名目 指

（年产 30 万吨己内酰胺）

鄂尔多斯市新圣自然气管道有限公司大和自然气输

新圣大和（收线）名目 指

气管道工程（收线）工程总承包名目

鄂尔多斯市新圣自然气管道有限公司大和自然气输

新圣大和（干线）名目 指

气管道工程（干线）工程总承包名目

山东省滕州瑞达化工有限公司 6 万吨/年聚丁烯-1 建

瑞达名目 指

设名目（一期）工程总承包名目

山西潞宝兴海新资料有限公司煤焦化工产品资料化

潞宝名目 指

深加工名目（一期）工程总承包名目

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

河北石焦化工有限公司 2*10 万吨/年环己酮扩建改

石焦化名目 指

造（一期）工程总承包名目

辽宁缘泰石油化工有限公司 20 万吨/年丁辛醇名目

缘泰名目 指

（一期）加氢结折安置工程总承包名目

东营华驰新能源科技有限公司 30 万吨/年蒽油加氢

华驰名目 指

名目工程总承包名目

克拉玛依新捷液化自然气有限公司自然气综折操做

新捷名目 指

名目 LNG 储罐及拆车系统 EPC 名目

乌审旗庆港洁能资源操做有限公司 20 万吨/年（一

庆港名目 指

期 10 万吨/年）烃类污油综折操做名目

新疆圣雄能源股份有限公司 120 万吨/年电石尾气

圣雄名目 指

及 80 万吨/年焦炭尾气二次办理工程 20000M3 气柜

工信部 指 中华人民共和国家产和信息化部

本中华人民共和国建立部，现中华人民共和国住房

建立部 指

和城乡建立部

国家发改卫 指 中华人民共和国展开和变化卫员会

中国证监会 指 中国证券监视打点卫员会

买卖所 指 上海证券买卖所

保荐人/保荐机构/主承

指 华融证券股份有限公司

销商/华融证券

2013 年 7 月 24 日以前指中瑞岳华会计师事务所（特

会计师/瑞华/中瑞岳华 指 殊普通折资）；2013 年 7 月 24 日以后指瑞华会计

师事务所（非凡普通折资）。

发止人律师/律师/康达 指 北京市康达律师事务所

A 股 指 每股面值为 1.00 元的人民币普通股

《公司章程》/《章程》 指 《湖南百利工程科技股份有限公司章程》

《股权打点规定》 指 《湖南百利工程科技有限公司股权打点久止规定》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

股东大会 指 湖南百利工程科技股份有限公司股东大会

董事会 指 湖南百利工程科技股份有限公司董事会

监事会 指 湖南百利工程科技股份有限公司监事会

元、万元 指 人民币元，人民币万元

新元 指 新加坡元

加元 指 加拿大元

报告期 指 2012 年度、2013 年度、2014 年度、2015 年 1-9 月

1-1-33

湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

专业术语

工艺收配的详细具体注明，次要蕴含工艺流程、工

工艺包 指 艺根原数据、工艺收配参数、要害的工艺计较、工

艺方法等数据包。

指为业主构想建造的投资名目供给机缘钻研、可止

性阐明，提出项宗旨投融资方案和经济效益预测，

工程咨询 指

停行名目建立方案的布局取比选，供给业主欲望知

道的其余专业咨询定见和报告。

应用工程经济真践及技术经济办法，依照现止技术标

准，对新建、扩建、改建项宗旨工艺、土建、专用工

程、环境工程等停行综折性设想（蕴含必须的非范例

工程设想 指

方法的设想）及技术经济阐明，并供给做为建立按照

的设想文件和图纸的流动。按阶段次要分为根原工程

设想（根原设想）和具体工程设想（具体设想）。

是处置惩罚工程总承包的企业（总承包商）受业主卫托，

工程总承包 指 依照条约约定对工程项宗旨设想、采购、施工、试

运止（完工验支）等真止全历程或若干阶段的承包。

按条约中约定，具有工程发包主体资格和付出工程

业主 指 价款才华确当事人以及得到该当事人资格的正当继

承人。

用分解高分子化折物作本料而制得的纤维的统称。

它是以小分子的有机化折物（如己内酰胺）为本料，

经加聚反馈或缩聚反馈分解的线型有机高分子化折

分解纤维 指

物。次要蕴含锦纶（聚酰胺纤维）、涤纶（聚对苯二

甲酸乙二酯）、丙纶（聚丙烯纤维）、腈纶（聚丙烯

腈纤维）等。

以分解高分子化折物为根原分解的具有可逆变形的

高弹性资料，也称弹性体。依照用途分别，分解橡胶

可以分为通用型橡胶和特种橡胶两大类。通用型橡胶

分解橡胶 指

指可以局部或全副与代自然橡胶运用的橡胶，特种橡

胶是指显著具有耐高温、耐油、耐臭氧、耐老化和高

气密性等特点的橡胶，以满足某种非凡要求。

由低分子本料单体（如乙烯、丙烯、氯乙烯等）通

过聚折反馈联结成大分子而消费的一类高分子聚折

物，为稀薄液体或加热可硬化的固体，受热时但凡

分解树脂 指

有熔融或硬化的温度领域，正在外力做用下可呈塑性

运动形态，某些性量取自然树脂相似。分解树脂最

重要的使用是制造塑料。

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

现代煤化工止业的一个重要子止业。着眼于用煤替

资料型煤化工 指 代石油做为根原本料消费分解纤维、分解橡胶以及

分解树脂等分解资料。

又称 PA、锦纶、尼龙，具有耐磨性高的特点，广

聚酰胺 指 泛用于汽车、电气方法、机器部件、交通器材、

纺织、造纸机器等方面。

己内酰胺 指 消费尼龙 6 的次要本料。

聚己内酰胺，尼龙的一种，是以己内酰胺为单体聚

折而成，具有劣秀的耐磨性、自滑润性和耐溶剂性，

尼龙 6 指

耐热性低于尼龙 66，但弹性好，有较好的消振、降

噪才华的特点。

聚己二酰己二胺，尼龙的一种，具有疲倦强度和钢

尼龙 66 指 性较高、耐热性较好、摩擦系数低、耐磨性好的特

点。

锂系聚折物是给取有机锂做为激发剂聚折分解的一

类高分子资料，次要种类有：聚丁二烯橡胶、溶聚

锂系聚折物 指

丁苯橡胶、苯乙烯类热塑性弹性体（蕴含 SBS、SEBS、

SIS、SEPS）等。

又称苯乙烯类热塑性弹性体、苯乙烯系嵌段共聚物，

SBCs 指 是一种新型的分解橡胶。目前 SBCs 系列种类次要有

4 品种型：SBS、SEBS、SIS、SEPS。

苯乙烯—丁二烯—苯乙烯的嵌段共聚物，兼有塑料

和橡胶的特性，被称为“第三代分解橡胶”，次要

SBS 指

使用于制鞋业、沥青改性、聚折物改性、粘折剂等

规模。

SEBS 是 SBS 的加氢产物，具有劣良的耐老化性、可

SEBS 指

塑性、高弹性等特点。

苯乙烯-异戊二烯-苯乙烯嵌段共聚物，具有劣良的

SIS 指 涟漪密封性和高温保持力，宽泛使用于医疗、电绝

缘、包拆、护卫掩蔽、标识表记标帜、粘接牢固等规模。

又称 TPE,是一类正在常温下显示橡胶弹性、受热时呈

可塑性的高分子资料。TPE 取热塑性树脂一样，可

用普通塑料加工办法成型,是一种节能省力的新型

资料。次要有聚烯烃类热塑性弹性体(TPO)、苯乙烯

热塑性弹性体 指 类热塑性弹性体(TPS 或称 SBCs)、聚氯乙烯类热塑

性弹性体(TPxC)、聚氨酯类热塑性弹性体(TPU)、聚

酰胺类热塑性弹性体(TPA)、热塑性硫化弹性体

(TPx)和有机氟弹性体等。苯乙烯类热塑性弹性体是

热塑性弹性体中最重要的一类。

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

是丁二烯取苯乙烯的无规共聚物，其物理机构机能，

加工机能及废品的运用机能濒临于自然橡胶，是目

丁苯橡胶 指 前世界上产质最高、出产质最大的通用分解橡胶。

按消费工艺，可分为乳聚丁苯橡胶（ESBR）和溶聚

丁苯橡胶（SSBR）。

顺式 1，4-聚丁二烯橡胶的简称，其分解单体为丁

二烯，是世界上目前仅次于丁苯橡胶的第二大通用

顺丁橡胶 指 分解橡胶，具有耐磨性强、耐低温机能好、生热低、

滞后丧失小、耐屈挠性、抗龟裂性以及动态机能好

的劣点。

是由乙烯和丙烯为次要单体共聚而得的聚折物，是

世界上第三大分解橡胶种类；按照分子链中单体组

乙丙橡胶 指 成的差异，有二元乙丙橡胶（EPM）和三元乙丙橡胶

（EPDM）之分，后者则是由乙烯、丙烯取少质非共

轭二烯烃单体共聚而获得的三元共聚物。

即顺式 1，4-聚异戊二烯橡胶，由异戊二烯分解，

分子构造取自然橡胶，故俗称折整自然橡胶。其性

异戊橡胶 指

能最濒临自然橡胶，而耐水性、电绝缘性赶过自然

橡胶，是分解橡胶中综折机能最好的胶种之一。

丙烯腈-丁二烯-苯乙烯共聚物，是一种强度高、韧

ABS 树脂 指

性好、易于加工成型的热塑型高分子资料。

又称 C4 馏分，指含有四个碳本子的烃类混折物。主

要成分有正丁烷、异丁烷、异丁烯、1,3-丁二烯、

1-丁烯、2-丁烯等。次要来自炼油消费历程和裂解

制乙烯的联产物。炼油厂的碳四馏分除烷烃外，还

碳四 指

含有大质烯烃，但不含或少少含丁二烯和炔烃。裂

解联产碳四馏分中烷烃含质少，次要为丁烯和丁二

烯。用做有机分解、分解橡胶、分解树脂及甲基叔

丁基醚等的本料，也可间接唱家产、民用燃料。

即 C5 馏分，从轻油裂解制乙烯的副产液体分袂出含

有五个碳本子的烃的混折物。次要成分是环戊二烯、

碳五 指 异成长烷和异戊二烯。异戊烷可经脱氢成异戊二烯,

异戊二烯用于制分解橡胶和其余聚折物,环戊二烯

用于制杀虫剂等。

又称乙烯基乙烯，1,3-丁二烯。家产上次要从石油

烃裂解制乙烯的副产 C4 馏分顶用溶剂抽提获得，亦

丁二烯 指 可由丁烯、丁烷脱氢法和丁烯氧化脱氢法消费，是

分解橡胶的最重要单体，用于制造丁苯、顺丁丁腈

等分解橡胶，亦是消费氯丁橡胶的本料。

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湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

一种没有侧链、高密度、高结晶性的线型聚折物，

属于分解树脂的一种，具有劣秀的耐溶剂、耐油类、

耐弱酸弱碱等机能，有着很高的硬度和钢性、高度

聚甲醛 指

抗蠕变和应力废弛才华、劣量的耐磨性和自滑润性，

可以代替金属宽泛使用于家产机器、汽车、电子电

器、农业、轻工、化工、建材和日用出产品等规模。

设想各专业(蕴含：工艺系统、工艺拆置、方法、电

名目设想专业权重比例 指 气、自控、给牌水、暖通、热工、总图、建筑、结

会谈工程经济等)工做质占设想总工做质的百分比。

各个专业卖力人依据原专业已确定的设想内容和图

纸类型，折成老原专业的工做包（即工做折成构造

专业内比例 指

中各专业的可托付成绩或名目工做构成局部），分

解后的各工做包占该专业内部工做质的比例。

国内公司财务数据均糊口生涯两位小数，海外公司糊口生涯一位小数。除出格注明外，

若显现总数取各分项数值之和尾数不符的状况，均为四舍五入起因组成。

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第二节 概 览

原概览仅对招股注明书全文作简要提示，投资者作出投资决策前，应细心

浏览招股注明书全文。

一、发止人简介

（一）轮廓

名 称： 湖南百利工程科技股份有限公司

英文称呼： HUNAN BAILI ENGINEERING SCI&TECH CO.,LTD

住 所： 岳阴市岳阴楼区洞庭大道 1 号

注册原钱： 16,800 万元

法定代表人： 王海荣

创建日期： 1992 年 11 月 11 日

电 话： 0730-8501033

传 实： 0730-8501899

网 址：

原公司系 2011 年 12 月 16 日由湖南百利工程科技有限公司整体变更而来。

（二）根柢状况

百利科技是一家专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程公

司，次要效劳于石油化工、现代煤化工止业，笼罩分解纤维、分解橡胶、分解树

脂、资料型煤化工和油气加工储运等五大业务规模。公司正在分解纤维的聚酰胺产

品链工程设想规模居当先职位中央，正在分解橡胶工程设想的细分规模具有止业当先的

技术和折做劣势。

发止人前身可逃溯至 1970 年创建的中国人民解放军总后勤部 2348 工程指挥

部（巴陵石化前身）属下的设想效劳连，后历经中国人民解放军总后勤部化工生

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产打点局设想钻研所、中国人民解放军后字 277 步队钻研设想所、岳阴化工总厂

设想所、巴陵石油化工公司设想院等展开阶段。颠终 40 余年的专业化展开，公

司先后承当了 2,750 多项工程咨询、设想和工程总承包名目，积攒了富厚的工程

经历，造成为了壮大的工程化才华，具备国内当先的工程技术水平。

公司及子公司武炼工程是国家高新技术企业，目前领有 28 项专利及 14 项专

有技术。公司自 1987 年以来获良好工程设想、科技提高类奖项共计 40 项，此中

国家级奖励 10 项，部省级奖励 25 项。公司承当设想的巴陵石化 2 万吨/年 SEBS

安置和 2 万吨/年 SIS 安置为国家“973 筹划”科技攻关名目，此中 2 万吨/年 SEBS

安置被列入国家“863 筹划”和中国石化“十条龙”重点科技攻关名目；参取完

成的年产 1 万吨 SBS 成淘家产消费技术开发与得了国家科学技术提高一等奖、参

取完成的环己酮氨肟化道路己内酰胺消费工艺成淘技术以及新一代高机能苯乙

烯热塑性弹性体成淘技术均与得国家科学技术提高二等奖。

仰仗正在所属止业的专业积攒和映响力，公司还参取了国家范例《锦纶工厂设

计标准》（GB50639-2010）以及石油化工止业范例《石油化工塔型方法根原设想

标准》（SH/T 3030-2009）的假制工做。

2012-2015年1-9月，公司主营业务收出划分为44,512.91万元、75,571.03

万元、65,756.80万元和27,114.88万元；脏利润划分为9,993.23万元、8,577.01

万元、7,148.56万元和3,774.87万元。

二、控股股东及真际控制人简介

（一）股权构造

截至原招股注明书签订日，公司股权构造如下表：

股东称呼 股原（万元） 股权比例

湖南海新投资有限公司 11,760 70%

吉林成朴丰祥股权投资基金折资企业(有限折资) 3,360 20%

吉林雨田股权投资基金折资企业(有限折资) 1,680 10%

折 计 16,800 100%

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（二）控股股东根柢状况

公司称呼： 湖南海新投资有限公司

住 所： 岳阴经济技术开发区岳阴大道开发区管卫会大楼 1115 室

注册原钱： 6,000 万元

真支成原： 6,000 万元

法定代表人： 王海荣

创建光阳： 2011 年 7 月 8 日

运营领域： 自有资金停行名目投资、股权投资、真业投资、资产重组及

支购折并；投资打点、投资咨询、商务咨询。

（三）真际控制人根柢状况

原公司的真际控制人是王海荣和王立言，二人划分持有公司控股股东海新投

资 90%和 10%的股权。

王海荣先生：1969 年出生，中国国籍，领有新加坡永恒居留权，居住地：

河北省廊坊市广阴区爱民东道国际花园小区，身份证号码：63280119691014****。

王立言先生：1962 年出生，中国国籍，领有新加坡永恒居留权，居住地：

北京市朝阴区广和里，身份证号码：13280119621214****。

三、发止人次要财务数据及财务目标

（一）次要财务数据

以下财务数据均戴自瑞华出具的“瑞华审字[2016]01650015 号”《审计报

告》。

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1、兼并资产欠债表次要数据

单位：元

项 目 2015.9.30 2014.12.31 2013.12.31 2012.12.31

资产总计 1,069,507,961.69 1,106,137,902.50 801,878,006.40 678,602,703.90

欠债折计 645,640,178.86 720,018,842.22 470,444,520.36 414,739,288.61

股东权益折计 423,867,782.83 386,119,060.28 331,433,486.04 263,863,415.29

此中：归属于母公司股

423,867,782.83 386,119,060.28 331,433,486.04 263,863,415.29

东的权益折计

2、兼并利润表次要数据

单位：元

项 目 2015 年 1-9 月 2014 年度 2013 年度 2012 年度

营业总收出 272,003,197.35 657,567,962.03 755,710,264.06 445,129,078.87

营业利润 23,728,588.97 88,301,243.61 97,320,039.09 116,039,087.21

利润总额 42,384,739.87 88,497,563.64 99,787,100.46 117,726,087.21

脏利润 37,748,722.55 71,485,574.24 85,770,070.75 99,932,321.71

归属于母公司股东

37,748,722.55 71,485,574.24 85,770,070.75 99,932,321.71

的脏利润

3、现金流质表次要数据

单位：元

项 目 2015 年 1-9 月 2014 年度 2013 年度 2012 年度

运营流动孕育发作的现金流质脏额 22,000,022.25 -270,118,418.22 50,206,264.69 67,312,600.70

投资流动孕育发作的现金流质脏额 -767,135.50 -1,264,764.00 -11,015,937.85 -41,439,413.84

筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -51,641,319.42 137,929,614.62 10,795,907.99 43,230,292.96

现金及现金等价物脏删多额 -30,408,432.67 -133,453,567.60 49,986,234.83 69,103,479.82

（二）次要财务目标

以下财务目标均依据瑞华出具的“瑞华审字[2016]01650015 号”《审计报

告》的数据计较获得。

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财务目标 2015.9.30 2014.12.31 2013．12.31 2012.12.31

运动比率 2.12 1.53 1.41 1.32

速动比率 1.63 1.39 1.39 1.20

资产欠债率（母公司） 60.90% 65.69% 58.00% 57.99%

资产欠债率（兼并） 60.37% 65.09% 58.67% 61.12%

财务目标 2015 年 1-9 月 2014 年度 2013 年度 2012 年度

应支账款周转率（次） 0.41 1.13 2.23 2.66

存货周转率（次） 1.18 8.77 19.33 7.80

息税合旧摊销前利润（万元） 6,880.66 11,558.11 11,514.28 12,897.89

利息保障倍数 3.04 5.62 11.55 17.22

每股运营流动孕育发作的现金流质脏额(元

0.13 -1.61 0.30 0.40

/股）

每股脏现金流质(元/股） -0.18 -0.79 0.30 0.41

有形资产（扣除地皮运用权、水面养殖

2.35% 2.48% 3.26% 3.71%

权和采矿权等后）占脏资产比例

四、原次发止状况

股票品种： 人民币普通股A股

每股面值： 人民币1.00元

发止股数： 原次拟发止新股5,600万股，老股东不公然出卖股份。

发止方式： 给取网下向折乎条件的投资者询价配售和网上向持有上海市

场非限售A股股份市值的社会公寡投资者定价发止相联结的

方式，大概中国证券监视打点卫员会许诺的其余方式

发止对象： 折乎资格的网下投资者和正在上海证券买卖所开户的境内作做

人、法人及其余投资者（国家法令、法规制行置办者除外）

承销方式： 余额包销

五、原次募集资金用途

2014年4月16日,经公司2014年第一次久时股东大会审议通过，扣除发止用度

后的募集资金将用于“技术核心晋级建立名目”和“扩充工程总承包业务所需流

动资金名目”，详细状况列表如下：

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投资金额 拟运用募集资金

序号 名目称呼 名目立案状况

（万元） （万元）

岳发改审

1 技术核心晋级建立名目 4,860.00 4,860.00

[2012]132 号

扩充工程总承包业务所需运动

2 82,133.90 25,831.00 -

资金名目

折 计 86,993.90 30,691.00 -

上述两个名目投资额共计86,993.90万元，拟运用募集资金投入额共计

30,691万元。若原次募集资金脏额有余以满足投资项宗旨资金需求，公司将自筹

处置惩罚惩罚。如募集资金到位光阳取名目进度纷比方致，公司将依据真际状况以自筹资金

先止投入，待募集资金到位后予以置换。

原次募集资金用途及施止方案曾经公司董事会、股东大会审议通过。公司董

事会已依据相关法令法规制订了《募集资金打点制度》并且经股东大会审议通过，

公司将严格凭据上海证券买卖所对于募集资金打点的规定，将募集资金寄存于董

事会决议的专项账户会合打点。公司上市后将正在上海证券买卖所规定光阳内取保

荐机构及募集资金存管银止签署《募集资金三方监进和谈》。

原次募集资金应用的具体状况请见原招股注明书“第十三节 募集资金运

用”。

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第三节 原次发止轮廓

一、原次发止的根柢状况

（一）股票品种：人民币普通股 A 股

（二）每股面值：人民币 1.00 元

（三）发止股数：原次拟发止新股 5,600 万股，老股东不公然出卖股份。

（四）发止价格：6.03 元/股

（五）发止市盈率：22.96 倍（每股支益按 2015 年 12 月 31 日经核阅的扣

除非常常性损益前后孰低的脏利润除以原次发止后总股原计较）

（六）发止前每股脏资产：2.74 元（按 2015 年 12 月 31 日经核阅的脏资产

除以原次发止前总股原计较）

（七）发止后每股脏资产：3.43 元（按 2015 年 12 月 31 日经核阅的脏资产

加上原次发止或许募集资金脏额之和除以原次发止后总股原计较）

（八）发止市脏率：1.76 倍（按每股发止价格除以原次发止后每股脏资产）

（九）发止方式：给取网下向折乎条件的投资者询价配售和网上向持有上海

市场非限售 A 股股份市值的社会公寡投资者定价发止相联结的方式，大概中国证

券监视打点卫员会许诺的其余方式

（十）发止对象：折乎资格的网下投资者和正在上海证券买卖所开户的境内自

然人、法人及其余投资者（国家法令、法规制行置办者除外）

（十一）承销方式：余额包销

（十二）或许募集资金总额：33,768 万元；或许募集资金脏额：30,691 万

元

（十三）拟上市地点：上海证券买卖所

（十四）发止用度概算

用度称呼 金额

保荐用度和承销用度 募集资金总额的 5.982%

审计及验资用度 392 万元

律师用度 210 万元

股份登记费、上市初费、资料印刷费及

75 万元

摇号费

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取原次发止相关的信息表露费 380 万元

用度折计 3,077 万元

照真际发作公司股东公然出卖股份情形，公司股东将按其公然出卖股份所得

金额取公司真际发止新股募集资金总额的比例取公司分摊承销用度，其余发止相

关用度由公司承当。

二、原次发止的有关机构

（一）发止人

名 称： 湖南百利工程科技股份有限公司

法定代表人： 王海荣

住 所： 岳阴市岳阴楼区洞庭大道 1 号

联 系 人： 李良友

电 话： 0730-8501033

传 实： 0730-8501899

（二）保荐机构（主承销商）

名 称： 华融证券股份有限公司

法定代表人： 祝献忠

住 所： 北京市西城区金融大街 8 号

保荐代表人： 梁燕华、彭良松

名目协办人： 皇佳

经 办 人：刘佳杰、姚政、薛文理、赖源清、郭建革

电 话： 010-85556376

传 实： 010-85556405

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（三）分销商

名 称：川财证券有限义务公司

法定代表人：孟建军

联 系 人：伏怯

住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银止大厦 8 层 031 室

电 话： 021-68416988

传 实： 021-68416608

名 称：长江证券股份有限公司

法定代表人：王承军

联 系 人：刘佳

住 所：上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 21 楼

200122

电 话：021-38784899

传 实：021-50495600

（四）发止人律师

名 称： 北京市康达律师事务所

负 责 人： 付 洋

住 所： 北京市朝阴区建外大街 19 号国际大厦 2301 室

经 办 律师： 鲍卉芳、连莲、赛音吉娅

电 话： 010-58918166

传 实： 010-58918199

（五）会计师事务所及验资机构

名 称： 瑞华会计师事务所（非凡普通折资）

执止事务折资人： 杨剑涛、顾仁荣

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住 所： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

签字注册会计师： 王辉、王圣会

电 话： 010-88095588

传 实： 010-88091199

（六）评价机构

名 称： 北京中同华资产评价有限公司

法定代表人： 李伯阴

住 所： 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢第 11 层 1105-1108 号

签字注册资产评价师： 宋恩杰、詹寿土

电 话： 010-68090001

传 实： 010-68090099

（七）股票登记机构

名 称： 中国证券登记结算有限义务公司上海分公司

住 所： 上海市陆家嘴东路 166 号

电 话： 021-38874800

传 实： 021-58754185

（八）支款银止

名 称：华融证券股份有限公司

户 名：中国工商银止北京礼士路收止

账 号： 0200003619027306965

三、发止人取原次发止有关确当事人之间的干系

公司取原次发止有关的中介机构及其卖力人、高级打点人员及包办人员之间

不存正在任何间接或曲接的股权干系或其余权益干系。

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四、发止上市的相关重要日期

事 项 日 期

询价推介光阳 2016 年 4 月 28 日-4 月 29 日

定价通告登载日期 2016 年 5 月 4 日

网下申购、缴款日期 2016 年 5 月 5 日及 5 月 9 日

网上申购、缴款日期 2016 年 5 月 5 日及 5 月 9 日

原次股票发止完毕后发止人将尽快申请股票

或许股票上市日期

正在上海买卖所上市

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第四节 风险因素

投资者正在评估发止人原次发止的股票时，除原招股注明书供给的其他量料

外，应出格细心地思考下述各项风险因素。下述风险因素依据重要性准则或可能

映响投资者决策的程度大小牌序，该牌序其真不默示风险因素挨次发作。

一、宏不雅观经济周期和财产政策导向厘革的风险

公司次要效劳于石油化工、现代煤化工等止业，上述止业的景气派取世界能

源价格、黎民经济展开周期及国家宏不雅观经济政策联系干系度较高，因而公司业务的发

展依赖于黎民经济运止情况、止业牢固资产投资范围及国家政策对上述止业投资

的政策导向。假如国家宏不雅观经济形势厘革、财产展开政策调解以及粗俗止业景气

度厘革映响到止业的牢固资产投资范围，短期内可能招致局部业主推延或久停项

目投资，进而对公司局部名目条约的谈判、执止进度孕育发作较大映响，从而可能对

公司运营孕育发作晦气映响。

二、工程总承包业务运营风险

报告期内公司新签署及存续条约数质如下：

2012 年

数质（个） 条约金额(万元)

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 48 226 274 29,921 25,100 55,021

工程总承包 2 3 5 18,264 220,592 238,856

折计 50 229 279 48,185 245,692 293,877

2013 年

数质（个） 条约金额(万元)

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 37 184 221 12,452 20,987 33,439

工程总承包 2 2 4 218,366 113,244 331,610

折计 39 186 225 230,818 134,231 365,049

2014 年

类型

数质（个） 条约金额(万元)

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存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 52 207 259 14,689 15,363 30,052

工程总承包 4 2 6 259,721 99,725 359,446

折计 56 209 265 274,409 115,088 389,497

2015 年 1-9 月

数质（个） 条约金额（万元）

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 60 114 174 22,226 19,962 42,188

工程总承包 4 3 7 342,696 73,520 416,216

折计 64 117 181 364,922 93,482 458,404

依据上表，公司报告期内每年新签署的名目条约加上以前年度未完成的条约

金额呈逐年递删态势。报告期内划分为：2012 年 293,877 万元，2013 年 365,049

万元，2014 年 389,497 万元，2015 年 1-9 月 458,404 万元。

2015 年度，公司新删条约金额达 96,182.35 万元，此中工程咨询设想条约

总金额折计 22,662.70 万元，工程总承包条约总金额 73,519.65 万元。

工程总承包业务正常蕴含设想、采购、施工、试运止（完工验支）等环节，

具有名目周期长、单个条约金额较大的特点，工程总承包条约是否顺利执止将对

公司运营情况孕育发作较大映响。公司正在工程总承包业务条约的执止历程中，可能面

临以下风险：

（一）方法和本资料价格波动风险

公司的方法和本资料的采购次要发作正在工程总承包业务中，工程总承包名目

的采购具有品种寡多、定制非标方法多、周期较长等特点。报告期内，公司方法

和本资料的采购用度占公司营业老原的比例不停进步，方法和本资料的价格对工

程经济效益的映响越来越大。同时，公司签署工程总承包条约取签署采购条约存

正在光阳差，正在此期间工程方法和本资料价格的波动将间接映响原公司正在该名目上

的支益。

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（二）工程延期或误工风险

工程总承包名目具有施止历程复纯、波及环节多、周期较长的特点，正在名目

施止历程中，可能因宏不雅观经济形势、名目相关政策调解、客户原身投资筹划、资

金情况和市场预期等诸多因素映响，调解工程进度、工程方案以及工程领域、金

额等总承包和谈内容，也可能会显现设想文件不能定时供给或发作变更、工程款

不能实时到位、方法资料不能实时供应、作做环境不测顽劣等无奈满足工程进度

要求的状况，组成名目不能定期建成托付，以至孕育发作名目不能继续执止的风险，

对公司运营业绩孕育发作严峻晦气映响。

报告期内，公司业务范围涌现较大幅度的删加，特别是工程总承包业务的承

揽才华不停加强，工程总承包业务占公司总业务的份额曾经并将继续维持较高水

平，2012-2015 年 1-9 月公司工程总承包收出占当期公司主营业务收出的比例分

别为 46.60%、78.77%、80.20%和 70.50%，总承包的业务风险对公司业绩、财务

情况具有严峻映响。

（三）工程分包风险

原公司正在工程总承包项宗旨执止中，正常依照国际老例将所承包工程中的部

分工做发包给具有相应天分的分包商，分包商依照分包条约的约定对原公司负

责，而公司须要打点分包商的工做成绩并向业主卖力。假如分包商的业务成绩不

能抵达业次要求，将会映响工程总承包条约的执止，给业主组成丧失的还需按照

条约约定由公司向业主承当赔偿义务。因分包商数质寡多、量质存正在不同，公司

存正在分包商选择和监进欠妥组成的工程量质风险，也可能因而激发安宁、量质事

故和经济纠葛。

（四）工程量质风险

公司工程总承包业务的特点是：工程技术要求高、施工专业性强、名目周期

长、量质要求严。假如量质打点不到位、技术应用分比方理、施工方案分比方理、技

术收配不标准，有可能组成工程量质隐患或事件，招致工程老原删多或工程量质

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担保金无奈如期支回以至赔偿业主丧失，映响原公司的效益和名毁。

（五）工程安宁、卫生和环保风险

工程建立名目中的安宁工做是其他一切工做的前提，卫生、环保工做是名目

顺利停行的担保，假如正在工程建立中存正在安宁、卫生和环保工做打点、控制不到

位的状况，则会对原公司工程总承包项宗旨托付、后继业务的生长等孕育发作晦气的

映响。

（六）工程名目业主融资风险

由于工程总承包名目金额正常较大，名目建立所需资金较难单杂依靠业主的

自有资金投入予以满足，业主正常会就名目停行融资。若正在名目建立期内宏不雅观金

融环境显现严峻厘革，信贷市场不不乱或融资额度受限等状况，使得业主就名目

无奈实时或以折法老原得到融资，招致业主不能实时付出工程款项，则可能对公

司的营运资金和现金流质形成一定的压力，从而将减弱公司名目承揽和经营的能

力，并可能对公司运营业绩组成晦气映响。

三、运营业绩下滑的风险

2012-2015 年 1-9 月公司营业收出划分为 44,512.91 万元、75,571.03 万元、

65,756.80 万元和 27,200.32 万元，公司脏利润划分为 9,993.23 万元、8,577.01

万元、7,148.56 万元和 3,774.87 万元，运营业绩有所下滑。

报告期内公司主营业务收出次要由工程咨询、设想业务和工程总承包业务等

形成。一方面由于工程总承包形式能够有效进步工程建立效率、保障工程量质和

进度，越来越多的业主选择工程总承包形式做为新建项宗旨建立组织形式，

2012-2014 年公司工程总承包业务划分真现收出 20,742.30 万元、59,527.52 万

元和 52,734.02 万元，保持总体删加的态势,2015 年 1-9 月工程总承包业务收出

为 19,116.20 万元；另一方面受我国黎民经济删速放缓、粗俗止业市场折做加剧，

招致粗俗企业名目建立投资删速放缓，名目建立投资志愿削弱，以及止业内公司

之间折做加剧等因素映响，加之止业内越来越多的业主选择工程总承包形式，公

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司新承接的单杂的工程咨询、设想业务质有所减少，2013 年和 2014 年工程咨询、

设想业务收出划分较上年同期下降 32.43%和 17.83%。2012-2014 年公司工程咨

询、设想业务划分真现收出 23,454.37 万元、15,849.14 万元和 13,022.77 万元，

呈下降趋势，2015 年 1-9 月工程咨询、设想业务收出为 7,998.69 万元。

因公司次要效劳于石油化工、现代煤化工等止业，上述止业的景气派取世界

能源价格、黎民经济展开周期及国家宏不雅观经济政策联系干系度较高，粗俗止业牢固资

产投资范围和投资速度的厘革对公司名目承接数质和单个名目条约金额孕育发作映

响，使得公司工程咨询、设想业务和工程总承包业务收出会发作相应厘革。同时，

受公司资金真力、人员范围等方面的限制，使得公司正在特定年度内承揽和施止的

工程名目数质有限，招致公司营业收出受单个大额工程项宗旨映响较大。另外，

公司总承包业务次要客户会合于少数大型团体公司，名目投资额较大，建立周期

较长，正在名目施止历程中可能遭到宏不雅观经济形势等多方面因素的映响而加速或延

滞名目进度，并且工程总承包项宗旨动工光阳和竣工进度也会遭到客户原身投资

筹划调解等因素映响，暗示为各财务报告期间工程进度不均衡。上述起因均会对

公司营业收出及其形成孕育发作严峻映响，从而使公司营业收出存正在大幅波动的风

险。

若将来宏不雅观经济删速放缓，石油化工、现代煤化工止业需求度连续下降，原

公司的运营业绩及盈利情况将遭到晦气映响。

四、募集资金投向风险

（一）工程总承包业务扩张的风险

公司募集资金的投向之一为“扩充工程总承包业务所需运动资金名目”，募

集资金到位后将用于公司工程总承包业务。

工程总承包业务承接和执止的历程中存正在诸多风险，跟着募集资金到位后运营

范围特别是工程总承包业务范围的扩充，公司将碰面临人员、技术、打点等方面更

大的挑战，公司工程总承包业务的各项风险也将被放大。公司必须通过不停健全项

目打点体系，进一步完善内部控制，不停引进、造就和不乱技术和名目打点团队等

一系列门径，删强和提升公司工程技术水和善名目打点才华。假如公司打点体系不

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能迅速适应运营范围厘革，将对公司的运营情况和盈利才华孕育发作晦气映响。

（二）合旧和摊销删多对利润的映响

“技术核心晋级建立名目”建成及“扩充工程总承包业务所需运动资金名目”

施止后，每年新删的牢固资产合旧、有形资产摊销金额以及间接用度不赶过

1,557.61 万元。由于募集资金项宗旨建立无奈立刻孕育发作间接效益或曲接效益，

从而招致公司脏利润存正在下降的风险。

五、焦点技术人员流失的风险

工程咨询、设想和工程总承包项宗旨执止很急流平上依赖于技术人员特别是

焦点技术人员富厚的专业知识和经历积攒；同时，公司的焦点技术骨干是公司品

排价值的有机构成局部，对项宗旨顺利承揽具有积极的意义。

跟着业务的展开，公司应付把握焦点技术的专业人才的需求越来越大。目前

公司已建设起完善的人才鼓舞激励机制和保密制度，回收按期培训、完善福利政策和

职业布局、营造人性化谐和共进的企业氛围等门径来凝聚焦点团队。尔后还将通

过制定和推止股权鼓舞激励筹划，继续加大对打点人员和技术骨干的鼓舞激励。然而，随

着市场折做的加剧，止业对专业人员的需求聚沙成塔，受个人职业布局、工做环

境、家庭等因素的映响，依然存正在焦点技术人员流失的可能性，将给公司的运营

展开带来一定的风险。

六、技术更新风险

目前，公司正在分解纤维、分解橡胶、分解树脂及其本料规模具备国内当先的

工程技术和工程化才华，领有富厚的工程业绩和技术积攒。但是，跟着分解资料

规模根原钻研和家产化使用钻研的不停深刻以及分解资料种类的更新换代，公司

假如不能连续进步新技术、新工艺的工程化才华，将减弱公司正在上述规模的工程

技术劣势，从而面临市场折做力降低的风险。

七、知识产权风险

知识产权的开发和护卫工做是一个动态的历程，公司正在知识产权方面可能面

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临以下风险：

一是知识产权被侵权的风险。假如公司对止业内的技术展开趋势和钻研现状

判断失误，或公司未实时对技术成绩申请专利护卫而被折做对手抢先申请，将不

仅组成研发用度的无效支入，还可能因运用该项技术而孕育发作侵权风险，对公司经

营带来晦气映响。

二是知识产权的失密风险。跟着止业内人才折做不停加剧，受个人职业布局、

工做环境、家庭等因素的映响，存正在焦点技术人员流失以及由此带来的技术失密

的可能性，对公司的运营展开孕育发作晦气映响。此外，正在竞争开发新技术、新工艺

以及名目投标时对技术途径的具体形容等，也可能孕育发作知识产权失密的风险。

八、市场折做风险

从目前公司所属止业市场整体角度看，原公司尚未得到市场把持职位中央。一方

面，国际折做对手通过正在国内设立独资公司、中外折伙公司大概并购国内勘察设

计企业等方式间接参取国内市场折做；另一方面，国内工程公司正在不停提升技术、

打点方面才华的同时，也正在寻求止业内并购或上市融资以进一步进步技术才华和

资金真力。跟着海外工程公司对我国石油和化工工程勘察设想市场的了解不停加

深以及国内工程公司不停展开，公司所处止业将会造成更为多元化的市场折做格

局。假如公司不能连续强化原身折做劣势并抓住机会进一步进步市场份额，将有

可能正在市场折做中处于晦气职位中央。

九、客户会合度较高的风险

公司处置惩罚石油化工、现代煤化工止业的工程咨询、设想和工程总承包业务，

由于我国能源、石油、化工止业特点决议了公司所效劳的目的客户次要会合正在国

有和民营大型团体，且名目投资金额但凡较大；另外，受制于公司资金、人员等

因素，公司特定年度能够承接并执止的条约数质有限，单个条约金额较大的特点

决议了公司的客户会合度较高。

报告期内公司工程咨询、设想业务的前五大客户收出金额及占当期工程咨

询、设想业务收出总额的比譬喻下：

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①2015 年 1-9 月

客户称呼 金额（万元） 比例

沧州旭阴化工有限公司 1,769.62 22.12%

福建永荣科技有限公司 1,179.25 14.74%

山东滕州瑞达化工有限公司 1,018.87 12.74%

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 700.40 8.76%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 584.62 7.31%

折 计 5,252.76 65.67%

② 2014 年

客户称呼 金额（万元） 比例

东营华驰新能源科技有限公司 2,075.47 15.94%

辽宁缘泰石油化工有限公司 2,075.47 15.94%

沧州旭阴化工有限公司 2,025.17 15.55%

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 1,064.99 8.18%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 860.77 6.61%

折 计 8,101.87 62.21%

③2013 年

客户称呼 金额（万元） 比例

福建巴陵己内酰胺有限公司 5,180.00 32.68%

沧州旭阴化工有限公司 2,452.47 15.47%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 996.19 6.29%

河北石焦化工有限公司 849.06 5.36%

中国石油团体工程设想有限义务公司西南分公司 671.79 4.24%

折 计 10,149.51 64.04%

④2012 年

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 7,720.00 32.91%

中国石油化工股份有限公司巴陵分公司 2,760.79 11.77%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 2,272.45 9.69%

中国石油化工股份有限公司石家庄炼化分公司 1,624.70 6.93%

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中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 1,301.98 5.55%

折 计 15,679.92 66.85%

报告期内公司工程总承包业务的前五大客户收出金额及占当期工程总承包

业务总收出的比譬喻下：

① 2015 年 1-9 月

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 16,953.29 88.69%

辽宁缘泰石油化工有限公司 1,504.32 7.87%

东营华驰新能源科技有限公司 358.39 1.87%

山东滕州瑞达化工有限公司 300.20 1.57%

折 计 19,116.20 100.00%

② 2014 年

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 52,493.05 98.98%

河北石焦化工有限公司 217.86 0.41%

辽宁缘泰石油化工有限公司 205.81 0.39%

北京古北水镇旅游有限公司 114.86 0.22%

折 计 53,031.57 100.56%

注：收出比例折计超 100%，系 2014 年乌审旗庆港洁能资源操做有限公司对庆港名目工程决算组织审计，

核减名目决算金额所致。

③2013 年

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 59,012.57 99.13%

成都盛特石油拆备模拟技术开发有限公司 317.48 0.53%

克拉玛依新捷液化自然气有限公司 152.46 0.26%

河北石焦化工有限公司 45.01 0.08%

折 计 59,527.52 100.00%

④2012 年

客户称呼 金额（万元） 比例

乌审旗庆港洁能资源操做有限公司 13,673.03 65.92%

山西潞宝兴海新资料有限公司 4,381.59 21.12%

新疆圣雄能源股份有限公司 1,549.60 7.47%

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克拉玛依新捷液化自然气有限公司 1,138.08 5.49%

折 计 20,742.30 100.00%

综上，2012-2015年1-9月，公司工程咨询、设想业务前五大客户折计占当

期工程咨询、设想业务总收出的比例划分为66.85%、64.04%、62.21%和65.67%；

工程总承包业务收出前五大折计占当期工程总承包业务总收出的比例均抵达

100%，客户相对会合。那次要是受制于资金、人员等因素，公司报告期内能够承

接并执止的条约数质有限。由于条约金额较大且名目周期较长，招致公司工程总

承包业务收出次要起源于某一工程总承包名目。但跟着新的工程总承包项宗旨陆

续动工和施止，公司收出所依赖的客户将随之厘革，那取但凡意义上的单一客户

依赖或客户会合渡过高有所区别。如2012年公司工程总承包业务收出起源于庆港

名目，则第一大客户为乌审旗庆港洁能资源操做有限公司；2013-2015年1-9月的

工程总承包业务收出次要起源于潞宝名目，则第一大客户为山西潞宝兴海新资料

有限公司。

报告期内公司前五大客户（按同一控制下兼并口径）收出折计占同期营业

收出总额的比重划分为89.08%、95.14%、94.40%和86.20%，此中：山西潞宝兴海

新资料有限公司收出占当期营业收出总额的比重划分为27.19%、78.09%、79.83%

和62.33%。报告期内，中国石化团体成员企业和中国石油团体成员企业折计收出

占当期营业收出总额的比例划分为56.16%、12.62%、6.11%和8.51%。公司前五大

客户形成的厘革，次要由于公司稳步推进其余止业规模及客户的开发。由于潞宝

名目条约金额较大，使得2013-2015年1-9月起源于山西潞宝兴海新资料有限公司

的收出占比较高。

公司主营业务收出次要会合正在前五大客户的业务特点，以及报告期内个体客

户收出占比较高的情形，使公司存正在客户会合度较高和个体客户收出占比较高的

风险。假如特定报告期内的大客户运营状况发作晦气厘革，将对公司的财务情况

和运营业绩孕育发作严峻晦气映响。

十、营运资金有余引致的风险

正在生长工程总承包业务的历程中，一方面，充沛的资金储蓄是公司乐成与得

工程总承包项宗旨必备条件；另一方面，工程总承包名目正在投标、中标、履约、

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动工、施工和竣工阶段均对资金有较大的需求。

公司依托其正在专业效劳规模所具备的国内当先的技术水和善工程化才华，向

客户供给高量质的工程设想和工程总承包效劳。那种业务形式使得公司正在运营过

程中其真不须要大质的牢固资产投入，资产次要由钱币资金、应支账款、预付账款

和存货等运动资产构成，上述资产构造使公司难以通过抵押贷款方式获与营运资

金，招致公司正在特定年度内承揽和施止的工程名目出格是工程总承包名目数质有

限，公司可能存正在因营运资金有余而映响工程总承包业求施止进度及业务范围快

速删加的风险。

十一、税支劣惠政策厘革的风险

依据湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省处所税

务局《对于认定长沙隆泰微波热工有限公司等 148 家企业为湖南省 2009 年第三

批高新技术企业的通知》（湘科高办字[2010]20 号），公司被认定为高新技术企

业，自 2009 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日按 15%的劣惠税率交纳企业所得税；

2013 年 2 月 28 日，发止人通过高新技术企业资格复审，得到新的注册号为

GF201243000077 的《高新技术企业证书》（证书签发日期为 2012 年 11 月 12 日，

证书有效期至 2015 年 11 月 12 日），自 2012 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日按

15%的劣惠税率交纳企业所得税。依据湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南

省国家税务局、湖南省处所税务局《对于认定湖南海尚环境生物科技股份有限公

司等 189 家企业为湖南省 2015 年第一批高新技术企业的通知》（湘科高字

[2015]190 号），公司被认定为高新技术企业，得到新的注册号为 GR201543000065

的《高新技术企业证书》（发证日期为 2015 年 10 月 28 日，有效期三年）。

假如公司将来不能连续折乎高新技术企业所应满足的各项条件，则会映响高

新技术企业资格的后续认定，将不能享受高新技术企业的劣惠税率，会对公司脏

利润水平孕育发作一定映响。此外，国家高新技术企业所得税政策的厘革也会对公司

脏利润带来映响。

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十二、期终应支账款不能支回的风险

2012-2015 年 1-9 月，公司应支账款期终余额划分为 21,791.00 万元、

45,900.74 万元、69,986.30 万元和 63,088.41 万元。将来跟着公司运营范围的

扩充，应支账款可能进一步删多，应支账款不能实时回支将给公司带来一定的营

运资金压力并可能招致坏账风险。

截至 2015 年 9 月 30 日公司应支山西潞宝兴海新资料有限公司的账款为

43,920.24 万元，占应支账款余额 69.62%，存正在应支账款会合的风险。

2015 年 10 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日，公司应支账款回款折计 25,359.75

万元，此中山西潞宝兴海新资料有限公司回款 19,500 万元，占当期总回款金额

的 76.89%。

十三、潞宝名目相关风险

由于潞宝名目条约金额较大且名目周期较长，使得该名目成为 2013 年度至

2015 年 1-9 月公司工程总承包业务收出的次要起源，对报告期内的运营业绩映

响较大。

正在潞宝名目执止的历程中，经单方协商，中交日期多次变更，现整体具备

中交条件的日期调解为 2016 年 6 月 30 日，较本条约最初约定的中交光阳存正在延

期。

正在潞宝名目后续施止历程中，可能因宏不雅观经济形势、名目相关政策调解等

不成控因素映响，使得该名目再次显现延期以至中行，将招致发止人应支账款出

现过时以至不能支回的风险，存货资产面临变现或不能回支的风险，从而对发止

人将来运营业绩孕育发作严峻晦气映响。

十四、脏资产支益率下降的风险

原次股票发止后，公司的脏资产将大幅度删多。由于工程总承包业务的承揽

才华和承建才华的进步是一个渐进的历程，技术核心晋级也须要一定的建立期，

募集资金投资名目难以快捷孕育发作效益。因而，短期内由于脏资产的大幅度删加会

使公司的脏资产支益率显现一定程度的下降。

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十五、股市风险

映响股市价格波动的起因十分复纯，股票价格不只与决于公司的运营情况，

同时也受利率、汇率、通货收缩、国内外正直经济环境、市场买负责质对照、重

高文做灾害发作以及投资者心理预期的映响而发作波动。因而，公司揭示投资者，

正在投成原公司股票时可能因股价波动而遭受丧失。

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第五节 发止人根柢状况

一、发止人轮廓

中文称呼： 湖南百利工程科技股份有限公司

英文称呼： HUNAN BAILI ENGINEERING SCI&TECH CO.,LTD

注册原钱： 16,800万元

法定代表人：王海荣

创建日期： 1992年11月11日

住 所： 岳阴市岳阴楼区洞庭大道1号

邮政编码： 414007

联络电话： 0730-8501033

传 实： 0730-8501899

电子信箱： zqb@blestssss

互联网网址：

运营领域： 凭国家颁布的《天分证书》处置惩罚国内外工程设想、工程咨询服

务；正在工程设想许诺领域内生长国内外工程总承包、工程名目

打点取对外调派施尽头外工程所需的劳务人员；工程项宗旨机

电方法、主动化仪表、建筑资料的销售；货色、技术进出口业

务；原公司业务领域内的技术开发、技术效劳取技术转让；计

算机软件开发及销售；文印、打字、晒图效劳。（依法须经批

准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）。

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二、发止人革新设立状况

（一）发止人设立方式及建议人

原公司系由百利有限整体变更设立，设立时总股原为 9,000 万元人民币。公

司于 2011 年 12 月 16 日正在岳阴市工商止政打点局注册登记，得到注册号为

430600000009729 的《企业法人营业执照》。

公司建议人蕴含：湖南海新投资有限公司、吉林成朴丰祥股权投资基金折资

企业(有限折资)和吉林雨田股权投资基金折资企业(有限折资)。

公司设立时，各建议人持股状况如下：

股东称呼 股份数额（万股） 股权比例

湖南海新投资有限公司 6,300 70%

吉林成朴丰祥股权投资基金折资企业(有限折资) 1,800 20%

吉林雨田股权投资基金折资企业(有限折资) 900 10%

折 计 9,000 100%

（二）发止人创建前后，次要建议人领有的次要资产和真际从

事的次要业务

2011 年 7 月，公司次要建议人海新投资从 RH 香港受让武炼工程 100%的股权，

成为武炼工程的惟一股东。2011 年 9 月，海新投资将其持有的武炼工程 100%股

权转让给百利有限，武炼工程成为百利有限的全资子公司。自此，次要建议人海

新投资除领有公司的权益外，未持有其余公司的股权。

公司整体变更设立前，次要建议人海新投资的次要业务是以自有资金停行项

目投资、股权投资、真业投资、资产重组及支购折并；投资打点、投资咨询、商

务咨询。公司整体变更设立后，次要建议人海新投资的次要业务未发作厘革。

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（三）发止人领有的次要资产和真际处置惩罚的次要业务

公司由百利有限整体变更设立，继承了其整体资产和全副业务。公司领有经

营所需的牢固资产、有形资产和运动资产。变更前后公司次要业务未发作严峻变

更，公司运营领域是：“凭国家颁布的《天分证书》处置惩罚工程设想、工程咨询服

务；正在工程设想许诺领域内生长工程总承包取工程名目打点业务（不含工程勘察

和施工）；工程项宗旨机电方法、主动化仪表、建筑资料的销售；原公司业务范

围内的技术开发、技术效劳取技术转让。计较机软件开发及销售；文印、打字、

晒图效劳”。

对于公司资产的详细状况见“第六节 业务取技术”之“五、发止人的次要

运营性牢固资产和有形资产”的相关内容。

（四）发止人创建前后的业务流程

原公司系百利有限整体变更设立，革新前后业务流程没有发作厘革。详细的

业务流程参阅“第六节 业务取技术”之“四、（三）次要业务流程”。

（五）发止人创建以来，正在消费运营方面取次要建议人的联系干系

干系及演变状况

自 2011 年 12 月 16 日整体变更为股份有限公司后，原公司正在消费运营方面

取次要建议人海新投资无联系干系干系。

（六）建议人出资资产的产权变更手续解决状况

原公司由百利有限整体变更设立而来，继承了其所有的资产、业务、债权、

债务和人员，建议人出资资产的产权变更手续已解决完结。

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三、发止人汗青沿革、股原造成及严峻资产重组状况

（一）发止人前身的革新设立及相关股权改观

发止人系由百利有限于 2011 年 12 月 16 日整体变更设立，百利有限系正在其

前身巴陵石油化工设想院吸支加入革新的全民所有制职工的弥补补助金置换的

脏资产、运营者岗亭鼓舞激励股和局部现金出资的根原上革新而来。

发止人前身可逃溯至 1970 年创建的中国人民解放军总后勤部 2348 工程指挥

部（巴陵石化前身）属下的设想效劳连，后历经中国人民解放军总后勤部化工生

产打点局设想钻研所、中国人民解放军后字 277 步队钻研设想所、岳阴化工总厂

设想所、巴陵石油化工公司设想院等展开阶段。

1、巴陵石油化工设想院的创建和展开

（1）1992 年 11 月，巴陵石油化工设想院设立

百利有限的前身巴陵石油化工设想院系国有企业属下独立法人单位，创建于

1992 年 11 月 11 日。

1992 年 10 月 31 日，巴陵石化下发“巴石化（1992）人字第 77 号”《对于

设想院改名的批复》，赞成将本“巴陵石油化工公司设想院”变更为具有法人资

格的“巴陵石油化工设想院”。巴陵石油化工设想院设立后的性量为全民所有制，

主管部门为巴陵石化，注册资金为人民币 540 万元，运营领域为：“主营：石油

化工、化工、化纤及家产取民用建筑等设想和技术效劳、工程勘测、可止性钻研；

兼营：技术量料出版、电子计较机软件开发”。

1992 年 11 月 6 日，巴陵石化为那次设立出资出具了《资金担担保真》。1992

年 11 月 11 日，巴陵石油化工设想院正在湖南省工商止政打点局解决注册登记，并

得到注册号为 18376939-9 的《企业法人营业执照》。

（2）2001 年 4 月，注册原钱变更

2001 年 3 月 31 日，巴陵石化决议对巴陵石油化工设想院停行删资，将巴陵

石油化工设想院的注册原钱由 540 万元删多至 1,000 万元。岳阴金源有限义务会

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计师事务所出具了“金源所验字（2001）第 25 号”《验资报告》对那次删资进

止 了 验 证 。 2001 年 4 月 ， 巴 陵 石 油 化 工 设 计 院 与 得 变 更 后 的 注 册 号 为

4300001002547 的《企业法人营业执照》。

2、巴陵石油化工设想院革新设立百利有限

（1）革新设立的历程

依据本国家经贸卫等八部卫发表的《对于国有大中型企业主辅分袂辅业革新

分流安放充分人员的施止法子》（国经贸企改[2002]859 号）文件精力，中国石

化团体于 2003 年 3 月 31 日下发《对于印发的通知》（中国石化企[2003]174 号），明白了革新分流领域、准则、目

标、资产权属、劳动干系、股权设置及法人治理构造等事项。据此，巴陵石油化

工设想院启动革新分流工做。

2003 年 6 月 20 日，巴陵石油化工设想院向巴陵石化提交《对于上报的请示》（巴石化设想（2003）院字 26 号），

方案中确定巴陵石油化工设想院革新成为“巴陵石化不持股的自主运营、自傲盈

亏的独立法人真体”；革新后企业性量为“有限义务公司”。该方案经中国石化集

团《对于巴陵石化公司设想院等单位革新分流初阶方案的批复》（中国石化炼改

[2003]62 号）核准。

2003 年 7 月 10 日，岳阴市正阴资产评价有限公司出具《地皮估价报告》（岳

正估字（2003）第 097 号），以 2003 年 7 月 1 日做为估价基准日对巴陵石油化工

设想院地皮运用权的价格停行评价，经评价，巴陵石油化工设想院位于北环路面

积为 6,048 平方米的地皮运用权总价为 331.43 万元。

2003 年 8 月 10 日，中兴财会计师事务所有限义务公司湖南分所出具《巴陵

石油化工设想院革新分流名目资产评价报告书》（中兴财湘评字（[2003]038 号）

确认：经评价，正在评价基准日 2003 年 6 月 30 日，巴陵石油化工设想院资产总额

（含地皮运用权）账面值 20,145,233.92 元，评价值 14,534,785.38 元；欠债总

额 账 面 值 9,566,338.59 元 ， 评 估 值 3,819,778.47 元 ； 脏 资 产 账 面 值

10,578,895.33 元，评价值 10,715,006.91 元。

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依据上述评价报告，归入巴陵石油化工设想院革新分流领域的脏资产评价值

为 10,715,006.91 元。

2003 年 11 月 6 日，巴陵石油化工设想院召开职工代表大会，审议通过了《巴

陵石油化工设想院革新分流施止报告》，赞成加入革新的职工取巴陵石化解除劳

动条约且与得以相应脏资产额付出的弥补补助金，并将该等脏资产全副转为革新

完成后新设立公司的股权，自革新企业设立登记 30 日内，职工取巴陵石化的劳

动条约解除。

2003 年 11 月 27 日，正在完成对巴陵石油化工设想院资产逃查、财务审计和

资产评价等工做的根原上，巴陵石化向中国石化团体提交《对于上报的请示》（巴陵石化企[2003]25 号）。2003 年 12

月 17 日，中国石化团体《对于巴陵石化设想院等单位革新分流施止方案的批复》

（中国石化炼[2003]589 号）核准了蕴含巴陵石油化工设想院正在内的多家单位的

革新分流施止方案。

2004 年 2 月 12 日，经巴陵石化“巴陵石化办[2004]231 号”《对于赞成巴陵

石油化工设想院革新改名的批复》确认，赞成革新完成后巴陵石油化工设想院更

名为“湖南百利工程科技有限公司”。

2004 年 3 月 2 日，中国石化团体公司炼化企业运营打点部对“巴陵石化办

[2004]36 号”《对于调解巴陵石油化工设想院运营者岗亭鼓舞激励股的请示》的批复

中确定：加入革新人数为 195 人，个人弥补补助置换的脏资产金额为 942.93 万

元，运营者岗亭鼓舞激励股为 128.57 万元。

依据经批复及确认的革新方案，巴陵石油化工设想院正在吸支加入革新全民所

有制职工弥补补助金置换脏资产、运营者岗亭鼓舞激励股和局部现金出资的根原上改

制组建百利有限。公司注册原钱为 1,080 万元，详细形成为：参取革新职工弥补

补助金等价置换革新单位劣惠后脏资产 942.93 万元，运营者岗亭鼓舞激励股总额

128.57 万元，四名运营者个人以钱币出资 8.499 万元。

2004 年 3 月，国务院国有资产监视打点卫员会《对于中国石油化工团体公

司主辅分袂辅业革新分流安放充分人员总体方案的批复》（国资分配[2004]109

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号）核准了蕴含巴陵石油化工设想院正在内的中国石化团体主辅分袂辅业革新分流

安放充分人员总体方案。

巴陵石油化工设想院革新设立百利有限的步调折规、齐备，百利有限设立后

片面继承巴陵石油化工设想院的业务、资产及欠债。

（2）百利有限工商登记

2004 年 2 月 20 日，北京中兴正信会计师事务所有限公司出具“中兴正信验

字（2004）1-002 号”《验资报告》确认：截至 2004 年 2 月 19 日，百利有限注

册原钱 1,080 万元，此中蕴含加入革新职工以弥补补助额等价置换革新单位劣惠

后脏资产 10,715,006.91 元（此中蕴含设置的运营者岗亭鼓舞激励股 1,285,706.91

元），钱币资金为 84,993.09 元。

2004 年 2 月 26 日，百利有限正在岳阴市工商止政打点局解决注册登记，并与

得注册号为 4306001500394 的《企业法人营业执照》。法定代表酬报肖立明，注

册原钱为 1,080 万元，企业类型为有限义务公司，运营领域为：凭国家颁布的《资

量证书》处置惩罚工程勘察、工程设想、工程咨询效劳；正在工程设想许诺领域内生长

工程总承包取工程名目打点业务；计较机软件开发及销售。

（3）百利有限真际出资人数和弥补补助金置换脏资产金额的认定

依据国家经贸卫等八部卫发表的《对于国有大中型企业主辅分袂辅业革新分

流安放充分人员的施止法子》（国经贸企改[2002]859 号）的精力，中国石化集

团公司和巴陵石化划分下发了《对于印发的通知》（中国石化人劳[2003]293 号）和《2003 年和谈解除劳动条约施止

法子》（巴陵石化人[2003]34 号），对加入革新分流职工的劳动干系停行了标准：

加入革新的职工应该取本国有企业（巴陵石化）解除劳动条约，革新企业取其重

新签署 3 年以上期限的劳动条约。

依据革新分流方案，巴陵石油化工设想院革新弥补补助金置换的脏资产所对

应的革新职工人数为 195 名。2004 年 3 月 26 日，经岳阴市劳动和社会保障局鉴

证，巴陵石油化工设想院参取革新分流的 189 名职工取巴陵石化解除（末行）劳

动条约干系并签署了新的劳动条约，百利有限真际出资酬报 189 人，别的 6 人因

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未取巴陵石化签订解除劳动条约的和谈而未能成为百利有限的真际出资人。此时

百利有限已完成工商设立登记，6 名未真际加入革新人员的弥补补助金置换的脏

资产共计 19.8016 万元已做为出资计入了百利有限的注册原钱，使得公司革新资

产大于应该设置的总股份。

依据中国石化团体办公厅制订的《对于印发的通知》（中国石化企改[2002]8 号）的规定，“革新资产（指革新企业正在

革新基准日或许评价后的脏资产）应取设置的总股份相适应，即革新资产≈设置

的总股份。当革新资产大于总股份时，可以对脏资产做适当剥离，。改

制资产经适当剥离后依然大于总股份的，可通过缩小革新资产领域或策动其余自

然人和团体公司以外的法人认购股份的方式，以求抵达取总股份相婚配”。

思考到百利有限曾经设立，并且革新资产取总股份之间的差额较小，百利有

限决议通过策动其余作做人认购股份的方式以抵达脏资产取总股份相婚配。由于

巴陵石油化工设想院由全民所有制企业革新为独立面向市场、自傲盈亏的民营企

业，其展开前景存正在很大不确定性，同时公司员工经济真力有限，均不愿认购额

外股份。为了维护革新成绩，担保百利连续不乱展开，公司决议将该 6 人弥补补

助金置换脏资产所造成的股权 19.8016 万元仍登记正在本股东代表名下，并正在以后

年度组织了内部认购。公司股权内部认购的详细内容见原节“十、（二）卫托持

股的改观状况”。

3、百利有限受王海荣、王立言真际控制前的股原、股权构造及厘革状况

（1）2004 年 2 月，百利有限设立时注册原钱为 1,080 万元

百利有限是正在加入革新的全民所有制职工弥补补助金置换的脏资产、运营者

岗亭鼓舞激励股和四名运营者个人以现金出资的根原上革新组建而成。由于加入革新

的全民所有制职工人数赶过《公司法》对于有限义务公司 50 人股东人数上限的

规定，2003 年 12 月 18 日巴陵石油化工设想院召开股东代表选举大会，集会选

举出第一届股东代表共 19 名做为工商登记股东构成股东会。

设立时，百利有限的股东代表及登记出资状况如下：

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序号 股东代表 出资额（元） 出资比例

1 肖立明 1,071,705 9.92%

2 陈文龙 986,703 9.14%

3 李文辉 983,854 9.11%

4 李良友 969,610 8.98%

5 杨平辉 666,704 6.17%

6 曾令平 666,704 6.17%

7 綦群慧 662,429 6.13%

8 袁小斌 626,816 5.80%

9 陈锡坤 619,694 5.74%

10 袁韬进 551,314 5.10%

11 陈曼柏 538,493 4.99%

12 杨俊平 521,395 4.83%

13 彭世宏 481,508 4.46%

14 陈学敏 353,296 3.27%

15 管玉宇 311,983 2.89%

16 谢 东 225,083 2.08%

17 周胜良 212,261 1.97%

18 杨正平 179,498 1.66%

19 杨 辉 170,950 1.58%

折 计 10,800,000 100.00%

（2）2006 年 4 月，第一次股权转让

2005 年 10 月 2 日，公司召开股东会，决定通过股东周胜良因离职将其持有

的 21.22 万元出资额以 21.22 万元人民币转让给股东陈学敏，单方签署了《股份

转让和谈》。2006 年 4 月 4 日，百利有限得到变更后的《企业法人营业执照》。

原次股权转让波及的真际出资人的厘革见原节“十、（二）卫托持股的改观

状况”。

原次转让后，百利有限的股东代表及其登记出资状况如下：

序号 股东代表 出资额（元） 出资比例

1 肖立明 1,071,705 9.92%

2 陈文龙 986,703 9.14%

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序号 股东代表 出资额（元） 出资比例

3 李文辉 983,854 9.11%

4 李良友 969,610 8.98%

5 杨平辉 666,704 6.17%

6 曾令平 666,704 6.17%

7 綦群慧 662,429 6.13%

8 袁小斌 626,816 5.80%

9 陈锡坤 619,694 5.74%

10 陈学敏 565,557 5.24%

11 袁韬进 551,314 5.10%

12 陈曼柏 538,493 4.99%

13 杨俊平 521,395 4.83%

14 彭世宏 481,508 4.46%

15 管玉宇 311,983 2.89%

16 谢 东 225,083 2.08%

17 杨正平 179,498 1.66%

18 杨 辉 170,950 1.58%

折 计 10,800,000 100.00%

（3）2007 年 12 月，第二次股权转让

因股东代表取真际出资人之间签订的《卫托投资和谈》约定的卫托期限届满，

百利有限通过选举从 173 名出资人中孕育发作了新一届 18 名股东代表。2007 年 2 月，

全副 173 名真际出资人取 18 名股东代表从头签署了《卫托投资和谈》。2007 年

12 月 16 日，新老股东代表之间签订了《股权转让和谈》。2007 年 12 月 18 日，

百利有限得到那次变更后的《企业法人营业执照》。

原次变更后，百利有限的股东代表及登记出资状况如下：

序号 股东代表 出资额（元） 出资比例

1 陈文龙 1,194,340 11.06%

2 肖立明 1,143,619 10.59%

3 李良友 1,115,348 10.33%

4 李文辉 765,597 7.09%

5 曾令平 674,437 6.24%

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序号 股东代表 出资额（元） 出资比例

6 袁小斌 649,833 6.02%

7 彭世宏 639,302 5.92%

8 杨平辉 594,542 5.51%

9 相利平 561,821 5.20%

10 杨俊平 493,658 4.57%

11 刘国强 476,340 4.41%

12 陈学敏 455,893 4.22%

13 袁韬进 430,364 3.98%

14 杨正平 396,091 3.67%

15 王永光 325,139 3.01%

16 汤 宇 315,592 2.92%

17 李铁辉 284,917 2.64%

18 綦群慧 283,167 2.62%

折 计 10,800,000 100.00%

（二）真际控制人支购百利有限、武炼工程股权及整折

1、RH 能源支购百利有限、武炼工程股权

（1）支购布景

RH 能源于 2007 年正在新加坡证券买卖所（以下简称“新交所”）上市时的核

心业务是消费撬拆方法、液体涂料、球阀、行回阀、调理阀等石油石化方法和阀

门维护，其划分于 2007 年 12 月支购百利有限、2010 年 4 月支购武炼工程，旨

正在填补 RH 能源正在石油化工止业的工程咨询、设想以及工程总承包业务的空皂。

（2）RH 能源支购百利有限 100%股权并删资

2007 年 12 月 20 日，百利有限召开股东会，赞成将公司 100%股权全副转让

给 RH 能源。

湖南天翔结折会计师事务所以 2007 年 9 月 30 日做为评价基准日对百利有限

全副资产和欠债停行了评价，出具了“湘天翔会所（2007）评报字第 20 号”《资

产评价报告》。经评价，百利有限资产总额账面值为 75,786,312.47 元，评价值

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为 80,555,493.41 元 ， 负 债 总 额 账 面 值 为 11,149,036.24 元 ， 评 估 值 为

11,149,036.24 元，脏资产账面值为 64,637,276.23 元，评价值为 69,406,457.17

元。原次转让总价款正在参考以上评价值的根原上确定为 9,018 万元。

2007 年 12 月 24 日，百利有限股东取 RH 能源签订了《股权转让和谈》；同日，

岳阴市商务局下发《对于赞成以股权并购方式支购湖南百利工程科技有限公司并将

其变更为外资企业的批复》（岳商外资字[2007]55 号），赞成 RH 能源以 9,018 万元

溢价支购百利有限股权并变更为外商独资企业事宜；同日，湖南省人民政府核发了

《中华人民共和海外商投资企业核准证书》（商外资湘岳字[2007]0053 号）。2007 年

12 月 29 日，百利有限得到变更后的《企业法人营业执照》。

RH 能源划分于 2008 年 1 月 16 日、3 月 5 日、3 月 19 日和 3 月 26 日分四次

通过百利有限向 173 名真际出资人付出了全副股权转让款，由百利有限代扣代缴

个人所得税之后付出给全体出资人。湖南公寡会计师事务所有限公司针对股权转

让款的付出状况出具了“湘公会司验字[2007]第 119 号”《验资报告》，确认股权

转让款曾经缴存。

那次转让完成后，百利有限成为 RH 能源的全资子公司，公司性量变更为外

商投资企业，受王海荣和王立言的真际控制。

变更完成后，百利有限的股东及其出资状况如下：

股东称呼 注册原钱（万元） 出资比例

RH 能源 1,080 100%

折 计 1,080 100%

2008 年 4 月 8 日百利有限召开董事会并做出决定，赞成公司注册原钱由

1,080 万元删多到 5,000 万元，资金起源于公司未分配利润 5,706 万元中的 3,920

万元。2008 年 4 月 16 日，岳阴市商务局下发《对于湖南百利工程科技有限公司

删多投资总额取注册原钱的批复》（岳商外资字[2008]19 号），核准百利有限注

册原钱由 1,080 万元删多至 5,000 万元；同日，湖南省人民政府核发了《中华人

民共和海外商投资企业核准证书》（商外资湘岳字[2008]0017 号）；同日，湖南

公寡会计师事务所有限公司出具《验资报告》（湘公会司验字（2008）第 116 号）

对原次删资停行了审验；同日，百利有限得到变更后的《企业法人营业执照》。

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那次删资后，百利有限的股东及其出资状况如下：

股东称呼 注册原钱（万元） 出资比例

RH 能源 5,000 100%

折 计 5,000 100%

（3）RH 香港支购武炼工程 100%股权

武炼工程的前身为中国石化团体武汉石化设想院，于 2005 年 12 月完成革新

分流。武炼工程和原公司均努力于为石油化工止业供给工程咨询、设想和工程总

承包专业效劳，此中，武炼工程正在油气加工储运规模的工程设想业务中具备折做

劣势。武炼工程的根柢状况见原节“六、发止人控股及参股子公司状况”。

2010 年 3 月 3 日，武炼工程召开股东会，赞成将武炼工程 100%股权转让给

RH 香港。

湖北中南资产评价有限义务公司以 2009 年 12 月 31 日做为评价基准日出具

“鄂中南评报字（2010）第 005 号”《资产评价报告书》确认：经评价，武炼工

程所领有的位于武汉市青山区青山镇的一宗国有地皮运用权及其衡宇建筑物的

评价现值为 4,021,774.85 元。湖北中信会计师事务所有限公司出具“鄂中信审

字 2010 第 S014 号”《审计报告》，确认：截至 2009 年 12 月 31 日，武炼工程经

审计的脏资产为 23,035,083.20 元。

依据上述《资产评价报告书》和《审计报告》，湖北中信会计师事务所有限

公司于 2010 年 3 月 8 日出具注明，确认：截至 2009 年 12 月 31 日，武炼工程脏

资产思考评价删值因素可合算为 24,959,718.57 元。原次股权转让总价款正在参考

合算脏资产根原（扣除 9,923,580 元现金盈余）后定为 35,673,000 元。

2010 年 3 月 3 日，武炼工程股东取 RH 香港签署《股权转让和谈》。2010 年

3 月 22 日，武汉市商务局出具《市商务局对于武汉炼化工程设想有限义务公司

股权并购变更设立外资企业的批复》（武商务[2010]103 号），赞成 RH 香港以

3,567.3 万元溢价支购武炼工程股权并变更为外资企业事宜。2010 年 3 月 24 日，

武汉市人民政府向武炼工程核发了《中华人民共和国台港澳侨投资企业核准证

书》（商外资武商务字[2010]103 号）。2010 年 4 月 9 日，武炼工程得到变更后的

《企业法人营业执照》。

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RH 香港于 2010 年 4 月 30 日和 6 月 7 日分两次通过武炼工程 23 名股东代表

付出了全副股权转让款，由武炼工程代扣代缴个人所得税之后付出给全体 69 名

出资人。2010 年 6 月 8 日，湖南公寡会计师事务所有限公司出具了“湘公会司

验字 2010 第 212 号”《验资报告》，确认股权转让款曾经缴存。

那次转让完成后，武炼工程成为 RH 香港的全资子公司，受王海荣和王立言

的真际控制。武炼工程变更为外商投资企业，股东及其出资状况如下：

股东称呼 注册原钱（万元） 出资比例

RH 香港 648.60 100%

折 计 648.60 100%

2、RH 能源发售百利有限、武炼工程 100%股权

（1）发售股权的布景

2011 年 RH 能源制订了多元化运营筹划，拟通过支购次要业务为石油和自然

气勘探的加拿大 Zoneda 公司 100%股权从而涉足石油和自然气资源的勘探、开发

和消费规模。由于那项业务属于资金和技术密集型止业，先期投入较大；为处置惩罚惩罚

局部资金起源，RH 能源决议发售百利有限和武炼工程 100%股权。

原次发售百利有限、武炼工程 100%股权后，RH 能源次要是以撬拆方法、球

阀、行回阀、调理阀等石油石化方法、主动控制系统方法以及储罐外层防腐涂料、

化学剂消费和销售为主营业务，同时供给阀门维护、监理效劳、油田井下做业、

煤气层测试效劳及贸易效劳。百利有限、武炼工程是专业处置惩罚工程咨询、设想和

工程总承包业务的科技型工程公司，次要效劳于石油化工、现代煤化工止业；由

于业务流动性量有素量差别，且百利有限和武炼工程正在业务上接续独立运止，因

此，原次发售应付 RH 能源、百利有限和武炼工程均不会组成晦气映响。

（2）买卖的次要内容及履止的步调

2011 年 4 月 5 日，RH 能源取王海荣、王立言签署《交易和谈》，约定 RH

能源将其持有的百利有限、武炼工程 100%的股权以 90%、10%的比例划分转让给

王海荣、王立言或其指定的从属公司。原次股权转让价款折计人民币

198,000,000 元。该和谈同时还约定 RH 能源应偿付百利有限和武炼工程的

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74,800,000 元可正在原买卖完成日后 6 个月内付清，且不计利息（该款项已于 2011

年 9 月 30 日之前全副偿还发止人）；另外，百利有限和武炼工程正在尔后的业务

中，如波及中国境内自然气和石油管道整体组件的方法和系统集成的采购业务，

划一条件下应授予 RH 能源劣先权，次要蕴含告急封锁阀系统，定向流控制阀系

统，流控制阀系统，CNG 压力调控系统，密闭输送计质系统，正在线自然气阐明系

统以及泵和电动机系统等。

2011 年 4 月 5 日，RH 能源董事会做出决定并通告：RH 能源筹划回收多元化

展开计谋，拟进军油气田开采业务规模；审议核准了 RH 能源取王海荣、王立言签

订的《交易和谈》,赞成 RH 能源将其持有的百利有限、武炼工程 100%的股权以 90%、

10%的比例划分转让给王海荣、王立言。上述事项尚待股东大会审议通过。

就上述买卖事项，RH 能源及其独立董事聘请了独立财务照料、独立估价师

及法令照料。依据独立估价师仲质联止西门有限公司出具的《估价报告》及其戴

要，正在评价基准日 2011 年 3 月 31 日，百利有限和武炼工程 100%股权的折理价

值总计 180,220,000 元，此中百利有限 100%股权的折理价值为 143,812,000 元，

武炼工程 100%股权的折理价值为 36,408,000 元。

2011 年 7 月 11 日，RH 能源董事会发出召开久时股东大会通知：RH 能源将

于 2011 年 7 月 26 日召开久时股东会审议有关发售百利有限和武炼工程股权、公

司涉足石油和自然气勘探开发的多元化业务展开等事项。

2011 年 7 月 26 日，RH 能源通告股东大会决定：原次股东大会正式通过了

2011 年 7 月 11 日通知中的全副事项。

2011 年 8 月 19 日，RH 能源董事会发布通告：RH 能源已完成为了以下买卖事

项：第一，转让百利有限和武炼工程股权；第二，完成为了对 Zoneda 公司的支购。

2012 年 8 月 16 日，新加坡 ATMD Bird&Bird 律师事务所出具确认法令定见，

经审查相关买卖文书及新加坡相关法令法规和新加坡证券买卖所的相关规定，认

为：RH 能源转让百利有限及武炼工程的股权，曾经 RH 能源董事会及股东大会审

议核准，并履止了新加坡证券买卖所上市打点手册中规定的相关信息表露责任。

应付上述转让股权止为，未发现违背新加坡证券买卖所上市打点手册及新加坡相

关法令法规规定的情形，亦不存正在因而遭到新加坡证券买卖所及新加坡监进当局

惩罚及本告状的情形。

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3、海新投资受让百利有限和武炼工程股权

2011 年 7 月 8 日，王海荣和王立言怪异出资设立海新投资，持股比例划分

为 90%和 10%。

2011 年 7 月 9 日，海新投资股东会决议支购百利有限 100%股权和武炼工程

100%股权。

2011 年 7 月 18 日，岳阴市商务局下发《对于赞成湖南百利工程科技有限公

司股权转让及末行外资企业章程的批复》（岳商[2011]122 号），赞成百利有限股

权转让事宜，并要求缴回《中华人民共和海外商投资企业核准证书》。

2011 年 7 月 19 日，RH 能源和海新投资签署了《股权转让和谈》，约定 RH

能源将持有的百利有限全副股权以人民币 15,800 万元转让给海新投资。同日，

RH 香港和海新投资签署了《股权转让和谈》，约定 RH 香港将武炼工程全副股权

以人民币 4,000 万元转让给海新投资。

2011 年 7 月 21 日，武汉市商务局下发了《市商务局对于武汉炼化工程设想

有限义务公司变更事项的批复》（武商务[2011]340 号），赞成武炼工程的股权转

让事宜。

2011 年 8 月 8 日，海新投资划分向 RH 能源和 RH 香港付出全副股权转让款，

并履止了所得税代扣代缴责任。

海新投资受让百利有限和武炼工程股权后，百利有限和武炼工程企业性量从

外商投资企业均变更为内资企业。百利有限和武炼工程划分于 2011 年 7 月 26

日和 2011 年 7 月 25 日得到变更后的《企业法人营业执照》。

变更完结后，百利有限的股东及其出资状况如下：

股东称呼 注册原钱（万元） 出资比例

海新投资 5,000 100%

折 计 5,000 100%

变更完结后，武炼工程的股东及其出资状况如下：

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股东称呼 注册原钱（万元） 出资比例

海新投资 648.60 100%

折 计 648.60 100%

4、百利有限支购武炼工程

（1）支购布景

自 2010 年 4 月初步，武炼工程取原公司同受王海荣和王立言的真际控制。

武炼工程和原公司均努力于供给工程咨询、设想和工程总承包专业效劳。此中，

武炼工程正在油气加工储运（属于石油化工财产链的上、中游）的工程设想方面具

备折做劣势；原公司正在分解资料规模（属于石油化工财产链的中、粗俗）以及材

料型煤化工的工程设想、工程总承包方面劣势突出。为真现劣势互补、资源共享

和协同效应、富厚公司客户群、删多公司效劳内容以及扩充业务范围，公司对武

炼工程停行了支购。

（2）买卖的次要内容

2011 年 8 月 16 日，百利有限召开董事会并做出决定，赞成以 4,000 万元的

转让价款受让海新投资所持有的武炼工程 100%的股权。2011 年 8 月 16 日，武炼

工程惟一股东海新投资做出决议，赞成将其持有的武炼工程 100%的股权以 4,000

万元的价格转让给百利有限。同日，海新投资取百利有限签订《股份转让和谈》

就股权转让事宜停行了约定。

2011 年 9 月 1 日，武炼工程得到变更后的《企业法人营业执照》。

2011 年 9 月 5 日，百利有限向海新投资全额付出了股权转让款 4,000 万元。

那次变更完成后，武炼工程的股东及其出资状况如下：

股东称呼 注册原钱（万元） 出资比例

百利有限 648.60 100%

折 计 648.60 100%

注：2011 年 12 月 16 日，百利有限整体变更设立百利科技，截至原招股注明书签订日，武炼工程的股东为

百利科技。

那次股权转让系正在王海荣和王立言真际控制的公司之间停行，未发作真际控

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制干系的厘革。

（3）股权支购对公司财务情况和运营成绩的映响

2010年度和2011年度，武炼工程资产总额、脏资产、营业收出及其占母公司

相应项宗旨比譬喻下表所示：

单位：万元

2010.12.31 2010 年度

名目

资产总额 脏资产 营业收出 脏利润

百利有限 14,539.21 12,458.93 14,525.93 5,978.85

武炼工程 2,818.24 1,571.07 2,695.34 259.92

占比 19.38% 12.61% 18.56% 4.34%

2011.12.31 2011 年度

名目

资产总额 脏资产 营业收出 脏利润

百利有限 24,255.07 14,239.55 24,940.71 8,723.19

武炼工程 10,618.29 2,241.52 4,849.95 670.44

占比 43.78% 15.74% 19.45% 7.69%

2010 年度，武炼工程资产总额、脏资产、营业收出、脏利润及其占母公司

相应项宗旨比例划分为 19.38%、12.61%、18.56%和 4.34%，公司支购武炼工程

100%股权不形成严峻资产重组。

支购完成后的 2011 年度，单方的协同效应愈加鲜亮，业务范围和运营业绩

均涌现较大幅度的进步，公司工程效劳的领域领悟石油化工上、中、粗俗财产链。

此中，武炼工程 2011 年度真现营业收出 4,849.95 万元、脏利润 670.44 万元，

占同期百利科技营业收出和脏利润的比重进步至 19.45%和 7.69%。

5、真际控制人支购百利有限、武炼工程股权及整折对发止人的映响

真际控制人通过 RH 能源、RH 香港划分于 2007 年 12 月和 2010 年 4 月完成

对百利有限和武炼工程支购后，制订了“不乱、市场、展开、研发”的八字方针，

对百利有限及武炼工程停行了乐成的整折，使得公司展开真现了量的奔腾。

首先，真际控制人取公司打点层怪异制订了明白的计谋展开目的，并将其做

为业务整折的辅导方针，明晰了公司的愿景。那一举动使得真际控制人王海荣、

王立言正在如何创造企业价值、完成组织鼎新以及真现目的的要害筹划等方面获得

全体打点层的否认。真际控制人认识到人才对工程公司展开的重要做用，秉持“以

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酬报原”的人才理念，通过为员工供给有折做力的薪酬报酬、不停改进办公环境、

删强业务培训等门径，保持了人员构造和高管团队的不乱性。

其次，加大市场开拓力度、删多劣异客户群体也是支购整折期内真现的目的

之一。依据公司多年来正在分解资料规模积攒的工程业绩和技术劣势，真际控制人

取公司打点层制订了“技术营销”和“品排营销”的市场开拓战略。市场营销人

员“分区域、分止业、分专业”停行业务分工，跟踪各地区、各止业的名目建立

信息，联结名目所处止业的性量和工艺特点，对业主施止具有针对性的“技术营

销”，那一战略支到了劣秀的成效。支购整折完成后，公司效劳规模进一步拓宽，

客户类型进一步富厚，公司焦点折做力进一步进步。

第三，将技术翻新取市场需求相联结。真际控制人取公司打点层怪异商议建

立和完善了研发机制，造成为了“向技术要折做力、向技术要效益”的技术翻新理

念。公司创建了技术核心，不停加大研发投入，环绕市场需求，将技术翻新取市

场开发相联结，通过市场开发引导翻新成绩使用。公司建设起了完善的人才造就

机制，加快科技人才的引进。目前，公司及子公司武炼工程是国家高新技术企业，

会萃了一批研发、设想、工程打点、运营打点等专业规模的高端人才，已领有

28 项专利及 14 项专有技术。

综上，股权支购及业务整折使得公司由一家石化企业革新分流出的止业甲级

设想院具备了展开成为专业化工程公司的根原。颠终并购整折，百利科技及武炼

工程的协同效应愈加鲜亮，业务范围和运营业绩较整折前均涌现较大幅度的提

高，公司工程效劳的领域领悟石油化工上、中、粗俗财产链。2012-2015 年 1-9

月，公司主营业务收出划分为 44,512.91 万元、75,571.03 万元、65,756.80 万

元和 27,200.32 万元；脏利润划分为 9,993.23 万元、8,577.01 万元、7,148.56

万元和 3,774.87 万元。目前公司已成为范围较大、技术力质强、涉足规模多、

正在石化工程方面业绩富厚、折做劣势突出的专业工程公司。

（三）海新投资对百利有限删资并转让股权

1、海新投资对百利有限删资

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2011 年 8 月 18 日，百利有限股东做出决议，海新投资向公司注入现金 4,000

万元用做删资，公司的注册原钱从 5,000 万元删多至 9,000 万元，原次删资起源

系海新投资自有资金投入。

2011 年 9 月 6 日，湖南金信会计师事务所有限公司对那次删资停行了审验，

并出具了“湘金会验字[2011]第 856-1 号”《验资报告》。2011 年 9 月 8 日，百

利有限得到变更后的《企业法人营业执照》。

那次变更后，百利有限的股东及其出资状况如下：

股东称呼 注册原钱（万元） 出资比例

海新投资 9,000 100%

折 计 9,000 100%

2、海新投资转让百利有限局部股权

真际控制人王海荣和王立言通过海新投资持有公司 100%的股权，为建设健

全公司法人治理构造，通过公司股东的适度多元化，真现公司严峻决策和日常经

营的适度分权、制约和监视，促进公司的安康展开，公司决议引入新的股东。成

朴基金、雨田基金因看好发止人正在石油化工止业的折做劣势和市场展开前景，决

定入股百利有限，定价按照由单方协商确定。

2011 年 7 月 30 日，海新投资取成朴基金签订《对于投资湖南百利工程科技

有限公司之和谈》，约定：成朴基金向海新供给 9,333.33 万元的无息告贷；无息

告贷全副汇入海新投资指定账户后，单方签订书面《股权转让和谈》，海新投资

将其持有的百利有限 100%股权中的 20%（所对应出资额为 1,800 万元）转让给成

朴基金，转让价格为 4,000 万元；经单方否认的会计师事务所审计并出具审计报

告，百利有限 2011 年度兼并报表脏利润不低于 7,800 万元且 2012 年上半年度折

并报表脏利润不低于 5,500 万元，成朴基金将上述告贷原金中的 4,000 万元做为

其受让百利有限 20%股权的逃加股权转让价款，即成朴基金受让百利有限 20%股

权的股权转让价款折计为 8,000 万元，别的告贷由海新投资依照和谈约定的光阳

返还给成朴基金。

2011 年 8 月 16 日，海新投资取雨田基金《对于投资湖南百利工程科技有限

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公司之和谈》，约定雨田基金向海新投资供给 4,666.67 万元的无息告贷；无息借

款全副汇入海新投资指定账户后，单方签订书面《股权转让和谈》，海新投资将

其持有的百利有限 100%的股权中的 10%（所对应出资额为 900 万元）转让给雨田

基金，转让价格为 2,000 万元；经单方否认的会计师事务所审计并出具审计报告，

百利有限 2011 年度兼并报表脏利润不低于 7,800 万元且 2012 年上半年度兼并报

表脏利润不低于 5,500 万元，雨田基金将上述告贷原金中的 2,000 万元做为其受

让百利有限 10%股权的逃加股权转让价款，即雨田基金受让百利有限 10%股权的

股权转让价款折计为 4,000 万元，别的告贷由海新投资依照和谈约定的光阳返还

给雨田基金。

2011 年 8 月 18 日，百利有限惟一股东海新投资做出决议，赞成将所持百利

有限的股权停行局部转让，此中将所持股权中的 20%（所对应出资额为 1,800 万

元）以 4,000 万元的转让价格转让给成朴基金，将股权中的 10%（所对应出资额

为 900 万元）以 2,000 万元的转让价格转让给雨田基金。同日，海新投资划分取

成朴基金和雨田基金签订《股权转让和谈》，约定上述股权转让事宜。

2011 年 9 月 9 日，百利有限得到变更后的《企业法人营业执照》。

原次股权转让完成后，百利有限变更为普通有限义务公司，其股东及持股情

况如下表所示：

股东称呼 注册原钱（万元） 出资比例

海新投资 6,300 70%

成朴基金 1,800 20%

雨田基金 900 10%

折 计 9,000 100%

依据中瑞岳华 2012 年 8 月 6 日出具的“中瑞岳华审字[2012]第 6788 号” 审

计报告》，发止人 2011 年度和 2012 年上半年兼并脏利润目标已满足海新投资取

成朴基金、雨田基金划分签署的《对于投资湖南百利工程科技有限公司之和谈》

中对于逃加股权转让价款的条件。

2012 年 8 月 31 日，海新投资和成朴基金、雨田基金划分签订了《补充和谈》，

就发止人 20%和 10%股权的转让价款划分逃加至 8,000 万元和 4,000 万元停行了

确认。上述《补充和谈》签署之后，海新投资取成朴基金和雨田基金之间的告贷

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总金额变更为 8,000 万元。海新投资划分于 2011 年 9 月、2012 年 1 月、2012

年 11 月、2013 年 4 月、2014 年 1 月、2014 年 8 月向成朴基金和雨田基金折计

送还 1,000 万元、1,900 万元、1,610 万元、1,360 万元、160 万元、2,030 万元，

截至 2014 年 8 月 8 日，海新投资曾经送还完结 8,000 万元告贷。

发止人股东所持有的发止人股份均由其真正在持有，不存正在通过和谈、信托或

其余任何方式与代其余方持有公司股份之情形；发止人股份权属明晰，不存正在纠

纷或潜正在纠葛。

（四）整体变更为百利科技

1、整体变更设立股份公司

2011 年 12 月 9 日，百利有限召开股东会审议通过：百利有限整体变更为股

份有限公司；海新投资、成朴基金和雨田基金以经审计的截至 2011 年 11 月 30

日 的 脏 资 产 128,248,917.97 元 出 资 合 为 90,000,000 元 股 原 ， 余 额

38,248,917.97 元转入成原公积。

北京中同华资产评价有限公司出具“中同华评报字（2011）第 495 号”《资

产评价报告书》对百利有限 2011 年 11 月 30 日的资产欠债状况停行了评价；中

瑞岳华出具了“中瑞岳华专审字[2011]第 2535 号”《审计报告》和“中瑞岳华验

字[2011]第 329 号”《验资报告》对那次变更停行验证。

2011 年 12 月 16 日，百利科技得到变更后的《企业法人营业执照》。

百利科技设立时，各建议人及其持股状况如下：

股东称呼 股份数额（万股） 股权比例

海新投资 6,300 70%

成朴基金 1,800 20%

雨田基金 900 10%

折 计 9,000 100%

2、删多注册原钱

经 2012 年第二次久时股东大会决定通过，公司以截至 2012 年 5 月 31 日的

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总股原 9,000 万元为基数，以未分配利润中的 4,000 万元和成原公积金中的

3,800 万元共转删股原 7,800 万元，公司总股原由 9,000 万元删多至 16,800 万

元，各股东股权比例未发作变更。

中瑞岳华对那次删资停行了验证，并出具“中瑞岳华验字[2012]第 0176 号”

《验资报告》确认。2012 年 6 月 28 日，百利科技得到变更后的《企业法人营业

执照》。

那次变更后，公司股权构造如下：

股东称呼 股份数额（万股） 股权比例

海新投资 11,760 70%

成朴基金 3,360 20%

雨田基金 1,680 10%

折 计 16,800 100%

发止人 2012 年以未分配利润及成原公积转删股原时，各股东已依照《企业

所得税法》、《个人所得税法》等税支征管法令、法规的规定履止了纳税责任。

（五）发止人严峻资产重组状况

报告期内，公司未发作对运营情况映响严峻的资产重组。

四、发止人设立时及其后历次验资、评价状况

（一）股东出资及验资状况

1、百利有限革新设立及历次删资的验资状况

2004 年 2 月 26 日，百利有限革新设立并完成为了工商登记。北京中兴正信会

计师事务所有限公司出具了“中兴正信验字[2004]1-002 号”《验资报告》确认：

全体股东交纳的注册原钱折计人民币 10,800,000 元，此中：钱币资金人民币

84,993.09 元、加入革新的职工以弥补补助额和运营者岗亭鼓舞激励股等价置换革新

单位劣惠后的脏资产 10,715,006.91 元。

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2008 年 4 月 16 日，百利有限注册原钱由 1,080 万元删多至 5,000 万元，资

金起源为未分配利润转删。湖南公寡会计师事务所有限公司为那次删资止为停行

了验证，出具了“湘公会司验字[2008]第 116 号”《验资报告》确认：截至 2008

年 4 月 16 日，百利有限已将未分配利润人民币 3,920 万元转删注册原钱，变更

后的累积注册原钱为 5,000 万元，真支成原为 5,000 万元。由于上述出资状况未

向国家外汇打点局岳阴市核心收局发函询证，湖南公寡会计师事务所有限公司重

新对上述注册原钱变更状况停行审验并于 2011 年 8 月 4 日出具“湘公会司验字

[2011]第 304 号”《验资报告》。

2011 年 9 月 8 日，百利有限注册原钱由 5,000 万元删多至 9,000 万元，资

金由本股东海新投资以现金方式投入。湖南金信会计师事务所有限公司对那次删

资出具了“湘金会验字[2011]第 856-1 号”《验资报告》确认：截至 2011 年 9

月 6 日，百利有限曾经支到股东交纳的新删注册原钱折计人民币 4,000 万元整，

全副为钱币资金。变更后百利有限累计注册原钱为人民币 9,000 万元，真支成原

为 9,000 万元。

2、整体变更设立股份公司及其后删资的验资状况

2011 年 12 月 16 日，百利有限整体变更设立百利科技。中瑞岳华对那次整

体变更的注册原钱真支状况停行了验证，并出具“中瑞岳华验字[2011]第 329

号”验资报告》确认：截至 2011 年 11 月 30 日，百利有限脏资产为 128,248,917.97

元，此中 90,000,000.00 元合折为百利科技的股原，股份总额为 90,000,000.00

股，每股面值 1 元，余额 38,248,917.97 元做为成原公积。

2012 年 6 月 28 日， 百 利科 技注 册资 原由 90,000,000.00 元删 加 至

168,000,000.00 元，资金起源于成原公积和未分配利润转删。中瑞岳华对那次

删资停行了验证，并出具“中瑞岳华验字[2012]第 0176 号”《验资报告》确认：

截至 2012 年 6 月 25 日，贵公司已将成原公积 38,000,000.00 元，未分配利润

40,000,000.00 元，折计 78,000,000.00 元转删股原。变更后公司股原总额为人

民币 168,000,000.00 元，各股东的股权比例未发作变更。

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（二）设立时及报告期内的资产评价状况

2011 年 12 月 16 日，百利有限以经审计的 2011 年 11 月 30 日的脏资产

128,248,917.97 元出资合算股份 90,000,000 股，余额计入成原公积，整体变更

设立百利科技。上述合股前脏资产经北京中同华资产评价有限公司出具“中同华

评报字（2011）第 495 号”《资产评价报告书》停行评价。评价办法给取老原法，

正在评价基准日 2011 年 11 月 30 日，总资产账面价值为 19,554.27 万元，评价价

值 20,222.14 万元；欠债账面价值为 6,729.38 万元，评价价值为 6,729.38 万元；

脏资产账面价值 12,824.89 万元，评价价值为 13,492.76 万元，原次评价结果未

做调账。

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五、发止人内部组织构造及原能性能

（一） 发止人内部组织构造图

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（二）公司各部门原能性能

部门 部门原能性能

卖力公司止政事务及严峻事项的督办；卖力公司党务工做，辅导共青团工做，

辅佐工会办理相关事务；卖力向公司各部门、单位转达集会决议和打点层的

指令，并停行监视、检查；卖力文秘工做，作好各种文件打点工做；卖力文

总裁办 书档案、印章打点、证书及证看打点，组织作好企业工商天分年审等工做；

卖力组织公司形象策划、文化建立及宣传工做；卖力公司法令事务和条约管

理工做；卖力电话通讯打点，控制用度支入，维护通讯安宁，保障通讯流通流畅；

卖力公司指点交办的其他相关工做。

卖力公司消费运营流动及各种资产的会计核算工做取报税工做；卖力统一规

范会计科目；卖力对分、子公司的报表汇总兼并工做；卖力公司财务报告的

假制及相关财务信息的表露工做；卖力假制年度财务估算，并组织施止；统

财务筹划部

一打点公司各种资金，卖力资金张罗工做；卖力员工人为、奖金及相关用度

的发放工做；卖力对公司及分、子公司的经济流动及效益停行阐明；对分、

子公司的财务工做停行打点和督导；卖力公司指点安牌的其他相关工做。

卖力人力资源的布局打点工做，劣化公司机构取岗亭设置；卖力聘用制度、

劳动用工制度、薪酬取福利体系等打点制度的制订取组织施止，卖力员工招

聘、聘用、培训、考核、离职等工做；定时假制人为发放表、绩效信息统计

人力资源部 阐明取兼顾等工做；卖力员工各种社会保险的打点；卖力员工个人天分、执

业注册打点、专业技术职务的评审及聘任工做；卖力员工信息统计及人事档

案打点工做；卖力对分、子公司人力资源工做停行打点和督导；卖力公司领

导交办的其他相关工做。

卖力制订公司中、历久展开布局，关注和聚集客户及止业的技术经济信息及

数据，提出基于公司产品和技术的展开倡议，为公司业务规模的开拓取展开

供给技术咨询取撑持；卖力组织施止公司新技术的竞争开发、自主研发和成

技术展开部 果的工程化推进；卖力公司知识产权打点工做，蕴含知识产权评价、成绩取

专利陈述；卖力对公司接管的技术量料和承接的工程名目提出保密要求取意

见；卖力联络各止业协会，实时理解止业展开动态，为公司展开供给决策依

据；卖力公司外事工做；卖力公司指点交办的其他相关工做。

卖力市场信息聚集取跟踪调研，作好公司市场开发和客户维护工做；卖力公

司工程名目条约的谈判、起草、签署、订正，以及条约回款和条约封锁等商

市场部 务工做；组织产品要求取条约评审工做，卖力条约量料的通报；监控工程折

同履约状况，把握工程名目施止历程的重要节点；对分、子公司市场工做进

止打点和督导；卖力公司指点交办的其他相关工做。

片面把握公司的消费运营状况，卖力按产品要求评审结论，订定工程名目总

体筹划、组建名目组；卖力组织工程项宗旨策划、控制取施止、检查取协调，

处置惩罚惩罚内部接口逢到的问题；卖力工程设想项宗旨分包工做，作好设想分包商

名目打点部 的协调取打点；卖力聚集、登记并通报外来传实取量料；安牌工程项宗旨文

件出版、签章和托付，组织确认名目竣工率，卖力咨询设想收出确真认；组

织考核名目经理和工程名目执止状况，宏不雅观兼顾工程名目总体绩效和测算具

体工程名目绩效；卖力公司指点交办的其他相关工做。

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部门 部门原能性能

卖力为工程项宗旨咨询、招投标、历程控制和决（结）算供给决策撑持；负

责工程咨询、工程设想项宗旨投资预算、概（预）算假制、技术经济评估取

阐明；卖力工程承包名目用度预算；卖力落真取各专业的真时接口，对工程

造价打点部 名目造价及老原停行全历程管控；卖力工程承包项宗旨结算、决算工做；负

责聚集整理名目真际用度取造价数据，建设名目造价打点数据库；卖力原部

门人员的业务培训、考核及提升，并向工程承包名目派出费控工程师；卖力

公司指点交办的其他相关工做。

卖力公司 QHSE 打点体系、技术打点体系和技术范例体系的建设、宣贯、改制、

监视检查取考核；组织 QHSE 打点体系的内部审核、外部审核、打点评审、量

质抽查取检查、设想回访等流动；组织生长公司工程名目业务建立，严峻技

量质安宁副 术、量质和安宁问题的阐明取办理；卖力公司业务天分打点，组织假制公司

天分陈述取年检资料及换证等维护工做；卖力取政府主管部门、专业性学（协）

会、技术核心站的沟通，并加入其组织的相关业务流动；辅佐作好技术量质

培训工做；卖力公司指点交办的其他相关工做。

卖力监视公司及分、子公司运营政策、方针以及财务打点制度、内控制度的

贯彻执止；制订审计工做筹划，报审计卫员会核准后施止；对公司及分、子

公司的财务工做停行日常审计；对公司及分、子公司经济流动、重要经济折

同、运营绩效停行审计；对公司工程总承包名目预（结）算停行审计；对公

司及分、子公司指点任期经济义务停行审计；检查公司及分、子公司内控制

审计部

度的执止状况，并对内控制度设想和执止的有效性停行评审；共同政府及社

会审计单位对原公司及分、子公司停行审计；辅佐公司及分、子公司建设健

全反舞弊机制，确定反舞弊的重点规模、要害环节和次要内容，并正在内部审

计历程中折法关注和检查公司及分、子公司可能存正在的舞弊止为；卖力董事

会交办的其他相关工做。

卖力取政府监进部门、证券买卖所、中介机构、媒体等之间的信息沟通；负

责公司信息表露打点工做，建设并完善信息表露制度、严峻信息内部报告制

度、本形信息保密制度；卖力完成监进部门等安插的任务，作好相关报告及

证券部

文件的假制及报送等工做；卖力公司投资者干系打点，作好欢迎来访、回覆

咨询等工做；卖力履止中国证监会、证券买卖所以及法令法规所要求的其余

相关职责；卖力相关文书量料的保督工做；卖力董事会交办的其他相关工做。

卖力组织完成工程名目咨询设想任务，为名目执止供给合格的人力资源及专

业技术撑持；卖力对原部门咨询设想产品施止全历程控制，以满足顾主及法

工艺室、方法

律法规的要求；卖力原部门的业务提高及根原业务建立工做，聚集有关内外

室、电控室、

部的 QHSE 信息，实时向相关部门应声；卖力原部门人员的培训、考核和提升；

土建室

卖力提出原部门咨询设想产品技术、人力资源、办公条件的需求并辅佐相关

部门施止；卖力原部门的日常打点；卖力公司指点交办的其他相关工做。

卖力实时完成公司各种文印出版任务，实时辅佐签章、归档，确保出版量质；

卖力按公司要求实时托付对外发送的成品；卖力制订取完善原部门有关岗亭

文印室 的收配手册，作好原部门拆备的采购调研、维护、培修等打点工做，确保设

备一般运行；卖力承接任务的安宁和保密工做，作好承接任务的分类记录取

统计工做；卖力公司指点交办的其他相关工做。

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部门 部门原能性能

卖力公司驻地车辆打点，作好车辆的调治运用、保养培修和止车安宁，满足

工做须要；卖力物业房产打点、消防、安宁警备、环境卫生、劳动护卫、能

事务部 源打点工做；卖力办公设备取资料的采购打点，建设相应的方法台账，保持

方法完整和安宁运止；卖力联系联系干系单位，确保公司外部工做环境顺畅；负

责公司指点交办的其他相关工做。

卖力打点公司合格的施工取拆置分包方名录，参取 EPC 项宗旨条约谈判取评

审；组织假制施工取拆置招标书，审查分包方的施工组织、技术方案、门径，

并组织招议标取条约签署；卖力识别名目任务，向现场派出合格的打点团队，

工程部 辅佐名目经理制订名目施止筹划；卖力公司工程打点取工程总承包名目施止

历程的现场打点，协调施工取拆置显现的问题，有效地控制名目进度、用度

和量质安宁，组织制订并施止施工、中交、开车和完工验支方案，卖力完工

量料的汇编、组卷等工程移交工做；卖力公司指点交办的其他相关工做。

卖力打点公司合格供应商名录，参取 EPC 名目条约评审，为名目条约报价提

供相关信息，向名目组供给合格的供应商名单；向名目组派出合格的采购经

理等打点人员，辅佐名目经理制订工程总承包名目打点筹划；组织假制采购

筹划、询价书、请购单取标书，并组织招议标取条约签署工做；辅导方法的

采购部

采买取销售，卖力资料的采买、监造、催交、查验、运输、交接、现场仓储

打点，并对历程的进度、用度、量质、安宁停行控制；卖力名目采购文件、

量料的整理取归档，组织编写名目采购竣工报告；卖力公司指点交办的其他

相关工做。

卖力公司技术的调研和产品跟踪工做，卖力聚集整理和发布化工止业及其相

关止业的技术动态，新技术、新工艺、新方法信息；组织假制公司开发技术

项宗旨可止性报告，组织公司研发技术项宗旨评价取立项工做；卖力作好技

术开发项宗旨概估算、研发筹划，并组织施止中尝尝验取其他试验流动，并

技术核心

依据试验成绩假制开发技术的工艺包；依据试验思路取成绩，作好开发知识

产权布局，施止相关专利申请；按国家有关部门的规定和要求评定、审定和

陈述科研成绩；加入开发技术对外转让的条约谈判工做，卖力为转让技术提

供培训、真习和开车效劳；卖力公司指点交办的其他相关工做。

卖力公司计较机网络布局建立和使用打点，保障网络信息安宁，并对分、子

公司停行打点辅导；卖力制订公司有关信息方面的技术范例和打点制度；负

责公司计较机软件开发项宗旨评审和引进软件的审查；卖力计较机方法的管

信息核心 理和维护培修；卖力计较机方法、零配件及耗材的筹划、采办和打点；卖力

计较机软件档案打点、计较机网络绘图打点；卖力计较机方面的知识培训、

计较机专业使用软件的使用取共同；卖力蓝图、底图和电子媒体的存档及管

理，保障蓝图、底图和库房的安宁；卖力公司指点交办的其余相关工做。

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部门 部门原能性能

执止和完成公司总局部派的工程咨询和工程设想业务；共同公司 EPC 核心承

担工程名目局部打点原能性能；操做分公司地处中国经济兴隆地区的劣势，阐扬

窗口做用，进一步开拓市场；吸引一批适应公司将来展开的技术人才和打点

人才，建立成为公司高端人才募集站。

（1）成都分公司

创建日期：2010 年 12 月 21 日

营业场所：成都高新区新欲望国际商务大厦 A 座 1302 号

运营领域：工程设想、工程咨询效劳；工程总承包、工程名目打点。（波及资

量许诺的凭许诺证运营）

营业执照注册号：510109500000724

（2）上海分公司

分公司

创建日期：2011 年 10 月 3 日

营业场所：浦东新区杨高南路 428 号 2 号楼 21 层 B 和 C

运营领域：代办代理母公司卫托的相关业务。（企业运营波及止政许诺的，凭许诺

证件运营）

营业执照注册号：310115001883212

（3）岳阴分公司

创建日期：2013 年 7 月 29 日

营业场所：岳阴市岳阴楼区洞庭大道 1 号

运营领域：处置惩罚隶属公司运营领域内的机电方法、主动化仪表、计较机软件、

建材资料的销售

营业执照注册号：430600000075690

（三）公司股权构造图

王海荣 王立言

90% 10%

成朴基金 海新投资 雨田基金

20% 70% 10%

湖南百利工程科技股份有限公司

100%

武炼工程

报告期内，发止人子公司武炼工程还领有汉口银止 0.024%的股权。

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六、发止人控股及参股子公司状况

（一）发止人控股及参股公司根柢状况

1、武炼工程

截至原招股注明书签订日，原公司仅有一家全资控股的子公司武炼工程。除

此以外，原公司未控股或参股其余公司。武炼工程根柢状况如下：

公司全称： 武汉炼化工程设想有限义务公司

住 所： 青山区长青路特 1 号

注册原钱： 3,000 万元

真支成原： 3,000 万元

法定代表人： 王海荣

运营领域： 凭国家颁布的《天分证书》处置惩罚国内外工程设想、工程咨询

效劳；正在工程设想许诺领域内生长国内外建立工程总承包、

工程名目打点；机器方法、五金产品及电子产品、建材批零

兼营；自营和代办代理各种商品和技术的进出口（但国家限定公

司运营或制前进出口的商品和技术除外）；技术推广效劳；

软件开发；自有商业衡宇租赁效劳；办公效劳（不含刻章）；

GA、GB、GC、GD 类压力管道的设想；A1、A2、A3 级牢固式压

力容器的设想（详细领域以特种方法设想许诺证内容为准）

（上述项宗旨运营期限取许诺证鉴定的期限一致）（依法须

经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）。

武炼工程于 2010 年 4 月初步受王海荣和王立言的真际控制。2011 年 9 月，

公司支购武炼工程 100%股权，其股权支购详细状况见原节“三、（二）真际控

制人支购百利有限、武炼工程股权及整折”。

截至 2015 年 9 月 30 日，武炼工程总资产 17,084.64 万元、脏资产 6,326.91

万元；2015 年 1-9 月脏利润 31.77 万元（以上数据曾经审计）。

2014 年 5 月，武炼工程设立物资拆备分公司，该分公司根柢状况如下：

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名 称：武汉炼化工程设想有限义务公司物资拆备分公司

类 型：有限义务公司分公司（作做人投资或控股）

营业场所：武汉市青山区石化糊口区 A7（设想院 1 栋）

卖力人：霍鹏

创建日期：2014 年 5 月 15 日

运营领域：机电方法、主动化仪表、计较机软件、建筑资料批零兼营（依法

须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）。

2、湖南百利科技展开有限公司

百利科技展开于 2004 年 12 月 30 日创建，发止人持有其 40%的股权，该公

司已于 2012 年 12 月 10 日注销。百利科技展开详细状况如下：

公司全称：湖南百利科技展开有限公司

住 所：长沙市开福区湘江大道 208 号

注册原钱：200 万元

真支成原：200 万元

法定代表人：肖立明

创建光阳：2004 年 12 月 30 日

运营领域：化工、环保技术开发、咨询效劳及其成绩转让；计较机软、硬件

的开发使用；系统集成；综折布线。

为拓展业务市场领域、引进人才及技术资源须要，2004 年 12 月百利有限参

股设立了百利科技展开，做为正在长沙的窗口公司。设立时百利科技展开的股权结

构如下：

股东称呼 出资金额（万元） 出资比例

百利有限 80.00 40.00%

曾令平 60.00 30.00%

綦群慧 60.00 30.00%

折 计 200.00 100.00%

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百利科技展开自设立至解决注销期间，股权构造未发作厘革。

百利科技展开的运营领域为“化工、环保技术开发、咨询效劳及其成绩转让；

计较机软、硬件的开发使用；系统集成；综折布线”，自 2004 年设立以来仅从

事化工、环保技术的钻研开发工做，2007 年后未再真际运营，因而报告期内无

运营流动及业务收出。

（二）武炼工程汗青沿革、股原改观状况

武炼工程的前身为武汉石化设想院，武汉石化设想院由中国石化武汉石油化

工厂设想所改名而来。

1、武炼工程革新设立前的汗青沿革

1990 年 7 月 12 日，武汉市审计事务所出具《注册资金验证表》及《验资说

明》，依据中国石化武汉石油化工厂设想所（主管部门：本为中国石化团体武汉

石油化工厂，2000 年分别为上市局部和非上市局部后，主管部门为非上市局部。

经 2007 年体制转换后，非上市局部名为 “中国石化团体资产运营打点有限公司

武汉分公司”，以下简称“武汉石化”）截至 1990 年 3 月 31 日的资金平衡表，

验明注册资金共计 17.18 万元。

1990 年 10 月 23 日，中国石化武汉石油化工厂设想所正在武汉市工商止政管

理局完成工商登记，得到注册号为 17773122-0 的《企业法人营业执照》。经济

性量为全民所有制，注册原钱为 17.2 万元，法定代表酬报彭先林，运营领域是：

主营：承当小型化工工程建立名目设想、建筑工程设想压力容器设想；兼营：地

形、工程、地籍测质。（主兼营按专项许诺证定的乙级范例执止）。

1993 年 9 月 1 日，经本上级主管部门发文确认，武炼工程前身改名为“武

汉石化设想院”。1993 年 10 月 13 日，武汉市工商止政打点局批准了那次变更。

1995 年 3 月 15 日，武汉石化设想院申请删多注册原钱至 220 万元，删资来

源系本上级主管单位拨款。武汉市审计事务所出具《注册资金验证表》和《验资

注明》，证真武汉石化设想院截至 1995 年 3 月 13 日的注册资金为 220 万元。删

资完成后，武汉市工商止政打点局向武汉石化设想院核发了注册号为

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4201001204972-01 的《企业法人营业执照》。

2、2005 年 12 月，革新分流设立武炼工程

（1）武汉炼化工程设想有限义务公司革新分流历程

依据本国家经贸卫等八部卫发表的《对于国有大中型企业主辅分袂辅业革新

分流安放充分人员的施止法子》（国经贸企改[2002]859 号）文件精力，中国石

化团体公司于 2003 年 3 月下发《对于印发的通知》（中国石化企[2003]174 号），通知明白了革新分流领域、准则、

目的、资产权属、劳动干系、股权设置及法人治理构造等事项。

2004 年 12 月 2 日，按照国家和上级主管单位的规定，武汉石化向中国石化

团体炼化运营打点部报送《武汉石油化工厂对于的请示》（武石厂字[2004]42 号），并于 2004 年 12 月 26 日经中国石化

团体《对于武汉石油化工厂隆兴公司等单位革新分流初阶方案的批复》（中国石

化炼改[2004]100 号）核准。

2005 年 3 月 10 日，国务院国有资产监视打点卫员会《对于中国石油化工集

团公司主辅分袂辅业革新分流安放充分人员第三批施止方案的批复》（国资分配

[2005]355 号），核准了蕴含武汉石化设想院正在内的中国石化团体主辅分袂辅业

革新分流安放充分人员总体方案。

武汉汉信地产评价咨询有限义务公司以 2005 年 3 月 31 日为估价基准日，对

武汉石化设想院占有的 831.26 平方米地皮停行了评价，并出具了《地皮估价报

告》（（武汉）汉信地产[2005]（估）字第 15 号）。经评价，地皮运用权评价

价值为 43.18 万元。

中兴财会计师事务所有限义务公司湖北分公司出具了《资产评价报告书》 中

兴财鄂评字（2005）第 12 号），以 2005 年 8 月 31 日为评价基准日对武汉石化

设想院拟转入革新企业波及的资产、欠债停行了评价。经评价，革新主体资产（含

地皮运用权）总额为 7,931,190.82 元，欠债总额为 2,879,193.22 元，脏资产为

5,051,997.60 元。

2005 年 11 月 1 日，武汉石化设想院召开对于革新分流的职工大会，审议通

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过了革新分流方案，赞成正在施止革新分流历程中，加入革新的 73 名职工取武汉

石油化工厂解除劳动条约且与得弥补补助，并将该等脏资产全副转为革新完成后

新设立公司的股权，自革新企业变更登记 30 日之内，职工取武汉石油化工厂的

劳动条约解除。

2005 年 11 月 8 日，武汉石化向中国石化团体提交《武汉石油化工厂对于的请示》（武石厂字[2005]39 号），方案将

武汉石化设想院加入革新人员总数定为 73 人，个人弥补补助金置换的脏资产金

额为 560.27 万元，运营者岗亭鼓舞激励股为 84.04 万元。2005 年 12 月 6 日，中国

石化团体出具“中国石化炼[2005]660 号”《对于武汉石油化工厂武汉石化设想

院革新分流施止方案的批复》对革新方案停行了确认。

2005 年 12 月 7 日，武汉市工商止政打点局核发（鄂武）名变核内字[2005]

第 919 号《企业称呼变更批准通知书》，批准设想院的企业称呼变更为“武汉炼

化工程设想有限义务公司”。

2005 年 12 月 12 日，武汉石化向湖北省劳动和社会保障厅报送《武汉石化

设想院革新分流安放充分人员方案的请示》（武石厂字[2005]47 号），并于 2006

年 1 月 17 日与得省劳动和社会保障厅核准。

2005 年 12 月 27 日，参取革新的 73 名职工取母体企业签署资产转让条约，

接管拟转入革新企业的经评价和调解后的脏资产 644.31 万元做为对职工解除本

劳动条约的弥补补助金，并将其做为出资投入革新后企业。同日，参取革新的全

部 73 名职工签署《投资设立新公司的条约》，设立武汉炼化工程设想有限义务

公司。

武汉石化设想院革新设立武炼工程的步调折规、齐备，武炼工程设立后片面

继承武汉石化设想院所有业务、资产及欠债。

（2）武炼工程工商登记

2005 年 12 月 10 日，湖北新纪元会计师事务有限义务公司出具“鄂纪验字

[2005]002 号”《验资报告》确认：截至 2005 年 8 月 31 日，武汉石化设想院账

面资产总额折计 7,575,331.96 元，此中：运动资产 3,819,800 元、历久投资

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950,000 元、牢固资产 2,064,058.63 元、有形资产 741,473.33 元、欠债总额总

计 1,132,231.96 元、脏资产 6,443,100 元。23 名股东确认其价值，并以此脏资

产做为向革新后公司交纳的变更注册原钱 644.31 万元。

2005 年 12 月 16 日，武汉市工商止政打点局向武炼工程核发了注册号为

4201002139155 的《企业法人营业执照》。法定代表酬报邱方清，注册原钱和真

支成原均为 644.31 万元，公司类型为有限义务公司，运营领域为：化工、石化、

医药、市政、自然气、建筑设想；勘测效劳；工程打点；工程监理；工程总承包；

安宁评估；工程咨询；图文绘制；计较机技术效劳。（国家有专项规定的名目经

审批前方可运营）。

3、武炼工程革新设立时的股原、股权构造及其后改观状况

（1）武炼工程革新设立时的股原和股权构造

武炼工程 2005 年 12 月设立时是由加入革新的 73 名全民所有制职工弥补补

助金置换革新企业脏资产、运营者岗亭鼓舞激励股的根原上革新组建而成，注册原钱

为 644.31 万元。

由于加入革新的职工人数赶过《公司法》对于有限义务公司股东人数上限的

规定，2005 年 5 月武炼工程全体出资人依据对等自愿的准则，自由组分解 23 个

登记股东小组，并正在各小组中内部推选出一名股东代表代为停行股份登记，股东

代表取相应的真际出资人签署了《股东自由组折动向书》。

2005 年 12 月，23 名股东代表（受托人）取相应的真际出资人（卫托人）签

订了《股东出资工商注册登记卫托和谈书》，约定内容如下：“受托人只对卫托

人正在武炼工程的出资代为停行工商登记，对卫托人其余止为孕育发作的纠葛及义务无

承当责任；卫托人糊口生涯做为股东的其余势力（如对出资的所有权、止使表决权和

分成权等）；未经卫托人书面授权，受托人擅用卫托人的其余任何势力（蕴含但

不限于转让卫托人出资、量押卫托人出资、止使卫托人的表决权和分成权）将室

为对卫托人的侵权止为，受托人赔偿由此给卫托人组成的全副丧失，并承当相应

的法令义务”。

武炼工程设立时的登记出资及卫托持股状况如下：

1-1-97

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此中：运营

受托人登记

真际出资额 者岗亭激

序号 受托人 出资金额 卫托人 出资比例

（元） 励股

（元）

（元）

1 （吴英敏） 318,300 186,800 4.94%

2 佘春华 125,783 - 1.95%

3 田汉高 108,593 - 1.69%

4 鲁国芳 91,754 - 1.42%

5 吴英敏 933,405 李又明 63,725 - 0.99%

6 陈红 60,856 - 0.94%

7 刘胜华 60,856 - 0.94%

8 向倩 60,304 - 0.94%

9 李亮 43,235 - 0.67%

10 （陈继远） 318,954 186,800 4.95%

11 张淑军 137,151 - 2.13%

陈继远 651,877

12 张莉晴 116,021 - 1.80%

13 曹小建 79,751 - 1.24%

14 （徐小维） 291,147 186,800 4.52%

15 李国章 183,809 - 2.85%

徐小维 605,385

16 李刚 77,211 - 1.20%

17 何萍 53,218 - 0.83%

18 （邱方清） 411,499 280,000 6.39%

19 邱方清 593,951 王秀荣 104,719 - 1.63%

20 王萍 77,733 - 1.21%

21 （唐祖安） 167,711 - 2.60%

22 李继长 205,826 - 3.19%

唐祖安 434,231

23 周涛 30,347 - 0.47%

24 刘峻 30,347 - 0.47%

25 （杨政） 93,205 - 1.45%

26 李西岳 188,089 - 2.92%

杨政 384,234

27 彭华兵 66,546 - 1.03%

28 丁淑英 36,395 - 0.56%

29 （韩长民） 75,315 - 1.17%

30 艾铁 64,254 - 1.00%

31 韩长民 259,670 王红章 49,525 - 0.77%

32 罗伟军 36,513 - 0.57%

33 周静 34,063 - 0.53%

34 （全俊） 113,118 - 1.76%

35 全俊 241,807 钟小萍 66,452 - 1.03%

36 李文萍 62,237 - 0.97%

37 (陈金洲) 130,079 - 2.02%

陈金洲 235,852

38 霍新民 105,773 - 1.64%

1-1-98

湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

此中：运营

受托人登记

真际出资额 者岗亭激

序号 受托人 出资金额 卫托人 出资比例

（元） 励股

（元）

（元）

39 (薛娟) 76,222 - 1.18%

40 杨灿烂 80,044 - 1.24%

薛娟 222,316

41 李晓卡 33,381 - 0.52%

42 鲁晓峰 32,669 - 0.51%

43 (雷秦龙) 85,259 - 1.32%

雷秦龙 204,861

44 张华清 119,602 - 1.86%

45 (于华贵) 68,767 - 1.07%

46 高冬枝 81,060 - 1.26%

于华贵 204,638

47 涂延红 36,603 - 0.57%

48 皇波 18,208 - 0.28%

49 (张志钧) 120,065 - 1.86%

50 张志钧 199,393 刘睿 45,054 - 0.70%

51 袁伯? 34,274 - 0.53%

52 (蔡明件) 80,044 - 1.24%

53 蔡明件 186,921 李智怯 88,670 - 1.38%

54 肖健 18,208 - 0.28%

55 (傅健) 72,342 - 1.12%

56 傅健 170,837 吴亮堂 56,460 - 0.88%

57 蒋浩澜 42,035 - 0.65%

58 (吴毅) 109,513 - 1.70%

吴毅 167,807

59 钮心? 58,294 - 0.90%

60 (刘翔) 80,896 - 1.26%

刘翔 153,378

61 徐萍萍 72,482 - 1.12%

62 (陈明权) 85,761 - 1.33%

陈明权 148,775

63 桂耷 63,014 - 0.98%

64 袁冶 90,533 - 1.41%

袁冶 143,648

65 (袁泉) 53,115 - 0.82%

66 (魏光华) 84,751 - 1.32%

魏光华 124,307

67 陈娟 39,556 - 0.61%

68 (张峻) 53,107 - 0.82%

张峻 82,491

69 孙玲 29,384 - 0.46%

70 (彭建波) 47,796 - 0.74%

彭建波 75,108

71 陈朝环 27,312 - 0.42%

72 (邓?? 9,104 - 0.14%

邓? 18,208

73 徐闯 9,104 - 0.14%

折计 23 人 6,443,100 73 人 6,443,100 840,400 100.00%

上表中的“运营者岗亭鼓舞激励股”按照中国石化企改[2002]8 号文、中国石化

1-1-99

湖南百利工程科技股份有限公司 初度公然发止股票招股注明书

企[2003]174 号文的精力设置，并获得中国石化炼[2003]589 号文、国资分配

[2004]109 号文、中国石化炼[2005]660 号文之批复的核准。依据规定，“运营

者岗亭鼓舞激励股”可以运营者个人名义登记注册，并由运营者止使有限制条件的所

有权；当首届运营者任期届满时，经审计确认其任期内成原保值删值率赶过同期

银止贷款利率，并抵达公司股东会通过的运营考核目的时，其末极所有权归首届

运营者，否则交由下一届运营者持有。运营者岗亭鼓舞激励股兑现详细见招股注明书

“第五节 发止人根柢状况”之“六、发止人控股及参股子公司状况”之“（二）、

2、（5）2010 年 2 月，运营者岗亭鼓舞激励股兑现、第三次股权转让”。

（2）2007 年 3 月，第一次股权转让

2007 年 2 月 11 日，武炼工程股东会通过以下股权变更事项：徐小维将

15.2809 万元出资额划分转让予吴英敏 4.3 万元、邱方清 3 万元、陈继远 3 万元、

傅键 2.9809 万元和全俊 2 万元；韩长民将 25.967 万元出资额转让给周静。同日，

转让方取受让方划分签署了《股权转让和谈》。

徐小维做为公司股东代表，其名下股权变更系真际出资人李国璋因退休将全

部股权停行转让所造成，李国璋取真际受让方划分签署了《股权转让和谈书》。

变更完成后，公司真际出资人变更为 72 人。

徐小维股权转让历程中波及的真际出资人之间真际买卖状况如下：

转让方 真际转让的出资额

真际转让方 真际受让方 出资比例

（股东代表） （元）

吴英敏 43,000. 0.67%

邱方清 30,000 0.47%

陈继远 30,000 0.47%

徐小维 李国璋

傅健 29,809 0.46%

全俊 20,000 0.31%

*

徐小维 31,000 0.49%

折计 183,809 2.85%

韩长民做为公司本股东代表，因将登记正在其名下的出资额 259,670 元转让给

真际出资人周静，单方签署了《出资转让和谈》，该事项为股东代表发作变更，

不波及真际出资人出资厘革。

1-1-100

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2007 年 3 月 5 日，武汉市工商止政打点局批准了武炼工程的原次变更。此

次变更后，武炼工程的受托人登记出资状况如下：

序号 股东代表 出资额（元） 出资比例

1 吴英敏 976,405 15.15%

2 陈继远 681,878 10.58%

3 邱方清 623,951 9.68%

4 徐小维 452,576 7.02%

5 唐祖安 434,231 6.74%

6 杨政 384,234 5.96%

7 全俊 261,807 4.06%

8 周静 259,670 4.03%

9 陈金洲 235,852 3.66%

10 薛娟 222,316 3.45%

11 雷秦龙 204,861 3.18%

12 于华贵 204,638 3.18%

13 傅健 200,646 3.11%

14 张志钧 199,393 3.09%

15 蔡明件 186,921 2.90%

16 吴毅 167,807 2.60%

17 刘翔 153,378 2.38%

18 陈明权 148,775 2.31%

19 袁冶 143,648 2.23%

20 魏光华 124,307 1.93%

21 张峻 82,491 1.28%

22 彭建波 75,108 1.17%

23 邓? 18,208 0.28%

折计 6,443,100 100.00%

（3）2007 年 6 月武炼工程删资

2007 年 6 月 7 日，武炼工程股东会做出决定，注册原钱由 644.31 万元删多

至 648.60 万元。那次删资由全副 72 位真际出资人怪异出资 52,338 元，此中

42,900 元计入注册原钱，9,438 元计入成原公积。23 名股东代表取相应的真际

出资人就删资后的卫托金额签署了《股东出资工商注册登记卫托和谈书》。

湖北阴光会计师事务有限公司对那次删资出具了“鄂阴光验报字[2007]第

018 号”《验资报告》停行确认。2007 年 6 月 20 日，武汉市工商止政打点局向

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武炼工程核发了删资变更后的《企业法人营业执照》。

原次删资完结后，公司登记出资及卫托持股状况如下：

受托人登记 此中：运营者

真际出资额

序号 受托人 出资金额 卫托人 岗亭鼓舞激励股 出资比例

（元）

（元） （元）

1 （吴英敏） 362,000 186,800 5.58%

2 佘春华 126,000 - 1.94%

3 田汉高 109,000 - 1.68%

4 鲁国芳 92,000 - 1.42%

5 吴英敏 980,000 李又明 64,000 - 0.99%

6 陈红 61,000 - 0.94%

7 刘胜华 61,000 - 0.94%

8 向倩 61,000 - 0.94%

9 李亮 44,000 - 0.68%

10 （陈继远） 349,000 186,800 5.38%

11 张淑军 138,000 - 2.13%

陈继远 684,000

12 张莉晴 117,000 - 1.80%

13 曹小建 80,000 - 1.23%

14 （徐小维） 323,000 186,800 4.98%

15 徐小维 455,000 李刚 78,000 - 1.20%

16 何萍 54,000 - 0.83%

17 （邱方清） 442,000 280,000 6.81%

18 邱方清 625,000 王秀荣 105,000 - 1.62%

19 王萍 78,000 - 1.20%

20 （唐祖安） 168,000 - 2.59%

21 李继长 206,000 - 3.18%

唐祖安 436,000

22 周涛 31,000 - 0.48%

23 刘峻 31,000 - 0.48%

24 （杨政） 94,000 - 1.45%

25 李西岳 189,000 - 2.91%

杨政 387,000

26 彭华兵 67,000 - 1.03%

27 丁淑英 37,000 - 0.57%

28 （周静） 35,000 - 0.54%

29 韩长民 76,000 - 1.17%

30 周静 263,000 艾铁 65,000 - 1.00%

31 王红章 50,000 - 0.77%

32 罗伟军 37,000 - 0.57%

33 （全俊） 134,000 - 2.07%

34 全俊 264,000 钟小萍 67,000 - 1.03%

35 李文萍 63,000 - 0.97%

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受托人登记 此中：运营者

真际出资额

序号 受托人 出资金额 卫托人 岗亭鼓舞激励股 出资比例

（元）

（元） （元）

36 （陈金洲） 131,000 - 2.02%

陈金洲 237,000

37 霍新民 106,000 - 1.63%

38 （薛娟） 77,000 - 1.19%

39 杨灿烂 81,000 - 1.25%

薛娟 225,000

40 李晓卡 34,000 - 0.52%

41 鲁晓峰 33,000 - 0.51%

42 （雷秦龙） 86,000 - 1.33%

雷秦龙 206,000

43 张华清 120,000 - 1.85%

44 （于华贵） 69,000 - 1.06%

45 高冬枝 82,000 - 1.26%

于华贵 207,000

46 涂延红 37,000 - 0.57%

47 皇波 19,000 - 0.29%

48 （张志钧） 121,000 - 1.87%

49 张志钧 202,000 刘睿 46,000 - 0.71%

50 袁伯? 35,000 - 0.54%

51 （蔡明件） 81,000 - 1.25%

52 蔡明件 189,000 肖健 19,000 - 0.29%

53 李智怯 89,000 - 1.37%

54 （傅健） 103,000 - 1.59%

55 傅健 203,000 吴亮堂 57,000 - 0.88%

56 蒋浩澜 43,000 - 0.66%

57 (吴毅) 110,000 - 1.70%

吴毅 169,000

58 钮心? 59,000 - 0.91%

59 (刘翔) 81,000 - 1.25%

刘翔 154,000

60 徐萍萍 73,000 - 1.13%

61 (陈明权) 86,000 - 1.33%

陈明权 150,000

62 桂耷 64,000 - 0.99%

63 （袁冶） 91,000 - 1.40%

袁冶 145,000

64 袁泉 54,000 - 0.83%

65 (魏光华) 85,000 - 1.31%

魏光华 125,000

66 陈娟 40,000 - 0.62%

67 (张峻) 54,000 - 0.83%

张峻 84,000

68 孙玲 30,000 - 0.46%

69 (彭建波) 48,000 - 0.74%

彭建波 76,000

70 陈朝环 28,000 - 0.43%

71 (邓?? 10,000 - 0.15%

邓? 20,000

72 徐闯 10,000 - 0.15%

折计 23 人 6,486,000 72 人 6,486,000 840,400 100.00%

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（4）2009 年 12 月，第二次股权转让

2009 年 12 月 18 日，真际出资人徐闯自愿将其对公司的出资额 10,000 元出

资转让给其股东代表邓?矗??角┦鹆斯扇ㄗ?眯?椤１敬巫?梦瓷婕肮啥???/p>

登记出资事项的变更，无需停行工商变更登记。

（5）2010 年 2 月，运营者岗亭鼓舞激励股兑现、第三次股权转让

①运营者岗亭鼓舞激励股兑现

2009 年 4 月 21 日，武炼工程召开股东会，集会按照湖北阴光会计师事务有

限公司出具的“鄂阴光审报字[2009]第 046 号”《审计报告》，确认首届运营者

任职期间的运营业绩、成原保值删值率抵达岗亭鼓舞激励股兑现要求。

2009 年 4 月 22 日，武炼工程向武汉石化递交《报告》，申请兑现首届运营

者岗亭鼓舞激励股的所有权。

2009 年 5 月 14 日，武汉石化做出赞成兑现武炼工程等三家革新企业“运营

者岗亭鼓舞激励股”的决议，武炼工程兑现领域蕴含：邱方清 28 万元、徐小维 18.68

万元、吴英敏 18.68 万元、陈继远 18.68 万元。

2010 年 2 月 10 日，武炼工程召开股东会，决定通过了运营者岗亭鼓舞激励股兑

现给首届运营班子成员。

②第三次股权转让

2010 年 2 月 10 日，武炼工程股东会决定通过以下股权转让事宜：全俊将其

持有的 67,000 元出资转让给吴英敏；薛娟将其持有的 81,000 元出资转让给邱方

清。转让方取受让方签订了《出资转让和谈》。

全俊做为公司股东代表，其名下股权变更系真际出资人钟小萍将所持

67,000 元出资转让给吴英敏。薛娟做为公司股东代表，其名下股权变更系真际

出资人杨灿烂将所持 81,000 元出资转让给邱方清。

2010 年 2 月 22 日，武汉市工商止政打点局批准了武炼工程的原次变更。

那次转让完结后，公司真际出资人变更为 69 人，登记出资及卫托持股状况

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如下：

受托人登记出资 真际出资额

序号 受托人 卫托人 出资比例

金额（元） （元）

1 (吴英敏) 429,000 6.61%

2 田汉高 109,000 1.68%

3 佘春华 126,000 1.94%

4 鲁国芳 92,000 1.42%

5 吴英敏 1,047,000 李又明 64,000 0.99%

6 陈红 61,000 0.94%

7 刘胜华 61,000 0.94%

8 向倩 61,000 0.94%

9 李亮 44,000 0.68%

10 (邱方清) 523,000 8.06%

11 邱方清 706,000 王秀荣 105,000 1.62%

12 王萍 78,000 1.20%

13 (陈继远) 349,000 5.38%

14 张淑军 138,000 2.13%

陈继远 684,000

15 张莉晴 117,000 1.80%

16 曹小建 80,000 1.23%

17 (徐小维) 323,000 4.98%

18 徐小维 455,000 李刚 78,000 1.20%

19 何萍 54,000 0.83%

20 (唐祖安) 168,000 2.59%

21 李继长 206,000 3.18%

唐祖安 436,000

22 周涛 31,000 0.48%

23 刘峻 31,000 0.48%

24 (杨政) 94,000 1.45%

25 李西岳 189,000 2.91%

杨政 387,000

26 彭华兵 67,000 1.03%

27 丁淑英 37,000 0.57%

28 (周静) 35,000 0.54%

29 韩长民 76,000 1.17%

30 周静 263,000 艾铁 65,000 1.00%

31 王红章 50,000 0.77%

32 罗伟军 37,000 0.57%

33 (陈金洲) 131,000 2.02%

陈金洲 237,000

34 霍新民 106,000 1.63%

35 (于华贵) 69,000 1.06%

36 高冬枝 82,000 1.26%

于华贵 207,000

37 涂延红 37,000 0.57%

38 皇波 19,000 0.29%

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受托人登记出资 真际出资额

序号 受托人 卫托人 出资比例

金额（元） （元）

39 (雷秦龙) 86,000 1.33%

雷秦龙 206,000

40 张华清 120,000 1.85%

41 (傅健) 103,000 1.59%

42 傅健 203,000 吴亮堂 57,000 0.88%

43 蒋浩澜 43,000 0.66%

44 (张志钧) 121,000 1.87%

45 张志钧 202,000 刘睿 46,000 0.71%

46 袁伯? 35,000 0.54%

47 (全俊) 134,000 2.07%

全俊 197,000

48 李文萍 63,000 0.97%

49 (蔡明件) 81,000 1.25%

50 蔡明件 189,000 李智怯 89,000 1.37%

51 肖健 19,000 0.29%

52 (吴毅) 110,000 1.70%

吴毅 169,000

53 钮心? 59,000 0.91%

54 （刘翔） 81,000 1.25%

刘翔 154,000

55 徐萍萍 73,000 1.13%

56 （陈明权） 86,000 1.33%

陈明权 150,000

57 桂耷 64,000 0.99%

58 （袁泉） 54,000 0.83%

袁冶 145,000

59 袁冶 91,000 1.40%

60 (薛娟) 77,000 1.19%

61 薛娟 144,000 李晓卡 34,000 0.52%

62 鲁晓峰 33,000 0.51%

63 （魏光华） 85,000 1.31%

魏光华 125,000

64 陈娟 40,000 0.62%

65 （张峻） 54,000 0.83%

张峻 84,000

66 孙玲 30,000 0.46%

67 （彭建波） 48,000 0.74%

彭建波 76,000

68 陈朝环 28,000 0.43%

69 邓? 20,000 （邓?矗 20,000 0.31%

折计 23 人 6,486,000 69 人 6,486,000 100.00%

（6）2010 年 4 月，第四次股权转让

2010 年 4 月，RH 香港支购武炼工程 100%的股权。原次股权转让的布景、内

容、履止的步调详细见招股注明书“第五节 发止人根柢状况”之“三、（二）

真际控制人支购百利有限、武炼工程股权及整折”。

那次股权转让后，武炼工程不再存正在卫托持股的状况。那次变更完成后，股

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东及出资状况如下：

股东 注册原钱（万元） 出资比率

RH 香港 648.60 100%

折计 648.60 100%

（7）2011 年 7 月，第五次股权转让

2011 年 7 月，海新投资支购 RH 香港所持武炼工程 100%的股权。原次股权转

让的布景、内容、履止的步调详细见招股注明书“第五节 发止人根柢状况”之

“三、（二）真际控制人支购百利有限、武炼工程股权及整折”。

那次变更完成后，武炼工程股东及出资状况如下：

股东 注册原钱（万元） 出资比率

海新投资 648.60 100%

折计 648.60 100%

（8）2011 年 9 月，第六次股权转让

2011 年 9 月，百利有限支购海新投资所持武炼工程 100%的股权。原次股权

转让的布景、内容、对百利有限的映响详细见招股注明书“第五节 发止人根柢

状况”之“三、（二）真际控制人支购百利有限、武炼工程股权及整折”。

那次变更完成后，武炼工程的股东及出资状况如下：

出资人 注册原钱（万元） 出资比例

百利有限 648.60 100%

折 计 648.60 100%

注：2011 年 12 月 16 日，百利有限整体变更设立百利科技。

（9）2013 年 3 月，删资至 3,000 万元

2013 年 2 月 18 日，武炼工程股东会做出决定，注册原钱由 648.6 万元删多

至 3000 万元，此中百利科技以 2,000 万元钱币资金对武炼工程删资，同时武炼

工程以截至 2012 年 12 月 31 日未分配利润中的 351.4 万元转删注册原钱。

中瑞岳华对那次删资停行了验证，并出具“中瑞岳华验字[2013]第 0058 号”

《验资报告》确认。2013 年 3 月 31 日，武炼工程得到变更后的《企业法人营业

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执照》。

那次删资后，武炼工程的股东及出资状况如下：

出资人 注册原钱（万元） 出资比例

百利科技 3,000.00 100%

折 计 3,000.00 100%

七、建议人、其余股东及真际控制人的根柢状况

（一）建议人的根柢状况

1、海新投资

全 称： 湖南海新投资有限公司

住 所： 岳阴经济技术开发区岳阴大道开发区管卫会大楼 1115 室

注册原钱： 6,000 万元

真支成原： 6,000 万元

法定代表人： 王海荣

运营领域： 以自有资金停行名目投资、股权投资、真业投资、资产重组

及支购折并；投资打点、投资咨询、商务咨询。

海新投资创建于 2011 年 7 月 8 日，由作做人王海荣和王立言怪异出资设立，

注册原钱为 6,000 万元。王海荣担当执止董事，王立言担当经理。

截至原招股注明书签订日，海新投资的股权构造如下：

序号 股东姓名 出资额（万元） 真缴出资额（万元） 出资比例（%）

1 王海荣 5,400.00 5,400.00 90.00

2 王立言 600.00 600.00 10.00

折 计 6,000.00 6,000.00 100.00

截至 2015 年 9 月 30 日，海新投资总资产 9,330.52 万元、脏资产 9,329.63

万元；2015 年 1-9 月脏利润-157.40 万元（以上数据未经审计）。

2、成朴基金

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全 称： 吉林成朴丰祥股权投资基金折资企业（有限折资）

折资企业类型： 有限折资

出 资 额： 20,000 万元

次要运营场所: 长春市高新区硅谷大街 3355 号超达创业园 2 幢 401 室

执止事务折资人：吉林成朴股权投资基金打点有限公司

经 营 范 围： 处置惩罚非证券类股权投资流动及相关的咨询效劳（法令、法

规制行和限制的，不得运营；法令法规、国务院规定需经

审批的，未获审批前不得运营）

成朴基金创建于 2011 年 7 月 21 日，由 12 位折资人（蕴含 2 位普通折资人

和 10 位有限折资人）怪异出资 20,000 万元设立。折资人详细状况如下：

出资额 出资

折资人 性量 出资比例

（万元） 方式

成朴打点 200 1.00%

普通折资人

北京邦融投资照料有限公司 100 0.50%

张荣杰 7,700 38.50%

柯希杰 2,000 10.00%

皇光伟 2,000 10.00%

厦门君农投资打点有限公司 1,500 7.50%

钱币

厦门青正投资有限公司 1,500 7.50%

有限折资人

林冬生 1,000 5.00%

张 玲 1,000 5.00%

李破晓 1,000 5.00%

北京怡和家投资展开有限公司 1,000 5.00%

高金凤 1,000 5.00%

折 计 20,000 100.00%

成朴基金的折资人出资状况（逃溯到作做人出资人）如下：

PE投资机构称呼 折资人称呼 折资人出资方

田熹东

吉林成朴股权投资基金打点有限公司

张柏林

成朴基金 张兰英

北京邦融投资照料有限公司

马宗连

厦门君农投资打点有限公司 洪仲海

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PE投资机构称呼 折资人称呼 折资人出资方

郑福生

陈鹏峰

陈炜炜

王永昌

厦门青正投资有限公司 王怯

陈彦蓉

颜高祥

皇培城

郑国栋

北京怡和家投资展开有限公司 王刚

张荣杰 -

柯希杰 -

皇光伟 -

林冬生 -

张 玲 -

李破晓 -

高金凤 -

成朴基金及其折资人的资金起源均为自有资金或自筹资金，资金起源正当。

成朴基金及其折资人取发止人的控股股东、真际控制人及董事、监事、高级打点

人员，以及原次发止的中介机构及其签字人员之间不存正在亲属干系、联系干系干系，

亦不存正在卫托持股、信托持股状况。

截至 2015 年 9 月 30 日，成朴基金总资产为 21,663.04 万元、脏资产为

21,206.48 万元；2015 年 1-9 月脏利润-151.24 万元（以上数据未经审计）。

3、雨田基金

全 称： 吉林雨田股权投资基金折资企业(有限折资)

折资企业类型： 有限折资

出 资 额： 3,000 万元

次要运营场所： 高新区硅谷大街 3355 号超达创业园 10 栋 10 单元 201 室

执止事务折资人：吉林成朴股权投资基金打点有限公司

经 营 范 围： 处置惩罚非证券类股权投资流动及相关的咨询效劳（法令、法

规制行和限制的，不得运营；法令法规、国务院规定须经

审批的，未获审批前不得运营）

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雨田基金创建于 2011 年 8 月 10 日，由普通折资人成朴打点和有限折资人自

然人刘述江怪异出资 3,000 万元设立。折资人详细状况如下：

折资人 性量 出资额（万元） 出资比例 出资方式

成朴打点 普通折资人 30 1%

钱币

刘述江 有限折资人 2,970 99%

折 计 3,000 100%

雨田基金的折资人出资状况（逃溯到作做人出资人）如下：

PE投资机构称呼 折资人称呼 折资人出资方

田熹东

吉林成朴股权投资基金打点有限公司

雨田基金 张柏林

刘述江 -

雨田基金及其折资人的资金起源均为自有资金或自筹资金，资金起源正当。

雨田基金及其折资人取发止人的控股股东、真际控制人及董事、监事、高级

打点人员，以及原次发止的中介机构及其签字人员之间不存正在亲属干系、联系干系关

系，亦不存正在卫托持股、信托持股状况。

截至 2015 年 9 月 30 日，雨田基金总资产为 11,525.20 万元、脏资产为

2,714.65 万元；2015 年 1-9 月脏利润-1.07 万元（以上数据未经审计）。

成朴打点（执止事务折资人）的根柢状况如下：

公司全称： 吉林成朴股权投资基金打点有限公司

注册原钱： 1,000 万元

法定代表人： 王雷

次要运营场所：长春市高新区卫星路 8722 号中天大厦 1101-2 室

运营领域： 打点或受托打点股权类投资；相关股权投资咨询业务（法令、

法规制行和限制的，不得运营；法令、法规、国务院规定需

经审批的，未获审批前不得运营）。

成朴打点创建于 2011 年 1 月，由田熹东和张柏林怪异出资 1,000 万元设立。

出资人详细状况如下：

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出资人 出资额（万元） 出资比例 出资方式

田熹东 800 80%

钱币

张柏林 200 20%

折 计 1,000 100%

成朴打点按照《折资和谈》卫派田熹东代表其执止正在成朴基金和雨田基金中

的折资事务。

截至 2015 年 9 月 30 日，成朴打点的总资产为 3,247.66 万元、脏资产为

685.49 元；2015 年 1-9 月脏利润-165.21 万元（以上数据未经审计）。

4、建议人的末极股东折乎上市公司股东资格要求

建议人逃溯至作做人的末极股东状况如下：

建议人/发止人股东 末极股东

海新投资 王海荣、王立言

张荣杰、柯希杰、皇光伟、林冬生、张玲、

李破晓、高金凤、洪仲海、王永昌、王怯、

成朴基金 皇培城、陈炜炜、陈彦蓉、郑国栋、郑福生、

颜高祥、陈鹏峰、王刚、田熹东、张柏林、

张兰英、马宗连

雨田基金 刘述江、田熹东、张柏林

发止人的上述末极股东均为具有彻底民事势力才华及止为才华的作做人，不

存正在《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公务员法》、《中国人民解

放军外务条令》、《中国共产党党员指点干部廉洁从政若干本则》及其余相关法

律法规规定分比方适担当股东的情形，不存正在违背《公司章程》规定担当股东的情

形。

（二）真际控制人的根柢状况

原公司的真际控制人是王海荣和王立言，二人划分持有公司控股股东海新投

资 90%和 10%的股权。

王海荣先生：1969 年出生，中国国籍，领有新加坡永恒居留权，居住地：

河北省廊坊市广阴区爱民东道国际花园小区，身份证号码：63280119691014****。

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王立言先生：1962 年出生，中国国籍，领有新加坡永恒居留权，居住地：

北京市朝阴区广和里，身份证号码：13280119621214****。

王海荣取王立言正在石油、石化止业领有 20 多年的止业经历，自创业之初即

为密切的商业同伴。王海荣取王立言正在多年的竞争中，具有怪异的商业运做理念，

造成为了不乱、互补、谐和的商业竞争同伴干系，对公司的打点、经营和展开造成

了真际意义上的怪异控制。

报告期内，海新投资接续为发止人的控股股东；王海荣和王立言划分持有海

新投资 90%和 10%的股姑且接续为发止人的真际控制人。公司的真际控制人未发

生变更。

为保障发止人的连续不乱经营，造成对发止人不乱的控制干系，王海荣和王

立言已签署《一致动做和谈》，约定二人正在发止人的董事会集会、正在海新投资的

股东会集会中止使提案权和表决权时保持一致。

（三）控股股东和真际控制人控制的其余企业的根柢状况

公司控股股东海新投资除控股原公司外，无控制的其余企业。

真际控制人王海荣和王立言除怪异控制海新投资外，控制的其余企业根柢情

况如下：

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王海荣 王立言 TAN ENG ANN

82.00% 14.90% 3.10%

RH控股

（新加坡） 100% RH 国际 100%

瑞华石化

（新加坡）

100% Zoneda 公司

(加拿大)

100% Greenzone 公司

（新加坡）

70% Amersun Energy公司

（新加坡）

100%

RH 香港

（香港）

1、RH 控股公司

公司全称： RH Energy Holdings Pte Ltd

公司本名： Petchem Holdings Pte Ltd

注 册 地： 新加坡

创建光阳： 2006 年 7 月

注册原钱： 1,000 新元

真支成原： 1,000 新元

主营业务： 投资

截至 2015 年 9 月 30 日，RH 控股公司总资产 3,702.24 万新元、脏资产

2,806.48 万新元；2015 年 1-9 月脏利润-20.86 万新元（以上为母公司报表口径，

数据未经审计）。

2、RH 国际

公司全称： RH International Pte Ltd

注 册 地： 新加坡

创建光阳： 1998 年 7 月

注册原钱： 2,000 万新元

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真支成原： 2,000 万新元

主营业务： 处置惩罚管道工程规模的石油、石化方法取化学剂销售；投资

截至 2015 年 9 月 30 日，RH 国际公司总资产 1,840.39 万美圆、脏资产

1,595.93 万美圆；2015 年 1-9 月脏利润-41.07 万美圆（以上为母公司报表口径，

数据未经审计）。

3、Zoneda 公司

公司全称： Zoneda Energy Ltd

注 册 地： 加拿大

创建光阳： 2010 年 12 月

注册原钱： 780 万加元

真支成原： 780 万加元

主营业务： 处置惩罚油气田勘探、开采及石油产品销售

截至 2015 年 9 月 30 日，Zoneda 公司总资产 22.63 万加元、脏资产-122.83

万加元；2015 年 1-9 月脏利润-17.87 万加元（以上数据未经审计）。

4、Greenzone 公司

公司全称： Greenzone Energy Pte Ltd

注 册 地： 新加坡

创建光阳： 2007 年 2 月

注册原钱： 100 万新元

真支成原： 100 万新元

主营业务： 处置惩罚管道工程规模的石油、石化方法的销售

截至 2015 年 9 月 30 日，Greenzone 公司总资产 2.04 万美圆、脏资产-87.78

万美圆；2015 年 1-9 月脏利润-1.07 万美圆（以上数据未经审计）。

5、Amersun Energy 公司

公司全称： Amersun Energy Pte.Ltd.

注 册 地： 新加坡

创建光阳： 2008 年 12 月

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注册原钱： 1,000 新元

真支成原： 1,000 新元

主营业务： 处置惩罚石油和自然气方法及系统、储罐外层防腐涂料产品的销售

截至 2015 年 9 月 30 日，Amersun Energy 公司总资产 177.43 万新元、脏资

产-37.24 万新元；2015 年 1-9 月脏利润 16.07 万新元（以上数据未经审计）。

6、RH 香港

公司全称： RH Energy（HK）Ltd

注 册 地： 香港

创建光阳： 2010 年 1 月

注册原钱： 10,000 美圆

真支成原： 10,000 美圆

主营业务： 投资

截至 2015 年 9 月 30 日，RH 香港公司总资产 8.11 万美圆、脏资产 7.24 万

美圆；2015 年 1-9 月脏利润-0.14 万美圆（以上数据未经审计）。

7、瑞华石化

公司全称： 廊坊瑞华石化有限公司

住 所： 廊坊经济技术开发区华祥路 75 号

创建光阳： 2002 年 7 月

注册原钱： 1,301 万美圆

真支成原： 1,301 万美圆

法定代表人： 杨红星

运营领域： 消费石化添加剂、冷却剂、防冻剂、防腐涂料、滑润油（许

可名目除外）及相关的添加剂注入方法、撬拆方法、燃气调

压计质方法（凭许诺证运营）、加热炉、支发球筒、罐牌水

管、罐密封（凭许诺证运营）、护管资料；组拆燃气及太阴

能发电系统；机器加工；石油拆备技术效劳；电子工程（监

控系统、电子主动化方法的拆置、调试及维护）；销售原公

司自产产品。

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主营业务： 处置惩罚撬拆方法、液体涂料的消费和销售及阀门维护

截至 2015 年 9 月 30 日，瑞华石化总资产 20,227.83 万元、脏资产 9,577.60

万元；2015 年 1-9 月脏利润 242.73 万元（以上数据未经审计）。

8、RH 能源

公司全称： RH Energy Ltd

注 册 地： 新加坡

创建光阳： 2006 年 7 月

注册原钱： 3,635.7211 万新元

上市买卖所： 新加坡证券买卖所

股票代码： CL7

股票简称： RH 能源

执止主席： 王海荣

主营业务： 投资

（1）报告期内 RH 能源处置惩罚的真际业务及次要产品

RH 能源于 2007 年正在新交所上市，是一家以投资为主的持股公司。2012 年

-2014 年 8 月，RH 能源次要是以撬拆方法、球阀、行回阀、调理阀等石油石化设

备、主动控制系统方法以及储罐外层防腐涂料、化学剂消费和销售为主营业务，

同时供给阀门维护、监理效劳、油田井下做业、煤气层测试效劳及贸易效劳。

（2）报告期内 RH 能源根柢财务情况

报告期内，RH 能源根柢财务情况如下：

单位：万美圆

项 目 2014.12.31 2013.12.31 2012.12.31

资产总计 - 5,118.40 5,188.70

所有者权益折计 - 3,256.10 3,309.10

项 目 2014 年度 2013 年度 2012 年度

营业总收出 - 29,939 29,204

脏利润 - -711.00 -705.30

注：1、2014 年 8 月起，RH 能源改名为 Chiwayland International Limited，不再是发止人真际控制

人王海荣、王立言控制的公司；

2、以上数据引悔改交所公然表露的年度报告。

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（3）报告期内 RH 能源的股权构造

2012 年终和 2013 年终，RH 能源股权构造如下：

股东称呼 股天性量 持股数质（股） 持股比例

Petchem 公司 控股股东 168,122,253.00 59.00%

其余流通股 社会公寡股 116,807,657.00 41.00%

折计 284,929,910.00 100.00%

2014 年 6 月 10 日，RH 能源发布通告，向其控股股东 Petchem 发售全副资产，

缩股的同时发止股份取现金付出相联结方式置办 Sinway InZZZestment Co Ltd 持

有的 Chiwayland Group（Singapore）Pte.Ltd（即中锐地产国际股份有限公司）

100%股权，并对局部投资者删发及配售股份。

2014 年 8 月 ， 原 次 反 向 支 购 完 成 后 ， RH 能 源 更 名 为 Chiwayland

International Limited，不再是王海荣、王立言控制的公司，其股权构造如下：

股东称呼 股天性量 持股数质（股） 持股比例

Petchem 公司 本控股股东 23,866,751 3.58%

Sinway InZZZestment Co

新控股股东 536,025,362 80.38%

Ltd

其余流通股股东 社会公寡股 106,958,893 16.04%

折计 666,851,006 100.00%

2014 年 8 月 6 日，Chiwayland International Limited 正在新交所复排买卖

（股票代码: ACW）。

2014 年终，Chiwayland International Limited 的股权构造如下：

股东称呼 股天性量 持股数质（股） 持股比例

Petchem 公司 本控股股东 4,644,751 0.70%

Sinway InZZZestment Co

新控股股东 536,025,362 80.38%

Ltd

其余流通股股东 社会公寡股 126,180,893 18.92%

折计 666,851,006 100.00%

真际控制人王海荣、王立言间接控制的 Petchem 公司已经持有 RH 能源 59%

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股权。2014 年 8 月 Petchem 公司将其所持 RH 能源局部股份对外转让，同时 RH

能源删发局部股份；相关买卖完成后，Petchem 公司持有 RH 能源 3.58%的股份，

RH 能源改名为 Chiwayland International Limited。至此，RH 能源不再是发止

人真际控制人王海荣、王立言曲接控制的公司。同时，本 RH 能源将其所持 RH

国际 100%股权、Zoneda 公司 100 股权、Greenzone 公司 100%股权、RH 香港 100%

股权、Amersun Energy 公司 70%股权全副转让给 Petchem 公司。2014 年 11 月，

Petchem 公司改名为 RH 控股公司。

另外，真际控制人已经控制的企业 Natural Best Limited 已于 2012 年 11

月 2 日通告注销；Amersun Coating Pte. Ltd 已于 2012 年 11 月 6 日通告注销；

郑州市润安科贸有限公司于 2013 年 2 月 21 日经郑州市工商局批准注销登记。真

际控制人控制的瑞华石化将其所持中油中州 100%股权（含全资子公司九鼎监

理）、易路博通 100%股权及普斯泰科 100%股权划分于 2015 年 1 月 6 日、2015

年 1 月 16 日和 2015 年 2 月 12 日转让给苏州谷德创业投资有限公司。中油中州

及其全资子公司九鼎监理、易路博通、普斯泰科不再是公司真际控制人控制的企

业。

（四）控股股东和真际控制人持有发止人股份的量押或争议状况

原公司控股股东和真际控制人间接或曲接持有的公司股份不存正在量押或其

他有争议的状况。

八、发止人股原状况

公司发止前总股原16,800万股,原次拟发止新股5,600万股，老股东不公然发

售股份。

原次发止前后公司股原构造如下：

原次发止前 原次发止后

股东

数质（万股） 占总股原比例 数质（万股） 占总股原比例

海新投资 11,760 70% 11,760 52.50%

成朴基金 3,360 20% 3,360 15%

雨田基金 1,680 10% 1,680 7.50%

社会公寡股 - - 5,600 25.00%

总股原 16,800 100.00% 22,400 100.00%

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九、发止人及子公司的员工和社会保险状况

（一）发止人及子公司的员工状况

1、员工人数及厘革状况

报告期内，发止人及子公司武炼工程的员工人数及厘革状况如下：

公司 2015.9.30 2014.12.31 2013.12.31 2012.12.31

百利科技（人） 380 406 395 392

武炼工程（人） 185 185 173 154

折计（人） 565 591 568 546

2、员工专业构造

截至2015年9月30日，百利科技及武炼工程的员工以专业构造分类如下：

百利科技 武炼工程

类 别

职工人数（人） 占总人数比例 职工人数 占总人数比例

止政打点人员 52 14% （人）

28 15.14%

技术人员 296 78% 144 77.84%

营销人员 13 3% 10 5.41%

帮助效劳人员 19 5% 3 1.62%

总 计 380 100% 185 100.00%

3、员工受教育程度

截至2015年9月30日，百利科技及武炼工程的员工以受教育程度分类如下：

百利科技 武炼工程

类 别

职工人数（人） 占总人数比例 职工人数（人） 占总人数比例

硕士及以上 59 16% 27 14.59%

原科 239 63% 129 69.73%

专科（大专、中专） 71 18% 26 14.05%

专科以下 11 3% 3 1.62%

总 计 380 100% 185 100.00%

4、员工年龄构造

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截至2015年9月30日，百利科技及武炼工程的员工以年龄构造分类如下：

百利科技 武炼工程

类 别

职工人数（人） 占总人数比例 职工人数（人） 占总人数比例

30 岁以下 113 30% 81 43.78%

30 岁—45 岁 156 41% 73 39.46%

45 岁以上 111 29% 31 16.76%

总 计 380 100% 185 100.00%

5、员工技术职称

截至2015年9月30日，百利科技及武炼工程的员工以技术职称分类如下：

百利科技 武炼工程

类 别

职工人数（人） 占总人数比例 职工人数（人） 占总人数比例

高级职称 42 11% 21 11.35%

中级职称 170 45% 54 29.19%

低级职称 90 24% 73 39.46%

其余 78 20% 37 20.00%

折 计 380 100% 185 100.00%

（二）员工社会保险和住房公积金状况

1、社会保险交纳状况

报告期内，原公司及控股子公司武炼工程按国家《社会保险法》、《社会保

险法施止细则》、所正在地社会保险打点的相关规定及本打点单位的医疗保险政策，

为正在职职工交纳了社会保险。报告期内，公司及武炼工程的社会保险缴费比例及

缴费人数状况如下：

百利科技社会保险交纳状况

险种 缴费比例 报告期终缴费人数（人）

称呼 单位比例

*

个人比例 2015.9.30 2014.12.31 2013.12.31 2012.12.31

养老保险 20%、21% 8% 364 390 382 362

医疗保险 7%、7.5%、11% 2% 364 390 382 362

工伤保险 0.5%、0.6%、 - 368 395 385 365

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1.10%

赋闲保险 1.3%、1.5% 0.5%、0.7% 364 390 382 362

0.6%、0.7%、

生育保险 - 364 390 118 105

1%

武炼工程社会保险交纳状况

险种 缴费比例 报告期终缴费人数（人）

称呼 单位比例 个人比例 2015.9.30 2014.12.31 2013.12.31 2012.12.31

养老保险 20% 8% 182 181 168 151

医疗保险 8% 2% 182 181 168 151

工伤保险 0.50% - 182 181 168 151

赋闲保险 1.50% 0.5% 182 181 168 151

生育保险 0.70% - 182 181 168 151

*

注：1、报告期内，依据巴陵石化的规定，发止人医疗保险缴费比例发作厘革；

2、2014 年 12 月终，百利原部、岳阴分公司及成都分公司养老保险单位缴费比例为 20%，上海分公

司养老保险单位缴费比例为 21%；百利原部、岳阴分公司医疗保险及补充医疗单位缴费比例为 7%，上海分

公司医疗保险及补充医疗单位缴费比例为 11%，成都分公司医疗保险单位缴费比例为 7.5%；百利原部、岳

阴分公司工伤保险单位缴费比例为 1.1%，上海分公司工伤保险单位缴费比例为 0.5%，成都分公司工伤保

险单位缴费比例为 0.6%；百利原部、岳阴分公司赋闲保险单位缴费比例为 1.3%，上海分公司、成都分公

司赋闲保险单位缴费比例为 1.5%；百利原部及岳阴分公司为岳阴当地员工生育保险单位缴费比例为 0.7、

成都分公司生育保险单位缴费比例为 0.6%、上海分公司生育保险单位缴费比例为 1%。

截至 2015 年 9 月 30 日，公司及子公司武炼工程未为局部员工交纳社会保险，

次要起因蕴含：已过投保年龄、已正在本工做单位投保和新入职员工的社保交纳手

续正正在解决当中。

2012-2013 年，百利科技为岳阴当地员工加入巴陵石化根柢医疗保险并交纳

用度，未加入属地医疗保险，且未为岳阴当地员工交纳生育保险。依据巴陵石化

人事教育部出具的注明，巴陵石化自 2001 年 1 月 1 日起建设了根柢医疗保险体

系，蕴含巴陵石油化工设想院正在内的巴陵石化属下企业均加入该内部医疗保险并

交纳用度。2004 年，蕴含百利有限正在内的巴陵石化属下企业革新之后，因巴陵

石化医疗保险整体未归入处所医疗保险，处所医疗保险主管单位不承受蕴含原公

司正在内的革新企业参保属地医疗保险。依据《巴陵石化公司医疗经费打点收配细

则》等规章制度的相关规定，巴陵石化的根柢医疗保险中不包孕生育保险。因而，

2012-2013 年发止人无奈为岳阴当地员工交纳生育保险。为了保障育龄员工享有

生育相关的福利，由公司以“单位福利费”的模式予以报销。

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2014 年 2 月 27 日，巴陵石化人事教育部出具证真：“百利科技自 2011 年 1

月 1 日至该证真出具之日，严格遵循巴陵石化的规定定时、足额为全体正在册员工

交纳了医疗保险，最近三年不存正在违背巴陵石化根柢医疗保险方面有关规定的情

况，不存正在被我单位要求补缴、逃缴医疗保险用度的情形；其未交纳生育保险，

而以‘单位福利费’模式报销釹职工生育用度的作法，不违背巴陵石化根柢医疗

保险方面的相关规定”。

依据《对于进一步作好止业、企业社会保险归入处所打点工做的通知》（人

社部[2013]66 号）对于“由止业、企业自止打点的社会保险全副归入处所打点、

统一执止的社会保险政策”的要求，岳阴市人民政府第 15 次常务集会钻研决议，

巴陵石化公司职工根柢医疗保险从 2014 年 1 月 1 日起移交岳阴市打点。由此，

发止人自 2014 年 1 月 1 日起加入岳阴属地医疗保险和生育保险，并交纳相关费

用。

2015 年 2 月 6 日，岳阴市人力资源和社会保障局出具证真，确认：“湖南

百利工程科技股份有限公司自 2012 年 1 月 1 日至原证真出具之日，接续严格执

止国家有关劳动和社会保障法令、止政法规的规定，未发作违背劳动和社会保障

法令、止政法规的状况；严格遵循国家有关法令、法规、止政规章的规定为职工

定时缴纳养老、医疗、工伤、赋闲、生育保险，此中，医疗、生育保险自 2014

年 1 月 1 日起正在我局缴纳；自 2012 年 1 月 1 日至原证真出具之日，不存正在违背

社会保障方面的有关规定，不存正在被我局要求补缴、逃缴社会保险用度的情形，

亦不存正在被我局给以止政惩罚或办理的记录”。

2015 年 12 月 30 日，岳阴市人力资源和社会保障局出具证真，确认：“湖

南百利工程科技股份有限公司自 2015 年 1 月 1 日至原证真出具之日，接续严格

执止国家有关劳动和社会保障法令、止政法规的规定，未发作违背劳动和社会保

障法令、止政法规的状况；严格遵循国家有关法令、法规、止政规章的规定为职

工定时缴纳养老、医疗、工伤、赋闲、生育保险；自 2015 年 1 月 1 日至原证真

出具之日，不存正在违背社会保障方面有关规定的情形，不存正在被我局要求补缴、

逃缴社会保险用度的情形，亦不存正在被我局给以止政惩罚或办理的记录”。

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2015 年 12 月 28 日，武汉市青山社会保险打点处出具证真，确认：“武汉

炼化工程设想有限义务公司自 2011 年 1 月 1 日至原证真出具之日，接续严格执

止国家有关劳动和社会保障法令、止政法规的规定，未发作违背劳动和社会保障

法令、止政法规的状况；严格遵循国家有关法令、法规、止政规章的规定为职工

定时缴纳养老、工伤、赋闲、医疗、生育保险；不存正在违背社会保障方面的有关

规定的状况，不存正在被我处要求补缴、逃缴社会保险用度的情形，亦不存正在被我

处给以止政惩罚或办理的记录”。

2、住房公积金交纳状况

报告期内，百利科技及武炼工程依据国务院第 262 命令《住房公积金打点条

例》、《国务院对于进一步删强住房公积金打点的通知》（国发[2002]12 号）及所

正在地住房公积金的有关规定，为职工解决了住房公积金。百利科技及武炼工程的

住房公积金缴费比例及缴费人数状况如下：

缴费比例 报告期内缴费人数

单位称呼

单位比例 个人比例 2015.9.30 2014.12.31 2013.12.31 2012.12.31

百利科技 7%、10%、12% 7%、10%、12% 364 392 382 355

武炼工程 12% 12% 177 181 168 151

注：百利科技原部自 2012 年 7 月起，公积金单位缴费比例和个人缴费比例均由 10%变更为 12%；上海

分公司公积金单位缴费比例和个人缴费比例为 7%；成都分公司公积金单位缴费比例和个人缴费比例为 10%。

截至 2015 年 9 月 30 日，发止人及子公司武炼工程未为局部员工开立住房公

积金账户，次要起因蕴含：退休返聘人员、正在本工做单位交纳和新入职员工的住

房公积金账户正正在开立中。发止人和武炼工程均对其尚未交纳住房公积金的员工

供给了免费宿舍。

2015 年 2 月 11 日，岳阴市住房公积金打点核心出具证真，确认“湖南百利

工程科技股份有限公司自 2012 年 1 月 1 日至原证真出具之日，接续严格执止国

家及处所有关住房公积金打点方面的规定，未发作违背国家及处所有关住房公积

金方面规定的状况，不存正在被该核心要求补缴、逃缴公积金用度的情形，亦不存

正在被该核心给以止政惩罚或办理的记录”。

2016 年 1 月 4 日，岳阴市住房公积金打点核心出具证真，确认“湖南百利工

程科技股份有限公司自 2015 年 1 月 1 日至原证真出具之日，接续严格执止国家

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及处所有关住房公积金打点方面的规定，未发作违背国家及处所有关住房公积金

方面规定的状况，不存正在被该核心要求补缴、逃缴公积金用度的情形，亦不存正在

被该核心给以止政惩罚或办理的记录”。

2015 年 12 月 28 日，武汉住房公积金打点核心出具证真，确认：“截至出具

证真之日，尚未接到单位职工对于住房公积金方面赞扬事宜”。

公司真际控制人王海荣和王立言已做出答允，假如发止人社保主管部门、住

房公积金主管部门要求为其员工补缴大概被逃偿相关社会保险用度、住房公积金

用度，其自己将以现金方式实时、无条件全额承当该局部补缴和被逃偿的丧失。

（三）员工薪酬状况

1、员工薪酬制度

公司内部薪酬打点制度的建设统筹了鼓舞激励性和公平性，整体薪酬水平取运营

情况严密挂钩。公司员工薪酬制度次要蕴含：《员工薪酬打点法子》和《名目绩

效打点法子》。

（1）员工薪酬的形成

员工薪酬以岗亭为根原，随岗亭、工做绩效和才华、公司效益状况而厘革。

依据《员工薪酬打点法子》，薪酬由岗亭年收出和综折福利形成，此中专业取技

术岗亭年收出由月收出和名目绩效奖形成，止政打点/止政效劳岗年收出由月支

入和打点绩效奖/年末奖形成；综折福利次要蕴含社会保险、住房公积金，以及

员工享受相关规定的劳保、降柔和《员工手册》规定的其余福利。

（2）绩效奖金打点

公司名目绩效打点次要表示按劳分配、多劳多得的准则。名目绩效奖金和管

理绩效奖次要以工程咨询、设想收出为根原，按竣工进度提与并依照考核结果发

放。名目绩效奖金正常正在名目动工时依据条约支费和调解系数确定。调解系数根

据承接的名目能否具有雷同或濒临范围、有无业绩、能否为新规模、能否为试验

安置等因历来确定；年末奖正在年末计提，依据员工当年的工做暗示、工做业绩考

核确定。

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2、员工收出水平及取当地均匀人为水平比较状况

百利科技位于湖南省岳阴市，属下全资控股子公司武炼工程位于湖北省武汉

市。报告期内，公司及全资子公司员工收出水平及取当地均匀人为比较状况如下

表：

百利科技员工收出水平及取当地均匀人为比较状况

单位：月/元

岗亭 级别 2014 年 2013 年 2012 年 大抵领域

止政管 高级打点人员 44,093 49,647 36,179 35,000-52,000

理人员 其余打点人员 13,124 15,781 14,062 4,500-30,000

技术 高级工程师及以上 16,707 22,292 18,429 9,000-45,000

人员 其余技术人员 7,253 10,089 8,413 3,000-25,000

营销人员 12,528 17,485 16,530 5,000-28,000

帮助效劳人员 5,896 4,626 4,827 2,000-10,000

全体员工均匀人为 9,401 12,328 10,439

岳阴当地均匀人为 3,494 3,176 2,977

注：1、各年员工月收出水平=各年该类别员工收出折计÷各年该类别员工加权均匀人数÷12；

2、岳阴当地均匀人为起源于岳阴市统计局，2014 年均匀人为未发布，表中依据 2013 年金额上浮 10%

计较获得。

武炼工程员工收出水平及取当地均匀人为比较状况

单位：月/元

岗亭 级别 2014 年 2013 年 2012 年 大抵领域

止政管 高级打点人员 29,282 26,144 29,988 20,000-45,000

理人员 其余打点人员 12,215 9,564 11,047 4,000-30,000

技术 高级工程师及以上 11,930 12,272 12,478 7,000-35,000

人员 其余技术人员 7,618 7,108 9,263 3,000-25,000

营销人员 18,544 11,795 4,282 3,000-30,000

帮助效劳人员 5,193 4,539 4,853 2,000-10,000

全体员工均匀人为 9,576 8,688 10,382

武汉当地均匀人为 4,802 4,366 4,079

注：1、各年员工月收出水平=各年该类别员工收出折计÷各年该类别员工加权均匀人数÷12；

2、武汉当地均匀人为起源于武汉市统计局，2014 年均匀人为未发布，表中依据 2013 年金额上浮 10%

计较获得。

发止人是一家专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程公司,

具备技术密集型、智力密集型以及成原密集型的特点，员工均匀薪酬水平较高,

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人均薪酬水平显著高于当地同期社会均匀水平。

2014 年度，百利科技母公司全体员工均匀人为较以前年度有所下降，此中技

术人员下降幅度相对较大，次要由于百利科技母公司 2014 年度运营业绩有所下

降，员工名目绩效奖金减少所致。武炼工程 2013 年度员工均匀人为相对较低，

次要由于武炼工程 2013 年度运营业绩相对较差，员工名目绩效奖金减少所致。

3、公司将来薪酬制度及水平厘革趋势

公司高度重室人力资源工做，建设了统筹鼓舞激励性和公平性的薪酬打点体系。

员工薪酬水平取运营情况严密挂钩，员工个人薪酬水平取个人及所正在团队的绩效

考核结果严密挂钩。公司还将通过制订和推止股权鼓舞激励筹划，加大对打点人员和

技术骨干的鼓舞激励力度；另一方面，公司丰裕思考工做岗亭和工做地区的不异化映

响，按期对薪资水平作出修正，确保薪酬制度具备公平性。

正在现有的人力资源开发和打点机制下，公司将逐步建设起具有市场折做力的

薪酬和福利体系，以及完善的现代人力资源打点体系，以有助于公司吸引、造就

和留住专业人才，使其成为公司将来业务展开的重要保障。将来公司将逐步推止

“年薪制和名目绩效”并举的薪酬制度，分步推止全员年薪制，使员工的收出更

加不乱；员工的薪酬水平将继续保持正在当地中等偏上的水平，并联结运营状况逐

步进步员工报酬。

十、卫托持股及清算标准

（一）卫托持股的造成

百利有限 2004 年 2 月设立时是由加入革新的全民所有制职工弥补补助金置换

革新企业脏资产、运营者岗亭鼓舞激励股以及局部现金出资的根原上革新组建而成。

由于加入革新的职工人数赶过《公司法》对于有限义务公司 50 名股东人数

上限的规定，故 2003 年 12 月 18 日，巴陵石油化工设想院召开股东代表选举大

会，集会投票选举出 19 名作做人做为工商登记中的股东代表构成股东会。百利

有限创建后，19 名股东代表（受托人）取相应的真际出资人（卫托人）之间签

订了《卫托投资和谈》约定：卫托期限为三年；卫托人享有该卫托财富的支益权、

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剩余财富分配权，蕴含该卫托财富的分成所得及其余支益，以及公司清理完结后

剩余财富所得等投资支益；受托人正在止使表决权时，应先征求卫托人的定见并书

面立案，应该凭据卫托人的定见按其受托持股的份额停行表决；和谈生效期间，

受托人不得再将所受托的财富转卫托给其余人或擅自转让给他人；卫托人不得以

卫托财富停行保证、抵押等民事流动。百利有限革新设立后，6 名未真际加入改

制人员不应享有的弥补补助金已置换脏资产共计 19.8016 万元登记于本股东代

表名下，做为待办理股份待日后真现对外转让。

百利有限设立时的卫托持股状况如下：

受托人登记出 真际出资额 此中：待处

序号 受托人 卫托人 出资比例

资金额(元) (元) 理股份（元）

1 （肖立明) 450,588 4.17%

2 王再言 102,570 0.95%

3 汪 辉 85,475 0.79%

4 皇 达 76,927 0.71%

5 屈筱伸 74,078 0.69%

6 相利平 59,832 0.55%

肖立明 1,071,705

7 万 奕 51,285 0.47%

8 欧阴倩 45,587 0.42%

9 汤 宇 42,737 0.40%

10 段吉瑞 37,039 0.34%

11 刘 敏 34,190 0.32%

12 刘立文 11,397 0.11%

13 （陈文龙） 371,285 3.44%

14 陈国光 96,871 0.90%

15 周曼娇 59,832 0.55%

16 韩忠东 56,983 0.53%

17 张泉春 56,983 0.53%

18 陈文龙 986,703 李文彦 56,983 0.53%

19 沈 健 51,285 0.47%

20 王良圣 51,285 0.47%

21 陈湛波 45,587 0.42%

22 田战成 45,587 0.42%

23 吴平华 45,587 0.42%

1-1-128

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受托人登记出 真际出资额 此中：待处

序号 受托人 卫托人 出资比例

资金额(元) (元) 理股份（元）

24 余卫实 39,888 0.37%

25 魏 岭 8,547 0.08%

26 （李文辉） 394,078 3.65% 37,039

27 卢立宜 99,721 0.92%

28 何自强 91,173 0.84%

29 皇竹南 91,173 0.84%

30 李文辉 983,854 吴利群 88,324 0.82%

31 许满珍 74,078 0.69%

32 陈汉平 56,983 0.53%

33 杨元红 48,436 0.45%

34 刘国强 39,888 0.37%

35 （李良友） 359,888 3.33%

36 蔡 驰 99,721 0.92%

37 徐士信 94,022 0.87%

38 冯广济 94,022 0.87%

39 申迎春 85,475 0.79%

李良友 969,610

40 赵秋宾 79,777 0.74%

41 陈 千 48,436 0.45%

42 周玉梅 48,436 0.45%

43 陆 宏 31,341 0.29%

44 李文春 28,492 0.26%

45 (杨平辉) 56,983 0.53%

46 胡红光 79,777 0.74%

47 季金林 56,983 0.53%

48 廖菊元 51,285 0.47%

49 沈锦芸 51,285 0.47%

50 杨平辉 666,704 蔡日新 48,436 0.45%

51 李林放 45,587 0.42%

52 莫崇伟 45,587 0.42%

53 桂 红 42,737 0.40%

54 杨 卓 42,737 0.40%

55 车中山 39,888 0.37%

1-1-129

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受托人登记出 真际出资额 此中：待处

序号 受托人 卫托人 出资比例

资金额(元) (元) 理股份（元）

56 马卫元 37,039 0.34%

57 文 捷 37,039 0.34%

58 傅晓军 31,341 0.29%

59 (曾令平) 128,212 1.19% 74,078

60 廖 英 56,983 0.53%

61 郑建明 54,134 0.50%

62 屈立山 54,134 0.50%

63 匡雄伟 51,285 0.47%

64 钟小军 45,587 0.42%

65 潘建辉 42,737 0.40%

66 龚民华 37,039 0.34%

67 马 芹 37,039 0.34%

68 谢文彬 37,039 0.34%

曾令平 666,704

69 叶杜琼 37,039 0.34%

70 刘图画 34,190 0.32%

71 李 军 31,341 0.29%

72 彭云峰 8,547 0.08%

73 皇宝华 2,849 0.03%

74 熊国清 2,849 0.03%

75 王转玲 1,425 0.01%

76 吴会娟 1,425 0.01%

77 颜鹿平 1,425 0.01%

78 韩 立 1,425 0.01%

79 （綦群慧） 56,983 0.53%

80 毕爱敏 91,173 0.84%

81 达 健 91,173 0.84%

82 李铁辉 65,531 0.61%

83 綦群慧 662,429 周 斐 62,682 0.58%

84 陈治佐 54,134 0.50%

85 姚阴照 48,436 0.45%

86 谢秀萍 42,737 0.40%

87 龚小华 42,737 0.40%

1-1-130

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受托人登记出 真际出资额 此中：待处

序号 受托人 卫托人 出资比例

资金额(元) (元) 理股份（元）

88 杨 蔚 39,888 0.37%

89 符利文 34,190 0.32%

90 周素寒 12,821 0.12%

91 何海燕 9,972 0.09%

92 蔡 轶 9,972 0.09%

93 (袁小斌) 56,983 0.53%

94 文社明 99,721 0.92%

95 方 军 82,626 0.77%

96 余皂玉 76,927 0.71%

97 张好学 68,380 0.63%

袁小斌 626,816

98 李虹蔚 56,983 0.53%

99 彭一新 56,983 0.53%

100 杨 洁 45,587 0.42%

101 谌李强 31,341 0.29%

102 张百麟 51,285 0.47%

103 （陈锡坤） 75,503 0.70% 4,274

104 罗 蓓 68,380 0.63%

105 杨汉山 68,380 0.63%

106 易平之 65,531 0.61%

107 胡光祥 54,134 0.50%

108 汤东红 51,285 0.47%

109 邹怀珍 51,285 0.47%

110 陈锡坤 619,694 谭 南 45,587 0.42%

111 喻 锋 42,737 0.40%

112 杨香云 34,190 0.32%

113 欧阴小梅 28,492 0.26%

114 胡 锦 9,972 0.09%

115 周育红 9,972 0.09%

116 墨 菲 9,972 0.09%

117 汪 婷 4,274 0.04%

118 (袁韬进) 45,587 0.42%

袁韬进 551,314

119 唐亚平 82,626 0.77%

1-1-131

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受托人登记出 真际出资额 此中：待处

序号 受托人 卫托人 出资比例

资金额(元) (元) 理股份（元）

120 李显林 68,380 0.63%

121 刘国清 59,832 0.55%

122 茹俊民 56,983 0.53%

123 罗建国 51,285 0.47%

124 吴柱国 51,285 0.47%

125 毛湘穗 51,285 0.47%

126 胡 鸿 45,587 0.42%

127 谭 翔 37,039 0.34%

128 谢伦专 1,425 0.01%

129 （陈曼柏） 45,587 0.42%

130 范 冰 99,721 0.92%

131 毛卫华 56,983 0.53%

132 卢训华 54,134 0.50%

133 余岳兰 51,285 0.47%

陈曼柏 538,493

134 郑新林 48,436 0.45%

135 易念忠 48,436 0.45%

136 吴兆娟 45,587 0.42%

137 张学艺 45,587 0.42%

138 谭旭阴 42,737 0.40%

139 (杨俊平) 42,737 0.40%

140 牛康琴 82,626 0.77%

141 李 林 68,380 0.63%

142 谢群良 56,983 0.53%

143 谢后珍 54,134 0.50%

杨俊平 521,395

144 皇爱民 45,587 0.42%

145 皇 河 42,737 0.40%

146 王 璇 42,737 0.40%

147 徐 湘 42,737 0.40%

148 臧正安 42,737 0.40%

149 （彭世宏） 94,022 0.87% 39,888

150 彭世宏 481,508 易兴荣 91,173 0.84%

151 方健吾 91,173 0.84%

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受托人登记出 真际出资额 此中：待处

序号 受托人 卫托人 出资比例

资金额(元) (元) 理股份（元）

152 谭立平 59,832 0.55%

153 张海涛 51,285 0.47%

154 骆仕军 45,587 0.42%

155 墨春燕 45,587 0.42%

156 刘立凯 2,849 0.03%

157 （陈学敏） 51,285 0.47%

158 赵群生 99,721 0.92%

159 王永光 76,927 0.71%

160 黎育宏 37,039 0.34%

陈学敏 353,296

161 刘洪兵 37,039 0.34%

162 曾 慧 37,039 0.34%

163 陈 轩 12,821 0.12%

164 贺 欣 1,425 0.01%

165 （管玉宇） 48,436 0.45%

166 陈亚钢 54,134 0.50%

167 杨伯伟 48,436 0.45%

168 彭 燕 42,737 0.40%

169 管玉宇 311,983 李小渝 42,737 0.40%

170 肖 灿 31,341 0.29%

杨波（土建

171 31,341 0.29%

室员工）

172 王大胆 12,821 0.12%

173 (谢 东) 54,134 0.50%

174 石云山 96,871 0.90%

谢东 225,083

175 屈翔瑜 42,737 0.40%

176 江科化 31,341 0.29%

177 (周胜良) 85,474 0.79% 42,737

178 罗向东 59,832 0.55%

179 张素辉 51,285 0.47%

周胜良 212,261

180 何 斌 9,972 0.09%

杨波（电控

181 5,698 0.05%

室员工）

182 杨正平 179,498 (杨正平) 45,587 0.42%

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受托人登记出 真际出资额 此中：待处

序号 受托人 卫托人 出资比例

资金额(元) (元) 理股份（元）

183 熊英 62,682 0.58%

184 王量道 45,587 0.42%

185 余四红 12,821 0.12%

186 钟宽泛 12,821 0.12%

187 (杨辉) 62,682 0.58%

188 杨辉 170,950 张海生 68,380 0.63%

189 毛新福 39,888 0.37%

折计 19 人 10,800,000 10,800,000 100.00% 198,016

注：真际未加入革新 6 人的弥补补助金置换的出资金额并入股东代表的真际出资额兼并计较，并正在“待处

理股份”列示金额。曾令平所持“待办理股份”为 2 名未加入革新人员本对应出资金额之和。

（二）卫托持股的改观状况

1、2004 年-2007 年，第一届股东代表任职期间的状况

2004 年 4 月，思考到百利有限长远展开所必需的人才不乱因素，百利有限

19 名股东代表征求各自卫托人的定见后，公司召开股东会表决通过《股权打点

规定》做为《公司章程》附件，规定：凡参取革新的员工，必须正在取巴陵石化签

订解除劳动条约和谈书的同时，取革新企业签署许多于三年的劳动条约，其解除

劳动条约的经济弥补金威力转化为公司出资，成为百利有限的出资人。自出资之

日起三年内，出资人未经公司股东会赞成，擅自离职室为放弃对本有股原的所有

权和从事权，公司将支回出资人本有股原。一般离职的出资人自出资之日起三年

内，经公司股东会赞成，可依照股原本值解决股权转让手续。

（1）2004-2006 年，公司内部股权改观状况

2004 年 11 月，经百利有限董事会及全体股东书面表决，一致赞成臧正安将

其所持百利有限 42,737 元的出资额转让给杨俊平。2004 年 12 月 6 日，单方签

订《股权转让和谈书》。原次股权转让完成后，杨俊平真际出资额删多至 85,474

元，臧正安不再是百利有限真际出资人，亦不再享有出资人的任何势力。

2004 年至 2006 年期间，除上述股权转让之外，百利有限真际出资人中还有

26 人因退休、自愿离职等起因取百利有限解除了劳动条约，该局部人员对百利

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有限的出资额共计 1,592,679 元由公司依据《股权打点规定》仍登记于本股东代

表名下，待以后再止组织内部认购。该 26 名出资人本出资及卫托持股状况如下：

真际出资人 分隔公司光阳 真际出资额（元） 工商登记股东代表

李显林 2004 年 3 月 68,380 袁韬进

周曼娇 2004 年 8 月 59,832 陈文龙

季金林 2004 年 9 月 56,983 杨平辉

易念忠 2004 年 9 月 48,436 陈曼柏

杨波（电控室员工） 2004 年 9 月 5,698 周胜良（陈学敏）

谭 南 2004 年 9 月 45,587 陈锡坤

谭 翔 2004 年 11 月 37,039 袁韬进

符利文 2004 年 12 月 34,190 綦群慧

张百麟 2004 年 12 月 51,285 袁小斌

杨香云 2005 年 3 月 34,190 陈锡坤

卢立宜 2005 年 3 月 99,721 李文辉

易兴荣 2005 年 3 月 91,173 彭世宏

周胜良 2005 年 4 月 42,737 陈学敏

谭立平 2005 年 4 月 59,832 彭世宏

杨元红 2005 年 8 月 48,436 李文辉

徐 湘 2005 年 8 月 42,737 杨俊平

张学艺 2005 年 11 月 45,587 陈曼柏

韩忠东 2005 年 11 月 56,983 陈文龙

喻 峰 2005 年 11 月 42,737 陈锡坤

徐士信 2006 年 1 月 94,022 李良友

冯广济 2006 年 1 月 94,022 李良友

何自强 2006 年 1 月 91,173 李文辉

方键武 2006 年 1 月 91,173 彭世宏

毕爱敏 2006 年 1 月 91,173 綦群慧

达 健 2006 年 1 月 91,173 綦群慧

杨汉山 2006 年 3 月 68,380 陈锡坤

折 计 1,592,679

2005 年退出公司的周胜良是公司本 19 名股东代表之一，经百利有限股东会

通过：股东代表周胜良离职并将其名下登记出资额 21.22 万元以 21.22 万元人民

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币转让给股东代表之一的陈学敏。那次改观后，周胜良个人的真际出资额共计

42,737 元登记于陈学敏名下，并于 2006 年停行了股权内部认购；由周胜良代持

的其余真际出资人罗向东、张素辉、何斌和杨波（电控室员工）的出资额转为由

陈学敏代持，真际出资人均取陈学敏从头签署了《卫托投资和谈》。

（2）2006 年 5 月，百利有限股权内部认购

2004-2006 年，真际出资人退出使得股东代表人数减至 18 人，真际出资人

总数减至 162 人。为担保公司连续不乱展开，百利有限 18 名股东代表征求各自

卫托人的定见后，公司于 2006 年 3 月 28 日召开股东会，集会审议通过了《2006

年股权转让细则》规定：参取那次股权转让的受让方必须是百利有限的出资人或

员工；受让先后顺序为被卫托股东（代表）、其余股东（代表）、其余出资人及员

工，董事会成员；股权转让分三轮停行，第一轮由股东（代表）自愿申购，第二

轮由其余出资人及员工自愿申购，第三轮由公司董事停行申购；第一轮申购后，

假如申购的股份已抵达拟转让的股权数，则颁布颁发完毕原次股权转让，如未抵达，

则停行第二轮申购；第二轮申购后，如申购的股份已抵达拟转让股权数，则颁布颁发

完毕原次股权转让，如未抵达，则将停行第三轮股权转让。

2006 年 5 月 11 日，百利有限召开董事会，确认：第一轮有 14 名股东代表

申购，共计 655,235 元；第二轮有 32 人申购，共计 933,458 元，第三轮无人申

购。就 202,002 元出资额无人申购的状况，董事会决议依照《2006 年股权转让

细则》，由 5 位董事停行申购，申购状况如下：

序号 申购人 申购额（元） 备注

1 陈文龙 98,000 -

2 肖立明 4,650 第一轮已申购99,721元

3 李文辉 49,564 第一轮已申购48,436元

4 李良友 48,000 第一轮已申购50,000元

5 曾令平 1,788 第一轮已申购74,078元

原次内部认购完成后，百利有限删多真际出资人 11 人，出资人折计为 173

人，此中股东代表为 18 人。原次内部认购的股权改观状况如下：

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受托代持股

序号 认购人 原次认购额（元） 备注

东代表

1 陈文龙 98,000 -

此中 50,000 元股权为李军代其

2 张泉春 150,000

认购

陈文龙

3 余卫实 50,000 -

4 余鹏辉 30,000 新出资人 1

5 摘特立 5,000 新出资人 2

6 陈学敏 42,737 -

7 王永光 43,073 -

8 樊伟捷 陈学敏 5,000 新出资人 3

9 傅湘华 5,698 新出资人 4

10 蔡 珊 5,000 新出资人 5

11 管玉宇 管玉宇 6,900 -

12 李良友 98,000 -

李良友

13 刘岳清 5,000 新出资人 6

14 李文辉 98,000 -

李文辉

15 刘国强 50,000 -

16 彭世宏 20,000 -

17 李焱荣 彭世宏 20,000 新出资人 7

18 骆仕军 20,000 -

认购金额中蕴含代本出资人汤宇

认购 30,000 元、代新出资人张东

19 綦群慧 81,017

华认购 20,000 元，綦群慧真际认

购 31,017 元

綦群慧 新出资人 8

20 张东华 20,000 其认购的 20,000 股权为綦群慧

代其认购

21 陈治佐 45,866 -

22 何海燕 29,028 -

23 肖立明 104,371 -

24 墨劲松 10,000 新出资人 9

25 汪 辉 肖立明 14,525 -

真际认购金额中的 30,000 元股

26 汤 宇 50,564

权为綦群慧代为认购

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受托代持股

序号 认购人 原次认购额（元） 备注

东代表

27 江科化 20,000 -

谢东

28 谢 东 34,190 -

29 杨 辉 19,888 -

杨辉

30 张海生 6,620 -

31 徐金荣 5,000 新出资人 10

杨俊平

32 郑德明 10,000 新出资人 11

33 蔡日新 52,000 -

34 傅晓军 20,000 -

35 李林放 杨平辉 9,413 -

36 莫崇伟 11,676 -

37 杨平辉 56,983 -

38 熊 英 17,318 -

杨正平

39 杨正平 20,000 -

40 袁韬进 袁韬进 50,000 -

41 彭一新 23,017 -

袁小斌

42 袁小斌 51,285 -

43 龚民华 99,660 -

其认购的 50,000 元股权全副为

44 李 军 50,000 代张泉春认购，李军真际认购金

额为 0

45 马 芹 曾令平 100,000 -

46 王转玲 10,000 -

47 曾令平 75,866 -

48 刘图画 40,000 -

*

折计 48 人 - 1,790,695 -

注：* 已扣除代为认购的重复计较。

2、2007 年第二届股东代表任职期间

因《卫托投资和谈》约定的卫托期限届满，公司于 2006 年 12 月通过选举产

生第二届 18 名股东代表。2007 年 2 月，全副 173 名真际出资人取 18 名股东代

表从头签署了《卫托投资和谈》。2007 年 12 月 16 日，新老股东代表之间签订了

《股份转让和谈》，但并未发作真际的股权转让止为。岳阴市工商止政打点局于

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2007 年 12 月 18 日核发了那次变更后的《企业法人营业执照》。

转让完成后，公司的卫托持股状况如下：

受托人登记出资

序号 受托人 卫托人 真际出资额(元) 出资比例

金额(元)

1 （陈文龙） 469,285 4.35%

2 张泉春 206,983 1.92%

3 陈国光 96,871 0.90%

4 余卫实 89,888 0.83%

5 李文彦 56,983 0.53%

6 王良圣 51,285 0.47%

7 陈文龙 1,194,340 陈湛波 45,587 0.42%

8 田战成 45,587 0.42%

9 吴平华 45,587 0.42%

10 李小渝 42,737 0.40%

11 余鹏辉 30,000 0.28%

12 魏 岭 8,547 0.08%

13 摘特立 5,000 0.05%

14 (肖立明) 554,959 5.14%

15 王再言 102,570 0.95%

16 汪 辉 100,000 0.93%

17 皇 达 76,927 0.71%

18 屈筱伸 74,078 0.69%

19 万 奕 51,285 0.47%

肖立明 1,143,619

20 陈曼柏 45,587 0.42%

21 欧阴倩 45,587 0.42%

22 段吉瑞 37,039 0.34%

23 刘 敏 34,190 0.32%

24 刘立文 11,397 0.11%

25 墨劲松 10,000 0.09%

26 （李良友） 457,888 4.24%

27 蔡 驰 99,721 0.92%

李良友 1,115,348

28 申迎春 85,475 0.79%

29 赵秋宾 79,777 0.74%

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受托人登记出资

序号 受托人 卫托人 真际出资额(元) 出资比例

金额(元)

30 陈锡坤 71,229 0.66%

31 陈亚钢 54,134 0.50%

32 胡光祥 54,134 0.50%

33 汤东红 51,285 0.47%

34 陈 千 48,436 0.45%

35 周玉梅 48,436 0.45%

36 陆 宏 31,341 0.29%

37 李文春 28,492 0.26%

38 刘岳清 5,000 0.05%

39 (李文辉) 455,039 4.21%

40 皇竹南 91,173 0.84%

41 李文辉 765,597 吴利群 88,324 0.82%

42 许满珍 74,078 0.69%

43 陈汉平 56,983 0.53%

44 (曾令平) 130,000 1.20%

45 马 芹 137,039 1.27%

46 龚民华 136,699 1.27%

47 廖 英 56,983 0.53%

48 屈立山 54,134 0.50%

49 郑建明 54,134 0.50%

50 钟小军 45,587 0.42%

曾令平 674,437

51 李 军 31,341 0.29%

52 王转玲 11,425 0.11%

53 彭云峰 8,547 0.08%

54 皇宝华 2,849 0.03%

55 熊国清 2,849 0.03%

56 韩 立 1,425 0.01%

57 颜鹿平 1,425 0.01%

58 (袁小斌) 108,268 1.00%

59 文社明 99,721 0.92%

60 袁小斌 649,833 方 军 82,626 0.77%

61 彭一新 80,000 0.74%

62 余皂玉 76,927 0.71%

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受托人登记出资

序号 受托人 卫托人 真际出资额(元) 出资比例

金额(元)

63 张好学 68,380 0.63%

64 李虹蔚 56,983 0.53%

65 杨 洁 45,587 0.42%

66 谌李强 31,341 0.29%

67 (彭世宏) 74,134 0.69%

68 谢 东 88,324 0.82%

69 杨 辉 82,570 0.76%

70 张海生 75,000 0.69%

71 骆仕军 65,587 0.61%

72 江科化 51,341 0.48%

彭世宏 639,302

73 张海涛 51,285 0.47%

74 墨春燕 45,587 0.42%

75 屈翔瑜 42,737 0.40%

76 毛新福 39,888 0.37%

77 李焱荣 20,000 0.19%

78 刘立凯 2,849 0.03%

79 (杨平辉) 113,966 1.06%

80 蔡日新 100,436 0.93%

81 莫崇伟 57,263 0.53%

82 李林放 55,000 0.51%

83 傅晓军 51,341 0.48%

杨平辉 594,542

84 廖菊元 51,285 0.47%

85 沈锦芸 51,285 0.47%

86 车中山 39,888 0.37%

87 马卫元 37,039 0.34%

88 文 捷 37,039 0.34%

89 (相利平) 59,832 0.55%

90 范冰 99,721 0.92%

91 易平之 65,531 0.61%

92 相利平 561,821 茹俊民 56,983 0.53%

93 余岳兰 51,285 0.47%

94 邹怀珍 51,285 0.47%

95 郑新林 48,436 0.45%

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受托人登记出资

序号 受托人 卫托人 真际出资额(元) 出资比例

金额(元)

96 彭 燕 42,737 0.40%

97 谭旭阴 42,737 0.40%

98 何海燕 39,000 0.36%

99 汪 婷 4,274 0.04%

100 (杨俊平) 85,474 0.79%

101 牛康琴 82,626 0.77%

102 李 林 68,380 0.63%

103 谢群良 56,983 0.53%

104 肖咏梅 54,134 0.50%

杨俊平 493,658

105 皇爱民 45,587 0.42%

106 皇 河 42,737 0.40%

107 王 璇 42,737 0.40%

108 郑德明 10,000 0.09%

109 徐金荣 5,000 0.05%

110 (刘国强) 89,888 0.83%

111 陈治佐 100,000 0.93%

112 刘图画 74,190 0.69%

113 罗建国 51,285 0.47%

114 刘国强 476,340 桂 红 42,737 0.40%

115 杨 卓 42,737 0.40%

116 谢文彬 37,039 0.34%

117 叶杜琼 37,039 0.34%

118 吴会娟 1,425 0.01%

119 （陈学敏） 94,022 0.87%

120 赵群生 99,721 0.92%

121 罗向东 59,832 0.55%

122 张素辉 51,285 0.47%

123 黎育宏 37,039 0.34%

陈学敏 455,893

124 刘洪兵 37,039 0.34%

125 曾 慧 37,039 0.34%

126 陈 轩 12,821 0.12%

127 何 斌 9,972 0.09%

128 傅湘华 5,698 0.05%

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受托人登记出资

序号 受托人 卫托人 真际出资额(元) 出资比例

金额(元)

129 蔡 珊 5,000 0.05%

130 樊伟捷 5,000 0.05%

131 贺 欣 1,425 0.01%

132 (袁韬进) 95,587 0.89%

133 唐亚平 82,626 0.77%

134 刘国清 59,832 0.55%

135 毛湘穗 51,285 0.47%

袁韬进 430,364

136 吴柱国 51,285 0.47%

137 胡 鸿 45,587 0.42%

138 潘建辉 42,737 0.40%

139 谢伦专 1,425 0.01%

140 (杨正平) 65,587 0.61%

141 熊 英 80,000 0.74%

142 管玉宇 55,336 0.51%

143 杨伯伟 48,436 0.45%

144 王量道 45,587 0.42%

145 杨正平 396,091 肖 灿 31,341 0.29%

杨波（土建

146 31,341 0.29%

室员工）

147 王大胆 12,821 0.12%

148 余四红 12,821 0.12%

149 钟宽泛 12,821 0.12%

150 (王永光) 120,000 1.11%

151 石云山 96,871 0.90%

王永光 325,139

152 毛卫华 56,983 0.53%

153 沈 健 51,285 0.47%

154 (汤 宇) 93,301 0.86%

155 胡红光 79,777 0.74%

156 汤宇 315,592 罗 蓓 68,380 0.63%

157 卢训华 54,134 0.50%

158 张东华 20,000 0.19%

159 (李铁辉) 65,531 0.61%

李铁辉 284,917

160 周 斐 62,682 0.58%

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受托人登记出资

序号 受托人 卫托人 真际出资额(元) 出资比例

金额(元)

161 吴兆娟 45,587 0.42%

162 谢秀萍 42,737 0.40%

163 欧阴小梅 28,492 0.26%

164 蔡 轶 9,972 0.09%

165 胡 锦 9,972 0.09%

166 周育红 9,972 0.09%

167 墨 菲 9,972 0.09%

168 (綦群慧) 88,000 0.81%

169 匡雄伟 51,285 0.47%

170 姚阴照 48,436 0.45%

綦群慧 283,167

171 龚小华 42,737 0.40%

172 杨 蔚 39,888 0.37%

173 周素寒 12,821 0.12%

折计 18 人 10,800,000 173 人 10,800,000 100.00%

（三）卫托持股的清算状况

2007 年 12 月 20 日，百利有限召开股东会，赞成将公司 100%股权全副转让

给 RH 能源，转让价款为 9,018 万元人民币。2007 年 12 月 24 日，百利有限股东

取 RH 能源签订了《股权转让和谈》；同日，岳阴市商务局下发《对于赞成以股

权并购方式支购湖南百利工程科技有限公司并将其变更为外资企业的批复》（岳

商外资字[2007]55 号），赞成 RH 能源以 9,018 万元溢价支购百利有限股权并变

更为外商独资企业事宜；同日，湖南省人民政府核发了《中华人民共和海外商投

资企业核准证书》（商外资湘岳字[2007]0053 号）。2007 年 12 月 29 日，岳阴市

工商止政打点局向百利有限核发了变更登记后的《企业法人营业执照》。

RH 能源划分于 2008 年 1 月 16 日、3 月 5 日、3 月 19 日和 3 月 26 日分四次

通过百利有限向 173 名真际出资人付出了全副股权转让款，由百利有限代扣代缴

个人所得税之后付出给全体出资人。湖南公寡会计师针对股权转让款的付出状况

出具了“湘公会司验字[2007]第 119 号”《验资报告》，确认股权转让款曾经缴存。

2008 年 4 月 3 日，岳阴市工商止政打点局向百利有限核发了支购款付出完结后

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的《企业法人营业执照》。

至此，百利有限不再存正在卫托持股情形。保荐机构及发止人律师经审慎核对

后认为：经核对，百利有限设立后历次工商登记立案的股权改观均已提交公司股

东会/董事会探讨通过，作出书面决定，且曾经百利有限本审批构制核准并经工

商登记构制批准变更登记，折乎其时有效的有关法令、法规及百利有限公司章程

的规定。就百利有限汗青上发作的内部股权改观、卫托持股相关状况，保荐机构

和发止人律师对公司汗青上显现过的真际出资人停行访谈，访谈比例抵达 95%，

并由访谈对象签订书面确认文件，对其相关出资及变更、股权代持、向 RH 能源

转让股权及卫托持股、股权改观能否存正在纠葛等状况停行确认；保荐时机谈发止

人律师核对了取内部股权、卫托持股改观相关的和谈、各出资人收付 RH 能源收

付的股权支购价款的凭证；保荐时机谈发止人律师同时得到了发止人控股股东海

新投资、真际控制人王海荣及王立言出具的《答允函》，答允：正在任何状况下，

若因相关卫托持股及其清算止为而孕育发作纠葛的，将全副由答允人卖力处置惩罚惩罚；若因

此给发止人组成丧失的，将由答允人承当全副义务。颠终前述核对，保荐时机谈

发止人律师认为：百利有限汗青上发作的内部股权改观折乎其内部股权打点制度

的相关规定。2007 年 12 月，股东代表将所持百利有限 100%股权全副转让给 RH

能源，173 名真际出资人于其后足额收付了 RH 能源付出的股权转让款，原次股

权转让完成后,公司卫托持股已清算完结，不存正在因卫托持股孕育发作的未决诉讼及

纠葛。

十一、运营者岗亭鼓舞激励股

（一）运营者岗亭鼓舞激励股的造成

巴陵石油化工设想院正在革新设立百利有限的历程中，依据中国石化企改

[2002]8 号文、中国石化企[2003]174 号文等规定，设置了“运营者岗亭鼓舞激励股”，

其股权设置于 2004 年划分获得中国石化炼[2003]589 号文、国资分配[2004]109

号文、巴陵石化办[2004]36 号之批复的核准。

依据上述文件的规定：“运营者岗亭鼓舞激励股”总额正在革新企业总股份中所占

的比例应该低于 15%。同时，运营者岗亭鼓舞激励股总额正常不得赶过革新单位人均

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弥补补助额的 30 倍，运营班子成员中个人的岗亭鼓舞激励股最高不得赶过职工均匀

弥补补助额的 10 倍。巴陵石油化工设想院正在革新历程中设置“运营者岗亭鼓舞激励

股”128.57 万股，折乎相关规定。

“运营者岗亭鼓舞激励股”以运营者个人名义停行工商登记，并由运营者止使有

限制条件的所有权；当首届运营者任期届满时，经审计确认其任期内成原保值删

值率赶过同期银止贷款利率时，其末极所有权归首届运营者，否则交由下一届经

营者持有。

百利有限设立后的岗亭鼓舞激励股状况如下：

序号 姓名 运营者岗亭鼓舞激励股（元）

1 肖立明 385,706.91

2 李文辉 300,000.00

3 李良友 300,000.00

4 陈文龙 300,000.00

折 计 1,285,706.91

（二）运营者岗亭鼓舞激励股的运做

百利有限股东会于 2004 年 2 月 19 日通过《公司章程》，对运营者岗亭鼓舞激励

股的运做停行规定：

“运营者岗亭鼓舞激励股”，由运营者正在任期内领有并止使有限制条件的所有权，

可享有分成权、表决权，但不能从事。当首届运营者任期届满时，经审计确认其任

期内成原保值删值率赶过银止同期贷款利率时，其末极所有权归首届运营者，否则，

交由下一届运营者持有；到下一届运营者任期届满时，也依照上述法子办理。

运营者任期内，公司发作分立、兼并、末结、破产，以及运营者离职、夺职、

因故迷失止为才华等状况，“运营者岗亭鼓舞激励股”的从事由公司股东会决议。

（三）运营者岗亭鼓舞激励股的兑现

2007 年 6 月 22 日，百利有限召开股东会，经审议表决一致通过将运营者岗

位 激 励 股 128.57 万 股 的 所 有 权 奖 励 兑 现 给 第 一 届 经 营 者 ， 其 中 肖 立 明

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385,706.91 股，李文辉 300,000 股，李良友 300,000 股，陈文龙 300,000 股，

并将审议结果上报巴陵石化。

2007 年 12 月 7 日，巴陵石化和中国石化巴陵分公司出具“巴陵石化函（2007）

13 号”《对于兑现运营者岗亭鼓舞激励股的函》确认：正在百利有限第一届运营者任期

（2004 年 3 月 1 日至 2007 年 2 月 28 日）间的三年内，公司年均匀成原保值删

值率 114.70%，高于同期银止贷款年利率 5.82%。百利有限折乎“中石化财富

[2005]122 号”文件中有关革新分流企业运营者岗亭鼓舞激励股奖励兑现的条件，同

意百利有限将岗亭鼓舞激励股 128.57 万元的所有权兑现给第一届运营者。上述保值

删值数据经湖南中智诚结折会计师事务所“湘中智诚所审字[2007]第 435 号” 审

计报告》确认。

十二、发止人及相关各方做出的重要答允

（一）股份锁定的答允

公司控股股东湖南海新投资有限公司、真际控制人王海荣和王立言答允：自

百利科技股票上市之日起三十六个月内，不转让大概卫托他人打点其间接或曲接

持有的百利科技公然发止股票前已持有的股份，也不进百利科技回购其间接或间

接持有的百利科技公然发止股票前已持有的股份；正在上述限售期届满之日起两年

内无减持动向；赶过上述期限拟减持的，将提早三个买卖日通知百利科技并通告。

百利科技上市后 6 个月内如股票间断 20 个买卖日的支盘价（假如因派发现金红

利、送股、公积金转删股原、配股等起因停行除权、除息的，须依照中国证券监

督打点卫员会、上海证券买卖所的有关规定做相应调解）均低于发止价，大概上

市后 6 个月期终支盘价低于发止价，海新投资所持百利科技股票的锁按期限主动

耽误 6 个月。

公司其余股东吉林成朴丰祥股权投资基金折资企业(有限折资)和吉林雨田

股权投资基金折资企业(有限折资)答允：自公司股票上市之日起十二个月内，不

转让大概卫托他人打点其间接或曲接持有的公司公然发止股票前已持有的公司

股份，也不进公司回购其间接或曲接持有的公司公然发止股票前已持有的股份。

上述限售期届满之日起十二个月内减持股份数质划分不赶过其所持公司股份数

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质的 100%，减持价格（假如因派发现金盈余、送股、公积金转删股原、配股等

起因停行除权、除息的，须依照中国证券监视打点卫员会、上海证券买卖所的有

关规定做相应调解)依据二级市场价格确定且不低于百利科技公然发止股票的发

止价格。

（二）控股股东对防行同业折做的答允

拜谒原招股注明书“第七节 同业折做取联系干系买卖”之“一、（二）防行同业

折做的答允”。

（三）股东对于减持动向的答允

拜谒原招股注明书“严峻事项提示”之“四、公然发止前持股 5%以上股东

的持股动向及减持筹划”。

（四）对于不乱股价的答允

拜谒原节“十三、发止人对于上市后三年内不乱股价的预案及答允”。

（五）对于初度公然发止股票相关文件真正在性、精确性、完

整性的答允

1、发止人及其控股股东的答允

发止人答允：原公司初度公然发止股票招股注明书不存正在虚假记实、误导性

呈文大概严峻遗漏。公司初度公然发止股票招股注明书如有虚假记实、误导性陈

述大概严峻遗漏，对判断公司能否折乎法令规定的发止条件形成严峻、原量映响

的，公司将依法回购初度公然发止的全副新股。公司正在中国证监会或其余有权部

门做出认定后二十个买卖日内，将依据相关法令、法规及公司章程的规定召开董

事会，并提议召开股东大会，启动股份回购门径。回购价格为公司初度公然发止

股票时的发止价（假如因派发现金盈余、送红股、公积金转删股原、配股等起因

停行除权、除息的，须依照中国证监会、上海证券买卖所的有关规定做相应调解，

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下同）加上自初度公然发止完成日至股票回购通告日的同期银止存款利息。

原公司及控股股东、真际控制人、董事、监事、高级管人员同时答允：公司

初度公然发止股票招股注明书不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏。公司

初度公然发止股票招股注明书如有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，以致投

资者正在证券买卖中遭受丧失的，公司及控股股东、真际控制人、董事、监事、高

级打点人员将依法赔偿投资者丧失。正在中国证监会或其余有权部门认定公司初度

公然发止股票招股注明书存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏后二十个工做

日内，将启动赔偿投资者丧失的相关工做；投资者的丧失依据取投资者协商确定

的金额，大概按照中国证监会、司法构制认定的方式或金额确定。

2、相关中介机构的答允

保荐机构华融证券答允：华融证券为发止人初度公然发止股票制做、出具的

文件不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏的情形；若因原保荐机构为发止

人初度公然发止股票制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，

给投资者组成丧失的，将先止赔偿投资者丧失。

发止人律师康达答允：原所为发止人初度公然发止股票制做、出具的文件不

存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏的情形；若因原所为发止人初度公然发

止股票制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，给投资者组成

丧失的，原所将依法赔偿该等丧失。

发止人会计师瑞华答允：原所为发止人初度公然发止股票制做、出具的文件

不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏的情形；若因原所为发止人初度公然

发止股票制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，给投资者造

成丧失的，原所将依法赔偿该等丧失。

（六）对于未履止答允时约束门径的答允

1、发止人对于未履止答允时约束门径的答允

发止人担保将严格履止公司初度公然发止股票并上市招股注明书表露的承

诺事项，同时提出未能履止答允时的约束门径如下：

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（1）假如原公司未履止招股注明书表露的答允事项，原公司将正在股东大会

和中国证监会指定的报刊上公然注明未履止答允的详细起因，并向股东和社会公

寡投资者抱愧；

（2）假如因原公司未履止相关答允事项，以致投资者正在证券买卖中遭受损

失，原公司将依法赔偿该等丧失。正在中国证监会或其余有权部门认定公司招股说

明书存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏后二十个工做日内，将启动赔偿投

资者丧失的相关工做；投资者的丧失依据取投资者协商确定的金额、大概按照中

国证监会、司法构制认定的方式或金额确定。

2、控股股东、真际控制人对于未履止答允时约束门径的答允

控股股东海新投资及真际控制人王海荣、王立言答允：

（1）将依法履止百利科技初度公然发止股票并上市招股注明书表露的海新

投资及王海荣、王立言做出的答允事项；

（2）假如未履止上述答允事项，海新投资及王海荣、王立言将正在百利科技

的股东大会和中国证监会指定的报刊上公然注明未履止答允的详细起因，并向百

利科技的股东和社会公寡投资者抱愧；

（3）假如因未履止上述答允事项给百利科技大概其余投资者组成丧失的，

海新投资及王海荣、王立言将向百利科技大概其余投资者依法承当赔偿义务。如

果海新投资及王海荣、王立言未承当前述赔偿义务，则海新投资持有的百利科技

初度公然发止前股份正在海新投资及王海荣、王立言履止完结前述赔偿义务之前不

得转让，同时百利科技有权扣减海新投资所获分配的现金红操做于承当前述赔偿

义务；

（4）正在海新投资及王海荣、王立言做为百利科技控股股东、真际控制人期

间，百利科技若未履止招股注明书表露的答允事项，给投资者组成丧失的，海新

投资及王海荣、王立言答允依法承当赔偿义务。

3、发止人董事、监事和高级打点人员对于未履止答允时约束门径的答允

发止人全体董事、监事和高级打点人员担保将严格履止公司初度公然发止股

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票并上市招股注明书表露的其自己做出的答允事项，同时提出未能履止答允时的

约束门径如下：

（1）若未履止上述答允事项，将正在公司股东大会和中国证监会指定的报刊

上公然注明未履止答允的详细起因，并向公司股东和社会公寡投资者抱愧；同时

答允将正在前述事项发作之日起 10 个买卖日内，进止收付薪酬，同时其自己持有

的公司股份（如有）不得转让，曲至履止完成相关答允事项。

（2）假如因其自己未履止相关答允事项，以致公司遭受丧失，大概以致投

资者正在证券买卖中遭受丧失，将向公司大概投资者依法承当赔偿义务。

十三、发止人对于上市后三年内不乱股价的预案及答允

公司划分于 2014 年 2 月 16 日、2014 年 3 月 10 日召开第一届董事会第二十

次集会和 2013 年度股东大会，审议并通过了《湖南百利工程科技股份有限公司

初度公然发止股票并上市后三年内不乱股价的预案》（以下简称“预案”），预案

的详细内容如下：

启动股价不乱门径的条件：

（一）预警条件：自公司股票上市买卖之日起三年内，若公司股票间断 20

个买卖日的支盘价均低于公司最近一期经审计的每股脏资产（假如最近一期审计

基准日后，因派发现金盈余、送股、公积金转删股原、配股等起因招致公司脏资

产或股份总数发作厘革的，每股脏资产相应停行调解，下同）的 120%时，公司

正在 10 个工做日内召开投资者见面会，取投资者就上市公司运营情况、财务目标、

展开计谋停行深刻沟通；

（二）启动条件：自公司股票上市买卖之日起三年内，若公司股票间断 20

个买卖日的支盘价均低于公司最近一期经审计的每股脏资产时，公司、控股股东、

董事、高级打点人员应依照下述规矩启动并施止相关不乱股价的方案。

不乱股价的详细门径及施止步调：

公司自股票上市买卖后三年内初度触发上述启动条件，和/或自股票上市交

易后三年内初度触发上述启动条件之日起每隔三个月任一时点触发启动条件时，

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公司应依据其时有效的法令、法规和原预案的有关规定，取控股股东、董事、高

级打点人员协商，提出不乱公司股价的详细方案，履止相应的审批步和谐信息披

露责任。股价不乱门径施止后，公司的股权分布应该折乎上市条件。

当公司须要回收不乱股价的门径时，可以室公司真际状况、股票市场状况，

按以下顺序施止下述不乱股价的各门径：

（一）公司以法令、法规允许的买卖方式向社会公寡股东回购股份（以下简

称“公司回购股份”）

公司启动股价不乱门径后，公司应正在 5 日内召开董事会，探讨公司向社会公

寡股东回购公司股份的方案，并提交股东大会审议。正在股东大会审议通过股份回

购方案后，公司依法通知债权人，向证券监视打点部门、证券买卖所等主管部门

报送相关资料，解决审批或立案手续。正在完成必需的审批、立案、信息表露等程

序后，公司方可施止相应的股份回购方案。

公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不高于最近一期经审计的

每股脏资产的价格，回购股份的方式为以法令法规允许的买卖方式向社会公寡股

东回购股份。公司用于回购股份的资金金额许多于回购股份事项发作时上一个会

计年度经审计的归属于母公司股东脏利润的 20%。假如公司股价曾经不满足启动

不乱公司股价门径的条件的，公司可不再施止向社会公寡股东回购股份。回购股

份后，公司的股权分布应该折乎上市条件。

公司以法令法规允许的买卖方式向社会公寡股东回购公司股份应折乎《公司

法》、《证券法》、《上市公司回购社会公寡股份打点法子(试止)》、《对于上市公司

以会合竞价买卖方式回购股份的补充规定》等法令、法规、标准性文件的规定。

（二）控股股东通过二级市场以竞价买卖方式删持公司股份（以下简称“控

股股东删持公司股份”）

公司启动股价不乱门径后，当公司依据股价不乱门径（一）完成公司回购股

份后，公司股票间断 10 个买卖日的支盘价仍低于公司最近一期经审计的每股脏

资产时，或无奈施止股价不乱门径（一）时，公司控股股东应正在 5 个买卖日内提

出删持公司股份的方案（蕴含拟删持公司股份的数质、价格区间、光阳等），并

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依法履止证券监视打点部门、证券买卖所等主管部门的审批手续，正在与得核准后

的 3 个买卖日内通知公司，公司应依照相关规定表露控股股东删持公司股份的计

划。正在公司表露控股股东删持公司股份筹划的 3 个买卖日后，控股股东初步施止

删持公司股份的筹划。

控股股东删持公司股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股脏资产，用

于删持股份的资金金额许多于控股股东自公司上市后累计从公司所与得现金分

红金额的 20%。假如公司股价曾经不满足启动不乱公司股价门径的条件的，控股

股东可不再施止删持公司股份。控股股东删持公司股份后，公司的股权分布应该

折乎上市条件。

公司控股股东删持公司股份应折乎相关法令法规的规定。

（三）董事、高级打点人员买入公司股份

公司启动股价不乱门径后，当公司依据股价不乱门径（二）完成控股股东删

持公司股份后，公司股票间断 10 个买卖日的支盘价仍低于公司最近一期经审计

的每股脏资产时，或无奈施止股价不乱门径（二）时，公司时任董事、高级打点

人员（蕴含原预案答允签订时髦未就职或将来新选聘的公司董事、高级打点人员）

应通过法令法规允许的买卖方式买入公司股票以不乱公司股价。公司董事、高级

打点人员买入公司股份后，公司的股权分布应该折乎上市条件。

公司董事、高级打点人员通过法令法规允许的买卖方式买入公司股份，买入

价格不高于公司最近一期经审计的每股脏资产，各董事、高级打点人员用于置办

股份的金额许多于公司董事、高级打点人员上一会计年度从公司收付税后薪酬额

的 30%。假如公司股价曾经不满足启动不乱公司股价门径的条件的，董事、高级

打点人员可不再买入公司股份。

公司董事、高级打点人员买入公司股份应折乎相关法令、法规的规定，须要

履止证券监视打点部门、证券买卖所等主管部门审批的，应履止相应的审批手续。

因未与得核准而未买入公司股份的，室同已履止原预案及答允。

上述各主体正在启动不乱股价门径时，应依照相关法令、法规的规定，提早公

告详细施止方案。

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（四）若某一会计年度内公司股价多次触发启动条件的，公司将继续执止上

述不乱股价门径，但应遵照以下准则：

公司回购股份的，单一会计年度用于不乱股价的回购资金折计不赶过上一会

计年度经审计的归属于母公司股东脏利润的 50%。

控股股东删持公司股份的，单一会计年度用于不乱股价的删持资金折计不超

过其自公司上市后累计从公司所与得现金分成金额的 50%。下一年度触发股价稳

定门径时，以前年度曾经用于不乱股价的删持资金金额不再计入累计现金分成金

额。

董事、高级打点人员买入公司股份的，单一会计年度用于不乱股价的资金折

计不赶过其正在上一会计年度从公司收付的税后薪酬额的 50%。

赶过上述范例的，相关主体不乱股价的门径正在当年度不再继续施止；但如下

一年度显现需启动股价不乱门径的情形时，公司将从头启动上述不乱股价门径。

应启动而未启动股价不乱门径的约束门径：

当启动股价不乱门径的条件满足时，如公司、控股股东、董事、高级打点人

员未回收上述不乱股价的门径，公司、控股股东、董事、高级打点人员答允承受

以下约束门径：

（一）公司、控股股东、董事、高级打点人员将正在公司股东大会和中国证券

监视打点卫员会指定的报刊上公然注明未回收上述不乱股价门径的详细起因，并

向公司股东和社会公寡投资者抱愧；

（二）控股股东未回收上述不乱股价门径的，不得参取公司现金分成，且其

持有的公司股份不得转让，曲至其按原预案的规定回收相应的不乱股价门径并真

施完结；

（三）董事、高级打点人员未回收上述不乱股价门径的，公司将正在前述事项

发作之日起 10 个买卖日内，进止发放该等董事、高级打点人员的薪酬，同时该

等董事、高级打点人员持有的公司股份（如有）不得转让，曲至该等董事、高级

打点人员按原预案的规定回收相应的股价不乱门径并施止完结。

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第六节 业务和技术

一、公司的主营业务及其厘革状况

（一）业务轮廓

百利科技是一家专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程公

司，次要效劳于石油化工、现代煤化工止业，笼罩分解纤维、分解橡胶、分解树

脂、资料型煤化工和油气加工储运等五大业务规模。公司正在分解纤维的聚酰胺产

品链工程设想规模居当先职位中央，正在分解橡胶工程设想的多个细分规模具有止业领

先的技术和折做劣势。公司先后承当的工程咨询、设想和工程总承包名目多达

2,750多项，积攒了富厚的工程经历，造成为了壮大的工程化才华，具备国内当先

的工程技术水平。

正在分解纤维规模，公司是国内同时把握甲苯法、磷酸羟胺法（HPO）和氨肟

化法（HAO）消费己内酰胺工程设想技术并具有工程业绩的工程公司，全程参取

氨肟化法消费己内酰胺中试研发、工程放大和工艺攻关，设想了国内范围最大的

己内酰胺全厂性工程名目1，正在国内己内酰胺工程设想市场居当先职位中央。

正在分解橡胶规模，公司以高技术门槛、高附加值、绿涩环保型的高端石化产

品为冲破，承接了蕴含SBCs（含SIS、SBS、SEBS等）、异戊橡胶、溶聚丁苯橡胶

正在内的特种分解橡胶的消费安置工程设想名目，并且完成为了6项具有标识表记标帜性的折

成橡胶安置的设想及技术开发工做，填补了国内空皂，具有止业当先的技术和竞

争劣势。

正在分解树脂规模，公司参取了国内最早的环氧树脂安置的引朝上进步工程设想工

做，并且承当了中国石化团体惟一的环氧树脂消费企业——中国石化团体巴陵石

化分公司的所有环氧树脂消费安置的工程设想业务，公司设想的1万吨/年国产化

邻甲酚醛环氧树脂安置是其时国内惟一、寰球单淘产能最大的安置，具有折营的

1

该名目为浙江恒逸 20 万吨/年己内酰胺名目，“国内范围最大”特指该名目建成时系国内范围最大己内酰胺

消费企业，下同。

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市园职位中央。

公司以设想为焦点，依托原身正在石油化工止业分解资料及其本料规模、油气

加工储运规模造成的折做劣势，展开工程总承包业务，延伸工程技术效劳业务链，

富厚效劳的内容；开拓资料型煤化工和油品加工储运市场。公司陆续承接条约总

金额划分为21.479亿元的潞宝名目、5.28亿元的华驰名目、4.69亿元的缘泰名目、

4.66亿元的新圣大和2.70亿元的瑞达名目。

公司客户均具有较强真力，涵盖中国石化团体和中国石油团体等大型国有企

业、石油化工止业及煤化工止业的其余大型国有控股、参股企业，以及大型民营

龙头企业。公司深刻生长技术营销和品排营销计谋，仰仗当先的工程设想劣势和

劣秀的效劳理念，取客户保持历久不乱的竞争干系，并享有较高的市场佳毁度。

公司及子公司武炼工程是国家高新技术企业，目前领有28项专利及14项专有

技术。公司自1987年以来获良好工程设想、科技提高类奖项共计40项，此中国家

级奖励10项，部省级奖励25项。公司承当设想的巴陵石化2万吨/年SEBS安置和2

万吨/年SIS安置为国家“973筹划”科技攻关名目，此中2万吨/年SEBS安置被列

入国家“863筹划”和中国石化“十条龙”重点科技攻关名目；参取完成的年产1

万吨SBS成淘家产消费技术开发与得了国家科学技术提高一等奖、参取完成的环

己酮氨肟化道路己内酰胺消费工艺成淘技术以及新一代高机能苯乙烯热塑性弹

性体成淘技术均与得国家科学技术提高二等奖。

仰仗正在所属止业的专业积攒和映响力，公司还参取了国家范例《锦纶工厂设

计标准》（GB50639-2010）以及石油化工止业范例《石油化工塔型方法根原设想

标准》（SH/T 3030-2009）的假制工做。

2012-2015年1-9月，公司主营业务收出划分为44,512.91万元、75,571.03

万元、65,756.80万元和27,114.88万元，年复折删加率达21.54%；脏利润划分为

9,993.23万元、8,577.01万元、7,148.56万元和3,774.87万元。

（二）主营业务及其厘革状况

公司的主营业务：为石油化工、现代煤化工止业供给工程咨询、设想及工程

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总承包等专业工程效劳。

公司自设立以来，主营业务（或产品）未发作严峻厘革。

1、公司业务展开过程

(1)本始积攒和筹备阶段

1970—2004 年期间，公司处于本始积攒和筹备阶段。该阶段，公司回收差

同化折做战略，正在石油化工工程设想止业的多个细分市场，出格是分解纤维、折

成橡胶、分解树脂工程效劳规模造成为了错位折做空间和局面，占据着一定的市场

份额，并储蓄了大质的专业人才。

(2)探究转型阶段

2004—2007年期间，公司处于探究转型阶段。2004年，公司由设想院革新为

有限义务公司，建设起适应工程效劳止业展开趋势的现代公司打点体制。公司通

过制度建立和鼓舞激励机制的变化，理顺了产权干系并丰裕换与了员工工做积极性，

提升了公司的客户效劳意识、进修和技术翻新才华以及开拓和适应市场的才华。

该阶段，公司还积极正在运营理念、运营形式等方面停行摸索，以延伸公司工

程技术效劳财产链，富厚效劳内容。依托正在工程设想业务上的劣势，公司初步尝

试工程总承包业务，通过承接工程总承包名目为公司日后大范围生长工程总承包

业务积攒经历和储蓄相关人才，为公司从专业设想院向全方位供给专业工程技术

效劳的工程公司转型奠定根原。

(3)快捷展开及凌驾腾飞阶段

2007年，RH能源完成对公司的支购并停行了整折，确立了“作精作强石油化

工止业分解资料工程效劳的劣势规模，向石油化工止业其余规模、资料型煤化工

市场以及国际市场扩张；以设想为根原、科技翻新为驱动，带开工程总承包业务

的迅速展开，为客户供给全财产链一体化工程效劳，成为领有自主知识产权、创

新型的国际化专业工程公司”那一计谋展开目的，公司运营业绩步入快捷展开阶

段，2007年至2011年公司的收出、脏利润年均复折删加率划分抵达59.09%和

68.78%。

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2011年，公司还支购并整折了正在油气加工储运规模领有富厚工程业绩和工程

施止经历的武炼工程，使得公司工程效劳的领域领悟石油化工上、中、粗俗财产

链，删强了公司正在油气加工储运规模的折做才华，富厚了公司的劣势折做点和支

入、利润起源。

正在此期间，公司工程化才华、科技翻新才华进一步加强，正在纵向延伸的根原

上，横向拓展，真现了向资料型煤化工工程设想及工程总承包规模的凌驾，极大

地促进了公司工程咨询、设想和工程总承包业务的展开。

2012-2015年1-9月，公司主营业务收出划分为44,512.91万元、75,571.03

万元、65,756.80万元和27,114.88万元，年复折删加率达21.54%，已展开成为一

家笼罩分解纤维、分解橡胶、分解树脂、资料型煤化工和油气加工储运等五大业

务规模的专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程公司。

股份公司阶段 RH能源支购 百利有限阶段 设想大队、设想院阶段

2011.12—至今 公司100%股权 2004.2—2011.12 1970—2004.2

快捷展开及凌驾腾飞阶段 探究转型阶段 本始积攒、筹备阶段

向石化止业其余规模、材 初步检验测验工 回收错位折做战略

料型煤化工市场以及国际 程总承包业务 ，造成细分市场劣势

市场扩张

积攒总承包 完成专业化人才储

为客户供给全财产链一体 经历和储蓄相 备

化工程效劳 关人才

工程总承包业务展开迅速 1970年

2004年

2007年

2011年

2、公司主营业务规模

公司为业主供给专业的工程咨询、设想以及工程总承包等专业效劳，次要服

务于石油化工、现代煤化工止业，笼罩分解纤维、分解橡胶、分解树脂、资料型

煤化工和油气加工储运等五大业务规模。报告期内，公司共承接各种工程咨询、

设想以及工程总承包名目赶过670项。

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百利科技主营业务规模

资料型煤化工 三大分解资料 油气加工储运

分解纤维 分解橡胶 分解树脂

溶聚丁苯橡胶、异

环氧树脂、

聚酰胺产品链 戊橡胶、顺丁橡

特种树脂

胶、SBCs等

（1）分解纤维

公司正在分解纤维的聚酰胺产品链（如下图）工程设想规模具备当先的工程技

术劣势和工程化才华，工程业绩笼罩了环己酮、己内酰胺、尼龙6切片、尼龙6

纤维等聚酰胺产品链的焦点环节。正在聚酰胺纤维次要本料——己内酰胺规模，公

司正在全国市场居于当先职位中央；公司承当了国内范围最大的己内酰胺全厂性工程设

计名目，真现安置一次开车乐成并产出劣级品。此外，报告期内，公司折计承接

了111项聚酰胺产品链规模的工程咨询、设想及工程总承包名目。公司将继续发

挥聚酰胺全产品链工程设想及工程总承包劣势，保持当先职位中央。

尼龙66

工程塑料

或丁二烯 或丙烯腈

己二酸 尼龙66盐 尼龙66切片

煤化工

尼龙66

己二腈 己二胺 纤维

苯

尼龙6

苯酚 甲苯 工程塑料

石油化工 尼龙6

环己烷 环己酮 环己酮肟 己内酰胺 尼龙6切片 纤维

（锦纶）

代表财产途径 默示具备工程业绩 尼龙薄膜

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（2）分解橡胶

分解橡胶的产品链如下：

丁二烯、乙烯、

石油、自然气 分解橡胶 轮胎等橡胶废品

丙烯等烯烃

正在分解橡胶规模，公司不只具备多种分解橡胶的工程技术效劳才华，还以高

技术门槛、高附加值、绿涩环保型的高端产品为冲破，率先完成为了蕴含SBCs（含

SIS、SBS、SEBS等）、异戊橡胶、溶聚丁苯橡胶正在内的难度较高的消费安置工程

设想，是国内少数同时正在SBCs、异戊橡胶、溶聚丁苯橡胶、顺丁橡胶等多个分解

橡胶规模具备工程业绩的工程公司。

公司正在分解橡胶规模具备当先的技术开发和工程设想技术劣势，设想了国内

产能最大的20万吨/年SBS安置2、国内首淘万吨级SEBS安置3、第一淘家产化SIS

安置4以及国内单淘产能最大的SIS安置5并真现一次开车乐成；开发并设想了国内

第一淘异戊橡胶家产化消费安置6填补了国内无奈自主消费异戊橡胶的空皂；公

司完成为了国内第一淘国产化的溶聚丁苯橡胶消费安置设想，真现了一次开车乐成

7

和间断、范围化消费。报告期内，公司折计承接了45项分解橡胶规模的工程咨

询及工程设想名目，参取完成的新一代高机能苯乙烯类热塑弹性体成淘技术还获

得2014年国家科学技术提高二等奖；此外，公司还正在丁二烯、异戊二烯等分解橡

胶次要本料规模积极停行技术储蓄，开拓分解橡胶产品链上游本料工程效劳市

场，拓展公司的业务规模。

（3）分解树脂

自上世纪八十年代初，公司就曾经处置惩罚环氧树脂的设想、开发工做，通过吸

支和改制前期引进的技术，给取国产化技术设想了多淘环氧树脂安置。公司参取

了国内最早的环氧树脂安置的引朝上进步工程设想工做，陆续设想了多淘邻甲酚醛环

氧树脂、双酚A酚醛环氧树脂、罪能性粉终涂料用环氧树脂和水性环氧树脂等特

2

量料起源：《巴陵寰球单淘产能最大 SBS 安置月产达标》，刊自中国石化新闻网

3

量料起源：《国内首淘万吨级 SEBS 安置达产》，刊自《中国化工报》

4

量料起源：《巴陵石化特涩产品突破境外把持》，刊自湖南日报

5

量料起源：《巴陵石化年产 6 万吨特种锂系聚折物名目进入开车阶段》，刊自中国石化新闻网

6

量料起源：《异戊橡胶财产展开前景阐明》，石油化工技术取经济，第 27 卷第 6 期

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量料起源：《我国丁苯橡胶供需现状及市场前景阐明》，刊自《中国橡胶》2012 年第 6 期

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种环氧树脂安置，填补了国内空皂。2010年百利科技承接了“巴陵石化分公司5

万吨/年特种树脂及配淘扩建工程”工程设想名目，此中1万吨/年国产化邻甲酚

醛环氧树脂安置产品量质抵达超高杂度邻甲酚醛环氧树脂的要求，是其时国内唯

一、寰球单淘产能最大的邻甲酚醛环氧树脂安置8。报告期内，公司折计承接了

14项分解树脂规模的工程咨询及工程设想名目。

（4）资料型煤化工

资料型煤化工是现代煤化工止业的一个重要子止业，其着眼于用煤代替石油

做为根原本料消费分解纤维、分解橡胶以及分解树脂等分解资料。现代煤化工及

资料型煤化工的次要内容如下图所示：

由于我国能源构造涌现“富煤、贫油”的特点，展开现代煤化工对我国能源

构造的调解具有重要意义，有利于敦促石油代替计谋的施止，保障我国的能源安

全，促进后石油时代化学家产可连续展开。

基于开拓资料型煤化工规模工程效劳市场的计谋展开选择，公司通过技术攻

关和技术翻新，将原身正在三大分解资料及其本料规模的技术劣势取煤化工相结

折，造成为了独具特涩的资料型煤化工工程技术。操做煤炭粗加工所消费的粗苯、

氢气等停行分解资料及其本料的消费，扭转了分解资料止业“以油为原”的本料

款式，提升传统煤化工财产的精密化程度、进步煤炭资源操做率、降低分解资料

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量料起源：《寰球单淘产能最大邻甲酚醛树脂安置建成投产》，中国石化新闻网

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的消费老原，使得分解资料的起源愈加多样化，具有显著的经济效益和社会效益。

公司承接了山西阴煤丰喜肥业（团体）有限义务公司、旭阴煤化工团体有限

公司、太本化学家产团体有限公司、石家庄焦化团体有限义务公司等大型企业及

其属下企业共计14项资料型煤化工的工程咨询、设想名目，承接了条约总金额超

过21亿元的潞宝名目。

潞宝名目次要操做山西潞宝团体焦化有限公司现有焦化装置消费历程中产

生的余热以及伴生的焦炉气、焦化粗苯等对环境污染较大的副产品做为次要本料

起源，变废为宝停行资料化深加工消费高附加值产品，具有较显著的节能减牌环

保效益，该名目是长治市煤化工规模循环经济示范名目、山西省国家资源型经济

转型综折配淘变化严峻名目和2015年山西省重点工程名目。

（5）油气加工储运

油气加工储运居于石油化工止业的上、中游，是石油化工止业重要的子止业

和根原性止业。

公司及子公司武炼工程正在油气加工储运规模的工程业绩根柢笼罩了整个炼

油产品链，具备承接新建安置的工程技术才华和工程经历，而且还能够很好地满

足炼化装置后期维护市场的工程效劳需求。

正在本油深加工方面，公司及子公司武炼工程承接了新疆汇盈石化有限公司

100万吨/年优量重油深加工办理名目、中国石化武汉分公司40万吨/年的汽油重

整安置改造、80万吨/年柴油加氢安置改造以及100万吨催化汽油选择性加氢拆

置、山东润昌新能源有限公司200万吨/年芳烃工程（一期）建立名目等工程设想

名目和缘泰名目、华驰名目、庆港名目等工程总承包名目，此中，庆港名目不只

协助业主处置惩罚惩罚了污油的办理难题，更为业主进步了本油资源操做率，抵达了经济

效益和环境护卫的高度统一。

正在油气储运方面，公司及子公司武炼工程先后承接了新捷名目、圣雄名目和

新圣大和名目等工程总承包名目以及长庆科技临县-柳林-临汾煤层气管道工程

设想名目、宁夏圣源宏兴20万吨年液化自然气工程设想等名目。

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二、公司所处止业的根柢状况

百利科技是一家专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程公

司,所处止业属于工程勘察设想止业中的石油和化工工程勘察设想子止业。依照

2011年11月1日施止的《黎民经济止业分类》（GB/T 4754-2011），公司所处止业

属于“专业技术效劳业”下的“工程勘察设想”子止业；依据中国证监会公布的

《上市公司止业分类指引（2012年订正）》，公司属于“M74 专业技术效劳业”。

（一）止业打点体制

1、止业主管部门及监进体制

建立部和各省、自治区、曲辖市建立厅（局）是我国工程勘察设想止业的主管

部门。建立部对止业停行统一监进，处所建立厅（局）按照地方部门授权对止业进

止分级打点。打点体制的内涵次要蕴含三局部：一是对市场主体资格和天分的打点；

二是对建立工程名目全历程的打点；三是对建立项宗旨经济技术范例打点。

原止业的止业协会是中国建筑业协会石化建立分会（由中国石化勘察设想协

会、中国石化施工企业打点协会、中国石化监理协会三家协会整折而成），公司

为其会员单位，并承受其辅导取监视。协会次要原能性能为：为石化重点工程建立和

外洋工程名目供给有效的效劳和撑持；为石化建立企业供给信息、专业技术培训、

打点和技术交流的平台，为片面提升石化工程建立板块焦点折做才华效劳；培养

石化工程建立企业资源市场建立，为石化重点工程建立名目和外洋工程名目资源

劣化配置作好根原性效劳；止使止业打点原能性能，标准止业止为；凭据国家和止业

法令法规，维护石化工程建立企业的正当权益。

2、止业的次要法令法规和政策

目前，我国石油和化工工程勘察设想止业曾经建设起比较完善的法令法规体

系，正在市场准入、市场次序标准、经济技术范例等方面曾经建设了相应的监进措

施。发止人所属止业的法令法规次要涵盖了止业及企业业务范例、从业人员天分

打点、止业量质打点、业务与费范例、环境护卫等方面。

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目前对原止业较为重要的法令法规和政策蕴含：《中华人民共和国招标投标

法》、《中华人民共和国安宁消费法》、《建立工程勘察设想打点条例》、《建立工程

勘察设想天分打点规定》等。

自2003年起，建立部相继颁布了《对于培养展开工程总承包和工程名目打点

企业辅导定见》、 建立名目工程总承包打点标准》以及《建立名目打点真止法子》，

激劝具有工程勘察、设想或施工总承包天分的勘察、设想和施工企业，通过改造

和重组，建设取工程总承包业务相适应的组织机构、名目打点体系，同时继续鼓

励大型设想、施工、监理等企业取国际大型工程公司以折伙或竞争的方式，组建

国际型工程公司或名目打点公司，加入国际折做。

2010年，国家发改卫发布了《工程咨询业2010—2015年展开布局纲要》，明

确了工程咨询业展开目的、计谋和重点，有利于标准止业打点，引导市场主体止

为，促进工程咨询业连续安康展开。

2012年9月26日，国务院常务集会确定了“十二五”时期效劳业重点展开任

务，将蕴含设想咨询正在内的10个规模做为加速展开的重点，并将正在财税、金融、

地皮、价格等方面给以进一步的政策撑持。

2013年2月6日，住建部发布《对于进一步促进工程勘察设想止业变化取展开

的若干定见》，提出“促进大型设想企业向具有名目前期咨询、工程总承包、项

目打点和融资才华的工程公司或工程设想咨询公司展开”等标的目的，激劝设想企业

生长带资总承包业务，业务纵向延伸。

2014年2月26日，国务院发布《国务院对于推进文化创意和设想效劳取相关

财产融合展开的若干定见》，指出“推进文化创意和设想效劳等新型、高端效劳

业展开，、提升国家文化软真力和财产折做力的严峻举动，是展开翻新型经

济、促进经济构造调解和展开方式改动、加速真现由‘中国制造’向‘中国创造’

改动的内正在要求”，并提出“出力推进文化软件效劳、建筑设想效劳、专业

设想效劳、告皂效劳等文化创意和设想效劳取拆备制造业、出产品家产、建筑业、

信息业、旅游业、农业和体逢财产等重点规模融合展开”、“撑持折乎条件的企业

上市，激劝企业发止公司债、企业债、汇折信托和汇折债、中小企业私募债等非

金融企业债务融资工具”等准则和门径，进一步删强对工程设想止业撑持。

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3、止业市场准入制度

依据《建立工程勘察设想打点条例》（国务院令第293号）、《建立工程勘察设

计天分打点规定》（建立部令第 160 号）、《工程设想天分范例（2007年订副原）》、

（建市[2007]86号）及其余有关法令、法规的规定，处置惩罚建立工程勘察设想流动

的企业，应该依照其领有的注册原钱、专业技术人员、技术拆备和勘察设想业绩

等条件申请天分，经审查合格得到建立工程设想天分证书后，方可处置惩罚天分许诺

领域内相应的工程总承包、工程名目打点和相关技术、咨询取打点效劳。依据《特

种方法安宁监察条例》（国务院令第549号）、《压力容器压力管道设想许诺规矩》

（国家量检总局通告2008年第4号）及其余有关法令、法规的规定，处置惩罚压力容

器、压力管道设想的单位，应该经国家量检总局审查合格得到压力容器、压力管

道设想许诺证后，方可处置惩罚许诺领域内的设想工做。

目前，原公司领有化工石化医药止业甲级工程设想天分、化工石化医药止业

（化工工程、石油及化工产品储运）甲级工程设想天分、石油自然气（海洋石油）

止业（气田空中、管道输送）、市政止业（城镇燃气工程）专业乙级、环境工程

专项乙级工程设想天分，可处置惩罚天分证书领域内的相应工程总承包、工程名目管

理和相关的技术、咨询取打点效劳。原公司还同时领有压力容器A1、A2、A3特种

方法设想许诺天分和压力管道GA、GB、GC、GD类设想天分，可处置惩罚许诺领域内的

压力容器、压力管道设想工做。

（二）止业市场状况和折做款式

1、止业展开现状和特点

（1）止业展开取牢固资产投资严密相关

工程勘察设想止业做为技术密集型、智力密集型以及成原密集型的消费性服

务业，正在工程建立中阐扬着重要的引领和主导做用。工程勘察设想为工程建立项

宗旨决策取施止供给蕴含工程勘察、咨询、设想、工程总承包等内容的效劳流动，

正在进步投资效益、改动经济展开方式、删强节能减牌、确保工程量质安宁等方面

阐扬着重要的做用，特别工程设想环节是整个工程建立项宗旨先导环节和魂灵。

因而，工程勘察设想止业的展开空间取工程建立投资之间存正在着严密的联络，国

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民经济连续展开和牢固资产投资快捷删加是牵引工程勘察设想止业快捷展开的

源动力。正在一个工程建立名目中，假如业主将所有的工程建立流动内容（蕴含工

程勘察、咨询、设想、方法采购、工程施工）均发包给专业的工程勘察设想单位，

这么工程勘察设想单位的收出金额大抵取该名目牢固资产投资金额相当。因而，

止业牢固资产投资金额为该止业效劳的工程勘察设想止业最大市场空间。

（2）止业市场化和专业化程度显著提升

正在开放的市场环境下，很多国内传统的石化工程勘察设想单位完成为了向国际

通止的工程公司的改动，挣脱了本有单杂停行名目勘察和设想咨询的单一业务模

式，根柢确立了以客户的需求为导向，为客户供给蕴含工程咨询、设想和工程总

承包正在内全方位专业效劳的工程公司的运营形式，标识表记标帜着我国石油和化工工程勘

察设想止业根柢完成为了向专业化、市场化的蜕变。

正在市场化的折做环境下，技术水平、翻新才华和打点才华成为决议工程公司

能否能正在日益猛烈的止业折做中保留并展开强大的要害因素。此外，跟着专业化

程度的加深，差异细分止业之间的进入壁垒将越来越高，特定止业的工程建立项

目将日益会合于止业内少数龙头工程公司，因而，积极造就原身有特涩的折做劣

势、施止错位折做和不异化计谋成为工程公司的必然选择。

（3）工程总承包成为止业展开的次要标的目的

工程项宗旨建立从立项初步，须要颠终咨询、设想、采购、施工和试运止等

环节，传统的工程建立组织形式是将各环节分裂开来交由差异的专业公司停行承

包，那种方式将名目建立全历程中互相联系干系的各项流止动为独立的历程或对象进

止施止和打点，容易招致名目打点低效、信息沟通不畅、名目决策滞后等问题，

使得业主无奈获得领悟名目建立全历程的最劣化效劳。

连年来，石化工程的投资建立朝着大型化、一体化、复纯化的标的目的展开，而

且新产品和新兴子止业的迅速崛起也要求新建项宗旨建立效率更高、投资更节

约，而传统的工程建立分段化施止形式曾经无奈适应止业投资的展开趋势。

由于正在工程名目建立中，工程设想决议了名目投资金额和工程建立方案的量

质，是整个工程建立的先导环节和焦点环节，后续的方法采购以及工程施工等环

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节都须要工程设想人员的全程参取和打点，当工程设想企业对工程打点和方法采

购积攒了足够经历后，就能够做为工程总承包商来承包工程名目建立的全历程并

可以大幅度提升工程施止效率、有效降低工程总老原；此外，工程总承包仰仗其

专业化程度高、打点效率高、条约义务清晰的特点，也曾经成为越来越多的业主

正在名目投资建立时的首选施止形式。因而，以工程设想为主的设想院转型成为以

工程设想为焦点、带开工程总承包业务的工程公司是我国建立打点体制变化和工

程勘察设想止业展开的次要标的目的。“十二五”期间的前几多年工程勘察设想止业营

业收出保持高位删加，取工程总承包业务进一步快捷展开有很大干系，2013年工

程总承包业务收出占到全止业营业收出的69%，止业内相当一局部范围较大的单

位多半以工程公司大概国际型工程公司做为原人的展开定位，积极摸索工程总承

包业务9。

目前，我国大型工程公司如中国化学工程股份有限公司、中石化炼化工程（集

团）股份有限公司、中国全球工程公司等均已将工程总承包业务做为次要的业务

形式和收出起源；同时，止业内越来越多的工程设想企业曾经大概正正在转型为以

工程总承包业务为主的工程公司，工程总承包业务占止业收出比重逐年删多。 十

一五”期间，工程勘察设想企业生长工程总承包和名目打点业务的年均删加率达

到39.7%，工程总承包业务占比从2006年的48.65%回升至2010年的59.01%10。

（4）止业技术水素日益进步

原止业技术水平是指工程公司提交给工程建立业主的可止性钻研报告、咨询

定见、设想成绩以及供给的工程打点效劳等所表示的技术水平。正在石油化工止业

工程名目建立中，工程勘察设想企业不只供给安置规划、消费流程、工艺方法以

及配淘设备的工程效劳；具有技术劣势的工程公司还可以联结业主的劣势资源，

为业主供给前瞻性的重点止业展开布局，从而参取展开布局领域内的所有工程建

设效劳；局部具有自主技术的工程公司还参取产品消费工艺技术的开发及设想，

间接向业主供给工艺技术，并能对整个粗俗止业的技术研发、成绩转化和家产化

使用起到重要敦促做用。

工程化才华较强的工程公司通过原身的技术翻新和钻研开发流动，还能够对

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量料起源：《武汉勘察设想——止业展开取打点》，2015 年第 1 期

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数据起源：建立部

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差异规模的技术停行嫁接和改良，不停拓展现有的业务规模。比如，分解资料领

域的工程技术及工艺技术正在颠终改制及再开发后，能够间接使用于资料型煤化工

规模，真现煤炭资源的深加工，极大地提升了煤炭资源综折操做的水平。跟着石

油化工止业的不停展开，工程公司将不停加大技术研发的投入，提升原身的技术

水平，打造自主研发和技术翻新的焦点折做力。

（5）各专业集成共同要求较高

工程勘察设想止业止业波及专业寡多，如：工艺系统、工艺拆置、方法、自

控、电气、构造、建筑、给牌水、热工、暖通、概算、技术经济、施工拆置、项

目打点等，各专业必须劣秀共同方能达成建立目的。一项先进的消费工艺技术，

必须通过取之丰裕婚配的配淘工程建立，威力阐扬消费效能。因而，人才资源充

沛、专业配置齐全、技术经历富厚的业内企业往往能够与得较强的折做劣势职位中央。

2、止业折做态势

目前我国工程勘察设想止业正处于快捷展开期。2014年全国工程勘察设想止

业企业数质抵达20,583家，比2013年删加2.52%，企业数质总体保持颠簸删加；

2014年全国工程勘察设想止业从业人员244.6万人，比2013年删多17.8万人；2014

年我国工程勘察设想止业营业收出达27,981.43亿元，同比删加22.5%11。从止业

中企业数质及均匀企业营业收出来看，勘察设想止业整体上的止业会合程度较

低。

依据《工程设想止业分别表》，黎民经济分别红21个止业。工程勘察设想止

业的企业可不受部门的鸿沟，正在天分领域内可正在差异止业生长业务。由于各个止

业本有的设想企业通过多年的展开曾经正在其所专注的规模积攒了相当富厚的人

员、技术、经历和宽泛的客户资源以及名毁，使得其余止业的设想院进入该止业

会逢到较大的艰难和阻碍。

从石油和化工工程勘察设想止业的现状来看，石油化工止业的工程勘察设想

企业分化造成为了三个折做梯队：第一梯队是央企团体曲属的大型综折性设想单

位，此类设想院根柢事有工程设想综折甲级天分，且业务笼罩面较广；第二梯队

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数据起源：中国财产调研网（）

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是止业内的止业甲级设想单位，此类设想单位正在特涩规模领有技术特长和富厚的

工程经历，正在石油化工止业的某些规模领有显著的折做劣势和较高的市场份额；

第三梯队是一些仅具备专业单项天分的设想单位，此类单位范围较小、工程效劳

才华较弱，正常仅效劳于特定的客户大概特定区域，市场占有率较低。

公司领有化工石化医药止业甲级工程设想天分，并且正在市场折做中回收不同

化折做战略，仰仗正在三大分解资料——分解纤维、分解橡胶、分解树脂及其本料

规模所积攒的富厚的人员、技术、经历和宽泛的客户资源以及名毁，正在细分市场

或规模居止业当先职位中央，具有当先的工程设想劣势，造成为了错位折做空间和局面。

3、止业的需求状况

石油和化工工程勘察设想止业次要为石油化工止业供给工程咨询、设想、工

程总承包等专业效劳，两个止业之间存正在严密的高粗俗财产干系，石油化工止业

的展开情况间接决议了对石油和化工工程勘察设想止业的需求水平。

做为我国经济的收柱性止业，石油化工止业随同着我国宏不雅观经济真现了凌驾

式的展开。依据工信部的统计量料显示，2013年我国石油和化学家产真现主营业

务收出12.94万亿元，删加8.94%；真现利润8,402.7亿元，同比删加5.64%12。

正在石油化工止业中，分解资料是最能够代表化工止业水平的子止业，其展开

水平能够代表一国化学家产的技术水和善综折折做才华。分解资料次要分为分解

纤维、分解橡胶和分解树脂三大类。分解资料取自然资料相比具有很多劣量的性

能，早已代替自然资料被宽泛使用于日常糊口、现代家产、农业和国防科学技术

等规模。

跟着我国经济的不停展开和财产构造的不停劣化，应付资料的需求质也正在日

益删加，分解资料止业的销售收出连续删加。2014年分解资料制造止业累计真现

销售收出14,179.57亿元，同比删加2.90%；三大分解资料产品产质划分为：分解

纤维产质4,043.86万吨，同比删加8.16%；分解橡胶产质532.39万吨，同比删加

30.18%；低级状态的塑料产质6,950.70万吨，同比删加19.08%（数据起源：Wind

资讯）。

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数据起源：《2013 年石油和化学家产经济运止状况》，工信部网站

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另一方面，由于国际高油价时代的到来、煤化工技术的不停展开以及我国

“富煤、贫油”的能源构造，折法开发和操做煤炭资源，展开高效率、低牌放、

清洁加工转化操做的现代煤化工显得尤为重要。公司通过技术攻关和技术翻新，

造成为了独具特涩的资料型煤化工工程技术，扭转了分解资料止业“以油为原”的

本料款式，不只提升了传统煤化工财产的精密化程度、降低分解资料的消费老原，

还为公司开拓了资料型煤化工那一潜力弘大的市场。

“十二五”期间，工程勘察设想止业将正在需求端和提供端同步真现市场化，

低碳、绿涩、节能、环保等理念的崛起将成为工程勘察设想单位关注的热点，将

给工程勘察设想差异细分止业带来较大的机会和挑战。

（1）分解纤维

分解纤维的商业化消费始于20世纪40年代。颠终不停翻新展开,现已成为种

类繁多、使用宽泛的重要分解资料之一。正在绝大大都国家中，其展开速度高于GDP

删速,我国也是如此,那讲明分解纤维家产正在黎民经济中占有十分重要的职位中央。

进入21世纪后,世界纤维总需求质的50%以上要由分解纤维来承当13,我国纤

维的总需求质大抵折乎那一轨则,分解纤维的展开具有恢弘的前景。

分解纤维不仅是纺织家产本料，也是其余家产企业、交通运输、建筑建材、

医疗卫生、国防家产、航空航天的重要资料。2005 年中国分解纤维（蕴含短纤

和长丝）产质为 1,500.25 万吨；2014 年中国分解纤维产质为 4,043.86 万吨，

比 2005 年大幅删加 169.55%，年均复折删加率为 11.65%(见下图)。

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量料起源：《世界化纤家产轮廓》，刊于《中国化纤信息》2006 年第 1 期

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数据起源：Wind 资讯

止业消费范围的不停展开也发起了牢固资产投资连续删加，依据国家统计局

公布的数据显示，我国分解纤维单体（聚折）止业牢固资产投资金额从 2004 年

的 81.03 亿元删加至 2014 年的 295.17 亿元，年均复折删加率为 20.28%（见下

图）。

数据起源：国家统计局

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当今世界的四大次要分解纤维是:聚酰胺纤维、聚对苯二甲酸乙二酯纤维、

聚丙烯腈纤维和聚丙烯纤维。取其余分解纤维相比，聚酰胺纤维具有最强的耐磨

性。由于聚酰胺纤维本料己内酰胺的消费工艺复纯，投资额大，2012 年尼龙（聚

酰胺纤维简称）仅占寰球化学纤维产质的 7.75%14。目前聚酰胺纤维的焦点本料

——己内酰胺的国内供求局面曾经从提供有余转向供略大于求，但是国内工厂产

品相应付海外进口的高端货源仍有一定差距15。我国正在“石油和化学家产十二五

展开指南”中也提出：“分解纤维 进步通用型纤维的量质，重点展开高附加值的

差别化纤维和多纤资料，进步罪能性纤维的比例。鼎力展开特种分解纤维。加速

己内酰胺、丙烯腈、乙二醇等安置的技术改造，删多碳纤聚丙烯腈本丝的供应。”。

将来，聚酰胺产品链的展开势必朝着高端化的标的目的展开，具备自主研发才华的技

术当先型工程公司展开前景恢弘。

（2）分解橡胶止业

① 分解橡胶止业展开现状

我国自然橡胶出产质占寰球的 1/3 以上，对外依存度已赶过 80%，从 2001

年起就曾经成为世界第一大自然橡胶进口国，自然橡胶资源匮乏为我国分解橡胶

展开供给市场机缘。

我国分解橡胶家产是正在自主翻新和引进技术的根原上起步，正在不停完善和丰

富的历程中展开强大起来的。“十一五”时期是我国分解橡胶财产高速展开的阶

段，次要分解橡胶的表不雅观出产质从 2005 年的 195.3 万吨回升到 2010 年的 355.1

万吨，年均删加 12.7%；次要分解橡胶产质从 2005 年的 133 万吨回升到 2010 年

的 241 万吨，年均删加率为 12.6%16。2014 年，我国分解橡胶的表不雅观出产质及产

质划分抵达 660.91 万吨和 532.39 万吨（数据起源：Wind 资讯），较“十一五”

期间均有显著删多，且供需之间的缺口连续存正在。

同时，热塑性弹性体（TPE）做为介于橡胶和热塑性塑料特性的高分子资料，

兼具橡胶和塑料的双重性和广阔特性，其使用规模也不停获得拓展，已宽泛使用

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量料起源：《止业动态》，刊于《聚酰胺通讯》2013 年第 1 期

15

量料起源：《己内酰胺产能过剩 财产规划和构造将调解》，中研网

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量料起源：中国现代橡胶网《我国分解橡胶财产面临两大问题》

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于汽车、电子电气、建筑、医疗等规模。跟着人们环境意识的进步，海外限制使

用 PxC 呼声日趋飞腾，也将促进热塑性弹性体（TPE）的出产快捷删加。

我国分解橡胶消费才华已占全世界的 18.8%，产质占 17.7%，出产质占 26%，

曾经成为寰球次要的分解橡胶消费国和出产国之一17。2014 年我国分解橡胶产质

同比删加 30.18%，仍保持颠簸删加的态势（数据起源：Wind 资讯）。

数据起源：wind 资讯

② 分解橡胶止业产品构造不停调解和劣化

正在颠终“十一五”时期的高速展开阶段后，我国分解橡胶的展开构造的不平

衡已显现：曾经把握焦点技术的胶种的市场占有率抵达 70%以上，分解橡胶逐步

由求过于供向供需根柢平衡改动，局部种类的产品显现产能操做率过剩；但异戊

橡胶、溶聚丁苯橡胶、乙丙橡胶等特种分解橡胶胶种的市场占有率仍低于 30%，

一些可以为后续产品提升机能、进步性价比的公用、非凡分解橡胶产品还次要依

靠海外进口产品，有的胶种以至方才起步。

正在热塑性弹性体方面，由于具有硫化橡胶的物理机器机能和热塑性树脂的工艺

加工机能，做为第三代橡胶的“热塑性弹性体”连年来展开迅速，正在橡胶家产中的

使用领域日趋扩充,的确波及到分解橡胶的所有规模，现已成为宽泛代替传统橡胶

和局部塑料的极具展开前景的新型资料。此中汽车用热塑性弹性体是最重要的使用

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量料起源：《橡胶：产能大国不停冲破》，中国化工报。

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规模，占到三分之一，其次是建筑业、医用和日用糊口废品。苯乙烯类热塑性弹性

体（SBCs）做为热塑性弹性体中最重要的一类，产质居热塑性弹性体之首。

跟着分解橡胶产品展开构造不平衡景象日益突出，国内分解橡胶止业的展开

将以技术提高、产品构造调解为重点，为后续用户多删多环保型、高价值、公用

排号产品的产质，从而进步我国分解橡胶的整体水平。

连年来，我国分解橡胶的产品构造劣化不停深刻，新减产能从低端产品转向

高附加值产品。2010 年 4 月，我国第一淘异戊橡胶家产化装置茂名鲁华化工有

限公司 1.5 万吨/年异戊橡胶名目顺利投产（公司卖力安置技术开发以及工程设

计业务），填补了我国异戊橡胶消费的空皂；同时，国内首淘国产化的溶聚丁苯

橡胶安置——山东华懋新资料有限公司 5 万吨/年丁苯橡胶安置也顺利投产（公

司承接了该安置的工程设想业务）。

正在苯乙烯类热塑性弹性体（SBCs）方面，我国正在传统产品 SBS 稳步展开的同

时，新型产品 SIS、SEBS 等也与得了迅速展开。中国石化团体巴陵石化分公司使

用先进的锂系聚折安置消费 SIS、SEBS 等产品，并建成为了国内范围最大特种锂系

聚折物柔性消费安置——6 万吨/年特种锂系聚折物安置（公司承接了该安置的

工程设想业务），含一淘 4 万吨/年 SIS 安置和一淘 2 万吨/年 SEBS 安置，此中

SIS 安置为国内单淘产能最大；且该安置为柔性安置，可以消费多排号、多种类

的产品。2014 年 12 月，公司参取完成的新一代高机能苯乙烯类热塑弹性体成淘

技术与得了国家科学技术提高二等奖，显示出公司正在苯乙烯类热塑性弹性体方面

具备国内当先的技术水平。

跟着分解橡胶高附加值种类、特种胶种和热塑性弹性体的不停展开，对相关

的工艺技术以及工程技术的需求也将连续删加，具备相应技术才华的工程公司将

正在分解橡胶产品构造连续劣化、分解橡胶需求连续删加的大布景下与得愈加恢弘

的展开空间。

将来市场对分解橡胶产品的品量和效劳要求将日益提升，对本资料提出更高

要求。开发自有技术、造成具有特涩的焦点技术、推进产品构造调解、多消费高

价值的公用排号仍是“十二五”期间止业技术提高的次要标的目的。

③ 分解橡胶止业牢固资产投资连续删加

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我国分解橡胶制造业牢固资产投资涌现快捷删加的态势，依据国家统计局公

布的数据显示，止业牢固资产完成额从 2009 年的 89.50 亿元删加至 2014 年的

226.82 亿元,年均复折删速为 20.44%（见下图）。

数据起源：国家统计局

（3）分解树脂止业

① 分解树脂止业展开现状

进入二十一世纪以来，我国分解树脂止业展开迅速，低级状态的塑料产质从

2001 年的 1,288.71 万吨删加至 2014 年的 6,950.70 万吨，年均复折删加率为

13.84%（数据起源：Wind 资讯）。除了总产质连续删加以外，我国分解树脂止业

也正在野着种类排号多样化、产品构造高端化的标的目的稳步展开。

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数据起源：wind 资讯

② 国内分解树脂供应对外依赖程度较高

尽管我国分解树脂删加迅速，但是止业对外依存度仍然较高。据国家海关总

署统计，2014 年全年我国分解树脂进口 3,215.30 万吨，同期分解树脂出口质仅

为 514.50 万吨。我国分解树脂对外贸易数质逆差较大，2014 年自给率仅为 72.02%

（数据起源：Wind 资讯），注明国内消费才华距离市场需求范围依然差距甚远，

我国分解树脂止业将来依然有着弘大的展开空间。

③ 分解树脂止业牢固资产投资连续删加

正在弘大的需求刺激下，我国分解树脂止业的建立投资展开迅速。2009 年至

2014 年，我国低级状态的塑料及分解树脂制造业牢固资产投资完成金额从

254.66 亿元删加至 984.64 亿，年均复折删加率为 31.06%（见下图）：

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数据起源：国家统计局

（4）资料型煤化工止业

① 展开现代煤化工是我国能源构造调解的客不雅观要求

我国的能源构造涌现“富煤、贫油”的特点，2013年我国煤炭探明储质抵达

1,145亿吨，占世界煤炭探明储质的12.8%，居世界第三18；而取之造成明显对照

的是，我国事世界第二大石油出产国取进口国，2014年本油进口质为3.08亿吨，

对外依存度高达59.43%，或许2015年将攀升至63%（数据起源：Wind资讯）。

数据起源: 《BP世界能源统计年鉴（2014年）》

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量料起源:《BP 世界能源统计年鉴（2014 年）》

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我国能源操做现状取我国能源构造之间重大失调，石油化工止业依然次要依

靠石油，而我国储质富厚的煤炭资源综折操做水平较低。因而，展开现代煤化工

对我国能源构造的调解具有重要意义，有利于敦促石油代替计谋的施止，保障国

家能源安宁，促进后石油时代石油化工止业可连续展开。

② 资料型煤化工是煤化工财产晋级的重要门路

目前，我国煤化工面临传统煤化工产品产能显著过剩的局面。2013年，我国

焦炭产质曾经抵达4.76亿吨，表不雅观出产质为4.72亿吨；而全国焦化企业产能约为

6亿吨，产能操做率约为73.67%（数据起源：Wind资讯）；2014年甲醇总产能抵达

6,891.50万吨，而产质仅为3,740.70万吨（数据起源：国家统计局），产能操做

率54.28%。传统煤化工产品的产能重大过剩招致相关产品价格及毛利率连续下

止，映响了止业的安康展开。

为了寻求煤化工财产晋级取转型，国内初步鼎力展开煤制烯烃等燃料型煤化

工为代表的现代煤化工。但是正在理论中，思考到技术、资源、环境等因素，国家

对现代煤化工回收了“试点示范、总质控制”的政策。因而，整个煤化工止业需

要愈加折乎煤化工财产展开状况的财产晋级取转型途径。

做为现代煤化工的重要构成局部，资料型煤化工着眼于操做煤做为本料代替

石油消费分解资料。资料型煤化工操做煤炭加工孕育发作的粗苯、焦炉气、甲醇、烯

烃等做为本料消费分解资料，素量上是对本有煤化工财产链的延伸。资料型煤化

工不只能够处置惩罚惩罚煤焦化、煤制甲醇等产能过剩的问题，而且能够消费分解纤维、

分解橡胶、分解树脂等附加值更高的产品，提升了煤化工财产链的附加值和精密

化程度。

③ 资料型煤化工具备老原劣势

煤取石油同为含复纯烃类的混折物，可消费的确所有石油粗俗产品，如汽柴

油、烯烃、芳烃等，二者之间存正在着显著的使用代替干系。因而煤炭对石油的替

代才华与决于煤化工能否具有老原劣势。

石油资源由于受资源天禀、地缘正直等因素的映响，价格波动剧烈。我国煤

炭资源储质富厚，依照2011年产质计较可供开采赶过100年，且我国煤炭供应受

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到海外因素映响较小，价格运止颠簸。除了本资料价格以外，煤焦化产品、煤制

甲醇等均处于产能过剩形态，其产品价格也较为低迷，那也使得资料型煤化工的

本料价格相比石油基分解资料本料价格具有老原劣势。

④ 资料型煤化工的展开前景恢弘

资料型煤化工的最末产品为三大分解资料——分解纤维、分解橡胶以及分解

树脂。由于三大分解资料的展开前景恢弘、市场潜力弘大，加之资料型煤化工较

石油化工存正在显著的老原劣势以及我国石油代替计谋的施止，资料型煤化工面临

稀有的展开机会。2012年以来，国家发改卫共批复现代煤化工名目高达14个，总

投资金额达3,840亿元，现代煤化工晋级示范片面开展，或许“十二五”期间现

代煤化工投资将快捷删加。

目前，我国资料型煤化工止业展开相较于石油化工止业依然处于起步阶段，

而由于本料起源发作厘革，石油化工规模成熟的工艺技术无奈间接使用于资料型

煤化工规模，必须要联结煤化工的特点对本有的工艺技术停行改制以至翻新。而

我国目前同时具备笼罩石油基分解资料规模和资料型煤化工规模技术才华的工

程公司较少，很难为资料型煤化工止业供给足够的技术撑持和工程方案。

（5）油气加工储运止业

油气加工安置次要是指石油加工安置，蕴含常减压、催化裂化、延迟焦化、

加氢裂化、重整加氢、MTBE、气体分袂、硫磺回支、产品精制等安置以及炼厂气、

自然气加工办理安置；油气储运工程是连贯油气消费、加工、分配、销售诸环节

的纽带，它次要蕴含油气田集输、长距离输送管道、储存取拆卸及都市输配系统

等。油气加工储运止业对工程勘察设想止业的需求次要体如今以下方面：

① 油气加工安置建立的需求

颠终半个多世纪的展开，我国炼油家产曾经成为黎民经济展开的收柱止业。

2014 年，我国新删本油一次加工才华 3,950 万吨/年，使中国炼油总才华抵达 7.02

亿吨/年，继续保持世界第二炼油大国职位中央19。另外，另有大质的新安置跟着石油、

石化家产展开的须要正正在建立或列入筹划中。

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量料起源：《2014 年国内外油气止业展开概述及 2015 年展望》，中国石油团体经济技术钻研院

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② 本油深加工对工程效劳的需求

我国鼎力提倡展开蜡、渣油加氢办理或加氢裂化工艺，重点冲破优量重油最大

化消费轻量产品、提升现有重馏分油裂化消费轻量油品的工艺和工程技术。此外，

跟着本料的优量化和国内市场对油品量质要求的不停进步，中国炼油安置构造不停

调解，深加工、精加工才华继续删强。正在此布景下，我国炼油的加氢精制才华不停

进步，消费清洁化油品的加氢安置才华占一次加工才华的比例从 2000 年的 15.55%

升至 2014 年的 37.48%，但取世界均匀 55%的比例相比，还存正在较大差距20。

③ 油气管线市场对工程效劳的需求

跟着境外油气资源的大质进口、国内油气田及炼厂气产质删加、以及油气消

费市场的兴旺展开，做为连贯资源和市场纽带的油气管道进入了建立的岑岭期。

截至 2014 年底，中国境内建成油气管道总里程约 11.7 万千米,此中自然气管道

6.9 万千米,本油管道 2.7 万千米,成品油管道 2.1 万千米21。跟着中国经济展开，

做为清洁能源的自然气出产将迎来快捷删加。或许到 2020 年，全国油气管道的

总里程将赶过 15 万公里22；中国自然气出产质将抵达 3,500 亿立方米23。为了保

障油气供应安宁，除油气管道建立外还将配淘建立大质的地下储气库、LNG 接管

站、储蓄库等，油气管线市场对工程效劳的需求空间弘大。

4、止业的提供状况

连年来，正在勘察设想体制变化的敦促下以及境内外工程勘察设想市场的发

展，勘察设想止业高速展开，勘察设想企业与得了长足提高。依据建立部公布的

统计数据，2014年全国工程勘察设想止业企业数质抵达2.0583万家，比2013年删

加0.1492万家，删加幅度为2.52%。

跟着止业的快捷展开以及止业主体数质的不停删加，工程勘察设想止业的从

业人数也迅速删加：

20

量料起源：《2014 年国内外油气止业展开报告》，中国石油团体经济技术钻研院

21

量料起源：《2014 年中国油气管道建立新停顿》，国际石油经济 2015 年第 3 期

22

量料起源：《2014 中国油气财产展开阐明取展望报告蓝皮书》

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量料起源：地方政府门户网站 2015-01-25

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数据起源：《2010年全国工程勘察设想企业统计量料汇编》、建立部

5、进入原止业的次要阻碍

（1）天分壁垒

2007 年 6 月 26 日，建立部发布了《建立工程勘察设想企业天分打点规定》

并于同年 9 月 1 日起真施。该文件第三条规定 “处置惩罚建立工程勘察、工程设想

流动的企业，应该依照其领有的注册原钱、专业技术人员、技术拆备和勘察设想

业绩等条件申请天分，经审查合格，得到建立工程勘察、工程设想天分证书后，

方可正在天分许诺的领域内处置惩罚建立工程勘察、工程设想流动”。工程勘察设想资

量决议了工程勘察设想企业处置惩罚业务的地域领域和业务范围；此外，《建立工程

勘察设想企业天分打点规定》第三十九条规定“得到工程勘察、工程设想天分证

书的企业，可以处置惩罚天分证书许诺领域内相应的建立工程总承包业务，可以处置惩罚

工程名目打点和相关的技术取打点效劳”，工程勘察设想单位能否具备工程勘察、

工程设想天分证书间接决议了其是否生长工程总承包业务，而工程总承包业务则

是连年工程勘察设想止业展开的重点规模。因而，天分是工程勘察设想企业寻求

展开并扩充业务范围的必备条件。

（2）工程经历壁垒

业主正在选择工程勘察设想企业时，往往劣先思考具备相应工程业绩的工程公

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司。那首先是因为差异工程项宗旨详细状况不同较大，没有相应止业工程业绩经

验的工程公司很难了解业主的赋性化需求并提出详细的处置惩罚惩罚方案，工程项宗旨设

计、建造、打点、运做经历决议了工程名目托付业主后的运止量质；其次，取其

他止业的工程名目差异，石油化工止业的工程名目具有易燃、易爆、高温、高压、

有毒等非凡性，为了保障工程名目能够安宁经营，业主也倾向于选择具有相应止

业工程业绩经历的工程公司供给专业效劳。

（3）资金壁垒

跟着我国工程勘察设想止业的不停展开以及取国际成熟经历接轨，工程总承

包的业务形式越来越遭到业主的喜欢。给取工程总承包形式能够进步设想、采购

和施工环节的协调性、进步建立效率、缩短名目建立周期、节约名目投资，因而

石油化工止业的新建名目回收工程总承包方式停行建立的状况越来越多，展开工

程总承包业务曾经成为工程公司的计谋性选择。

跟着经济的不停展开，工程总承包项宗旨运做也更趋于市场化、国际化。工

程名目垫资、前期投入、带资承包往往成为工程公司入围总承包项宗旨先决条件。

国际上大型工程公司都具备壮大的融资才华，蕴含正在成原市场停行融资、工程项

目贷款、开具银止保函、乃至协助业主张罗资金等。就我国工程总承包市场的发

展现状而言，工程公司正在承揽工程总承包名目时，须要向业主开具各类保函，正在

方法采购、工程施工等环节须要先止垫付大质名目建立款项，且名目竣工后工程

量保金依然会被占用相当一段光阳。将来，只要具备一定资金真力和劣秀融资能

力的工程公司，才华够承揽更多的工程总承包业务。

（4）技术取人才壁垒

工程勘察设想止业素量上属于社会效劳业，次要是由相关的专业技术人员为

业主供给蕴含设想、采购、施工正在内的专业效劳；此外，石油化工止业的专业化

程度高、专业分别细致，只要领有一收构造折法、从业经历富厚的技术团队，才

能够为业主供给高量质的效劳。

纵不雅观国际大型工程公司的展开过程，对石油化工技术的开发和工程化使用能

力是工程公司最重要的焦点折做力之一。石油化工止业的技术展开日新月异，唯

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有顺应止业技术展开的潮流和趋势，才华够最急流平上满足业主应付新工艺、新

技术的要求，威力进步原身效劳的附加值，从而立于不败之地。

6、止业内的次要企业

目前，石油和化工工程勘察设想止业内次要大型企业蕴含中国化学工程股份

有限公司（含中国天辰工程有限公司、中国五环工程有限公司、中国成达工程有

限公司、中国华陆工程有限公司、东华工程科技股份有限公司、赛鼎工程有限公

司等）、中石化炼化工程（团体）股份有限公司（含中国石化工程建立有限公司、

中国石化团体上海工程有限公司、中国石化团体洛阴工程有限公司、中国石化集

团宁波工程有限公司、中国石化团体南京工程有限公司等）、中国全球工程公司等。

详情见原节“三、（二）同止业折做状况”。

7、止业利润水平的改观趋势及改观起因

依据本国家展开筹划卫员会和建立部属发的2002年版《工程勘察设想支费管

理规定》和《工程设想支费范例》，对工程效劳企业的支费范例做出了详细的指

导，并从思考了工程效劳企业的所长，拟定了活络、折法的价格计较办法。我国

勘察设想止业的营业收出占全社会牢固资产投资范围的比重也由2001年1.93%提

升到2012年的4.32%24。，回升幅度抵达123.62%。但取兴隆国家相比，我国国内工

程勘察设想止业展开光阳较晚，止业尚未彻底成熟，支费水平普遍偏低。正在兴隆

国 家 ， 德 国 的 工 程 咨 询 费 率 7.5%-14% ； 英 国 的 工 程 咨 询 支 费 标 准 为

8.85%-13.25%；美国的工程咨询费率为6%-15%，均远高于国内均匀支费水平25。

工程设想支费回收依照建立名目单项工程概算投资额分档定额计费办法计

算支费，依据工程所处止业差异、复纯难易程度差异，还规定支费的专业调解系

数、工程复纯程度调解系数和附加调解系数。正常来讲工程设想工程投资额越大，

费率越低。应付石油化工工程止业，由于其专业化程度高、复纯难度大、所需的

非标方法多，因而其调解系数较高，工程设想支费相对较高。

2015年2月11日，国家发改卫发布了《对于进一步放开建立名目专业效劳价

格的通知》，从3月1日初步放开现止政府辅导价打点的建立名目前期工做咨询、

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量料起源：国家统计局、《中国建筑设想止业年度展开钻研报告（2010-2011）》。

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工程勘察设想、招标代办代理、工程监理、环境映响咨询效劳支费等五项建立名目服

务价格，真止市场调理价。将来工程勘察设想支费市场化水平将进一步进步，正在

特定规模具备技术劣势和富厚工程经历的工程公司将具备强于折做对手的议价

才华。

工程总承包业务做为工程设想业务的延伸，连年来越来越成为收流工程公司

业务展开的次要标的目的。工程总承包业务具有条约金额大、毛利率水平较低但毛利

总额较大的特点。跟着石油和化工工程勘察设想止业建立体制的不停展开，工程

总承包业务将成为业主首选的名目建立方式，尽管正在一定程度上会映响工程公司

的毛利率水平，但是由于工程总承包条约具有金额较大的特点，工程总承包业务

的展开将对工程公司的利润具有显著的提升做用。

（三）映响止业展开的有利因素和晦气因素

1、有利因素

（1）财产政策的鼎力扶持

公司为业主供给工程咨询、设想和工程总承包效劳，属于专业、科研效劳止

业，国务院正在2012年9月26日的常务集会上确定了“十二五”时期效劳业重点发

展任务，将蕴含设想咨询正在内的10个规模做为加速展开的重点，并将正在财税、金

融、地皮、价格等方面给以进一步的政策撑持。

公司次要效劳的分解资料止业、资料型煤化工止业以及油气加工储运止业接续

是国家财产政策重点撑持的止业，国家发布了多项激劝政策撑持上述止业的展开：

止业 政策 详细内容

《财产构造调解辅导

将“3 万吨/年及以上的异戊橡胶、溶聚丁苯橡胶消费

目录》（2011 年原）（修

安置”、“SIS 的开发取消费”列入“激劝类”财产目录。

正）

要进一步进步氟硅资料、工程塑料、特种分解橡胶、

分解资料 聚氨酯及中间体、高机能纤维、罪能高分子资料及复

《石化和化学家产“十 折伙料、新型公用化学品等高端产品国内保障才华；

二五”展开布局》 有效删多烯烃、有机本料、分解资料、化工新资料和

公用化学品等国内短缺石化化工产品的提供才华。

五大通用分解树脂取分解橡胶的产能划分抵达 6,800

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止业 政策 详细内容

万吨和 460 万吨，己内酰胺、乙二醇、丙烯腈等分解

纤维单体国内供应才华显著进步。

《新资料财产“十二 要扩充丁基橡胶、丁腈橡胶、乙丙橡胶、异戊橡胶等

五”展开布局》 特种橡胶的消费范围。

《石油和化学家产“十 要冲破一批要害、共性技术。鼎力展开大宗、要害折

二五”展开指南》 成资料制造新技术。

删强煤炭资源综折操做；劣先展开循环经济和资源综

《煤炭财产政策》

折操做名目。

《石化财产调解和振 摸索煤炭高效清洁转化和石化本料多元化展开的新途

资料型煤 兴布局》 径。

化工 加速煤化工向煤炭深加工的晋级转型，促进煤炭高效

《煤炭深加工财产政 清洁转化和石化本料多元化展开；阐扬煤炭资源劣势，

策（征求定见稿）》 消费多种煤基能源化工产品，做为对石油化工的重要

补充，进步国家能源安宁保障水平。

《财产构造调解辅导

油气加工 将“本油、自然气、液化自然气、成品油的储运和管

目录》（2011 年原）（修

储运 道输送设备及网络建立”列入“激劝类”财产目录。

正）

国家政策的鼎力撑持，将正在“十二五”期间以及更远的将来极大地促进分解

资料止业、资料型煤化工止业以及油气加工储运止业的展开。而工程公司做为服

务供给商，承当了冲破新工艺、设想新安置的重要任务。公司做为正在上述止业具

备富厚工程业绩以及壮大的工程化才华的工程公司，将借助原身富厚的工程经历

和技术真力，以及国家财产政策对粗俗止业展开的促进做用，与得更大的展开空

间。

（2）产品构造调解为品排工程公司供给了展开机会

目前，我国石油化工止业曾经涌现生产品构造晋级良性展开趋势，止业产品

提供构造继续劣化，最能代表化工子止业技术含质且已往接续是止业短板的公用

化学品和分解资料制造业产值删速较快。2012 年，公用化学品制造业累计家产

产值抵达 15,551.27 亿元，同比删加 12.2%，占化工止业总产值的比重为 21.59%；

分解资料制造业累计家产产值 13,045.45 亿元，同比删加 12.8%，占化工止业总

产值的比重为 18.11%26。

但是，目前我国石油化工产品仍以中低端和通用种类为主，高端产品短缺。

新技术新产品财产化进程较慢，短少具有知识产权的焦点技术。局部大型成淘技

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量料起源：《中国化工止业阐明报告（2012 年 4 季度）》

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术拆备和高端产品次要依赖进口，化工新资料及其局部单体缺口重大，工程塑料、

特种橡胶和高机能纤维总体保障才华有余 50%27。

我国正在《石油和化学家产“十二五”展开布局》中，明白提出要调解石油化

工止业的产品构造，并列出了 13 个“十二五”期间重点展开的高端石化化工产

品目录,公司正在此中 8 个大类的产品上领有相应的工程技术并具备工程业绩经

验，笼罩了赶过一半的产品大类。高端石化产品弘大的需求缺口以及政策的鼎力

扶持使得将来相关产品的展开前景乐不雅观，而应付具备相关工程技术的工程公司而

言同样面临着弘大的展开机会。百利科技做为一家具备自主工程技术开发才华以

及工程化才华的专业化工程公司，正在三大分解资料——分解纤维、分解橡胶、折

成树脂及其本料的细分规模里具有劣秀的品排形象和市场佳毁度；正在己内酰胺、

己二酸、环己酮、各种分解橡胶及弹性体、特种环氧树脂、尼龙工程塑料、特种

聚酯、CO2 降解塑料等高端石化产品规模领有富厚的工程业绩和工程施止经历。

公司筹划通过原次募集资金施止“技术核心晋级建立名目”，重点生长丁二

烯、异戊二烯、顺丁橡胶（低顺）、异戊橡胶、聚甲醛等高端石化产品、新型折

成资料及紧缺本料规模的工艺技术和工程技术研发工做，对相应的工艺技术和工

程技术停行改制和劣化并造成工艺包，进一步扩充市场占有率，满足我国将来对

于高端石油化工产品不停删加的需求。

（3）我国经济保持快捷展开

我国黎民经济删速历久保持中高速删加，黎民经济的不乱删加有效地促进了

我国各个止业的牢固资产投资，给工程勘察设想止业创造了弘大的市场需求。

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量料起源：《石油和化学家产“十二五”展开布局》

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数据起源：国家统计局

依据《黎民经济和社会展开第十二个五年布局纲要》，正在“十二五”期间，

国内消费总值年均删加率仍要保持正在 7%，期终黎民消费总值目的值为 55.8 万亿

元，同时经济删加量质和效益要鲜亮进步。只管《黎民经济和社会展开第十二个

五年布局纲要》下调了“十二五”期间黎民经济删速目的，但是正在国家经济构造

调解、逃求经济删加方式改动的布景下，可以预期将来我国经济仍将保持颠簸删

长，石油化工止业及工程勘察设想止业仍有较大的展开空间。

（4）石油化工止业牢固资产投资连续删多

石油化工止业劣秀的经济效益和展开势头，极大地刺激了止业的牢固资产投

资。依据工信部供给的数据,我国石油和化工止业牢固资产投资范围保持了高比

例的删加态势，2003-2014年全止业牢固资产投资的年复折删加率为24.69%。

正在加速改动经济删加方式为主线的宏不雅观经济调控做用下，大质落后的过剩产

能将被套汰，技术含质高、附加值高的先进消费方式将正在石油化工化学家产中越

来越重要的做用，相应消费安置的投资建立需求也将不停删加。

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数据起源：工信部、中国石油和化学家产协会、wind资讯

2、晦气因素

（1）国际折做力有待进步

我国石油和化工工程勘察设想止业起步较晚、根原较柔弱虚弱，取国际化工程公

司正在范围、打点、技术水平、融资才华上均存正在一定的差距。目前，我国参预

WTO 对于工程勘察设想止业的过渡期曾经完毕，海外工程公司可以通过正在我国设

立折伙、独资工程公司的方式间接参取国内市场的折做。我国石油和化工工程勘

察设想企业将面临来自外资工程公司愈加间接、猛烈的折做。

（2）宏不雅观经济周期性波动

公司次要效劳于石油化工、现代煤化工等止业，上述止业的景气派取世界能

源价格、黎民经济展开周期及国家宏不雅观经济政策联系干系度较高，因而公司业务的发

展依赖于黎民经济运止情况、止业牢固资产投资范围等因素。假如国家宏不雅观经济

显现周期性波动，石油化工、现代煤化工等止业的牢固资产投资范围将遭到映响，

可能对公司运营孕育发作晦气映响。

（3）融资才华有余

我国石油和化工工程勘察设想企业大都是由本来的设想院革新大概演变而

来，除了局部央企曲属的大型工程公司以外，大都企业普遍具有范围较小、市场

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化程度不高档特点，其融资才华存正在先天有余。目前，越来越多的国内工程公司

曾经认识到展开工程总承包业务是不成逆转的趋势，也都正在鼎力展开各自细分止

业的工程总承包业务。但是，除了局部央企曲属的大型工程公司以及少数上市公

司外，大都企业均受限于融资渠道单一、融资才华有余；此外，由于工程公司普

遍具有轻资产的特点，因而正在传统的银止信贷方式下无奈获与贷款以撑持工程总

承包业务的展开。

（四）止业技术水和善技术特点

工程勘察设想止业的技术水平取经济展开的差异阶段相适应。

正在投资拉动经济的展开阶段，工程勘察设想做为工程建立的重要环节，阐扬

了先导做用，担保了宏壮的投资得以落真，建立名目得以施止。随同着工程设想

技术的逐步成熟，正在“一业为主、两头延伸、横向拓宽”的思想辅导下，勘察设

计企业延伸财产链，跨地域、跨止业、跨专业展开运营，不停作高文强，日益成

为我国工程建立的中坚力质。

进入“建立两型社会、展开低碳经济”展开阶段后，工程勘察设想做为节能

减牌、降耗和产品转化、使用的要害环节，对工程建立名目贯彻落真科学展开不雅观

阐扬着不成代替的主导做用。

工程勘察设想决议着工艺技术的使用、工程技术的劣化以及新方法新资料的

给取，是将先进、折用的节能减牌、降耗技术及门径使用正在工程名目中的要害转

化环节，间接干系到整个工程建立全历程和最末工程产品是否抵达节能减牌的效

果。相比某个工艺环节上单元技术和要害方法的改制，工程设想的集成化、工程

化开发具有更大的劣势，更有才华会萃各个环节的成绩对整个工艺流程停行改制

和完善，得到并担保整体工程的综折节能减牌成效，具有不成代替的重要做用。

而适应工程投资建立大型化、一体化、复纯化展开的须要，进步建立效率、节约

投资范围的工程总承包那种名目建立施止方式将有愈加恢弘的展开空间。

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（五）止业特有的运营形式

1、工程咨询、设想业务

工程咨询、设想业务，次要是依据建立工程的须要，向工程业主供给建立工

程所需的专业效劳，并对建立工程所需的技术、经济、资源、环境等条件停行综

折阐明、论证，假制建立工程设想文件，供给设想效劳。工程设想是整个工程建

设项宗旨焦点环节和龙头，后续的采购、施工都须要工程设想人员的全程参取，

对工程建立有着根原性、先导性和决议性做用。先进折法的工程设想方案，应付

建立名目缩短工期、节约投资、进步量质及经济、社会效益等起着要害性做用。

2、工程总承包业务

工程总承包是指处置惩罚工程总承包的企业（总承包商）受业主卫托，依照条约

约定对工程项宗旨设想、采购、施工、试运止（完工验支）等真止全历程或若干

阶段的承包。正在工程总承包项宗旨执止中，总承包商正常依照国际老例将所承包

工程中的局部工做发包给具有相应天分的分包商，分包商依照分包条约的约定对

总承包商卖力，总承包商须要打点分包商的工做成绩并向业主卖力。

工程总承包蕴含设想—采购—施工（EPC）/交钥匙总承包、设想—施工总承

包（E-C）等模式，但正常都含有工程设想，真际上是工程设想业务向下的延伸。

跟着工程建立项宗旨范围越来越大，复纯程度越来越高，以设想劣势带开工程总

承包业务的展开已成为我国工程公司将来展开的次要标的目的。

工程总承包次要有如下方式：

（1）设想—采购—施工（EPC）/交钥匙总承包

设想—采购—施工总承包是指工程总承包企业依照条约约定，承当工程名目

的设想、采购、施工、试运止（完工验支）等工做，并对承包工程的量质、安宁、

工期、造价片面卖力。交钥匙总承包是设想采购施工总承包业务和义务的延伸，

最末是向业主提交一个能满足运用罪能、具备运用条件的工程名目。

（2）设想—施工总承包（E-C）

设想—施工总承包是指工程总承包企业依照条约约定，承当工程名目设想和

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施工，并对承包工程的量质、安宁、工期、造价片面卖力。

依据工程项宗旨差异范围、类型和业次要求，工程总承包还可给取设想—采

购总承包（E-P）、采购—施工总承包（P-C）等方式。

3、工程名目打点业务

工程名目打点是指处置惩罚工程名目打点的企业（以下简称工程名目打点企业）

受业主卫托，依照条约约定，代表业主对工程项宗旨组织施止停行全历程或若干

阶段的打点和效劳。

工程名目打点的详细方式及效劳内容、权限、与费和义务等，由业主取工程

名目打点企业正在条约中约定。

（六）止业的周期性、区域性或节令性

1、止业的周期性

石油和化工工程勘察设想止业的展开曲承遭到石油化工止业牢固资产投资的

映响，而石油化工止业做为黎民经济的收柱止业，取黎民经济的投资周期密切相

关。因而，石油和化工工程勘察设想止业取黎民经济的投资周期存正在正相关干系。

2014年，石油和化工止业完成牢固资产投资2.33万亿元，同比删加10.71%；

但值得留心的是,2014年石油和化工止业施工名目数为18,281个，仅删加2.11%，

删速较去年进一步下滑，处于低速删加形态，全止业牢固资产投资志愿显现放缓

迹象。

做为石油化工止业的重要子止业，分解资料止业的展开显现了一定的周期性

波动，2014年分解资料制造业的利润总额为347.63亿元，较2013年减少143.82亿

元，降幅达29.32%。止业盈利水平的下滑间接映响了消费企业的建立投资志愿，

分解资料止业牢固资产投资删速显现放缓迹象。2014年，分解资料牢固资产投资

完成额同比删加仅8.60%，删幅较2013年同期下滑9.61个百分点。分解资料局部子

止业施工名目数质也显现差异程度的减少：分解纤维单体（聚折）制造业2014年

施工名目138个，较2013年同期减少16个；分解橡胶止业2014年施工名目231个，

较2013年同期减少3个（数据起源：Wind资讯）。

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由于牢固资产投资删速涌现放缓态势，石油和化工工程勘察设想效劳需求或

将显现波动，勘察设想企业业务展开可能会显现周期性放缓的局面。

2、止业的区域性或节令性

石油和化工工程勘察设想止业不存正在鲜亮的区域性或节令性特征。

（七）止业高粗俗财产情况

石油和化工工程勘察设想止业次要为业主供给工程咨询、设想以及工程总承

包等专业效劳，其上游规模的主体次要蕴含向工程公司供给产品及效劳的专利及

技术效劳供给商、方法资料制造商以及工程施工企业。粗俗止业则次要是业主所

正在石油化工、煤化工、盐化工、自然气化工等止业。

上 游 止 业

专利及技术 方法资料 工程施工

效劳供给商 制造商 企业

石油和化工工程勘察设想止业

石油化工 煤化工 自然气化工 盐化工

下 游 止 业

1、上游止业对原止业的映响

上游的专利及技术效劳供给商、方法资料制造商以及工程施工企业次要为石

油和化工工程勘察设想止业供给工艺包及专利技术、机电方法、建筑资料以及工

程施工效劳。应付不把握自主技术的工程公司而言，工艺包及专利技术正常由业

主或专利商供给，其余非要害技术效劳均可通过招标与得折意的供应商。方法材

料制造商以及工程施工企业的折做较为丰裕，因而工程公司正在采购机电方法、建

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筑资料以及工程施工效劳时，非要害方法通过招投标与得较为折法的采购价格，

并且可以建设由工程公司主导的方法资料制造商以及工程施工企业长名单。

2、粗俗止业对原止业的映响

石油化工、煤化工、盐化工、自然气化工止业是石油和化工工程勘察设想止

业的粗俗止业，也是黎民经济重要的收柱性止业和根原性止业，其资源、资金、

技术密集，财产联系干系度高，经济总质大，产品使用领域广，正在黎民经济中占有十

分重要的职位中央。

目前我国已成为石油化工、煤化工、盐化工、自然气化工产品的消费和出产

大国，成品油、乙烯、分解树脂、无机本料、化肥、农药等重要大宗产品的产质

位居世界前列。但是，目前我国产品构造中仍以中低端和通用种类为主，高端产

品短缺；新技术新产品财产化进程较慢，短少具有知识产权的焦点技术；局部大

型成淘技术拆备和高端产品次要依赖进口，化工新资料及其局部单体缺口重大，

工程塑料、特种橡胶和高机能纤维总体保障才华有余50%。

依据《石化和化学家产“十二五”展开布局》，十二五期间，蕴含己内酰胺

正在内的缺口较大的产品以及特种分解橡胶、工程塑料、高机能纤维、罪能高分子

资料及复折伙料等高端产品将是重要的投资规模和展开重点。可以预见的是，受

市场需求发起以及国家财产政策撑持的积极映响，上述重点规模的牢固资产投资

范围将连续删加，那对石油和化工工程勘察设想止业的技术水和善效劳才华提出

了更高的要求，同时也为具备相关技术以及工程业绩的工程公司带来了愈加恢弘

的市场空间。

发止人次要效劳于石油化工、现代煤化工止业，笼罩分解纤维、分解橡胶、

分解树脂、资料型煤化工和油气加工储运等五大业务规模，该等规模的牢固资产

投资范围及趋势正在原节的“二、（二）止业市场状况及折做款式”中停行了具体

的阐述。

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三、发止人的折做职位中央

（一）发止人的市园职位中央

依据工程勘察设想止业总体市场会合度低，但正在各细分市场相对会合的特

点，发止人仰仗其多年积攒的先进技术和富厚经历，回收不异化折做战略，正在三

大分解资料工程效劳规模造成为了错位折做空间和局面，占据着一定的市场份额。

1、公司正在国内聚酰胺产品链工程效劳规模居当先职位中央

公司正在分解纤维的聚酰胺产品链工程设想规模具有当先的技术劣势和富厚

的工程经历，是同时把握甲苯法、磷酸羟胺法（HPO）和氨肟化法（HAO）消费己

内酰胺工程设想技术并具有工程业绩的工程公司，全程参取氨肟化法消费己内酰

胺中试研发、工程放大和工艺攻关。公司参取完成的环己酮氨肟化道路己内酰胺

消费工艺成淘技术与得国家科学技术提高二等奖。公司还承当了国内范围最大的

己内酰胺安置全厂性工程设想任务，并已于2012年5月顺利投产。

正在我国己内酰胺次要消费厂家中，公司承当了此中3家企业的己内酰胺安置

工程设想名目。按安置产能计较，公司设想的安置产能折计为70万吨/年，取中

国化学并列第一；总产质为52.91万吨（2014年统计数据），位居全止业第一。

由此可见，公司取中国化学同为国内己内酰胺工程设想市场牌名第一的工程公

司。

此外，公司正在以石油苯为本料的聚酰胺产品链工程技术的根原上，联结煤化

工消费历程的特点，开拓了煤基本料制分解纤维规模，处置惩罚惩罚了焦化苯纯量去除等

要害技术问题，使得以焦化苯代替石油苯做为聚酰胺产品链的次要本料的范围化

消费技术得以真现。报告期内，发止人承揽了潞宝名目、石焦化名目等资料型煤

化工名目，有效拓展了分解纤维规模的业务领域。

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2、公司正在特种分解橡胶种类的工程效劳规模具有当先的技术劣势

公司正在 SBCs（含 SIS、SBS、SEBS 等）、异戊橡胶、溶聚丁苯橡胶等特种折

成橡胶的工程设想规模具备当先的技术水和善折营的市园职位中央。

正在 SBCs 规模，公司是中国最早处置惩罚 SBCs 工程化钻研和设想的单位。公司承

担设想的巴陵石化 2 万吨/年 SEBS 安置和 2 万吨/年 SIS 安置为国家“973 筹划”

科技攻关名目；此中 2 万吨/年 SEBS 安置被列入国家“863 筹划”和中国石化“十

条龙”重点科技攻关名目。该安置建成投产，标识表记标帜着分解橡胶高机能化国产技术

及专项工艺技术开发得到严峻停顿；公司参取完成的年产 1 万吨 SBS 成淘家产生

产技术开发与得国家科学技术提高一等奖、参取完成的新一代高机能苯乙烯类热

塑弹性体成淘技术与得国际科学技术提高二等奖。

公司设想了国内产能最大的 20 万吨/年 SBS 安置，其技术、经济水平正在国内

处于当先职位中央；公司乐成完成为了国内范围最大特种锂系聚折物柔性消费安置——6

万吨/年特种锂系聚折物安置（含一淘 4 万吨/年 SIS 安置和一淘 2 万吨/年 SEBS

安置）的工程咨询及设想名目，此中 SIS 安置为国内单淘产能最大，且该安置为

柔性安置，可以消费多排号、多种类的产品。

公司承当了国内首淘异戊橡胶家产化消费安置——茂名鲁华化工有限公司

1.5 万吨/年异戊橡胶安置的技术开发以及工程设想名目。该项宗旨投产填补了我

国异戊橡胶消费规模的空皂，真现了异戊橡胶家产化消费零的冲破28。

公司完成为了国内首淘国产化的溶聚丁苯橡胶消费安置——山东华懋新资料

有限公司 5 万吨/年丁苯橡胶安置的设想。

3、发止人正在分解树脂规模具备折营的市园职位中央

自上世纪八十年代，公司就初步停行环氧树脂类项宗旨工程设想和钻研。

2010 年，百利科技承接了“巴陵石化分公司 5 万吨/年特种树脂及配淘扩建工程”

工程设想名目，并于 2012 年一次开车乐成。此中 1 万吨/年邻甲酚醛环氧树脂拆

置产品量质抵达超高杂度邻甲酚醛环氧树脂的要求，是其时国内惟一、寰球单淘

产能最大的邻甲酚醛环氧树脂安置。

28

量料起源：《橡胶：产能大国不停冲破》，中国化工报

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（二）同止业折做状况

1、海外次要企业

我国石油和化工工程勘察设想止业曾经彻底真现对外开放，很多止业巨头纷

纷正在我国设立外资工程公司，参取国内市场的折做。那些外资工程公司依托劣秀

的国际布景，将市场定位为承接大型和特大型石油化工工程名目。外资工程公司

的进入，加剧了止业内对大型和特大型工程项宗旨折做程度。

（1）福陆公司（Fluor）

美国福陆公司始创于 1912 年，是世界最大的次要处置惩罚咨询、工程、建筑等

其余多种效劳的公司之一。福陆公司效劳领域蕴含石油、自然气业，化工、石化

业，贸易，政府效劳，生物科学，制造业，微电子业，采矿业，能源业，通信及

交通业。福陆公司为美国纽约证券买卖所上市公司（NYSE:FLR），2013 年该公司

总收出为 273.52 亿美圆，脏利润为 6.68 亿美圆（量料起源：谷歌财经）。

目前，福陆公司正在华设立了子公司——福陆（中国）工程建立有限公司生长

正在华业务，该公司具备化工石化医药止业甲级天分，能够正在我国境内生长相应的

工程设想及工程总承包效劳。

（2）沃利帕森斯（WorleyParsons）

澳大利亚沃利帕森斯（WorleyParsons）团体是国际出名的跨国国际工程承包

商，是资源取能源规模以及复纯家产规模处于世界当先职位中央的专业工程公司，具

体效劳领域涵盖能源、化工、环境、水办理、家产根原设备建立、矿产、交通、

电力及冶金等多个子规模。沃利帕森斯正在 34 个国家领有 137 个分收机构、近 30,000

名员工。该公司正在澳大利亚证券买卖所上市（ASX:WOR），2013 财年该公司总收出

为 76.27 亿澳元，脏利润为 3.22 亿澳元（量料起源：澳大利亚证券买卖所）。

沃利帕森斯正在北京、天津、南京、连云港、沈阴、成都等地均设有办公室。

沃利帕森斯正在中国设立有子公司——连云港沃利帕森工程技术有限公司，该子公

司具备化工石化医药止业化工工程甲级、化工石化医药止业石油及化工产品储运

甲级、建筑止业建筑工程甲级天分，能够正在天分许诺的领域内生长石化工程设想

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咨询效劳和工程总承包效劳。

（3）德希尼布（Technip）

法国德希尼布（Technip）团体公司是西欧最出名的国际工程咨询设想商之一，

现有员工约两万人。该公司次要处置惩罚石油、自然气、石油化工及其余家产项宗旨设

计、技术和建立效劳，正在设想、建立大型家产设备规模领有富厚的经历。德希尼布

同时正在巴黎泛欧买卖所（EPA:TEC）和纽约证券买卖所（OTCMKTS:TKPPY）上市，2013

年该公司总收出为 93.36 亿欧元，脏利润为 5.63 亿欧元（量料起源：谷歌财经）。

德希尼布取我国最次要的石化工程公司之一——中国化学属下的中国天辰

工程有限公司折伙创建了德希尼布天辰化学工程（天津）有限公司，该公司具备

化工石化医药止业甲级，是德希尼布正在我国境内生长石化工程效劳的次要平台。

目前，国际大型工程公司曾经间接参取到我国境内的石油和化工工程勘察设

计止业的折做中来，并且仰仗其多年积攒的技术真力和打点经历，依托其国际化

平台的资源配置才华，曾经正在我国石油和化工工程勘察设想止业占据了一席之

地。但由于国际工程公司的市场定位为承接投资范围弘大的大型、特大型工程项

目，且国际工程公司的名目打点形式取原土客户的工程建立形式尚未彻底融合，

组成上述国际大型工程公司的效劳对象多为国际能源及化工巨头，如 BP、壳排、

巴斯夫、拜耳等国际能源及化工巨头正在我国境内的独资大概折伙名目，而很少为

国内石油化工企业供给专业的工程效劳。

正在报告期内，原公司取国际大型工程公司正在国内市场没有发作间接的折做干系。

2、国内次要企业

正在我国，石油和化工工程勘察设想企业大大都均脱胎于国家创建的各个专业

设想院，次要是为我国石油化工止业的建立供给各种工程勘察设想效劳。颠终数

十年的变迁，该类设想院及其衍生出来的专业工程公司依然是我国石油和化工工

程勘察设想止业的焦点构成局部，占据了我国石化工程勘察设想市场大局部的市

场份额。依据设想院的范围、效劳对象和运营形式，可以将国内次要工程勘察设

计企业分为以下三大类：

第一类是中国石化团体、中国石油团体等央企曲属的大型综折设想单位。此

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类企业但凡具备工程设想综折甲级天分，且范围较大、技术力质强、涉足规模多，

正在特大型石化工程方面的业绩富厚，具有突出的折做劣势。该类企业次要承当所

属地方企业团体的大型和特大型石油化工工程的工程咨询、设想以及工程总承包

业务。此类企业次要蕴含中石化炼化工程（团体）股份有限公司、中国化学工程

股份有限公司、中国全球工程公司等。

第二类是各石化企业属下的止业甲级设想院。此类企业具备止业甲级天分，

次要是为所属的石化企业供给贴身专业效劳；此外，局部设想院操做原身正在特定

的细分规模具备的技术劣势和工程经历，自动参取市场折做并承揽名目，成为具

备特涩业务的专业工程公司。该类企业次要有东华工程科技股份有限公司、山东

齐鲁石化工程有限公司、镇海石化工程股份有限公司等。

第三类是仅具备专业单项天分的小型设想院。该类设想院的范围较小、技术

真力相对较弱，次要为所属的石化企业供给正常性的工程设想效劳和检培修服

务，较少参取市场折做，且效劳对象和效劳地域均存正在一定的局限性。

除了以上三大类企业以外，另有局部的民营工程公司，如北京神雾环境能源

科技团体股份有限公司、惠生工程（中国）有限公司等公司。那局部公司机制灵

活、市场反馈较迅速，可能正在将来映响我国石油和化工工程勘察设想止业的折做

款式。

发止人领有化工石化医药止业甲级工程设想天分，正在聚酰胺产品链、分解橡

胶产品链和其他有机分解资料规模造成为了原人的显著的技术劣势、特涩劣势和竞

争力；正在己内酰胺规模领有显著的折做劣势和较高的市场份额。依据 2014 年统

计数据，公司取中国化学同为国内己内酰胺工程设想市场牌名第一的工程公司。

国内次要同止业公司根柢状况如下：

（1）中石化炼化工程(团体)股份有限公司（2386.HK 中石化炼化工程）

中石化炼化工程(团体)股份有限公司是由中国石油化工团体公司控股的、面

向境内外炼油化工工程市场的大型综折一体化工程效劳商和技术专利商，是目前

国内最大的工程建立企业之一。公司业务次要为设想、咨询和技术许诺、工程总

承包、施工及方法制造。公司持有国家发改卫、住房和城乡建立部、商务部、安

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全消费监视打点总局、环境护卫总局，以及英国劳氏船级社、国际咨询工程师联

折会等国际国内政府部门和权威机构颁布的资格证书，可正在石油炼制和石油化

工、煤化工、自然气化工、环境工程取专用工程等诸多规模为境内外客户供给全

面的效劳。2014 年该公司总收出为 494.10 亿元，脏利润为 34.90 亿元（量料起源：

Wind 资讯）。

（2）中国化学工程股份有限公司（601117.SH 中国化学）

中国化学工程股份有限公司是一家集勘察、设想、施工为一体，知识技术相对

密集的家产工程公司，主营业务蕴含：工程承包；勘察、设想及效劳，正在国内工程

承包市场出格是化工、石油化工工程承包市场居于当先职位中央；正在南亚、东南亚、中

东、非洲等地建立了大质劣异工程。正在《建筑时报》评比的 2008 年中国承包商 60

强中位居化工、石油化工工程类承包商第一名；正在由中国企业结折会、中国企业家

协会评比的2008 年中国企业 500 强中位列第 126 位。2014 年该公司总收出为 692.56

亿元，脏利润为 32.53 亿元（量料起源：Wind 资讯）。

（3）惠生工程技术效劳有限公司（2236.HK 惠生工程）

惠生工程技术效劳有限公司创建于 2004 年，是一家中国私营化工 EPC 效劳供

货商，蕴含向石化、炼油及煤化工转化加工等止业供给 EPC 效劳的。公司从可止性

钻研、咨询效劳、供给专有技术、设想、工程、本资料取方法采购及施工打点到维

护及售后技术撑持，团体供给的一体化效劳领域宽泛，涵盖整个名目周期。该公司

向钢铁及海洋工程名目等其余止业供给 EPC 及 PC 效劳。除向次要为石化止业的第

三方买家供货外，子公司惠生(扬州)化工机器有限公司亦为公司承接的名目消费耐

热折金管及配件。2014 年该公司总收出为 70.20 亿元，脏利润为 1.79 亿元（量料

起源：Wind 资讯）。

（4）东华工程科技股份有限公司（002140.SZ 东华科技）

东华工程科技股份有限公司领有化工、石油化工、医药、市政、建筑等十多项

甲级设想天分以及工程总承包甲级天分，具有对外工程总承包权和进出口运营权。

公司接续位居中国勘察设想止业百强之列，正在化工勘察设想企业中首屈一指。2014

年该公司总收出为 33.80 亿元，脏利润为 2.64 亿元（量料起源：Wind 资讯）。

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（5）山东三维工程股份有限公司（002469.SZ 三维工程）

山东三维工程股份有限公司是次要处置惩罚石油化工和煤化工等规模的工程咨询、

工程设想取工程总承包等业务的高新技术企业。公司具有化工石化医药止业甲级设

计天分，是中国勘察设想协会、中国工程咨询协会和中国环境护卫财产协会会员单

位。2014 年公司被评为“中国环保财产企业信毁 AAA 级单位”。公司领有的无正在线

炉硫磺回出工艺技术填补了国内空皂，被毁为硫磺回支“专家”。公司自主开发的

无正在线炉硫磺回出工艺技术，真现了硫磺回支技术国产化，抵达国内当先、国际先

进的水平。仰仗硫磺回支的技术劣势，公司成为国内设想硫磺回支安置数质最多的

工程公司。2014 年该公司总收出为 7.70 亿元，脏利润为 1.55 亿元（量料起源：

Wind 资讯）。

（6）北京华福工程有限公司

北京华福工程有限公司是北京神雾团体旗下的全资子公司，创建于 1985 年，

由本中国石化北京石油化工工程公司（BPEC）取美国福陆丹尼尔（Fluor Daniel）

工程公司折伙组建。

做为大型国际化工程公司，北京华福工程有限公司集可止性钻研、技术咨询、

工程设想、方法采购、施工打点、工程总承包、名目打点、名目投融资、建立名目

经营打点等业务于一体，领有化工石化医药止业（化工）工程设想专业甲级、工程

咨询甲级天分，一、二、三类压力容器及 GC 类压力管道设想天分和对外工程总承

包天分。公司资产总额近 27 亿元人民币，成为国内范围最大的民营石油化工、煤

化工工程公司之一，是中关村国家自主翻新示范区“十百千工程”重点培养企业和

国家级高新技术企业。

（7）山东齐鲁石化工程有限公司

山东齐鲁石化工程有限公司前身为中国石油化工团体公司齐鲁石化工程公司。

公司始建于 1971 年，是集石油化工消费工艺和方法研发、技术转让、工程咨询、

工程设想、工程总承包、名目打点、工程建立监理、勘察测质、翻译效劳为一体，

具备 EPC 总承包才华和 PMC 打点罪能的综折性科技型工程建立效劳企业。2008 年公

司被认定为国家级重点高新技术企业。

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山东齐鲁石化工程有限公司领有工程设想甲级、工程监理甲级、压力容器取压

力管道设想资格、工程总承包甲级、工程咨询甲级、工程造价咨询甲级、工程勘察

测质甲级及对外工程承包运营资格。

公司领有一收专业配淘、经历富厚的人力资源部队，现有工程技术及打点人

员 600 余人，中高级以上技术职称 360 余人，有国家各种注册工程师近 300 人。

（8）浙江工程设想有限公司

浙江工程设想有限公司前身为浙江巨化团体有限公司布局设想院，创立于

1958 年。2000 年从衢州迁至杭州。

公司具有国家发改主管部门颁布的工程咨询甲级天分；建筑止业工程设想和

工程总承包的甲级天分；国家建立主管部门颁布的化工石化医药止业、都市布局相

关天分。

公司现有专业技术人才 185 人，此中高级工程师 52 人，分布正在建筑、园林、

构造、给牌水、电气、暖通、化工、医药、环保工艺、机器方法、热工、自控及仪

表、都市布局、总图、外管和技术经济等专业规模。

正在以上工程公司中，中国化学工程股份有限公司属下的中国天辰工程有限公

司以及北京神雾环境能源科技团体股份有限公司属下的北京华福工程有限公司

正在己内酰胺规模有过工程业绩；山东齐鲁石化工程有限公司则正在顺丁橡胶、乳聚

丁苯橡胶等分解橡胶规模有过较多的工程业绩；东华工程科技股份有限公司正在现

代煤化工规模具备较多的工程业绩。

（三）发止人的折做劣、优势

1、发止人的折做劣势

（1）突出的工程化才华

石油化工止业的消费技术从实验室走向使用正常须要教训实验室小试——

中试——工艺包开发——工程使用，而那一历程真际上便是技术不停地濒临于工

程使用的历程。应付具备自主研发和技术翻新才华的工程公司而言，其饰演的角

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涩正是实验室取家产化使用之间的桥梁，通过原身的工程化才华使得技术最末应

用到大范围家产化消费中。

公司正在分解资料规模设想、开发了多个试验安置及家产放大安置，具有富厚

的技术开发和中试安置设想及运止的乐成经历：

环己酮氨肟化、磁不乱床加氢等新技术的中试、家产化试验的工程钻研

和设想，参取完成为了环己酮氨肟化道路己内酰胺消费工艺成淘技术和14

万吨/年己内酰胺成淘新技术工艺包的开发，与得了国家科技提高二等奖

和中国石化团体科技提高一等奖；

石家庄化纤有限义务公司6.5改16工程六氢苯甲酸-环己酮肟联产16万吨

/年己内酰胺家产试验安置；

岳阴巴陵石化化工化纤有限公司年产1,000吨己内酰胺聚折中试安置；

中国石化巴陵分公司环己烷仿生催化己二酸萃与中试安置；

淄博齐鲁乙烯鲁华化工有限公司1.5万吨/年异戊橡胶家产化试验安置技

术开发；

国内第一淘家产化SEBS安置以登科一淘家产化SIS安置；

中国石化团体巴陵石化分公司锂系聚折物中试安置；

中国石化团体巴陵石化分公司分解橡胶300t/a SEBS中试安置；

中国石化团体巴陵石化分公司操做重力场对SEBS胶液停行脱无机纯量中

尝尝验改造；

中国石化团体巴陵石化分公司环氧树脂厂年产500吨邻甲酚醛环氧树脂

中试安置；

河南永胜能源化工团体有限公司1,000吨/年甲苯甲醇烷基化制对二甲苯

中试名目；

洪业化工团体股份有限公司环己酮安置过氧化物折成及氧化酸回支操做

中试名目。

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正在历久的中试安置设想的根原上，公司应用其正在技术家产化放激动慷慨大方面积攒的

经历，阐扬其工程化才华的劣势，承接并设想了更大范围的雷同或类似安置，承

担了多个国内乃至寰球范围牌名位居前列的工程项宗旨设想：公司领有中国最大

己内酰胺安置工程设想技术；承当了国内范围最大的己内酰胺项宗旨全厂性工程

设想名目，真现安置一次开车乐成并产出劣级品；卖力设想了我国范围最大的

20 万吨/年环己酮安置；开发并设想了我国首淘异戊橡胶家产化消费安置；设想

了国内产能最大的 20 万吨/年 SBS 安置；设想了其时国内惟一、寰球单淘产能最

大的 1 万吨/年国产化邻甲酚醛环氧树脂安置。公司通过不停积攒，还把握了柔

性化消费工艺的诀窍，使业主真如今同一淘安置上消费多产品和多排号、多种类

的产品。

（2）经历富厚的打点团队和专业技术人才部队

工程勘察设想止业属于技术、智力密集的止业，因而人才是专业工程公司不

可或缺的焦点折做力之一。原公司次要运营打点人员以及技术骨干由经历富厚的

专业人才构成，均匀从业经历赶过 20 年。运营打点人员以及技术骨干富厚的从

业经历、止业当先的打点理念有助于公司继续保持正在境内工程规模当先的市场地

位。

目前，公司曾经领有一收层次折法、专业配淘齐全、工程咨询设想和工程总

承包经历富厚的职业化工程名目运做团队；目前公司及子公司领有中、高级职称

员工共计 287 人，占员工总数 50.80%；公司领有注册化工师 45 人、注册建筑师

11 人、注册咨询工程师 26 人、注册构造师 10 人、注册专用方法工程师 13 人、

注册电气工程师 7 人、注册安宁工程师 2 人、注册造价师 4 人、注册建造师 8

人、注册监理工程师 2 人。专业完备、高原色的人才部队为公司正在猛烈的市场竞

争中展开强大供给了必要的担保。

（3）当先的技术劣势和品排劣势

百利科技领有雄厚的研发真力及先进的工程技术，正在石油化工工程效劳规模

领有壮大的焦点技术劣势，正在三大分解资料——分解纤维、分解橡胶、分解树脂

及其本料规模领有一批专有技术或技术特长。公司及子公司武炼工程是国家高新

技术企业，目前领有 28 项专利及 14 项专有技术。

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公司自 1987 年以来获良好工程设想、科技提高类奖项共计 40 项，此中国家

级奖励 10 项，部省级奖励 25 项。公司承当设想的巴陵石化 2 万吨/年 SEBS 安置

和 2 万吨/年 SIS 安置为国家“973 筹划”科技攻关名目；此中 2 万吨/年 SEBS

安置被列入国家“863 筹划”和中国石化“十条龙”重点科技攻关名目；参取完

成的年产 1 万吨 SBS 成淘家产消费技术开发与得了国家科学技术提高一等奖、参

取完成的环己酮氨肟化道路己内酰胺消费工艺成淘技术以及新一代高机能苯乙

烯热塑性弹性体成淘技术均与得国家科学技术提高二等奖。

仰仗原身当先的技术劣势以及壮大的工程化才华，公司承当了多个列入国家

“十二五”期间重点展开的高端石化化工产品目录的消费安置的工程设想名目。

那些名目涵盖规模广、消费技术要求高，且波及多个填补国内空皂的产品规模，

表示出公司深厚的技术积攒以及当先的工程技术水平。

发止人“十二五”高端石化化工产品展开重点规模工程名目业绩

重点产品称呼 名目称呼

山西潞宝兴海新资料有限公司煤焦化工产品资料化深加工名目（一期）

沧州旭阴化工有限公司 10 万吨/年己内酰胺名目

福建巴陵己内酰胺有限公司福建 20 万吨/年己内酰胺建立工程设想名目

中国石油化工股份有限公司石家庄炼化分公司己内酰胺安置完善改造设

计名目

己内酰胺 浙江恒逸己内酰胺有限公司年产 20 万吨己内酰胺名目

中国石油化工股份有限公司巴陵分公司 30 万吨/年己内酰胺安置挖潜改造

名目

中国石油化工股份有限公司巴陵分公司 20 万吨/年己内酰胺安置挖潜改造

名目

石家庄化纤有限义务公司己内酰胺 6.5 改 16 工程 10 万吨/年环己酮氨肟

化名目

岳阴巴陵石化化工化纤有限公司 5 万吨/年锦纶聚折名目

巴陵分公司己内酰胺事业部己内酰胺重残液取聚折浓缩液消费 1.5 万吨/

年切片改造名目

江苏瑞美福真业有限公司 2.5 万吨/年锦纶 6 聚折名目

尼龙工程塑

料、特种聚酯 中国石油化工股份有限公司间接注塑尼龙 6 切片研发名目

湖南金帛化纤有限公司 3 万吨/年锦纶聚折名目

营口化纤厂 4,000T/Y 改性聚酯切片工程

山东方明化工股份有限公司 3 万吨/年尼龙 6 膜级切片安置

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重点产品称呼 名目称呼

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 6 万吨/年特种锂系

聚折物名目

淄博齐鲁乙烯鲁华化工有限公司 1.5 万吨/年异戊橡胶家产化名目

浙江传化分解资料有限公司 10 万吨/年顺丁橡胶名目

山东华懋新资料有限公司 5 万吨/年顺丁橡胶名目

山东华懋新资料有限公司 5 万吨/年丁苯橡胶名目

分解橡胶及弹

性体 淄博鲁华泓锦化工股份有限公司 5 万吨/年异戊橡胶名目

山东红阴化工科技有限公司 3 万吨/年异戊橡胶新技术名目

山东聚圣科技有限公司 3 万吨/年溶聚丁苯橡胶工程设想名目

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 SBS 凝聚节能降耗名目

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 20 万吨/年 SBS 名目

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 2 万吨/年 SEBS 名目

山东华鲁恒升化工股份有限公司 14 万吨/年己二酸名目

己二酸

山西阴煤丰喜肥业（团体）有限义务公司临猗分公司 7 万吨/年己二酸名目

双酚 A 岳阴石油化工总厂环氧树脂厂 5000t/a 盐酸法双酚 A 家产试验名目

岳阴石油化工总厂环氧树脂厂 500 吨/年邻甲酚醛环氧树脂中试名目

电子级环氧

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 5 万吨/年特种环氧

树脂

树脂及配淘扩建工程之 1 万吨/年邻甲酚醛环氧树脂名目

CO2 降解塑料 中海石油化学股份有限公司二氧化碳塑料安购买法取工艺技术改造

无卤阻燃剂 岳阴石油化工总厂氮系阻燃资料消费安置建立工程 2000t/a MCA 名目

（4）市场化的运营机制和名目打点体制

公司建设起了适应市场化折做环境的运营机制，并以过硬的技术和劣异的服

务、先进的名目运止打点体系、职业化的工程名目运做打点团队、富厚的工程咨

询设想和工程总承包经历以及良好的工程技术和打点人才等劣势，正在猛烈的市场

折做中得到了骄人的业绩，成为我国分解资料规模技术当先、品排否认度高的专

业化工程公司。

发止人对峙以名目和名目打点为核心生长各项工做，逐步建设了取国际接轨

的工程总承包名目打点体系和名目运做打点形式。公司以高原色的人才、先进的

打点理念和打点办法，对工程名目真止全方位的质化和动态打点；以高效运止的

QHSE 打点体系和紧密、牢靠的名目建立安宁担保门径，片面履止名目条约，为

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用户供给值得信赖的产品和劣异效劳。

2、发止人的折做优势

公司现有劣势业务规模的技术正在国内已属先进水平，但由于我国石油化工止

业的整体技术水平取海外存正在一定差距，因而公司仍需鼎力提升技术水平，缩短

取国际先进技术的差距。为了正在将来的市场折做中占有一席之地，公司须要连续

加大研发投入，建立研发机构、雇用研发人员、建立试验安置以及置办研发所需

的专利技术等。

此外，报告期内公司工程总承包业务删加迅速，截至 2015 年 9 月 30 日，公

司新签及存续业务条约总金额为 458,098.79 万元，此中工程总承包条约总金额

为 416,215.68 万元。工程总承包项宗旨履止须要承包商先止垫付大质的营运资

金。目前公司次要依靠银止贷款获与履止工程总承包条约所需运动资金。由于融

资渠道较为单一,限制了公司拓展工程总承包业务。因而，融资才华有余对公司

主营业务展开组成为了一定映响。

四、发止人的次要业务状况

（一）公司次要业务模式及效劳

百利科技是一家专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程公

司，次要效劳于石油化工、现代煤化工止业，笼罩分解纤维、分解橡胶、分解树

脂、资料型煤化工和油气加工储运等五大业务规模。

公司供给的效劳详细蕴含：投资名目可止性钻研；为工程名目供给布局方案

和设想方案等咨询效劳；为工程名目供给方案设想、根原设想和具体设想；为业

主供给工程总承包效劳，蕴含名目设想、采购、施工、拆置调试、人员培训和试

车等名目全历程，辅佐业主最末真现名目建立目的。

公司次要产品的外正在模式蕴含：工程咨询报告（如：名目倡议书、可止性研

究报告、名目布局、方案设想文件、名目打点咨询等）、工程设想文件、图纸、

成淘供给的方法、整个工厂/安置/建修筑物、计较机软件技术等。

公司承当的有代表性的工程蕴含环己酮安置、己内酰胺安置、己内酰胺聚折

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安置、溶聚丁苯橡胶安置、异戊橡胶安置、顺丁橡胶安置、SBCs 安置、纺丝拆

置、环氧氯丙烷安置、环氧树脂安置、聚丙烯安置、油气加工储运安置。

己内酰胺安置 环己酮安置

己内酰胺聚折安置 苯乙烯系嵌段共聚物安置

纺丝安置 环氧氯丙烷安置

环氧树脂安置 聚丙烯安置

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（二）公司次要运营形式

1、工程咨询、设想项宗旨经营形式

工程咨询、设想名目承接后，由名目打点部取主体专业室主任协商确定设想

经理，各专业室主任确定该项宗旨专业卖力人及加入该项宗旨设想、校对、审核

等相关人员，报公司主管指点核准。设想经理卖力组织假制设想动工报告和设想

技术统一规定,卖力假制设想名目筹划表和设想进度筹划表，完成设想策划；设

计经理、各专业卖力人依照《设想输入及评审规定》的要求划分对各自领域内的

设想输入文件停行验证或评审，确保设想输入的完好性和适折性；设想评审分为

公司级和专业级评审,对设想阶段性成绩满足要求的才华停行识别取评价，提出

并回收工程处置惩罚惩罚门径取法子；设想验证的根柢模式是设想校审，必要时可回收其

他的验证办法，以确保设想输出满足设想输入要求；工程咨询、设想成品（蕴含

可止性钻研报告、设想图纸、设想注明和数据表等文件）经审核或会签核准后予

以入库；工程咨询、设想成品托付业主后，由业主或主管部门对文件停行审查、

确认，如有必要，公司将依据业主批刊定见，并依照《设想变动打点规定》，对

工程咨询、设想成品文件停行变更和批改。

2、工程总承包项宗旨经营形式

公司目前处置惩罚的工程总承包业务是以工程设想为龙头和焦点发起的，相较工

程咨询、设想名目，工程总承包业务次要删多了采购和施工环节，并对整个工程

项宗旨运止停行组织和打点。

工程总承包名目次要由EPC核心下设的采购部和工程部以及岳阴分公司卖力

经营，采购部和岳阴分公司卖力工程总承包业务中资料、方法采购业务，蕴含供

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应商调研、资料及方法采购筹划、资料及方法采购的招投标、监造、催交、开箱

验支、仓储发货和采购量料整理归档等全历程的各项工做。工程部卖力工程施工

业务详细打点工做，蕴含承建单位的调研、工程施家产务的招投标、工程名目开

工报建、工程名目施工拆置进度筹划、现场人员打点、现场机具打点、工程量质

检查取评定打点、现场HSE打点、方法取资料出场打点、各阶段工程验支交接支

理、工程名目中交工做、开车条件确认、开车调试、投料保运和工程施工拆置各

项量料的整理归档等全历程的各项工做。

3、次要营销形式

公司回收了“技术营销”和“品排营销”的市场开拓战略。

公司通过岳阴总部和设立正在上海和成都的分收机构建设的各类业务渠道、信

息网络和客户干系，“分区域、分止业、分专业”停行业务分工，跟踪各地区、

各止业的名目建立信息，联结名目所处止业的性量和工艺特点，对业主有针对性

地施止“技术营销”,通过技术营销协助客户处置惩罚惩罚技术难题、延伸其财产链条，

正在发现客户需求、创造客户需求的历程中，真现原身业务的不停展开。

此外，由于公司正在止业内具有一定的劣势职位中央和品排效应，一些招标单位也

会向公司发出竞标邀请，而公司将会依据与得的名目综折信息，通过内部的阐明

和钻研做出能否参取市场折做的决策，并组织各业务部门参取项宗旨议标或投标。

4、公司工程设想和工程总承包业务结算形式

应付工程设想条约，正常来讲，公司正在条约生效后支与条约金额20%-30%的

预支款，正在提交经业主否认的根原设想文件后累计支与条约金额50%摆布的款项，

正在提交经业主否认的具体设想文件后累计支与条约金额90%摆布的款项，剩余款

项正在条约安置一般开车后12个月或拆置完毕后18个月先到为准、或工程完工验支

合格后支与。

应付工程总承包条约，正常来讲，公司正在条约生效后支与条约金额一定比例

的预支款，正在名目建立历程中，业主正常以单方条约约定的牢固光阳或重要节点

所确认的已竣工工程质的一定比例（比如70%）为按照付出工程进度款，预留

5%-10%的量保金正在完工验支合格或安置投产后1-2年后支与。

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5、次要采购形式

公司的采购业务次要蕴含工程总承包名目中的资料、方法采购和技术咨询、

工程分包（或施工分包）；正在消费任务饱满、人手紧张的状况下，公司会将利润

率较低、非焦点局部的设想停行分包或卫外。

为删强对采购和分包业务的打点，公司制订了《供应商打点规定》、《EPC 工

程名目打点规定》、《EPC 工程名目施工分包打点法子》、《公司合格施工分包方名

单的建设及打点规定》、《名目施工分包商绩效评估打点规定》、《工程设想分包管

理规定》等打点规定，对供应商和分包商的选择、评估和后续跟踪、采购和分包

的工做步调等停行了具体规定，次要蕴含：

（1）公司合格供应商和分包商名单的建设及后续打点

公司通过书面盘问拜访、真地盘问拜访和前期名目竞争经历等方式，获与各供应商和

分包商的根柢信息、相关天分、量质体系和 HSE 体系状况、技术打点人员构成、

技术工种人员状况、资源拆备状况、正在建名目状况、次要工程业绩以及其客户的

综折评估等信息，而后组织相关人员对供应商和分包商停行评审，将经评估为折

格的供应商和分包商归入公司合格供应商和分包商名单，正在名目执止中，公司对

供应商和分包商也停行全历程打点和监视，并依据业主应声定见停行按期或不定

期的复评，以套汰分比方格的供应商和分包商。

应付工程分包商，公司严格其准入和资格打点，次要分包商必须具有相应的

施工专业一级或施工总承包二级以上天分，其余分包商应该具备国家规定的相应

的施工天分和特种止业许诺证。公司每年组织一次复评，经复评为分比方格的分包

商将被撤消资格，且正在三年内不得再次插抄原公司的评审。名目执止中，应付工

程分包商，公司正常于每月、每季、每年对分包商的施工工做暗示停行评估，正在

工程中交或分包商工做完毕后两个月内完成对分包商的综折评估。通过对施工分

包商停行的综折评估，造成对施工分包商的改制倡议，并为公司分包商资格打点

以及下次招标评标等事项供给决策参考。

应付供应商，公司对其所供应物资真止按期量质跟踪，并依据用户应声的量

质问题对供应商停行考核。公司正在聚集用户应声定见的根原上，给取综折评分法

对供应商停行按期和不按期的复评，以套汰分比方格的供应商，并依据复评结果，

按期汇总假制新的合格供应商名单。

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（2）公司供应商和分包商的最末确定

为与得劣异的产品和效劳以及劣惠的价格，正在业主无指定或非凡要求的状况

下，公司次要通过招标方式确定合格的供应商或分包商。

公司采购招标的工做步调次要蕴含采购或分包筹划策划、招标、开标、评标、

评审、核准、条约签署等环节。名目组依据名目详细施止状况，假制施工分包策

划书和招标文件，经公司总裁核准后初步招标工做。投标单位正常由公司从合格

供应商和分包商名单被选与停行邀标，有时会同时通过网站或其余平台公然发布

招标信息，应付初度加入公司招标的单位，需通过公司资格评审前方可列为招标

对象。应付评标结果公司组织召开评审会停行评审，选择中标单位。

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（三）次要业务流程

1、工程咨询、设想业务流程

（1）工程咨询、设想业务流程

1-1-212

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（2）工程咨询、设想名目组织构造图

1-1-213

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2、工程总承包业务流程

（1）工程总承包名目总体工做流程

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（2）工程总承包名目组织机构图

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（四）次要产品或效劳的消费和销售

1、报告期内主营业务及其形成

报告期内，公司主营业务收出状况及其形成状况如下：

单位：万元

项 目 2015 年 1-9 月 2014 年度 2013 年度 2012年度

工程咨询、设想 7,998.69 13,022.77 15,849.14 23,454.37

工程总承包 19,116.20 52,734.02 59,527.52 20,742.30

商品销售 - - 194.36 316.24

主营业务收出折计 27,114.88 65,756.80 75,571.03 44,512.91

2、报告期内次要客户状况

报告期前五名客户（按同一控制下兼并口径）销售额及占当期销售总额比例

状况如下：

① 2015 年 1-9 月

序

单 位 销售额（万元） 比例

号

1 山西潞宝兴海新资料有限公司 16,953.29 62.33%

2 沧州旭阴化工有限公司 1,769.62 6.51%

3 辽宁缘泰石油化工有限公司 1,504.32 5.53%

4 山东滕州瑞达化工有限公司 1,319.07 4.85%

5 福建永荣科技有限公司 1,179.25 4.34%

折 计 22,725.55 83.55%

②2014 年度

序

单 位 销售额（万元） 比例

号

1 山西潞宝兴海新资料有限公司 52,493.05 79.83%

2 中国石化团体成员企业 3,192.50 4.86%

3 辽宁缘泰石油化工有限公司 2,281.28 3.47%

4 东营华驰新能源科技有限公司 2,075.47 3.16%

5 沧州旭阴化工有限公司 2,025.17 3.08%

折 计 62,067.47 94.40%

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③2013 年度

序

单 位 销售额（万元） 比例

号

1 山西潞宝兴海新资料有限公司 59,012.57 78.09%

2 中国石化团体成员企业 8,310.68 11.00%

3 沧州旭阴化工有限公司 2,452.47 3.25%

4 中国石油团体成员企业 1,224.75 1.62%

5 河北石焦化工有限公司 894.06 1.18%

折 计 71,894.53 95.14%

④2012 年度

序

单 位 销售额（万元） 比例

号

1 中国石油团体成员企业 15,938.79 35.81%

2 山西潞宝兴海新资料有限公司 12,101.59 27.19%

3 中国石化团体成员企业 9,056.61 20.35%

4 新疆圣雄能源股份有限公司 1,549.60 3.48%

5 山东红阴化工科技有限公司 1,000.00 2.25%

折 计 39,646.59 89.08%

公司次要效劳于石油化工止业、现代煤化工止业，公司每年业务起源于天分

领域内的新建、改建名目。由于我国能源体制的特点决议了那些名目会合正在中国

石化团体、中国石油团体等大型企业团体，公司劣势规模如聚酰胺产品链中的己

内酰胺以及分解橡胶规模高端产品以及资料型煤化工规模的消费工艺复纯、技术

难度高、资金投入大、止业门槛高，使得上述产品的消费安置次要会合正在少数大

型企业。因而报告期内，公司前五名客户的销售收出占比较高。

潞宝名目详细状况拜谒原招股注明书“第六节 业务和技术”之“四、（九）

潞宝名目状况”。

3、报告期内按业务类型分别的前五大客户状况

报告期内公司工程咨询、设想业务的前五大客户收出金额及占当期工程咨

询、设想业务总收出的比譬喻下：

① 2015 年 1-9 月

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客户称呼 金额（万元） 比例

沧州旭阴化工有限公司 1,769.62 22.12%

福建永荣科技有限公司 1,179.25 14.74%

山东滕州瑞达化工有限公司 1,018.87 12.74%

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 700.40 8.76%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 584.62 7.31%

折 计 5,252.76 65.67%

②2014 年度

客户称呼 金额（万元） 比例

东营华驰新能源科技有限公司 2,075.47 15.94%

辽宁缘泰石油化工有限公司 2,075.47 15.94%

沧州旭阴化工有限公司 2,025.17 15.55%

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 1,064.99 8.18%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 860.77 6.61%

折 计 8,101.87 62.21%

③2013 年度

客户称呼 金额（万元） 比例

福建巴陵己内酰胺有限公司 5,180.00 32.68%

沧州旭阴化工有限公司 2,452.47 15.47%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 996.19 6.29%

河北石焦化工有限公司 849.06 5.36%

中国石油团体工程设想有限义务公司西南分公司 671.79 4.24%

折 计 10,149.51 64.04%

④2012 年度

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 7,720.00 32.91%

中国石油化工股份有限公司巴陵分公司 2,760.79 11.77%

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 2,272.45 9.69%

中国石油化工股份有限公司石家庄炼化分公司 1,624.70 6.93%

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 1,301.98 5.55%

折 计 15,679.92 66.85%

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报告期内公司工程总承包业务的前五大客户收出金额及占当期工程总承包

业务总收出的比譬喻下：

①2015 年 1-9 月

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 16,953.29 88.69%

辽宁缘泰石油化工有限公司 1,504.32 7.87%

东营华驰新能源科技有限公司 358.39 1.87%

山东滕州瑞达化工有限公司 300.20 1.57%

折 计 19,116.2 100.00%

②2014 年度

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 52,493.05 98.98%

河北石焦化工有限公司 217.86 0.41%

辽宁缘泰石油化工有限公司 205.81 0.39%

北京古北水镇旅游有限公司 114.86 0.22%

折 计 53,031.57 100.56%

注：收出比例折计超 100%，系 2014 年乌审旗庆港洁能资源操做有限公司对庆港名目工程决算组织审计，

核减名目决算金额所致。

③2013 年度

客户称呼 金额（万元） 比例

山西潞宝兴海新资料有限公司 59,012.57 99.13%

成都盛特石油拆备模拟技术开发有限公司 317.48 0.53%

克拉玛依新捷液化自然气有限公司 152.46 0.26%

河北石焦化工有限公司 45.01 0.08%

折 计 59,527.52 100.00%

④2012 年度

客户称呼 金额（万元） 比例

乌审旗庆港洁能资源操做有限公司 13,673.03 65.92%

山西潞宝兴海新资料有限公司 4,381.59 21.12%

新疆圣雄能源股份有限公司 1,549.60 7.47%

克拉玛依新捷液化自然气有限公司 1,138.08 5.49%

折 计 20,742.30 100.00%

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综上，2012 年至 2015 年 1-9 月，工程咨询、设想业务前五大客户折计占当

期工程咨询、设想业务总收出的比例划分为 66.85%、64.04%、62.21%和 65.67%；

工程总承包业务收出前五大客户折计占当期工程总承包业务总收出的比例均达

到 100%，客户相对会合。那次要是受制于资金、人员等因素，公司报告期内能

够承接并执止的条约数质有限。假如条约金额较大且名目周期较长，招致公司工

程总承包业务收出次要起源于某一工程总承包名目。但跟着新的工程总承包名目

的陆续动工和施止，公司收出所依赖的客户将随之厘革，那取但凡意义上的单一

客户依赖或客户会合渡过高有所区别。如 2012 年公司工程总承包业务收出起源

于庆港名目，则第一大客户为乌审旗庆港洁能资源操做有限公司；2013-2015 年

1-9 月的工程总承包业务收出次要起源于潞宝名目，则第一大客户为山西潞宝兴

海新资料有限公司。

（五）次要本资料、方法及供应商状况

1、公司次要本资料及方法的供应状况

原公司的主营业务为工程咨询、设想和工程总承包，对外采购次要为工程总

承包项宗旨本资料、方法采购、技术咨询取效劳、设想分包以及施工分包的采购。

工程总承包业务是公司依照条约约定对工程项宗旨设想、采购、施工、试运

止（完工验支）等真止全历程或若干阶段的承包，辅佐业主最末真现名目建立目

标。报告期公司总承包模式为设想—采购—施工总承包形式。正在项宗旨执止中，

公司依照老例将工程施工环节全副发包给具有天分的分包商，分包商依照分包折

同的约定对原公司卖力，公司须要打点分包商的工做成绩并向业主卖力。

2、公司前五名供应商折计采购状况

年度 向前5名供应商折计采购额（万元） 占当期营业老原的比例

2015年1-9月 6,490.44 35.52%

2014年度 13,219.12 29.34%

2013年度 22,149.53 39.81%

2012年度 8,460.13 34.06%

3、报告期按采购内容分别的前五大供应商状况

1-1-220

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（1）报告期内，方法、资料供应商前五名状况

①2015 年 1-9 月

序 占当期营业成

单 位 采购内容 采购金额（万元）

号 原比例

1 北京金盛智达商贸有限公司 方法、资料 1,186.87 6.51%

2 江苏永大化工机器有限公司 方法、资料 1,076.98 5.91%

3 武汉桥都物资贸易有限公司 方法、资料 961.31 5.27%

4 扬州新亚光电缆销售有限公司 方法、资料 507.59 2.78%

5 伯特利阀门团体有限公司 方法、资料 470.20 2.58%

折 计 4,202.95 23.05%

②2014 年度

序 占当期营业老原

单 位 采购内容 采购金额（万元）

号 比例

1 武汉桥都物资贸易有限公司 方法、资料 3,515.62 7.80%

2 扬州新亚光电缆销售有限公司 方法、资料 3,352.42 7.44%

3 北京千路国际物流讯有限公司 方法、资料 1,677.78 3.72%

4 江苏永大化工机器有限公司 方法、资料 1,329.63 2.95%

5 浙江中力钢管有限公司 方法、资料 1,037.38 2.30%

折 计 10,912.83 24.22%

③2013 年度

序 占当期营业老原

单 位 采购内容 采购金额（万元）

号 比例

1 武汉宏朗石化方法制造有限公司 方法、资料 11,335.52 20.38%

2 武汉桥都物资贸易有限公司 方法、资料 4,253.54 7.65%

3 扬州新亚光电缆销售有限公司 方法、资料 2,400.19 4.31%

4 江苏永大化工机器有限公司 方法、资料 1,112.09 2.00%

5 深圳市盟凯真业展开有限公司 方法、资料 1,089.74 1.96%

折 计 20,191.18 36.29%

④2012 年度

序 占当期营业成

单 位 采购内容 采购金额（万元）

号 原比例

1 江苏华能建立工程团体有限公司 方法、资料 1,324.79 5.33%

2 石嘴山市长源物资有限义务公司 方法、资料 918.62 3.70%

3 武汉桥都物资贸易有限公司 方法、资料 860.42 3.46%

4 鞍山华信重工机器有限公司 方法、资料 740.17 2.98%

5 北京天润博睿测控方法有限公司 方法、资料 412.40 1.66%

折 计 4,256.40 17.13%

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（2）报告期内，施工分包采购状况

正在工程总承包项宗旨执止中，公司会将施工工程分包给具有相应天分的分包

商，公司原身其真不处置惩罚施家产务。

报告期内，施工分包采购的金额及占营业老原比譬喻下：

年 份 施工分包采购金额（万元） 占当期营业老原比例

2015 年 1-9 月 5,205.20 28.48%

2014 年 10,837.53 24.05%

2013 年 11,647.88 20.94%

2012 年 9,188.13 36.99%

报告期内，施工分包供应商前五名详细状况如下：

① 2015 年 1-9 月

序 占当期营业成

单 位 采购内容 采购金额（万元）

号 原比例

1 徐州运成建立（团体）有限公司 施工分包 1,961.04 10.76%

2 中国化学工程第四建立有限公司 施工分包 1,209.12 6.63%

3 北京市亚太方法拆置有限义务公司 施工分包 1,056.44 5.79%

4 江苏省家产方法拆置团体有限公司 施工分包 555.60 3.05%

5 上海市拆置工程有限公司 施工分包 423.00 2.32%

折 计 5,205.20 28.55%

②2014 年度

序 占当期营业成

单 位 采购内容 采购金额（万元）

号 原比例

1 徐州运成建立（团体）有限公司 施工分包 3,241.60 7.19%

2 河北省拆置工程公司 施工分包 1,431.70 3.18%

3 中国化学工程第四建立有限公司 施工分包 1,338.30 2.97%

4 北京市亚太方法拆置有限义务公司 施工分包 987.80 2.19%

5 江苏省汉华拆置防腐工程有限公司 施工分包 852.60 1.89%

折 计 7,852.00 17.43%

1-1-222

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③2013 年度

序 占当期营业成

单 位 采购内容 采购金额（万元）

号 原比例

1 河北省拆置工程公司 施工分包 2,294.09 4.12%

2 上海市拆置工程有限公司 施工分包 1,866.19 3.35%

3 衡阴市第一建筑工程有限公司 施工分包 1,730.56 3.11%

4 山西省家产方法拆置有限公司 施工分包 1,443.09 2.59%

5 中国化学工程第四建立有限公司 施工分包 1,109.23 1.99%

折 计 8,443.16 15.16%

④2012 年度

序 占当期营业成

单 位 采购内容 采购金额（万元）

号 原比例

1 中国石油自然气第一建立公司 施工分包 4,200.00 16.91%

2 乌审旗广厦建筑拆置有限义务公司 施工分包 1,700.00 6.84%

3 山西震宇建筑拆置有限义务公司 施工分包 901.34 3.63%

4 河南宝鼎建立工程有限公司 施工分包 664.38 2.67%

5 山西金宝岛根原工程有限公司 施工分包 270.00 1.09%

折 计 7,735.71 31.15%

报告期内，发止人的施工分包采购供应商次要通过招标方式确定，发止人

不存正在依赖个体分包商的状况。

（3）报告期内，设想分包采购状况

由于工程设想历程中波及到的专业较多、历程复纯，正在消费任务饱满、人手

紧张的状况下，公司会将利润率较低、非焦点局部的设想停行分包。

报告期内，公司设想分包采购金额及占营业老原的比譬喻下：

年份 设想分包采购金额（万元） 占当期营业老原比例

2015 年 1-9 月 182.72 1.00%

2014 年度 327.46 0.73%

2013 年度 148.00 0.27%

2012 年度 635.89 2.56%

报告期内，发止人的设想分包采购供应商次要通过招标方式确定，发止人

1-1-223

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不存正在依赖个体分包商的状况。

4、对于分包业务定价的折法性、折理性及能否存正在严峻依赖

发止人曾经建设起一系列取分包流程相关的内部控制制度，发止人制订了

《EPC 工程名目打点规定》、《条约打点法子》、《工程总承包业务付出打点法子》、

《工程设想分包打点规定》、《EPC 工程名目施工分包打点法子》、《工程总承包项

目存货支、发、存打点法子（久止）》，波及一系列工做步调取根柢规定。通过那

些范例和步调文件的运止，作到分包业务通明公允、丰裕折做、择劣中标、廉洁

自律；所有分包文件和量料作到保密和有据可查；所有分包历程均正在公司有效监

督和打点下生长，护卫公司所长，根绝暗箱收配。

发止人分包业务市场已丰裕折做，准入门槛较低，技术难度不高，市场上具

有较多折乎天分要求的供给方供公司选择；发止人施工分包、设想分包次要通过

招标方式确定，定价方式公然、通明，价格折法、折理；分包商取公司及董事、

监事和高级打点人员及其联系干系方不存正在联系干系干系，亦不存正在任何所长输送的情

形。

综上，发止人对分包商不存正在严峻依赖。

5、报告期内次要本资料和能源的价格改观趋势

连年来，钢材等根原本资料价格的波动较大，以及人工老原不停回升，招致

资料、方法的价格发作较大厘革，方法制造老原和施工分包价格呈上涨趋势，从

而招致整体老原回升。

报告期内，公司的工程总承包条约次要为牢固造价条约。由于公司签署工程

总承包条约取签署采购条约存正在光阳差，正在此期间工程方法和本资料价格的波动

将间接映响公司正在该名目上的支益。公司将删强对价格改观趋势的跟踪、钻研，

正在投标或议标时丰裕思考本资料、施工分包的价格上涨因素，将本资料、方法和

施工分包价格上涨对原公司映响降至最低。

（六）次要名目状况

1、公司承接的次要名目

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百利科技是一家专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程公

司，次要效劳于石油化工、现代煤化工止业，笼罩分解纤维、分解橡胶、分解树

脂、资料型煤化工和油气加工储运等五大业务规模。连年来公司承接的次要工程

咨询、设想和工程总承包名目如下：

① 工程咨询、设想名目

序

名目称呼 条约额（万元） 签署光阳

号

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 2

1 1,486.80 2015.12

万吨/年 SEPS 家产化装置设想条约

沧州旭阴化工有限公司己内酰胺二期工程(30 万吨/年

2 水正当环己酮安置、30 万吨/年己内酰胺消费安置及配 11,800 2015.08

淘专用工程)

福建永荣科技有限公司年产 60 万吨己内酰胺一期工程

3 2,500.00 2015.06

（年产 20 万吨己内酰胺）名目工程设想和技术效劳条约

山东省滕州瑞达化工有限公司 6 万吨/年聚丁烯-1 建立

4 1,200.00 2015.05

名目（一期）

东营华驰新能源科技有限公司 30 万吨/年蒽油加氢名目

5 2,200.00 2014.10

工程设想条约

山东润昌新能源有限公司 200 万吨/年芳烃工程（一期）

6 3,000.00 2014.06

建立名目工程设想条约

辽宁缘泰石油化工有限公司 20 万吨/年丁辛醇名目（一

7 2,200.00 2014.05

期）加氢结折安置建立工程设想条约

沧州旭阴化工有限公司 6 万吨/年（60%）双氧水安置设

8 1,500.00 2014.01

计名目

福建巴陵己内酰胺有限公司福建 20 万吨/年己内酰胺建 9,075.20

9 2013.12

设工程设想名目 （久定价）

10 山东富尔德化工有限公司 30 万吨/年环保橡胶油名目 968.00 2013.11

河北石焦化工有限公司 2×10 万吨/年环己酮扩建改造

11 1,000.00 2013.08

建立名目（一期）

河南省安阴湖波水泥有限义务公司 2×16 万吨/年异辛

12 1,005.00 2013.03

烷及 100 万吨/年调折油名目

13 沧州旭阴化工有限公司 10 万吨/年己内酰胺名目 4,020.00 2013.01

中国石油化工股份有限公司石家庄炼化分公司己内酰胺

14 1,786.00 2012.12

安置完善改造设想名目

新疆汇盈石化有限公司 100 万吨/年优量重油深加工处

15 683.40 2012.12

理名目

山东聚圣科技有限公司 3 万吨/年溶聚丁苯橡胶工程设

16 914.00 2012.09

计名目

中国石油化工股份有限公司巴陵分公司 30 万吨/年己内

17 1,721.55 2012.06

酰胺改造工程设想名目

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序

名目称呼 条约额（万元） 签署光阳

号

中国石油化工股份有限公司巴陵分公司巴陵-长岭氢气

18 579.00 2012.04

提杂及输送管线建立名目

山西潞宝兴海新资料有限公司煤焦化工产品资料化深加

19 8,000.00 2012.03

工名目（一期）设想名目

浙江传化分解资料有限公司 10 万吨/年顺丁橡胶安置设

20 2,300.00 2011.08

计名目

中国石化股份有限公司武汉分公司油品量质晋级炼油改

21 1,707.98 2010.12

造二期工程系统配淘设想名目

中国石油化工股份有限公司武汉分公司 80 万吨乙烯工

22 827.08 2010.12

程设想名目

中国石油化工股份有限公司巴陵分公司 20 万吨/年己内

23 2,850.00 2010.09

酰胺安置改扩建立计名目

沧州旭阴化工有限公司 10 万吨/年环己酮安置技术转

24 1,950.00 2010.09

让、效劳及建立工程设想名目

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 5

25 3,150.00 2010.08

万吨/年特种环氧树脂设想名目

中国石化团体资产运营打点有限公司巴陵石化分公司 6

26 2,500.00 2010.06

万吨/年特种锂系聚折物安置设想名目

山东华鲁恒升化工股份有限公司 12 万吨/年环己醇/酮

27 3,800.00 2010.05

安置名目

山东华鲁恒升化工股份有限公司 14 万吨/年己二酸安置

28 2,800.00 2010.05

名目

山西丰喜肥业（团体）股份有限公司临猗分公司 6 万吨/

29 1,600.00 2010.04

年环己酮名目

山西阴煤丰喜肥业（团体）有限义务公司临猗分公司 7

30 1,060.00 2010.04

万吨/年己二酸名目

浙江恒逸己内酰胺有限公司年产 20 万吨己内酰胺设想

31 8,600.00 2009.12

名目

山东华懋新资料有限公司 5 万吨/年顺丁橡胶安置设想

32 2,000.00 2009.09

名目

山东华懋新资料有限公司 5 万吨/年丁苯橡胶安置设想

33 1,680.00 2009.09

名目

淄博鲁华泓锦化工股份有限公司 5 万吨/年异戊橡胶项

34 650+308 2009.06

目技术开发及建立工程设想名目

石家庄化纤有限义务公司己内酰胺 6.5 改 16 工程 10 万

35 541.60 2006.09

吨/年环己酮氨肟化装置名目

江苏安邦电化有限公司 2 万吨/年环氧氯丙烷等分解树

36 726.00 2004.06

脂及本料设想名目

② 工程总承包名目

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签署

序号 名目称呼（或条约称呼） 条约额（万元）

光阳

山东省滕州瑞达化工有限公司 6 万吨/年聚丁烯-1 建立

1 26,970.00 2015.06

名目（一期）工程总承包名目

鄂尔多斯市新圣自然气管道有限公司大和自然气输气

2 34,962.89 2015.06

管道工程（收线）工程总承包名目

鄂尔多斯市新圣自然气管道有限公司大和自然气输气

3 11,586.76 2015.06

管道工程（收线）工程总承包名目

4 东营华驰新能源科技有限公司 30 万吨/年蒽油加氢名目 52,800.00 2014.11

辽宁缘泰石油化工有限公司 20 万吨/年丁辛醇名目（一

5 46,924.83 2014.6

期）加氢结折安置建立名目

河北石焦化工有限公司 2×10 万吨/年环己酮扩建改造

6 112,872.73 2013.12

建立工程总承包名目（一期、二期）

山西潞宝兴海新资料有限公司煤焦化工产品资料化深

7 214,789.00 2012.06

加工名目（一期）EPC 条约

新疆圣雄能源股份有限公司 120 万吨/年电石尾气及 80

8 3 1,802.40 2012.03

万吨/年焦炭尾气二次办理工程 20000M 气柜 EPC 名目

乌审旗庆港洁能资源操做有限公司 20 万吨/年烃类污油

9 16,000.00 2011.12

综折操做 EPC 名目

克拉玛依新捷液化自然气有限公司自然气综折操做项

10 3,639.00 2011.05

目 LNG 储罐及拆车系统 EPC 名目

2、报告期内公司新签署及存续的条约

报告期内公司新签署及存续条约数质如下：

2012 年

数质（个） 条约金额(万元)

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 48 226 274 29,921 25,100 55,021

工程总承包 2 3 5 18,264 220,592 238,856

折计 50 229 279 48,185 245,692 293,877

2013 年

数质（个） 条约金额(万元)

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 37 184 221 12,452 20,987 33,439

工程总承包 2 2 4 218,366 113,244 331,610

折计 39 186 225 230,818 134,231 365,049

2014 年

类型

数质（个） 条约金额(万元)

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存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 52 207 259 14,689 15,363 30,052

工程总承包 4 2 6 259,721 99,725 359,446

折计 56 209 265 274,409 115,088 389,497

2015 年 1-9 月

数质（个） 条约金额（万元）

类型

存续 新签 数质 存续 新签 条约金额

数质 数质 折计 条约额 条约额 折计

工程咨询设想 60 114 174 22,226 19,962 42,188

工程总承包 4 3 7 342,696 73,520 416,216

折计 64 117 181 364,922 93,482 458,404

报告期内，发止人新承接的工程设想和工程总承包金额逐年下降，次要受国

内经济删速放缓、财产构造调解、信贷政策趋紧等因素的映响，石油化工止业固

定资产投资删速有所降低，止业内新建、改扩建名目数质有限，同时应付新建项

目，粗俗客户的立项决策也趋于郑重，因此勘察设想公司的名目承揽均遭到一定

程度的映响。另一方面，由于发止人垫资才华有限，一定程度上也映响了其承接

更大金额的工程名目。

尽管发止人报告期内新签条约金额有所下降，但尚未执止完的条约金额较

大。对发止人运营情况不形成晦气映响。公司报告期内每年新签署的名目条约加

上以前年度未完成的条约金额呈递删态势。报告期内划分为：2012 年 293,877

万元，2013 年 365,049 万元，2014 年 389,497 万元，2015 年 1-9 月 458,404 万

元。

2015 年度，公司新删条约金额达 96,182.35 万元，此中工程咨询设想条约

总金额折计 22,662.70 万元，工程总承包条约总金额 73,519.65 万元。

报告期内公司各业务规模新签署条约数质状况如下：

2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年 2012 年

均匀折 均匀条约 均匀折 均匀折

业务规模 数质 数质 数质 数质

同金额 金额（万 同金额 同金额

（个） （个） （个） （个）

（万元） 元） （万元） （万元）

分解纤维 11 1,316.55 17 145.03 28 507.80 27 175.45

分解橡胶 1 10.28 8 205.39 10 15.44 17 252.91

分解树脂 5 5,639.81 6 5.53 1 2.50 3 30.18

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2015 年 1-9 月 2014 年 2013 年 2012 年

均匀折 均匀条约 均匀折 均匀折

业务规模 数质 数质 数质 数质

同金额 金额（万 同金额 同金额

（个） （个） （个） （个）

（万元） 元） （万元） （万元）

资料型煤

- - 3 35.74 2 56,936.36 11 20,487.16

化工

油气加工

79 624.56 175 633.37 145 41.27 171 65.53

储运

折计 117 798.99 209 550.66 186 721.68 229 1,072.89

注：2015 年 1-9 月按业务规模新签署条约数质取同期新签署条约总数质的不同为其余业务规模新签折

同数质 21 个。

公司仰仗分解纤维的聚酰胺产品链工程设想规模居当先职位中央、特种分解橡胶

工程设想的细分规模技术折做劣势，报告期内正在上述两大业务规模保持不乱的新

删条约数；同时正在资料型煤化工规模的拓展也卓有罪效。

报告期内，公司石油化工的上游产品规模——油气加工储运业务规模的新签

条约数质较多，均匀条约金额进步较快。次要起因是，一方面，国家环保政策的

倒逼，给油品晋级市场带来新的机会，炼油化工止业产品晋级提量、节能降耗、

挖潜删效给公司带来展开空间；另一方面，公司正在油气加工储运业务规模的订单

模式正在报告期初以设想条约为主，2014 年除设想条约外，还签署了缘泰名目和

华驰名目两个总承包名目。

报告期内公司正在分解资料、资料型煤化工和油气加工储运的多规模展开的竞

争战略能够一定程度上滑腻止业周期性波动带来的系统性风险。

公司将继续正在以下六个方面加大开拓力度：

（1）阐扬折做劣势，删强工程设想业务的市场开拓

公司丰裕阐扬了其正在国内聚酰胺产品链工程效劳规模确当先劣势，回收不同

化折做，聚酰胺产品链的工程设想规模的劣势再次正在市场低迷时突放异彩。

2015 年 6 月 5 日，公司取福建永荣科技有限公司签订建立工程名目工程设

计条约，条约约定公司为福建永荣科技有限公司年产 60 万吨己内酰胺一期工程

（年产 20 万吨己内酰胺）名目供给设想及基于设想方的技术效劳工做，条约金

额 2,500 万元。

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2015 年 8 月 28 日，公司取沧州旭阴化工有限公司签署了己内酰胺二期工程

设想条约，条约金额 11,800 万元。取目前己内酰胺安置相比，该名目建成后将

成为寰球单系列范围最大的安置（年产 30 万吨己内酰胺）。

（2）提升科技翻新才华，保持技术当先劣势

公司颠终 40 余年的展开和翻新，曾经具备了较强的工艺开发取工程化才华，

并真现了技术劣势的扩展取延伸。公司将进一步生长宽泛的技术交流取竞争，并

加大研发投入；删强工程技术研发的组织和协同，撑持分解资料、炼油和新型煤

化工财产链的展开，稳固和提升正在己内酰胺（蕴含环己酮、双氧水）、分解橡胶

等业务规模的劣势职位中央，为工程设想和总承包供给效劳。

2015 年 6 月公司已取山东省滕州瑞达化工有限公司就 6 万吨/年聚丁烯-1

建立名目（一期）签订了工程总承包条约（瑞达名目），条约金额 26,970 万元。

该名目为国内首淘聚丁烯-1 安置，将填补国内空皂。另外，公司还取湘潭大学、

北京初创博桑环境科技股份有限公司、上海宸鹏化工科技有限公司、河北美邦工

程科技股份有限公司、山东豪爽化工技术有限公司等生长了技术竞争或交流，正在

己内酰胺、污水办理、双氧水等技术规模停行竞争。

（3）深耕节能环保规模业务，打造传统业务的新的删加点

跟着公寡应付环保要求日益进步，清洁油品消费的紧迫性日益删多。今年 4

月，国标卫正在油品量质范例制定正工做协调会上明白，车用汽、柴油国Ⅴ范例的

全国施止日期将提早至 2016 年年底，比国Ⅴ范例的本规定缩短了一年。成品油

晋级步骤再次加速，使止业将再次面对改造配淘方法及提升工艺，而问题的最末

答案都曲指巨额老原。非论是主营炼厂还是处所炼厂，为适应油品晋级速度，都

正在不停改造炼油方法或进步工艺，以求产出更清洁的能源。

国家环保政策的倒逼，给油品晋级市场带来新的机会，炼油化工止业产品升

级提量、节能降耗、挖潜删效给公司带来展开空间；同时，新型技术的研发使用

敦促了相关工程项宗旨建立进程。

公司前期正在乐成承揽（或完成）了多个油品深加工及资源综折操做项宗旨基

础上，2014 年承揽了 4.69 亿元的缘泰名目和 5.28 亿元的华驰名目。尔后，随

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着环保要求不停晋级及节能减牌步骤的日益加速，公司将正在油品晋级等环保节能

规模得到更大的提高。

2015 年 6 月 2 日，公司正在油气储运业务就新圣大和（收线）名目以及新圣

大和（干线）名目取鄂尔多斯市新圣自然气管道有限公司签署《工程总承包条约》，

两个工程总承包名目条约总金额为 46,549.65 万元。

（4）稳步开拓外洋市场，摸索开发新的业务规模

公司将关注“一带一路”带来的计谋展开机会。“一带一路”的计谋展开规

划中，能源根原设备建立是互联互通的竞争重点之一，有关竞争将令“一带一路”

沿线国家对能源的开发操做和炼化加工才华获得提升，公司将力争成为“一带一

路”的建立者和受益者。

2015 上半年，公司积极承揽伊拉克哈法亚油田 2016 年 CPF1、CPF2、CPF3

稳产空中油气集输工程名目(名目的号:HFY-CON/F&C0658-0682)名目，公司曾经

向业主开具了 150 万美圆的投标保函，公司已向业主提交了标书，并于 2015 年

5 月通过了技术评标。公司已正在生长名目前期工做，作好中标动工的筹备。

（5）依托地缘劣势和快捷效劳，获与不乱的业务起源

公司及子公司武炼工程、成都分公司还将阐扬地缘劣势，仰仗快捷响应的高

量质效劳，为中国石化巴陵分公司、中国石化武汉分公司、中国石油团体工程设

计有限义务公司西南分公司供给历久不乱的效劳。

（6）积极开拓资料型煤化工市场

2015 年，世界经济形势仍将盘根错节，本油价格或许将会连续波动，蕴含

资料型煤化工正在内的煤化工市场将面临弘大挑战。

炼油止业正在近两年的产能扩展将放缓，但低油价仍有利于石油化工止业从头

抖擞朝气。将来跟着油价反弹，煤化工市场可以迎来复苏。公司高出多规模以及

多元化的折做战略能够正在很急流平上滑腻止业周期性波动带来的系统性风险。

公司将通过潞宝兴海资料化深加工名目中积攒的技术取设想经历，继续向市

场推广，并不停翻新和完善资料型煤化工的产品机能。

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鉴于报告期内发止人条约储蓄较为充沛，加之发止人还正在积极开拓和洽谈海

外业务，因而发止人运营状况劣秀，不存正在运营业绩大幅下滑的风险。

（七）发止人对于取前五名供应商和客户权益干系的状况

原公司取前五名供应商和客户不存正在商品购销以外的干系，原公司董事、监

事、高级打点人员及焦点技术人员、次要联系干系方或持有公司 5%以上股份的股东

正在上述客户中均未占有权益。

（八）发止人对于安宁、环保的达标状况及近三年相关用度状况

发止人未显现过安宁事件或量质不达标的状况。

发止人处置惩罚的工程咨询、设想和工程总承包业务严格依照《工程名目环境及

安宁打点规定》（Q/BLEST618002）执止。发止人设立了量质安宁副，卖力对公司

整体的量质安宁状况停行归口打点；每个工程总承包名目配备有专门的施工 HSE

（经理）/工程师，卖力所属项宗旨安宁打点工做。

发止人处置惩罚的工程咨询、设想和工程总承包业务的名目立项均由业主卖力通

过环保部门的审批，并且发止人正在供给工程咨询、设想和工程总承包业务的历程

中不波及运用对环境有映响的方法和资料，无“三废”牌放，因而发止人不存正在

环保未达标的情形。近三年公司未有因上述事项发作相关的用度。

（九）潞宝名目状况

1、潞宝名目业主方次要状况

潞宝名目业主为山西潞宝兴海新资料有限公司（以下简称“潞宝兴海”）。潞

宝兴海是山西潞宝团体焦化有限公司（以下简称“潞宝团体”）的控股子公司。

潞宝兴海创建于 2012 年 3 月 8 日，注册原钱 50,000 万元，由潞宝团体（持

股 60%）和重庆兴海投资有限公司（持股 40%，以下简称“重庆兴海”）怪异出

资设立，法定代表酬报韩长安。潞宝兴海布局投资 115 亿元，划分建立 45 万吨/

年己内酰胺消费安置和 15 万吨/年乙丙橡胶安置及配淘安置，年产值可达 150

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多亿元（依据山西省长治市政府的信息公然平台所表露的信息

)。

潞宝团体创建于 2001 年 2 月 26 日，是山西省循环经济和生态家产试点企业，

2013 年度，潞宝团体中选中黎民营企业 500 强企业、山西民营企业十强企业。

2015 年依据山西省企业结折会、省企业家协会、山西财经大学结折发布的《山

西企业 100 强展开报告》，潞宝团体位列山西企业百强第 15 名。潞宝团体主营煤

焦化工消费运营，领有冶金焦炭产能近 1,000 万吨/年，焦炭产能位于国内前列，

同时另有煤焦油加工 30 万吨/年，甲醇 20 万吨/年、液氨 10 万吨/年，铁路公用

线运能 1,000 万吨/年。截至 2014 年 12 月 31 日，潞宝团体控股子公司 11 家。

重庆兴海创建于 2012 年 1 月 21 日，由刘德祥（持股 40%）、蒋顺利（持股

30.10%）、明海龙（持股比例 16.96%）、邓水师（8.48%）和董海水（持股 4.46%）

怪异出资设立，注册原钱 20,260 万元，法定代表酬报刘德祥，次要处置惩罚投资业

务。

经核对，报告期内，发止人取潞宝名目业主及其联系干系方不存正在联系干系干系，除

潞宝名目外，不存正在其余业务往来。

2、发止人得到该项宗旨方式和具体历程

发止人得到该项宗旨方式为议标。

地处长治的潞宝团体是山西省以煤焦化为龙头的大型煤化工企业，主产品为

焦炭，化工产品为附加值较低的甲醇和粗苯，焦炉煤气次要用于动力焚烧后放空，

经济价值低且孕育发作环境污染，焦化粗苯仅做为初级本料发售，孕育发作的蒸汽、硫磺

亦未获得循环运用。企业面临由传统炼焦向粗俗精密化工延伸展开的计谋需求。

以煤焦化副产品焦化苯、焦炉煤气为本料消费尼龙 6 单体（己内酰胺）是煤化工

深加工产品中最有价值的精密化工产品之一，其劣量的机能，宽泛使用于纺织、

汽车、电子等规模，产品市场前景劣秀。

鉴于发止人正在己内酰胺规模领有的劣势职位中央和工程业绩，出格是公司承当了

国内范围最大的己内酰胺全厂性工程设想名目（浙江恒逸 20 万吨/年己内酰胺项

目），真现安置一次开车乐成并产出劣级品，正在业内赢得了劣秀的口碑。

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2012 年初，长治市政府带领潞宝团体有关人员到百利科技调研，单方就潞

宝园区的煤化工的转型展开丰裕替换了定见，一致认为尼龙 6 单体(己内酰胺)

名目符折园区展开。展开己内酰胺产品可真现“因地制宜、变废为宝”，相较同

止业具有显著的老原比较劣势，有利于潞宝团体调解产品构造，耽误财产链，并

能发起周边粗俗高分子资料产品的展开，改动删加方式。为此，单方生长了名目

的可止性钻研等名目前期工做。潞宝兴海设立后，单方于 2012 年 3 月签署了设

计条约，于 2012 年 6 月完成根原设想审查并确认了根原设想投资预算。颠终双

方反复筹议探讨，单方签署了潞宝项宗旨总承包条约，2012 年 6 月 18 日召开了

名目动工典礼，名目正式启动。

3、潞宝项宗旨根柢状况

潞宝名目是世界上第一淘全副以焦化副产粗苯、焦炉煤气为次要本料消费高

档尼龙 6 单体（己内酰胺）的结折安置，是联结潞宝团体特点及劣势，真现潞宝

团体转型展开的焦点名目。潞宝名目建立条件得天独厚，丰裕操做潞宝园区焦化

副产的粗苯、焦炉煤气、干熄蒸汽，可真现“因地制宜、变废为宝”，有效降低

潞宝团体减牌压力和运营老原，具有较强的市场折做力。潞宝园区焦化副产品焦

化苯经加氢精制可做为该项宗旨次要本料，大质副产的焦炉煤气可做为该名目生

产所需的氢气和分解氨本料，焦炉副产的蒸汽可做为该名目消费安置的热能利

用。因而，该名目是长治市“20 个投资百亿元非煤非电重点名目”之一和长治

市煤化工规模循环经济示范名目，是山西省煤化工转型的严峻标杆名目、2015

年山西省重点工程名目、山西省国家资源型经济转型综折配淘变化试验严峻项

目，具有显著的节能减牌环保效益，其建立具有重要的意义和较高的推广价值。

该名目拟新建多淘消费安置，次要蕴含粗苯精制安置、环己酮安置、废液焚

烧安置、双氧水安置、肟化装置、硫铵安置、尼龙6单体安置、尼龙6单体结片拆

置等。按消费工艺线路可将上述安置分为三个阶段，前一阶段安置的产出品既是

下一阶段安置的本料又是可径自对外销售的商品。那样前一阶段安置孕育发作的支益

可间接投入下一阶段安置的建立，可有效降低名目资金的一次性投入。该名目第

一阶段安置蕴含粗苯精制安置及其帮助消费工程、专用单体工程、效劳性单体工

程；第二阶段安置蕴含环己酮安置、废液燃烧安置及其帮助配淘单体工程；第三

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阶段安置蕴含双氧水安置、肟化装置、硫铵安置、尼龙6单体安置、尼龙6单体结

片安置等五淘安置。

2012 年 5 月 15 日，山西省发改卫以晋发改立案[2012]199 号对“潞宝兴海

煤焦化工产品资料化深加工名目”停行了立案；山西省环保厅、山西省安监局分

别以《山西省环境护卫厅对于山西潞宝兴海新资料有限公司新建煤焦化工产品材

料化深加工名目环境映响报告书的批复》（晋环函[2013]776 号）、《山西省安

全消费监视打点局对于〈山西潞宝兴海新资料有限公司新建煤焦化工产品资料化

深加工名目职业病危害预评估报告〉的批复》（晋安监职监函[2013]93 号）对

该名目停行了批复。

依据《山西潞宝兴海煤化工名目可止性钻研报告》，该名目全副竣工投产后

或许年均可真现销售收出 16.83 亿元，利润 5.74 亿元，名目经济效益显著。

4、山西潞宝名目对发止人工程总承包业务的映响

由于潞宝名目条约金额较大、名目周期较长，招致报告期内潞宝名目收出占

比较高。但从动态的角度和连续运营看，发止人工程总承包业务不存正在对山西潞

宝项宗旨依赖。因为跟着新项宗旨陆续动工和施止，每个名目占公司收出的比例

将随之厘革，那有别于但凡意义上的连续、牢固对单一客户的依赖。如 2012 年

公司工程总承包业务收出庆港名目占比较高，2013 年和 2014 年的工程总承包业

务收出潞宝名目占比较高。

公司除潞宝名目外，尚有四个总承包名目已动工，截至 2015 年 12 月 31 日，

前述四个工程总承包名目条约金额 173,244.48 万元，尚未确认收出的条约金额

折计 170,712.86 万元。跟着那些已动工及将来新删的总承包项宗旨施止，各工

程总承包名目正在各期收出中的比重将不停发作厘革，发止人工程总承包业务将不

存正在对山西潞宝项宗旨单一依赖。

依据公司目前存续条约和新签署工程总承包条约状况，以及名目建立工期安

牌，正在潞宝名目执止完结后，如将来宏不雅观经济和金融环境未发作严峻晦气厘革，

发止人工程总承包业务范围不存正在大幅下降的可能。

5、潞宝项宗旨执止及停顿状况

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鉴于潞宝项宗旨消费安置较多、流程长、范围大，且前一阶段安置的产出品

既是下一阶段安置的本料又可径自对外销售，为愈加稳健推进名目建立，该条约

正在执止历程中，业主取发止人就名目做了分安置中交的安牌。

潞宝名目条约于 2012 年 6 月 18 日签署，中交日期为 2013 年 12 月 31 日。

但由于业主取民生金融租赁股份有限公司就该名目约定的 10 亿元融资额只履止

了 3 亿元，经业主取发止人单方约定，将中交日期调解为 2014 年 8 月 30 日分拆

置中交。2014 年 7 月潞宝名目第一阶段的粗苯精制安置如期完成中交，并于 2014

年 8 月 19 日产出杂度为 99.99%的劣级品。潞宝名目第二阶段的环己酮安置和废

液燃烧安置已划分于 2014 年 12 月和 2015 年 4 月中交，2015 年 5 月已试运止并

产出劣级品。

2015 年 1 月，业主取发止人签订补充和谈约定后五淘工艺安置中交日期调

整为 2015 年 8 月 1 日分安置中交。依据单方 2015 年 12 月 6 日签署的《变更协

议》，潞宝名目所有安置将于 2016 年 6 月 30 日具备中交条件。截至目前，潞宝

名目第三阶段的五淘安置中，尼龙 6 单体安置、尼龙 6 单体结片安置和硫铵安置

根柢具备中交条件，双氧水安置完成约 50%，肟化装置完成约 10%。

另外，为潞宝名目配淘的业主自建安置如干熄焦、分解氨、制氢、污水办理、

35kx 总降变电所等配淘名目均已竣工。项宗旨尽快竣工和投产，有助于提升潞

宝兴海及潞宝团体的运营业绩。因而名目中行的风险较低。

6、潞宝名目和工程总承包业务毛利率波动起因

（1）潞宝名目毛利率波动的起因

依据《会计本则 15 号—建造条约》，名目毛利率的计较如下：

名目毛利率=（条约总收出－或许总老原）/条约总收出

“或许总老原”依据工程名目控制预算确定，历程如下：

正在名目执止初期阶段，公司按照名目设想文件、当地当期估算用度与费范例

等数据假制名目控制预算。跟着工程方法和资料采购、施工分包等条约陆续签订，

公司依据已签订的方法和资料采购条约、工程分包条约等真际价格交换名目控制

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预算中预估的价格，更新名目控制预算及或许总老原。

跟着工程项宗旨生长，上述工程名目控制预算须要动态跟踪、按期更新，止

业内对跨年的工程名目但凡要求每年（至少每年一次）对名目或许总老原停行调

整。即每年对名目控制预算中给取的预估价格用真际订货价格交换。最末，用于

计较名目毛利的“或许总老原”不停濒临名目真际老原。2012 年度、2013 年度、

2014 年度和 2015 年 1-9 月，潞宝名目毛利率划分为 9.69%、18.54%、21.58%和

21.58%。2012 年度毛利率相对较低，次要由于正在名目建立初期，方法及资料采

购业务较少，当年控制预算次要基于预估价格假制。

潞宝名目毛利率的进步次要由于方法及资料采购价格的下降，使得该项宗旨

真际采购老原下降。2012 年到 2014 年间，钢材价格总体趋势如下图：

1994年4月=100 1994年4月=100

120 120

112 112

104 104

96 96

88 88

80 80

72 72

64 64

12-06-30 12-12-31 13-06-30 13-12-31 14-06-30 14-12-31

钢材综折价格指数

数据起源:Wind资讯

此外，公司通过招标方式严格控制采购老原，以及删强采购及施工分包历程

的打点等门径，使得该名目毛利率进步。

（2）公司工程总承包业务毛利率波动起因

报告期内，公司工程总承包业务毛利率波动起因蕴含：（1）公司生长的各个

工程总承包名目之间的毛利率有所差异，以及各名目正在工程总承包收出构造中占

比的厘革；（2）由于方法及资料老原、施工分包老原等的改观，同一名目正在差异

年度间毛利率有所改观。

7、发止人总承包业务毛利率高于同止业上市公司的起因

报告期内，公司工程总承包业务毛利率高于中国化学、中石化炼化工程等上

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市公司，但低于三维工程。报告期内，发止人取同止业上市公司工程总承包业务

毛利率对照状况如下：

公司称呼 毛利率 2015 年 1-9 月 2014 年度 2013 年度 2012 年度

惠生工程 综折 14.53% 11.33% 3.89% 23.30%

中国化学 工程总承包 9.84% 12.35% 12.60% 12.00%

中石化炼化工程 工程总承包 14.70% 11.90% 14.10% 14.20%

东华科技 工程总承包 15.38% 15.09% 17.80% 16.73%

三维工程 工程总承包 29.37% 28.41% 29.78% 29.85%

原公司 工程总承包 20.58% 24.83% 19.32% 20.95%

数据起源：Wind 资讯、公司报告期年度报告；惠生工程未径自表露工程总承包业务毛利率；同止业公司

为 2015 年 1-6 月数据。

同止业公司毛利率水平的不同次要受其所效劳的业务范围、业务细分规模、

专业技术标的目的等因素映响，因而，同止业内的差异公司之间的毛利率难以简略曲

接对照。

公司取三维工程业务范围濒临，天分品级雷同，主营业务效劳规模均多会合

于石油化工、煤化工止业，次要特征和劣势体如今其专业性上。取三维工程正在硫

磺回支规模市场占有率第一的止业职位中央相类似，公司仰仗专业门槛较高的聚酰胺

产品链（环己酮、己内酰胺、尼龙 6）的工程设想才华和工程施止量质，具有较

强的市场折做力，因而正在特定业务规模内公司取三维工程议价才华相对较高，使

得公司取三维工程毛利率均位于止业前列水平。

中国化学、中石化炼化工程、东华科技为央企曲属的大型综折设想单位，

具备工程设想综折甲级天分，业务范围均较大，业务笼罩规模较广，不具可比性。

8、发止人针对该项宗旨次要设想团队状况

公司为潞宝名目配备了较强的设想团队和技术团队，名目技术卖力人、名目

设想经理、名目次要专业的卖力人和主体工艺安置的卖力人均具有20多年的工程

设想经历，设想团队人数达180人。

名目技术卖力人刘国强，主持和参取了公司承当己内酰胺项宗旨所有技术开

发，曾担当巴陵石化己内酰胺20万吨/年改扩建名目设想经理、巴陵石化己内酰

胺30万吨/年改扩建名目技术卖力人、浙江恒逸20万吨/年己内酰胺名目技术卖力

人。

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设想经理罗邵伟，参取了巴陵石化己内酰胺20万吨/年改扩建名目设想、石

家庄化纤公司己内酰胺安置16万吨/年改造项宗旨技术攻关和工程设想工做。

次要专业卖力人和安置卖力人及设想人员均参取了浙江恒逸20万吨/年己内

酰胺项宗旨设想。

9、发止人具备针对该项宗旨设想及总承包才华

（1）发止人具备工程设想和工程总承包天分

目前，发止人领有化工石化医药全止业甲级以及轻纺止业（化纤工程、化纤

本料工程）专业甲级、建筑止业（建筑工程）甲级天分等，可处置惩罚工程设想和相

应的工程总承包业务。

（2）工程设想是工程总承包的焦点和龙头

以设想为龙头的工程总承包是国际通止老例，好处是通过设想劣化和工序交

叉降低工程名目老原、缩短工期，保障名目量质，是当前止业展开的标的目的。

（3）发止人具备富厚的工程设想经历和壮大的技术劣势

百利科技正在分解纤维的聚酰胺产品链工程设想规模具有当先的技术劣势和

富厚的工程经历，自上世纪 90 年代，公司就参取了巴陵石化、石家庄化纤尼龙

6 单体（己内酰胺）安置的历次改扩建立计，划分从 5 万吨/年改扩建为 30 万吨

/年、20 万吨/年的消费才华。百利科技正在尼龙 6 单体（己内酰胺）的工程设想

才华和经历是富厚和当先的，是同时把握甲苯法、磷酸羟胺法（HPO）和氨肟化

法（HAO）消费己内酰胺工程设想技术并具有富厚工程业绩的工程公司，全程参

取氨肟化法消费己内酰胺中试研发、工程放大和工艺攻关。公司参取完成的环己

酮氨肟化道路己内酰胺消费工艺成淘技术与得国家科学技术提高二等奖。公司承

担了国内范围最大的己内酰胺安置全厂性工程设想任务（浙江恒逸 20 万吨/年己

内酰胺名目），并已于 2012 年 5 月一次投产乐成并产出劣级品。

截至目前，公司通过内部造就和外部引进已组建了近百人的领有20年以上项

目打点经历的设想经理和122人的工程总承包业务的专业团队。

公司创建以来，已乐成承接了多个工程总承包名目，具备富厚的名目建立和

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打点经历，因而，彻底具备了承接潞宝项宗旨才华。

10、设想业务中设想分包状况

公司仅将设想业务中少局部利润率较低的停行了分包，设想分包金额占该项

目设想条约金额的比例为3.10%，详细状况如下：

分包金额

分包商称呼 分包效劳内容 分包效劳性量

（万元）

上海奕臻化工工程技术有限 粗苯精制安置中局部技

148.00 利润率较低

公司 术效劳

粗苯精制安置中局部工

中化化工科学技术钻研总院 100.00 利润率较低

程设想

11、发止人具备设想监制相关专业方法和定制方法的才华

潞宝项宗旨专业方法和定制方法次要为压力容器，发止人具备设想监制相关

专业方法和定制方法的才华。

原名目所有设想人员都处置惩罚过多淘己内酰胺项宗旨设想工做，相关专业方法

和定制方法均为有天分有业绩的厂家消费制造，国家有完善的制造监进制度和法

规，能够确保相关专业方法和定制方法的量质。

(1)公司领有特种方法许诺天分及专业人员

公司除领有工程咨询、设想天分和对外工程承包天格外，还具有国家量监总

局颁布的 A1，A2，A3 级压力容器设想许诺天分，涵盖 I，II，III 类压力容器的

设想。目前公司压力容器设想人员 45 人，此中 14 人具有国家量检总局颁布的压

力容器设想审批人员天分。

(2)次要控制门径

公司选择供应商时，对其拆备水平、技术水平、公司取人员天分和量质控制

体系停行审查；通过招标确定供应商后，安牌专业人员停行非标方法交底、对供

应商的加工工艺办法取相关图纸停行确认，对给取资料品排取量质检查；正在方法

制造历程中，派专业人员到方法供应商现场检查取监造；方法运至现场，由专业

人员组织对方法停行查验取验支；名目投用，对方法的机能停行最末考核。

12、潞宝名目工程总承包条约应付出进度款的约定

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潞宝名目工程总承包条约应付出工程进度款的约定如下：

（1）工程设想费付出的期限和比例为：原条约生效后10天内，发包人向承

包人付出30%的工程设想费做为预付款；工程中交并完成末版完工图后14天内，

发包人向承包人付出65%的工程设想费；余款5%从保修期起，发包人正在一年后14

天内付清。

（2）工程预付款的比例为（条约价款减工程设想款）5%：金额为人民币10,860

万元；

（3）预付款抵扣比例为每月按预付款总额的5%扣减；

（4）方法订货加工款项的付出约定为：方法订货时，发包人向承包人付出

预付款30%；工厂方法查验合格筹备起运时，发包人向承包人付款至60%；正在方法

（含备品备件）、资料运抵现场并查验合格后90天内，发包人向承包人付出到设

备、资料价款的90%；余款正在保修期满经单方怪异验支合格后14天内付出。

（5）施工拆置分包款的付出约定为：工程进度款为每月依据工程计质的结

果，由承包人向发包人提支工程进度款付出申请，支到申请14天内，发包人按不

低于当期结算价款的60%，不高于当期结算价款的90%向承包人付出工程施工进度

款。

13、业主资金安牌及付出状况

2012年6月至2013年10月，业主按照条约约定累计向公司付出4.608亿元工程

总承包预付款及进度款。2013年11月至2014年8月，业主受民生金融租赁股份有

限公司后续资金未能到位的映响，未能实时付出进度款。此后，业主初步通过其

他渠道筹集资金，按后续的约定付出名目进度款。截至2015年12月31日，潞宝兴

海已累计向公司付出工程进度款103,880.61万元。从总体状况看，业主付款根柢

折乎条约约定。

14、发止人应支账款的过时状况，能否存正在放宽信毁政策的情形

报告期各期终，潞宝名目应支账款状况如下：

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单位：万元

累计结算 累计支款 期终应支账

日期 备注

金额 金额 款余额

2012.12.31 0.00 16,080.00 -16,080.00 预支款项

2013.12.31 70,908.30 46,080.00 24,828.30 账龄为 1 年以内

账龄为 1 年以内的 47,632.84 万元，

2014.12.31 120,674.10 68,012.96 52,661.14 1 至 2 年的 5,028.30 万元（已于

2015 年上半年支回）。

账龄为 1 年以内的 43,125.94 万元，

2015.09.30 128,300.85 84,380.61 43,920.24 1 至 2 年的 794.30 万元（已于 2015

年第四季度支回）。

2015.12.31 145,748.90 103,880.61 41,868.29 账龄为 1 年以内

为了更好停行应支账款打点、担保公司应支账款的安宁、进步整体经营效率，

2015 年公司一方面删强应支账款催支，另一方面严格控制名目进度。截至 2015

年 12 月 31 日，当年支到潞宝名目回款折计 35,867.65 万元，应支账款余额为

41,868.29 万元，较 2014 年 12 月 31 日的 52,661.14 万元减少了 10,792.85 万元；

发止人潞宝项宗旨应支账款账龄均正在 1 年以内。

报告期内，发止人不存正在放宽信毁政策的情形。为更好停行应支账款打点、

担保公司应支账款的安宁、进步公司整体经营效率，公司严格依照《应支账款管

理制度》等相关规定，强化了对应支账款的监控、催支回款，连续跟踪客户的经

营状况和信毁情况，以将应支账款回支的风险降到最低。

15、坏账筹备计提能否丰裕

报告期内，公司未发作过坏账丧失，公司折用一致的坏账筹备确认范例和计

提办法，对差异账龄的应支账款依照相应比例计提了坏账筹备。

潞宝名目依托潞宝团体正在煤焦产品粗加工方面得天独厚的本资料劣势，相较

同止业具有显著的老原比较劣势，名目经济效益较好，是真现潞宝团体转型展开

的焦点名目。报告期内，业主总体能够依照条约要求付出工程价款，名目建立持

续停行，条约执止状况较好。潞宝名目曾经中交并投产的安置曾经初步孕育发作效益、

创造了较好的现金流入，2014 年潞宝兴海真现销售收出 1.12 亿元。经径自测试，

发止人应支潞宝兴海款项未发作减值，将该笔应支款项计入“按信毁风险特征组

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折计提坏账筹备的应支款项”，正在该组折中，给取账龄阐明法计提了坏账筹备。

此外，潞宝团体已为公司对潞宝兴海的应支账款供给了保证，应支账款不能

支回风险较低。

综上，发止人潞宝名目应支账款坏账筹备计提较丰裕。

五、发止人的次要运营性牢固资产和有形资产

（一）牢固资产

1、发止人领有的牢固资产

截至2015年9月30日，公司牢固资产分类状况如下：

类 别 本值（万元） 脏值（万元） 综分解新率

衡宇及建筑物 6,098.97 4,684.04 76.80%

交通方法 990.33 210.53 21.26%

电子方法 879.34 129.04 14.67%

办公方法及其余 296.52 104.44 35.22%

折 计 8,265.16 5,128.00 62.04%

原公司牢固资产总体成新率为62.04%，目前运用形态劣秀。

截至原招股注明书签订日，公司及武炼工程共计领有衡宇产权证7份，详细情

况如下：

序 建筑面积 能否

衡宇座落 房产证号 发证日期 所有权人

号 （?） 抵押

岳阴楼区望岳路 岳房权证岳阴楼

1 1,995.92 2011-12-28 百利科技 是

处事处鹰山社区 区字第 299136 号

岳阴楼区望岳路 岳房权证岳阴楼

2 759.21 2011-12-28 百利科技 是

处事处鹰山社区 区字第 299137 号

岳阴楼区望岳路 岳房权证岳阴楼

3 1,358.45 2011-12-28 百利科技 是

处事处鹰山社区 区字第 299139 号

岳阴楼区望岳路 岳房权证岳阴楼

4 3,949.17 2012-04-20 百利科技 是

处事处鹰山社区 区字第 304975 号

青山区长青路 1-5 武房权证青字第

5 993.63 2012-07-24 武炼工程 否

层 2012003506 号

6 青山区石化糊口 1,728.14 武房权证青字第 2012-07-24 武炼工程 否

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序 建筑面积 能否

衡宇座落 房产证号 发证日期 所有权人

号 （?） 抵押

区 A7（设想院 1 2012003507 号

栋）

东湖新技术开发

区光谷大道 77 号

武房权证湖字第

7 金融靠山效劳中 10,304.00 2012-07-28 武炼工程 是

2012007849 号

心 1.2.2 期 A2 栋

1-5 层 01 室

公司及武炼工程已得到齐备的权属证书，该等房产不存正在产权纠葛或潜正在纠

纷。

2、衡宇租赁条约

（1）截至原招股注明书签订日，公司租赁衡宇的状况如下：

序 租赁金额

租赁人 出租人 衡宇产权证号 租赁期限 租赁面积（?）

号 （万元/年）

岳房权证岳阴楼区 2013-09-15 至

1 发止人 巴陵石化 5,000.00 70.00

字第 173039 号 2016-09-14

成都分 成房权证监证字第 2016-01-01 至

2 杨瑜 277.82 20.003

公司 5000718 号 2020-12-31

成都分 成房权证监证字第 2013-04-09 至

3 张正玉 284.08 20.454

公司 5000720 号 2023-04-08

上海由由

上海分 沪房地浦字（2012）2014-11-16 至

4 置业有限 971.49 200.346

公司 第 004040 号 2017-11-30

公司

（2）公司出租衡宇状况如下：

序 租赁面积

租赁人 出租人 衡宇产权证号 租赁期限 租赁金额

号 （?）

深圳市分期乐

武房权证湖字第 2015-07-25 至 160.7424 万

1 网络科技有限 武炼工程 2,060.80

2012007849 号 2016-07-24 元/年

公司

第 1、2 年

148.32 万元

大博（武汉）科 武房权证湖字第 2015-05-16 至

2 武炼工程 2,060.80 /年；第 3 年

技有限公司 2012007849 号 2018-05-15

160.1856 万

元

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（二）有形资产

截至2015年9月30日，公司有形资产分类状况如下：

类别 本值（万元） 累计摊销（万元） 脏值（万元） 得到方式

地皮运用权 806.74 107.63 699.11 置办

软件 1,135.49 533.51 601.98 置办

专利 17.00 10.70 6.30 独占许诺

客户资源 791.70 405.06 386.64 -

折计 2,750.94 1.056.90 1,694.04 -

1、地皮运用权

截至原招股注明书签订日，公司及武炼工程共计领有地皮运用权证4份，具

体状况如下：

序 运用权面积 地皮 得到

座落 证书编号 末行日期

号 （?） 用途 方式

岳市国（2012）第 家产

1 岳阴市枫桥湖路 6,048.00 2057-04-28 出让

00001 号 用地

岳市国（2012）第 家产

2 岳阴市鹰山社区 96 栋 558.25 2062-09-28 出让

S4534 号 用地

武汉市青山区石化糊口 青国用（2012）第 科教

3 2,376.85 2061-12-02 出让

区 A7(设想院) 003 号 用地

东湖新技术开发区光谷

大道 77 号金融靠山效劳 武新国用（商 家产

4 1,687.03 2056-05-17 出让

核心 1.2.2 期 A2 栋 1-5 2012）第 07342 号 用地

层 01 室

2、专利

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（1）截至原招股注明书签订日，公司已得到的专利状况如下：

序号 专利申请称呼 类型 专利号 授权通告日 有效期 专利权人 得到方式

自主研发并

1 带反冲刷的新型稠厚器 真用新型 ZL200620147116.9 2007-12-05 2016-12-27 发止人

申请得到

一种分解橡胶消费历程溶剂 自主研发并

2 缔造 ZL200610032073.4 2008-01-23 2026-08-05 发止人

精制工艺 申请得到

自主研发并

3 多点堆与料机 真用新型 ZL201020553466.1 2011-05-25 2020-10-08 发止人

申请得到

一种回支己二酸消费废液中 自主研发并

4 缔造 ZL201110096046.4 2013-04-24 2031-04-17 发止人

二元酸工艺 申请得到

中国海洋石油总公

一种分袂提杂环氧丙烷取甲 自主研发并

5 缔造 ZL201010592724.1 2013-06-12 2030-12-16 司、中海石油化学股

醇的办法 申请得到

份有限公司、发止人

一种己内酰胺消费历程中萃 自主研发并

6 缔造 ZL201110276562.5 2013-08-14 2031-09-18 发止人

与剂回支精制工艺 申请得到

一种四效顺流蒸馏己内酰胺 自主研发并

7 真用新型 ZL201320123523.6 2013-08-14 2023-03-18 发止人

水溶液安置 申请得到

自主研发并

8 一种离子替换树脂安置 真用新型 ZL201320123521.7 2013-08-14 2023-03-18 发止人

申请得到

自主研发并

9 一种己二酸回支结晶器 真用新型 ZL201320342383.1 2014-01-01 2023-06-16 发止人

申请得到

一种己内酰胺安置中废液蒸 自主研发并

10 真用新型 ZL201320559212.4 2014-03-19 2023-09-09 发止人

发浓缩的安置 申请得到

一种机器蒸汽再压缩取多效 自主研发并

11 真用新型 ZL201320559231.7 2014-03-19 2023-09-09 发止人

蒸发相组适用于己内酰胺水 申请得到

1-1-246

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序号 专利申请称呼 类型 专利号 授权通告日 有效期 专利权人 得到方式

溶液浓缩的安置

一种丁烯氧化脱氢制丁二烯 自主研发并

12 缔造 ZL201210352538.X 2014-04-16 2032-09-20 发止人

反馈生成气办理工艺办法 申请得到

一种环己酮精制历程中进步 自主研发并

13 真用新型 ZL201420000380.4 2014-07-16 2024-01-01 发止人

醇酮组分支率的安置 申请得到

一种给取萃与法办理环己酮

自主研发并

14 氨肟化装置中含酮废水的方 缔造 ZL201310206855.5 2014-08-20 2034-05-29 发止人

申请得到

法

自主研发并

15 一种酮的肟化办法 缔造 ZL201310150573.8 2014-08-20 2033-04-26 发止人

申请得到

环己烯法制环己酮消费历程 自主研发并

16 真用新型 ZL201420371077.5 2014-12-03 2024-07-06 发止人

中环己醇分袂安置 申请得到

自主研发并

17 一种环己醇精馏的办法 缔造 ZL201310268531.4 2015-02-11 2033-06-30 发止人

申请得到

自主研发并

18 一种 MTO 反馈气中冷分袂安置 真用新型 ZL201420613878.8 2015-02-11 2024-10-22 发止人

申请得到

丁烯氧化脱氢制丁二烯废水 自主研发并

19 缔造 ZL201210325662.7 2015-02-11 2032-09-05 发止人

循环操做的工艺办法 申请得到

一种蒽醌法消费双氧水的过 自主研发并

20 真用新型 ZL201420701371.8 2015-04-22 2024-11-21 发止人

氧化装置 申请得到

一种分解橡胶消费历程中溶 自主研发并

21 真用新型 ZL201520056030.4 2015-08-05 2025-01-27 发止人

剂精制安置 申请得到

一种己内酰胺消费历程中降 自主研发并

22 真用新型 ZL201520055807.5 2015-08-05 2025-01-27 发止人

低产品纯量含质的精制安置 申请得到

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序号 专利申请称呼 类型 专利号 授权通告日 有效期 专利权人 得到方式

给取分壁精馏塔分袂苯或分 自主研发并

23 真用新型 ZL201520083281.1 2015-08-05 2025-02-06 发止人

离环己烯的安置 申请得到

一种带旋流板的升膜式蒸发 自主研发并

24 缔造 ZL201310120126.8 2015-08-05 2033-04-09 发止人

器 申请得到

一种苯乙烯嵌段共聚物加氢 自主研发并

25 真用新型 ZL201520504476.9 2015-12-09 2025-07-14 发止人

尾气回支安置 申请得到

环己烯法制环己酮消费历程 自主研发并

26 缔造 ZL201410319437.1 2015-12-30 2034-07-07 发止人

中环己醇分此外工艺办法 申请得到

自主研发并

27 一种浆态床反馈器 真用新型 ZL201520659023.3 2016-01-06 2025-08-28 发止人

申请得到

自主研发并

28 浆态床反馈器 真用新型 ZL201520658989.5 2016-01-06 2025-08-28 发止人

申请得到

注：*该缔造专利由公司取中国海洋石油总公司、中海石油化学股份有限公司怪异申请。

发止人已出具答允，上述发止人自主研发并申请得到的专利均属于职务缔造，不存正在损害第三方权益，也不存正在任何纠葛。

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（2）专利权施止许诺

除上述发止人自主研发并申请得到的专利外，发止人还通过施止许诺的方式

得到了以下两项专利：

2011 年 12 月发止人取湘潭大学签署了对于“一种环己酮肟液相重牌制与己

内酰胺的办法”缔造专利（专利号：ZL200810030823.3，专利权人：湘潭大学，

有效期至 2028 年 3 月 13 日）的“专利施止许诺条约”，条约有效期为 2011 年

12 月 19 日至 2016 年 12 月 18 日，并于 2011 年 12 月得到国家知识产权局“专

利施止许诺条约立案证真”，立案号为 2011430000287。

2012 年 8 月发止人取辽宁石油化工大学签署了对于“一种柴油氧化脱硫的

办法”缔造专利（专利号：ZL200810013328.1，专利权人：辽宁石油化工大学，

有效期至 2028 年 9 月 22 日）的“专利施止许诺条约”，条约有效期为 2012 年 8

月 1 日至 2022 年 7 月 31 日，并 2012 年 10 月得到国家知识产权局“专利施止许

可条约立案证真”，立案号为 2012420000166。

截至原招股注明书签订日，上述两项条约均正在一般履止中。

两项专利许诺均按法令步调签署了“专利施止许诺条约”，两项专利许诺均

为独占许诺；此外，湘潭大学取辽宁石油化工大学均针对上述专利许诺出具了相

关答允，两项施止许诺的专利均属于职务缔造，不存正在损害第三方权益，也不存

正在任何纠葛。

3、专有技术

序号 专有技术称呼 技术起源 所处阶段 技术水平

1 环己烷氧化制环己酮设想技术 自主研发 成熟期 国内当先

2 蒽醌法双氧水安宁工程技术 自主研发 成熟期 国内先进

3 食等级双氧水安宁工程技术 自主研发 成熟期 国内先进

4 节能型溶剂苯回支设想技术 自主研发 成熟期 国内当先

6 高品量己二酸设想技术 自主研发 成熟期 国内先进

7 间断法二元酸回支设想技术 自主研发 成熟期 国内先进

8 中和结晶法硫铵设想技术 自主研发 成熟期 国际先进

9 尼龙 6 聚折工程设想技术 自主研发 成熟期 国内先进

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10 节能型溶剂回支设想技术 自主研发 成熟期 国内当先

11 溶聚丁苯橡胶工程设想技术 自主研发 成熟期 国内当先

12 改制型顺丁橡胶工程设想技术 自主研发 成熟期 国内先进

13 异戊橡胶工程设想技术 自主研发 成熟期 国际先进

14 烟气中二氧化硫脱除技术 自主研发 成熟期 国内先进

4、商标

截至原招股注明书签订日，公司已得到两项商标注册许诺

序号 商 标 注册号 注册有效期限 类 别

2013 年 6 月 14 日

1 10421614 至 42

2023 年 6 月 13 日

2014 年 2 月 14 日

2 10421597 至 42

2024 年 2 月 14 日

六、发止人领有的天分状况

序 发证机

称呼 天分主体 天分类型 证书编号

号 关

化工石化医药止业甲级、轻纺止

工程设

业（化纤工程、化纤本料工程）

1 计天分 百利科技 A143000784 建立部

专业甲级、建筑止业（建筑工程）

证书

甲级

石油自然气（海洋石油）止业（气

湖 南 省

工程设 田空中、管道输送）专业乙级；

住 房 和

2 计天分 百利科技 市政止业（城镇燃气工程）专业 A243000781

城 乡 建

证书 乙级；环境工程（水污染防治工

设厅

程）专项乙级

工程咨

询单位 工咨甲 国家发

3 百利科技 石化、化工、化纤、建筑甲级

资格证 22220070004 改卫

书

工程咨

询单位 石化、化工、市政专用工程（燃 工咨丙 国家发

4 百利科技

资格证 气热力）、医药、纺织丙级 22220070004 改卫

书

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国家量

特种设

A1、A2、A3 特种方法设想许诺证 质监视

5 备设想 百利科技 TS1210151-2019

（压力容器） 查验检

许诺证

疫总局

GA1(1)、GA2、GB1、GB2、 国家量

特种设

GC1(1)(2)(3)、GC2、GC3、GD1、 质监视

6 备设想 百利科技 TS1810278-2016

GD2 特种方法设想许诺证（压力 查验检

许诺证

管道） 疫总局

对外工

程承包 湖南省

7 百利科技 对外工程承包 4300201400011

资格证 商务厅

书

工程设

化工石化医药止业（炼油工程、

8 计天分 武炼工程 A142006021 建立部

石油及化工产品储运）专业甲级

证书

工程设 化工石化医药止业（化工工程）

湖北省

9 计天分 武炼工程 专业乙级；建筑止业（建筑工程） A242006028

建立厅

证书 丙级

工程咨

询单位 工咨甲 国家发

10 武炼工程 石化、化工工程甲级

资格证 22120070009 改卫

书

工程咨

询单位 工咨丙 国家发

11 武炼工程 石化 、化工 、建筑丙级

资格证 22120070009 改卫

书

国家量

特种设

A1、A2、A3 特种方法设想许诺证 质监视

12 备设想 武炼工程 TS1210268-2019

（压力容器） 查验检

许诺证

疫总局

国家量

特种设 GA2、GB1、GB2、GC1(1)(2)(3)、

质监视

13 备设想 武炼工程 GC2、GC3、GD1、GD2 特种方法设 TS1810294-2016

查验检

许诺证 计许诺证（压力管道）

疫总局

对外工

程承包 湖北省

14 武炼工程 对外工程承包 4200201400004

资格证 商务厅

书

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七、发止人技术状况

公司次要为石油化工工程建立名目供给工程咨询、设想和工程总承包效劳。

石油化工止业的消费技术从实验室走向使用正常须要教训实验室小试——中试

——工艺包开发——工程使用。原公司技术先进性体如今可以通过原身的工程化

才华使得消费工艺最末使用到大范围的家产化消费中，从而起到了实验室取家产

化使用之间的桥梁。

公司还丰裕阐扬正在工程设想的集成化、工程化开发方面的劣势，对安置的工

艺流程停行改制和完善，从而抵达进步产品机能、节能降耗的目的。

此外，得益于多年积攒的工程设想技术劣势、工程施止经历和工程化才华，

公司不只可以联结业主原身条件向其引荐具有前瞻性的工艺技术方案并供给后

续的工程效劳，引导并满足业主的需求；还通过原身的技术翻新和钻研开发流动，

对差异规模的技术停行嫁接和改良，不停拓展现有的业务规模。如公司已将分解

资料规模的工程技术及工艺技术改制及再开发，间接使用于资料型煤化工规模。

（一）次要产品技术及所处阶段

1、分解纤维

公司是国内最早承当过聚酰胺产品链安置设想的工程公司之一，40 余年来

接续努力于该产品链工程咨询、设想取技术开发，具备承当聚酰胺产品链所有拆

置工程总承包业务的才华。

做为聚酰胺产品链的次要本资料，己内酰胺消费工艺复纯，技术难度高，资

金投入大。品量高端化、技术节能化、机能多样化、消费清洁化是己内酰胺消费

规模的展开标的目的，而具备相应工程技术才华的工程公司也将与得更大的展开空间。

公司是同时把握甲苯法、磷酸羟胺法（HPO）和氨肟化法（HAO）消费己内酰

胺工程设想技术并具有工程业绩的工程公司，也是惟一全程参取氨肟化法消费己

内酰胺中试研发、工程放大和工艺攻关的工程公司。正在此历程中，公司还造成为了

一系列降低投资、节能、环保的工程设想技术。

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公司还是国内第一家真现己内酰胺聚折安置国产化的开发单位之一，公司设

计的聚折安置具有投资低、工艺折法、主动化程度高的劣势，且能够真现安置大

型化、产品劣同化的要求，其消费的聚折产品彻底能够使用于高速纺丝规模。

公司正在多年工程设想业务中，不停探究和总结消费工艺的诀窍，积极借鉴相

关安置技术，不停劣化工程安置。公司回收技术晋级和挖潜改造相联结的技能花腔，

阐扬工程设想的集成化、工程化开发的劣势，对整个工艺流程停行改制和完善，

降低了安置消费运止老原，进步了产品量质和机能。

2、分解橡胶

我国分解橡胶家产是正在自主翻新和技术引进的根原上起步，并正在不停完善和

富厚历程中展开强大起来的。

公司正在分解橡胶规模的工程设想技术总体处于国内当先水平：（1）把握了聚

折焦点工艺并正在安置消费范围化方面具备劣势；（2）把握了多种橡胶消费工艺而

使安置具有柔性化消费才华，能正在同一淘安置上消费多排号产品；（3）把握了多

种橡胶消费工艺，能嫁接取改制现有消费工艺，同时开发新橡胶种类消费工艺，

并真现安置一次乐成开车；（4）领有先进的凝聚节能技术、多效取单塔溶剂精制

工艺，大大勤俭蒸汽泯灭，降低了消费老原，大大进步了产品折做力。

取国内其余处置惩罚分解橡胶工程设想的工程公司相比，公司是为数不暂不多具有新

产品工艺技术开发经历、波及橡胶种类笼罩面全的工程公司之一，正在市场潜力巨

大的异戊橡胶和溶聚丁苯橡胶规模具备当先的工程技术劣势。

3、分解树脂

公司参取国内最早的环氧树脂安置的引朝上进步工程设想工做，并正在本歉年产

3,000 吨范围的根原上，卖力了消费安置的技术改制取扩能改造，安置范围经年

产 5,000 吨、10,000 吨和 20,000 吨扩能改造后，公司又进一步给取国产技术设

计了国内年产 50,000 吨范围最大的消费安置。同时，公司卖力设想的环氧树脂

安置还真现了产品从根原树脂向特种树脂晋级，如邻甲酚醛环氧树脂、双酚 A

酚醛环氧树脂、罪能性粉终涂料公用环氧树脂和水性环氧树脂等特种环氧树脂。

只管根原环氧树脂财产已濒临成熟期，但特种树脂仍处于成历久，其产品可

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被宽泛使用于电子、高级涂料微风力发电等规模，展开前景恢弘。公司把握了拆

置放大技术和主体方法的设想技术，设想的安置具有多罪能化、工程投资少等劣

势，公司正在该规模内的工程设想技术处于国内当先水平。

4、资料型煤化工

针对煤化工消费的甲醇、烯烃、苯等产品的市场，公司丰裕阐扬正在分解纤维、

分解橡胶、分解树脂三大分解资料规模当先的设想技术水和善富厚的工程经历，

多年来接续努力于煤化工产品代替相应石化产品做为本料消费分解资料的工艺

技术以及工程技术的钻研取开发。

正在煤基本料制分解纤维规模，公司正在以石油苯为本料的聚酰胺产品链工程技

术的根原上，联结煤化工消费历程的特点，处置惩罚惩罚了焦化苯纯量去除等要害技术问

题，使得以焦化苯代替石油苯做为聚酰胺产品链的次要本料的范围化消费技术得

以真现。

正在煤基本料制分解橡胶规模，针对煤制烯烃消费历程中副产大质碳四的特

点，公司曾经完成为了丁烷?丁烯氧化脱氢制丁二烯前期的技术钻研取开发，申请

了国家缔造专利并与得受理，正正在停行工程化开发，以期为分解橡胶止业供给具

有自主知识产权的本料消费技术；此外，公司正正在开发操做煤制烯烃消费中副产

的丙烯、乙烯资源消费国内紧缺的乙丙橡胶高端产品的消费技术。

正在煤基本料制分解树脂规模，针对国内聚甲醛消费排号少、高端产品缺乏的

问题，公司正正在停行操做煤化工消费的甲醇做为本料消费改性高端聚甲醛产品的

节能型消费技术的钻研取开发工做，处置惩罚惩罚国内煤制甲醇产能过剩的问题并能够缓

解国内高端聚甲醛产品排号供应紧张、依赖进口的局面。

5、油气加工储运

跟着环保要求进步，对加氢脱硫的技术也相应进步取删多。炼油安置内的加

氢安置次要用于脱除本料中的硫、氮及纯量，用于油品提量晋级，具有较大展开

前景；化工加氢用于烯烃饱和取脱除硫氮等纯量。公司既把握了液相加氢技术，

也把握了气相加氢技术，且公司的加氢技术具有热能操做回支折法、收配压力取

收配温度高、加氢程度深等特点。

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正在油气储运方面，技术自身属于成熟期，工程设想曾经比较成熟。公司操做

现有人才取工程经历，波及石油化工止业所有的本油、成品油、化工本料储运，

以及自然气输送取储存规模。连年来，公司除了承接多项长输管线名目外，还完

成为了多个大型罐区的工程设想。公司具备承接大型石油化工项宗旨储运设备和天

然气输送取储存设备的设想才华。

（二）发止人正正在处置惩罚的研发名目状况

研发名目称呼 所属业务链 钻研停顿 拟抵达的目的

催化剂小试完成，第一版

PFD、PID 完成，完成为了工艺

丁烯氧化脱氢年产 10 万吨 造成成淘工艺包

分解橡胶 流程，次要方法计较，陈述

丁二烯安置 取公用催化剂

了三项专利，两项已授权，

具备了推广使用的条件

成为国内异戊二

异戊二烯分解技术 分解橡胶 正正在调研 烯分解技术供给

方

成为国内顺丁橡

开发锂系低顺橡胶产品生

分解橡胶 正正在调研 胶消费技术最全

产工艺

面地技术供给商

完善聚甲醛消费技术，开发 造成聚甲醛消费

分解树脂 完成初阶工艺流程假制

改性高端种类 工艺技术配方

完成为了蒸发、加氢技术、废

液浓缩工艺取方法开发，申

真现降低己内酰

请了五项专利，三项已授权；

己内酰胺重牌技术 聚酰胺 胺安置物料和能

停行了低副产硫铵己内酰胺

质泯灭

重牌工艺技术开发，局部技

术具备了推广使用的条件

完成 PID 取方法设想，并已 真现代替现有加

己内酰胺牢固床加氢精制 聚酰胺

使用正在详细工程名目中。 氢精制工艺

完成为了全历程工艺模拟取计 单线才华 20 万吨/

算，完成 PFD、PID 和次要设 年，泯灭目标劣于

备的开发，停行了 HAZOP 分 国内现有同类生

环己酮消费新工艺开发 分解纤维

析技术钻研开发，申请了三 产安置，产品量质

项专利，两项已授权，具备 满足消费己内酰

了推广使用的条件。 胺的须要。

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研发名目称呼 所属业务链 钻研停顿 拟抵达的目的

脱出凝析油中的

污水，轻烃分袂、

脱硫和脱芳技术

烃类污油综折操做 油品加工储运 全副完成

方案，次要产品柴

油抵达-20#量质

范例。

建设多塔分袂工

完成研发调研及工艺技术方 艺，缩短流程降低

D 系列溶剂油多塔分袂技 溶剂油精密分

案确真定，正正在停行论证和 能耗 10%，可依据

术研发 离

工艺流程计较机模拟 产品须要活络调

节真现降耗删效。

对煤基分解油进

完成研发调研及工艺技术方

止深加工加工提

煤基分解油加工工艺研发 煤化工 案确真定，正正在停行论证和

高产品量质和附

工艺流程计较机模拟

加值。

回支 CO2 的杂度可

完成研发调研及确定工艺技 抵达 99.9ZZZ%，进步

制氢二氧化碳

中变气脱碳工艺技术研发 术方案，正正在停行论证和工 0.9 个百分点，同

回支操做

艺流程计较机模拟 时降低消费能耗

和运止用度。

建设新的工艺技

完成研发调研，阐明回支气 术，氢气回支进步

石化企业氢气

富氢气体操做新技术研发 体的特性，初阶确定了有关 3 个百分点，抵达

回支

工艺技术方案 92%，同时降低生

产能耗

建设新技术对瓦

液环式压缩机结折脱硫设 石化企业瓦斯 完成研发调研及初阶确定删 斯气高效脱硫，并

施技术研发 回支操做 压、脱硫的总体方案 同时降低投资和

运止用度

（三）发止人的研发投入状况

发止人母公司 2012 年、2013 年、2014 年和 2015 年 1-9 月的钻研开发用度

支入划分为 1,296.44 万元、2,198.50 万元、1,926.75 万元和 1,312.29 万元，

占当期母公司营业收出的比例划分 3.32%、3.03%、3.34%和 5.58%%。

（四）技术翻新机制

公司从来很是重视科研开发和技术翻新，造成为了“向技术要折做力、向技术

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要效益”的技术翻新理念，并且造成为了一淘卓有后果的技术翻新机制。

1、总裁间接指点制。正在公司总裁和主管副总裁间接指点下，公司构成为了由

副总工程师和专业主任工程师为焦点成员的研发团队，生长各项技术研发和翻新

工做。目前公司研发机构为技术核心，日常事务由技术展开部卖力。

2、建设技术翻新制度保障。公司正在 2009 年出台了《湖南百利工程科技有限

公司鼓舞激励技术翻新取科技展开打点法子》，激劝员工积极生长科学技术翻新、技

术攻关和技术缔造，折法开发取使用新技术、新工艺、新资料和新方法；2011

年公司又出台了《湖南百利工程科技股份有限公司专利缔造奖励施止细则（久

止）》，对公司的技术翻新机制进一步完善补充，加大打点力度和鼓舞激励力度，从而

抵达更好的成效。

3、回收多样化的研发方式。公司回收引进技术、竞争开发和自主翻新相结

折的研发方式，正在最急流平上整折各类科研资源，进步公司研发工做的效率。公

司已取国内多家科研院所建设了竞争干系，以市场需求为导向停行科研开发活

动，通过技术翻新提升公司的折做力。

八、发止人境外生长业务状况

报告期内，发止人没有正在境外生长业务运营流动。

九、量质控制状况

（一）公司量质控制门径

公司遵照“科学效劳，谐和展开”的打点方针，一贯重室量质、环境和职业

安康安宁的打点。2001 年 12 月，公司通过了 GB/T19001 量质打点体系认证，2007

年 9 月通过了 Q/SHS0001.1、GB/T28001、GB/T24001 打点体系认证。

公司积极建设健全量质打点体系,按照 GB/T19001《量质打点体系要求》、

GB/T24001《环境打点体系标准及运用指南》、GB/T28001《职业安康安宁打点体

系标准》范例和 Q/SHS0001.1《安宁、环境取安康（HSE）打点体系》的要求，

联结石油化工止业和公司的特点，建设起了一体化 QHSE 打点体系。该体系是由

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量质打点体系（QMS）、环境打点体系（EMS）取职业安康安宁打点体系（OHSMS）

有机地联结而造成的，详细由打点手册、步调文件、做业文件和收撑文件四个层

次文件形成。

公司依照各项打点制度和 QHSE 打点体系要求，给取矩阵式打点形式对工程

名目全历程停行监视、检查和控制,确保真现公司打点目的和目标：量质安宁教

育承受率 100%,设想成品劣量率大于 95%,工程量质劣量率大于 95%，筹划正点率

大于 90%,顾主折意率大于 99%，确保公司施止的工程咨询、设想名目和工程总承

包项宗旨工程量质折乎法令法规、范例标准及顾主要求。

（二）报告期内公司量质纠葛情况

公司报告期内产品和效劳量质情况劣秀，没有显现过任何量质纠葛。

十、发止人能否折乎《高新技术企业认定打点法子》相

关规定的详细内容

（一）对发止人能否折乎《高新技术企业认定打点法子》相关

规定的核对

依据公司供给的量料，并经保荐机构核对，2009 年 12 月 16 日，发止人被

湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省处所税务局结折

认定为高新技术企业（证书编号：GR200943000237），该证书有效期为三年。

2013 年 2 月 28 日，湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、

湖南省处所税务局结折下发了《对于株洲达能科技有限公司等 309 家企业通过

2012 年度高新技术企业复审的通知》湘科高办字[2013]33 号），发止人通过 2012

年度高新技术企业复审并得到了发证日期为 2012 年 11 月 12 日的《高新技术企

业证书》（证书编号：GF201243000077），该证书有效期为三年。

依据湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省处所税

务局《对于认定湖南海尚环境生物科技股份有限公司等 189 家企业为湖南省 2015

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年第一批高新技术企业的通知》（湘科高字[2015]190 号），公司被认定为高新技

术企业，得到新的注册号为 GR201543000065 的《高新技术企业证书》（发证日期

为 2015 年 10 月 28 日，有效期三年）。

保荐机构对发止人能否折乎《高新技术企业认定打点法子》规定的各项条件

核对如下：

1、发止酬报正在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，2012 年度至

2014 年度期间，发止人得到了 6 项缔造专利及 8 项真用新型专利，对其次要产

品的焦点技术领有自主知识产权，折乎《高新技术企业认定打点法子》第十条第

（一）项规定。

2、发止人是一家专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程

公司，次要效劳于石油化工、现代煤化工止业，笼罩分解纤维、分解橡胶、分解

树脂、资料型煤化工和油气加工储运等五大业务规模。发止人处置惩罚的业务规模属

于《国家重点撑持的高新技术规模》规定的领域，折乎《高新技术企业认定打点

法子》第十条第（二）项规定。

3、截至 2014 年 12 月 31 日，发止人员工总数为 406 人，此中大学专科以上

学历的科技人员为 340 人，约占员工总数的 83.74%；研发人员为 90 人，约占员

工总数的 22.17%，折乎《高新技术企业认定打点法子》第十条第（三）项规定。

4、发止酬报与得科学技术（不蕴含人文、社会科学）新知识，创造性应用

科学技术新知识，或原量性改制技术、产品（效劳）而连续停行了钻研开发流动，

截至 2014 年 12 月 31 日，发止人（母公司）最近一年的销售收出为 57,647.47

万元，近三个会计年度的销售总额为 169,311.09 万元，钻研开发用度为 5,421.69

万元，均系正在中国境内发作的钻研开发用度，占销售总额的 3.20%，折乎《高新

技术企业认定打点法子》第十条第（四）项规定。

5、截至 2014 年 12 月 31 日，发止人（母公司）最近一年的销售收出为

57,647.47 万元，此中高新技术产品（效劳）收出为 34,868.78 万元，占销售支

入的 60.49%，折乎《高新技术企业认定打点法子》第十条第（五）项规定。

6、发止人企业钻研开发组织打点水平、科技成绩转化才华、自主知识产权

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数质、销售取总资产成长性等目标折乎《高新技术企业认定打点工做指引》的要

求，折乎《高新技术企业认定打点法子》第十条第（六）项规定。

综上，发止人折乎《高新技术企业认定打点法子》相关规定的详细内容。

（二）报告期内因而享受的劣惠政策和按照

依据发止人供给的量料，并经保荐机构核对，2009 年 12 月 16 日，发止人

被湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省处所税务局联

折认定为高新技术企业（证书编号：GR200943000237），该证书有效期为三年。

2013 年 2 月 28 日，湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、

湖南省处所税务局结折下发了《对于株洲达能科技有限公司等 309 家企业通过

2012 年度高新技术企业复审的通知》湘科高办字[2013]33 号），发止人通过 2012

年度高新技术企业复审并得到了发证日期为 2012 年 11 月 12 日的《高新技术企

业证书》（证书编号：GF201243000077），该证书有效期为三年。

依据《中华人民共和国企业所得税法》及其相关规定，发止人正在 2012 年至

2014 年享受减按 15%的税率征支企业所得税的税支劣惠。

依据国家税务总局《对于高新技术企业资格复审期间企业所得税预缴问题的

通告》的有关规定，并经岳阴市经济技术开发区国家税务局批准，准予发止人高

新技术企业资格复审申请通过之前，2015 年分季度预缴企业所得税按 15%的税率

预缴。

发止人享受的上述税支劣惠政策正当、折规、真正在、有效；如发止人不能持

续具备享受上述税支劣惠政策的条件，大概将来上述税支劣惠政策发作厘革，导

致公司不能继续享受上述税支劣惠政策，发止人的盈利水平将遭到一定程度的不

利映响。

十一、发止人称呼冠以“科技”字样的按照

原公司是一家专注于为石油化工以及现代煤化工止业供给工程咨询、设想以

及工程总承包等专业效劳的科技型工程公司，并能够将曾经造成的科研开发成绩

或新产品设想，转化为可以不乱消费并孕育发作效益的建立成绩。正在那一转化历程中，

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须要公司应用各个相关规模的新工艺、新技术、新方法、新资料，以最劣门路和

最佳方式创造性地加以使用，为客户真现其名目投资建立供给劣秀的根原。

公司依靠多年积攒的技术，正在分解纤维、分解橡胶、分解树脂、资料型煤化

工、油气加工储运等五大业务规模具备显著的技术劣势，并积攒了大质有代表性

的工程名目业绩。2009 年 12 月 16 日，公司被湖南省科学技术厅、湖南省财政

厅、湖南省国家税务局、湖南省处所税务局结折认定为高新技术企业（证书编号：

GR200943000237）；2013 年 2 月 28 日，公司通过高新技术企业资格复审，得到

新的注册号为 GF201243000077 的《高新技术企业证书》，主营产品（效劳）所属

技术规模为“高技术效劳业”。因而，公司称呼含有“科技”字样。

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第七节 同业折做取联系干系买卖

一、独立性状况

1、资产独立、完好

公司具备取运营有关的业务体系及次要相关资产，目前领有的资产均领有完

整正当的所有权或运用权。

2、人员独立

自股份公司设立以来，公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监、人力资

源总监等高级打点人员均未正在控股股东、真际控制人及其控制的其余企业中担当

除董事、监事以外的其余职务，未正在控股股东、真际控制人及其控制的其余企业

收付薪酬；公司的财务人员未正在控股股东、真际控制人及其控制的其余企业中兼

职。

3、财务独立

公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员，建设了独立的财务核

算体系，能够独立做出财务决策，具有标准的财务会计制度和对子公司的财务管

理制度；公司开设了独立的银止账户，不存正在取控股股东、真际控制人及其控制

的其余企业共用银止账户的情形。

4、机构独立

公司依照原身运营打点的须要设置了各原能性能打点部门，各原能性能打点部门具有

明白的职权领域；公司各机构独立止使运营打点职权，取控股股东、真际控制人

及其控制的其余企业间不存正在机构混合的情形。

5、业务独立

自股份公司设立以来，公司的业务独立于控股股东、真际控制人及其控制的

其余企业，取控股股东、真际控制人及其控制的其余企业间不存正在同业折做大概

显失公平的联系干系买卖。

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公司已抵达发止监进对公司独立性的根柢要求。保荐机构经核对认为：发止

人正在独立性方面表露的前述信息真正在、精确、完好。

二、同业折做状况

（一）公司取控股股东、真际控制人及其控制的其余企业不存

正在同业折做

百利科技是一家专业处置惩罚工程咨询、设想和工程总承包业务的科技型工程公

司，次要效劳于石油化工、现代煤化工止业，笼罩分解纤维、分解橡胶、分解树

脂、资料型煤化工和油气加工储运等五大业务规模。

原公司控股股东及真际控制人控制的其余企业的根柢状况见原招股注明书

“第五节 发止人根柢状况”之“七、（三）控股股东和真际控制人控制的其余企

业的根柢状况”。