思维列控：首次公开发行股票招股说明书

文章正文

发布时间：2024-10-01 08:56

河南思维主动化方法股份有限公司

Henan Thinker Automatic Equipment Co., Ltd.

（郑州高新区科学大道97号）

初度公然发止股票

招股说明书

保荐机构（主承销商）

（北京市朝阴区安立路66号4号楼）

河南思维招股注明书

发止轮廓

发止股票类型人民币普通股（A股）

发止股数 4,000万股，占发止后总股原的25%；原次发止不波及老股转让

每股面值人民币1.00元

每股发止价格 33.56元

发止日期 2015年12月14日

拟上市证券买卖所上海证券买卖所

发止后总股原 16,000万股

1、公司真际控制人李欣、郭洁、王卫平及作做人股东王中平、骆永

进、方伟、高亚举、秦伟、张子健、刘冬梅、刘力、陈怯、杨清祥、

张新莉、赵光亮答允：自河南思维股票上市之日起三十六个月内，

不转让大概卫托他人打点自己间接和曲接持有的河南思维股份，也

不进河南思维回购该等股份。做为公司持股5%以上的股东，公司真

际控制人李欣、郭洁、王卫平正在上述锁按期满后，可依据须要以集

中竞价买卖、大宗买卖、和谈转让或其余正当的方式适当转让局部

公司股份，但其真不会因转让公司股份映响控股职位中央。正在上述锁按期

满后12个月内，李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数质不赶过其各

自持有公司股份总数的5%，正在上述锁按期满后的第13至24个月内，

原次发止前股东所持李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数质不赶过其各自持有公司股份

股份的限售安牌、股总数的5%，且减持价格不低于发止价（如公司上市后有派息、送股、

东对所持股份自愿锁成原公积转删股原、配股及删发等除权除息事项，发止价将相应进

定的答允止调解）。拟转让所持公司股票前，李欣、郭洁、王卫平将正在减持前

3个买卖日通过公司通告减持动向。

2、公司法人股东远望谷答允：自河南思维股票上市之日起十二个月

内，不转让大概卫托他人打点原公司间接和曲接持有的河南思维股

份，也不进河南思维回购该等股份。做为公司持股5%以上的股东，

远望谷正在上述锁按期满后，可依据须要以会合竞价买卖、大宗买卖、

和谈转让或其余正当的方式适当转让局部公司股票。正在上述锁按期

满后12个月内，其减持所持公司股票数质不赶过持有公司股份总数

的100%，正在上述锁按期届满后的第13至24个月内，其减持所持公司

股票数质不赶过持有公司股份总数的100%，且转让价格不低于最近

一期经审计的每股脏资产（最近一期审计基准日后，如因利润分配、

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河南思维招股注明书

成原公积金转删股原、删发、配股等状况招致公司脏资产或股份总

数显现厘革的，每股脏资产相应停行调解）。拟转让所持公司股票前，

远望谷将正在减持前3个买卖日通过公司通告减持动向。

3、做为公司的董事、监事、高级打点人员，李欣、郭洁、王中平、

骆永进、方伟、高亚举、秦伟、张子健、刘冬梅答允：三十六个月

的答允期满后，自己正在河南思维担当董事、监事、高级打点人员期

间每年转让的股份不赶过自己所间接和曲接持有河南思维股份总数

的25%；自己离职后半年内，不转让自己所间接和曲接持有的河南

思维股份；自己正在陈述离任六个月后的十二个月内通过证券买卖所

挂排买卖发售河南思维股票数质占自己所持有河南思维股票总数的

比例不赶过50%。

4、公司别的7名作做人股东王培删、陈志东、范新、李军、程?、

甘德乐、海金峰答允：自河南思维股票上市之日起十二个月内，不

转让大概卫托他人打点自己间接和曲接持有的河南思维股份，也不

由河南思维回购该等股份。

5、公司上市后6个月内如发止人股票间断20个买卖日的支盘价均低

于发止价（如公司上市后有派息、送股、成原公积转删股原、配股

及删发等除权除息事项，发止价将相应停行调解），大概上市后6个

月期终支盘价低于发止价，发止人控股股东李欣、郭洁、王卫平，

其余持有股份的董事、高级打点人员王中平、方伟、高亚举、秦伟、

张子健、刘冬梅，曾任高级打点人员的股东张新莉、赵光亮持有公

司股票的锁按期限正在前述锁按期的根原上主动耽误6个月。上述人员

答允不因职务变更、离职等起因放弃履止原答允。

保荐机构(主承销商) 中信建投证券股份有限公司

招股注明书签订日期 2015年12月11日

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河南思维招股注明书

发止人声明

发止人及全体董事、监事、高级打点人员答允招股注明书及其戴要不存正在虚

假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其真正在性、精确性、完好性承当个体和连

带的法令义务。

公司卖力人和主管会计工做的卖力人、会计机构卖力人担保招股注明书及其

戴要中财务会计量料真正在、完好。

中国证监会、其余政府部门对原次发止所作的任何决议或定见，均不讲明其

对发止人股票的价值或投资者的支益做出原量性判断大概担保。任何取之相反的

声明均属虚假不真呈文。

依据《中华人民共和国证券法》的规定，股票依法发止后，发止人运营取支

益的厘革，由发止人自止卖力，由此厘革引致的投资风险，由投资者自止卖力。

投资者若对原招股注明书及其戴要存正在任何疑问，应咨询原人的股票经纪

人、律师、会计师或其余专业照料。

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河南思维招股注明书

严峻事项提示

一、原次发止前公司股东所持股份的限售安牌、自愿锁定股份、持股5%以

上股东减持动向的答允

公司真际控制人李欣、郭洁、王卫平及作做人股东王中平、骆永进、方伟、

高亚举、秦伟、张子健、刘冬梅、刘力、陈怯、杨清祥、张新莉、赵光亮答允：

自河南思维股票上市之日起三十六个月内，不转让大概卫托他人打点自己间接和

曲接持有的河南思维股份，也不进河南思维回购该等股份。做为公司持股5%以

上的股东，公司真际控制人李欣、郭洁、王卫平正在上述锁按期满后，可依据须要

以会合竞价买卖、大宗买卖、和谈转让或其余正当的方式适当转让局部公司股份，

但其真不会因转让公司股份映响控股职位中央。正在上述锁按期满后12个月内，李欣、郭

洁、王卫平减持公司股票数质不赶过其各自持有公司股份总数的5%，正在上述锁

按期满后的第13至24个月内，李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数质不赶过其各

自持有公司股份总数的5%，且减持价格不低于发止价（如公司上市后有派息、

送股、成原公积转删股原、配股及删发等除权除息事项，发止价将相应停行调解）。

拟转让所持公司股票前，李欣、郭洁、王卫平将正在减持前3个买卖日通过公司公

告减持动向。

公司法人股东远望谷答允：自河南思维股票上市之日起十二个月内，不转让

大概卫托他人打点原公司间接和曲接持有的河南思维股份，也不进河南思维回购

该等股份。做为公司持股5%以上的股东，远望谷正在上述锁按期满后，可依据需

要以会合竞价买卖、大宗买卖、和谈转让或其余正当的方式适当转让局部公司股

票。正在上述锁按期满后12个月内，其减持所持公司股票数质不赶过持有公司股份

总数的100%，正在上述锁按期届满后的第13至24个月内，其减持所持公司股票数

质不赶过持有公司股份总数的100%，且转让价格不低于最近一期经审计的每股

脏资产（最近一期审计基准日后，如因利润分配、成原公积金转删股原、删发、

配股等状况招致公司脏资产或股份总数显现厘革的，每股脏资产相应停行调解）。

拟转让所持公司股票前，远望谷将正在减持前3个买卖日通过公司通告减持动向。

另外，公司董事、监事、高级打点人员李欣、郭洁、王中平、骆永进、方伟、

高亚举、秦伟、张子健、刘冬梅答允：三十六个月的答允期满后，自己正在河南思

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河南思维招股注明书

维担当董事、监事、高级打点人员期间每年转让的股份不赶过自己所间接和曲接

持有河南思维股份总数的25%；自己离职后半年内，不转让自己所间接和曲接持

有的河南思维股份；自己正在陈述离任六个月后的十二个月内通过证券买卖所挂排

买卖发售河南思维股票数质占自己所持有河南思维股票总数的比例不赶过50%。

公司别的7名作做人股东王培删、陈志东、范新、李军、程?、甘德乐、海

金峰答允：自河南思维股票上市之日起十二个月内，不转让大概卫托他人打点原

人间接和曲接持有的河南思维股份，也不进河南思维回购该等股份。

公司上市后6个月内如发止人股票间断20个买卖日的支盘价均低于发止价

（如公司上市后有派息、送股、成原公积转删股原、配股及删发等除权除息事项，

发止价将相应停行调解），大概上市后6个月期终支盘价低于发止价，发止人控股

股东李欣、郭洁、王卫平，其余持有股份的董事、高级打点人员王中平、方伟、

高亚举、秦伟、张子健、刘冬梅，曾任高级打点人员的股东张新莉、赵光亮持有

公司股票的锁按期限正在前述锁按期的根原上主动耽误6个月。

李欣、郭洁、王中平、骆永进、方伟、高亚举、秦伟、张子健、刘冬梅、张

新莉、赵光亮答允不因职务变更、离职等起因放弃履止原答允。

答允期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。

二、发止人、控股股东、董事（不含独立董事）及高级打点人员对于不乱

公司股价的答允

发止人及其控股股东、公司董事（不含独立董事）及高级打点人员，制订了

公司上市后三年内公司股价低于每股脏资产时不乱公司股价的预案，并出具了相

关答允，详细状况如下：

（一）启动股价不乱门径的详细条件

公司股票从正式挂排上市之日起三年内，当间断20个买卖日的支盘价低于每

股脏资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、成原公积金转删股原、删发、

配股等状况招致公司脏资产或股份总数显现厘革的，每股脏资产相应停行调解）

时，原公司董事会将正在五个买卖日内制定或要求公司控股股东、董事（不含独立

董事）、高级打点人员提出不乱公司股价详细方案，并正在履止完结相关步调后真

施，且依照上市公司信息表露要求予以通告。

自股价不乱方案通告之日起60个买卖日内，若股价不乱方案末行的条件未能

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河南思维招股注明书

真现，则公司董事会制订的股价不乱方案即速主动重重生效，原公司、控股股东、

董事（不含独立董事）、高级打点人员等相关义务主体继续履止股价不乱门径；

大概公司董事会即速提出并施止新的股价不乱方案，曲至股价不乱方案末行的条

件真现。

（二）不乱公司股价的详细门径

当上述启动股价不乱门径的条件功效时，公司及相关主体将室公司真际情

况、股票市场状况，同时或分轨范施止以下股价不乱门径：

1、公司向社会公寡股东回购股份

（1）发止人拟给取回购股份的方式不乱股价的，应依据《公司法》、《上

市公司回购社会公寡股份打点法子（试止）》和《对于上市公司以会合竞价买卖

方式回购股份的补充规定》等法令法规规定的方式，以会合竞价买卖方式向社会

公寡股东回购股票。回购后公司的股权分布应该折乎上市条件，回购止为及信

息表露、回购后的股份从事应该折乎《公司法》、《证券法》及其余相关法令、

止政法规的规定。发止人应该聘请独立财务照料及律师事务所就发止人回购股

份事宜停行尽职盘问拜访，出具独立财务照料报告和法令定见书。

（2）公司为不乱股价之宗旨停行回购的，除应折乎相关法令法规之要求外

，还应折乎以下事项：

①公司用于回购股份的资金总额累计不赶过公司初度公然发止新股所募集

资金的总额；

②公司回购股份价格不高于公司最近一期经审计的每股脏资产（最近一期审

计基准日后，因利润分配、成原公积金转删股原、删发、配股等状况招致公司

脏资产或股份总数显现厘革的，每股脏资产相应停行调解）。

（3）公司董事会应正在作出回购决定的2个买卖日内通告董事会决定、回购股

份预案（应蕴含拟回购股份数质领域、价格区间、完成光阳等信息）。发止人全

体董事（除独立董事外）答允，正在原公司就回购股份事宜召开的董事会上，对公

司答允的回购股份方案的相关议案投同意票。

（4）原公司控股股东李欣、郭洁、王卫平答允，正在原公司就回购股份事宜

召开的股东大会上，对公司答允的回购股份方案的相关议案投同意票。经股东

大会决定决议施止回购的，公司应正在股东大会决定做出之日起下一个买卖日开

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河南思维招股注明书

始启动回购，并应正在履止完结法令法规规定的步调后30个买卖日内施止完结。

（5）公司回购方案施止完结后，应正在2个买卖日内通告公司股份改观报告，

并依法注销所回购的股份，解决工商变更登记手续。

2、公司控股股东、董事（不含独立董事）、高级打点人员删持公司股份

（1）发止人控股股东、正在公司任职并收付薪酬的董事（不含独立董事）和

高级打点人员将依据《公司法》、《上市公司支购打点法子》及《上海证券买卖所

股票上市规矩》等法令法规的规定，通过会合竞价买卖方式依法删持发止人股票，

真现不乱股价的宗旨。发止人控股股东、董事和高级打点人员将严格固守相关法

律法规的要求，履止删持股票的要约、制行买卖和通告等法界说务。

（2）发止人控股股东、董事（不含独立董事）和高级打点人员为不乱股价

之宗旨停行删持的，除应折乎相关法令法规之要求外，还应同时折乎以下事项：

①正在每轮股价不乱门径中，控股股东、有删持责任的董事及高级打点人员用

于删持的资金不赶过其上年度从公司收付的分成和上年度从公司收付的薪酬的

折计值；

②控股股东、有删持责任的董事及高级打点人员删持股份价格不高于公司最

近一期经审计的每股脏资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、成原公积金

转删股原、删发、配股等状况招致公司脏资产或股份总数显现厘革的，每股脏资

产相应停行调解）；

③控股股东、有删持责任的董事及高级打点人员删持筹划完成后的六个月内

将不发售所删持的股份。

（3）公司正在将来聘任新的董事（除独立董事外）、高级打点人员前，将要求

其签订答允书，担保其履止公司初度公然发止上市时董事、高级打点人员已作出

的相应答允。

（三）不乱公司股价门径的末行条件

自股价不乱方案通告之日起60个买卖日内，若显现以下任一情形，则室为原

次不乱股价门径施止完结及答允履止完结，已通告的不乱股价方案末行执止：

1、公司股票间断10个买卖日的支盘价均高于公司最近一期经审计的每股脏

资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、成原公积金转删股原、删发、配股

等状况招致公司脏资产或股份总数显现厘革的，每股脏资产相应停行调解）；

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河南思维招股注明书

2、继续回购或删持公司股份将招致公司股权分布分比方乎上市条件。

三、发止人、控股股东、董事、监事、高级打点人员及有关中介机构对于

发止上市申请文件真正在性的答允

（一）发止人对于发止上市申请文件真正在性的答允

“1、发止人招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，对判断公

司能否折乎法令规定的发止条件形成严峻、原量映响的，发止人董事会将正在证券

监进部门依法对上述事真做出认定或惩罚决议后五个工做日内，制定股份回购方

案并提交股东大会审议核准，发止人将依法回购初度公然发止的全副新股，回购

价格为发止价格（若公司股票有派息、送股、成原公积金转删股原等除权、除息

事项的，回购的股份蕴含初度公然发止的全副新股及其派生股份，发止价格将相

应停行除权、除息调解）加上同期银止存款利息。应付初度公然发止股票时公司

股东出卖的本限售股份，发止人将正在证券监进部门依法对上述事真做出认定或处

罚决议后五个工做日内，要求公司控股股东制定股份回购方案并予以通告。

2、发止人招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，以致投资者

正在证券买卖中遭受丧失的，将依法赔偿投资者丧失。

上述答允事项波及的有权与得赔偿的投资者资格、投资者丧失的领域认定、

赔偿主体之间的义务分别和免责事由依照《证券法》、《最高人民法院对于审理证

券市场因虚假呈文激发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2号）等相关法

律法规的规定执止，如相关法令法规相应订正，则按届时有效的法令法规执止。

发止人将严格履止生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并承受社会监视，

确保投资者正当权益获得有效护卫。”

（二）发止人控股股东李欣、郭洁、王卫平对于发止上市申请文件真正在性的

答允

“1、发止人招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，对判断发

止人能否折乎法令规定的发止条件形成严峻、原量映响的，公司控股股东将正在证

券监进部门依法对上述事真做出认定或惩罚决议后五个工做日内，制定股份回购

方案并予以通告，依法购回初度公然发止股票时已转让的本限售股份，回购价格

为发止价格（若公司股票有派息、送股、成原公积金转删股原等除权、除息事项

的，回购的股份蕴含本限售股份及其派生股份，发止价格将相应停行除权、除息

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河南思维招股注明书

调解）加上同期银止存款利息。发止人控股股东将推动发止人依法回购初度公然

发止的全副新股。

2、公司控股股东答允，发止人招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概重

大遗漏，以致投资者正在证券买卖中遭受丧失的，将依法赔偿投资者丧失。

上述答允事项波及的有权与得赔偿的投资者资格、投资者丧失的领域认定、

赔偿主体之间的义务分别和免责事由依照《证券法》、《最高人民法院对于审理证

券市场因虚假呈文激发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2号）等相关法

律法规的规定执止，如相关法令法规相应订正，则按届时有效的法令法规执止。

公司控股股东将严格履止生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并承受社会

监视，确保投资者正当权益获得有效护卫。”

（三）发止人董事、监事及高级打点人员李欣、郭洁、王中平、徐浪、方伟、

解宗光、孙景斌、陈国尧、董超、骆永进、陆洁敏、胡春玲、石战成、高亚举、

秦伟、张子健、焦炳岩、苏站站、刘冬梅对于发止上市申请文件真正在性的答允

“原公司招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，以致投资者正在

证券买卖中遭受丧失的，将依法赔偿投资者丧失。

上述答允事项波及的有权与得赔偿的投资者资格、投资者丧失的领域认定、

赔偿主体之间的义务分别和免责事由依照《证券法》、《最高人民法院对于审理证

券市场因虚假呈文激发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2号）等相关法

律法规的规定执止，如相关法令法规相应订正，则按届时有效的法令法规执止。

全体董事、监事及高级打点人员将严格履止生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿

金额，并承受社会监视，确保投资者正当权益获得有效护卫。”

（四）中信建投证券对于发止上市申请文件真正在性的答允

“因原公司为发止人初度公然发止制做、出具的文件有虚假记实、误导性陈

述大概严峻遗漏，给投资者组成丧失的，将依法赔偿投资者丧失。

上述答允事项波及的有权与得赔偿的投资者资格、投资者丧失的领域认定、

赔偿主体之间的义务分别和免责事由依照《证券法》、《最高人民法院对于审理证

券市场因虚假呈文激发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2号）等相关法

律法规的规定执止，如相关法令法规相应订正，则按届时有效的法令法规执止。

原公司将严格履止生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并承受社会监视，

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河南思维招股注明书

确保投资者正当权益获得有效护卫。”

（五）寡华会计师事务所（非凡普通折资）对于发止上市申请文件真正在性的

答允

“因原所为发止人初度公然发止制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文

大概严峻遗漏，给投资者组成丧失的，将依法赔偿投资者丧失。

上述答允事项波及的有权与得赔偿的投资者资格、投资者丧失的领域认定、

赔偿主体之间的义务分别和免责事由依照《证券法》、《最高人民法院对于审理证

券市场因虚假呈文激发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2号）等相关法

律法规的规定执止，如相关法令法规相应订正，则按届时有效的法令法规执止。

原所将严格履止生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并承受社会监视，确

保投资者正当权益获得有效护卫。”

（六）广东华商律师事务所对于发止上市申请文件真正在性的答允

“因原所为发止人原次公然发止制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文

大概严峻遗漏，给投资者组成丧失的，将依法赔偿投资者丧失。

上述答允事项波及的有权与得赔偿的投资者资格、投资者丧失的领域认定、

赔偿主体之间的义务分别和免责事由依照《证券法》、《最高人民法院对于审理证

券市场因虚假呈文激发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2号）等相关法

律法规的规定执止，如相关法令法规相应订正，则按届时有效的法令法规执止。

原所将严格履止生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并承受社会监视，确

保投资者正当权益获得有效护卫。”

四、原次发止后公司的股利分配政策和现金分成比例

（一）利润分配政策的决策机制

按期报告公布前，公司董事会正在丰裕思考公司连续运营才华、担保消费一般

运营及展开所需资金和重室对投资者的折法投资回报的前提下钻研论证利润分

配的预案；董事会审议并正在按期报告中通告利润分配预案，提交股东大会核准；

应付公司盈利但公司董事会未作显现金利润分配预案的，应正在按期报告中表露本

因、未用于分成的资金留存公司的用途，独立董事应该对此颁发独立定见。正在有

关决策和论证历程中应该丰裕思考独立董事、外部监事和公寡投资者的定见。

公司如因外部运营环境大概原身运营情况发作较大厘革而须要调解利润分

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河南思维招股注明书

配政策的，调解后的利润分配政策不得违背中国证监会和证券买卖所的有关规

定。有关调解利润分配政策的议案由董事会制订，经独立董事否认后提交董事会

审议，独立董事及监事会应该对利润分配政策颁发独立定见。调解后的利润分配

议案经公司董事会审议后提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决

权的2/3以上通过。公司应该安牌通过证券买卖所买卖系统、互联网投票系统等

网络投票方式为社会公寡股东加入股东大会供给方便。

（二）公司利润分配政策

1、公司的利润分配应重室对投资者的折法投资回报，利润分配政策应保持

间断性和不乱性，并对峙现金分成劣先、现金分成为主的准则。

2、利润分配模式：公司回收现金、股票或现金取股票相联结的方式分配股

利。现金方式劣先于股票方式。公司具备现金分成条件的，应该给取现金分成进

止利润分配。

3、回收现金方式分成的详细条件和比例：公司次要回收现金分成的利润分

配政策，即公司当年度真现盈利，正在依法补救吃亏、提与法定公积金、任意公积

金后有可分配利润的，则公司应该停行现金分成。如无严峻投资筹划或严峻现金

收动身生，单一年度以现金方式分配的利润许多于当年度真现的可分配利润的

10%。

4、发放股票股利的详细条件：若公司业绩删加速捷，并且董事会认为公司

股票价格取公司股原范围不婚配时，可以正在满足上述现金股利分配之余，提出真

施股票股利分配预案，提交股东大会审议。

如公司回收现金及股票股利联结的方式分配利润的，应该遵照以下准则：

（1）公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达80%；

（2）公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达40%；

（3）公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达20%。

5、利润分配的期间间隔：正常停行年度分成，公司董事会也可以依据公司

的资金需求情况提议停行中期利润分配。

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河南思维招股注明书

（三）公司将来三年分成回报布局

2014年2月28日，公司召开2013年年度股东大会，集会审议通过了《河南思

维主动化方法股份有限公司股东将来分成回报布局（2014-2016）》，公司将来三

年分成回报布局内容如下：

1、首先，将对峙现金分成为主的根柢准则，如无严峻投资筹划或严峻现金

支入等事项发作，当年度真现盈利，正在依法补救吃亏、提与法定公积金、任意公

积金后有可分配利润的，每年现金分成不低于当期真现可供分配利润的10%。其

次，若公司业绩删加速捷，并且董事会认为公司股票价格取公司股原范围不婚配

时，可以正在满足上述现金股利分配之余，回收股票股利的方式予以分配。如公司

回收现金及股票股利联结的方式分配利润的，应该遵照以下准则：

（1）公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达80%；

（2）公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达40%；

（3）公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达20%。

2、公司董事会联结详细运营数据、丰裕思考公司盈利范围、现金流质情况、

展开阶段及当期资金需求，并联结股东（出格是公寡投资者）、独立董事和监事

的定见，制订年度或中期分成方案，并经公司股东大会表决通事后施止。

3、公司当年利润分配完成后留存的未分配利润次要用于一般的运营，蕴含

为企业的展开而停行的科研开发、技术改造、名目建立及拓展其余业务，或为降

低融资老原补充运动资金等。

4、公司董事会应依据股东大会制订或批改的利润分配政策至少每三年制订

一次利润分配布局和筹划，依据股东（出格是公寡投资者）、独立董事和监事的

定见对公司正正在施止的股利分配政策做出适当且必要的批改，确定该时段股东回

报筹划，并确保调解后的股东回报筹划不违背利润分配政策的相关规定。董事会

制订的利润分配布局和筹划应经全体董事过对合以及独立董事二分之一以上表

决通过。若公司利润分配政策停行批改、公司运营环境大概原身运营情况发作较

大厘革而须要调解利润分配布局和筹划，利润分配布局和筹划的调解应经全体董

1-1-13

河南思维招股注明书

事过对合以及独立董事二分之一以上表决通过。

投资者如需具体理解公司上市后的利润分配政策、现金分成的最低比例、关

于将来三年分成回报布局，请浏览原招股注明书“第十四节股利分配政策”及

“第十一节打点层探讨取阐明”之“七、将来分成回报布局阐明”的详细内容。

五、原次发止前未分配利润的办理

2012年8月14日，公司2012年第一次久时股东大会审议通过：原次公然发止

股票前公司结存的未分配利润由原次公然发止股票后的新老股东共享。截至2015

年6月30日，公司未分配利润为58,754.07万元。2015年3月4日，经公司2014年年

度股东大会审议，公司以2014年终公司总股原12,000万股为基数，向全体股东每

10股派发现金股利2.15元（含税），共计分配现金股利2,580万元（含税）。

六、运营风险

（一）因公司产品量质问题招致严峻安宁事件的风险

安宁是列车经营的生命线，而铁路止车安宁系统间接干系到人民的生命财富

安宁，其产品量质特别重要。公司LKJ系列列车运止控制系统曾经笼罩了全国18

个铁路局、7家机车制造厂、处所铁路公司等客户，并正在全国铁路2万余台机车和

时速200公里速度级别动车组上普及使用，运止不乱、安宁、牢靠。一旦由于不

可预见因素招致公司产品显现量质问题，进而招致铁路止车发作严峻安宁责作事

故，公司消费运营、市场名毁、连续盈利才华将遭到严峻晦气映响。

（二）LKJ系统市园职位中央下降的风险

目前，LKJ系统是我国铁路使用线路最广、数质最多的列控系统，车载列控

方法LKJ2000是我国列车运止控制系统车载方法的收流拆备，曾经片面笼罩了全

路机车、时速200公里速度级别动车组。截至2014年底，LKJ2000市场存质达27,122

淘，占我国列控系统市场存质的90.58%，公司正在LKJ2000列控系统的市场占有率

为40.72%。

连年来，局部国内企业通过对海外列控技术的消化吸支，推出了使用于时速

200公里速度级别以上动车组的ATP列控系统。跟着全国高速客运专线大质投入

运用，2012-2014年LKJ系统的市场占有率划分为92.53%、91.24%和90.58%，呈

现下降趋势。将来跟着我国200km/h速度品级以上铁路经营线路的删加，LKJ系

1-1-14

河南思维招股注明书

统的市园职位中央可能连续下降。此外，假如ATP列控系统将来进步折用性并以较低

的老原正在大局部线路推广使用，且LKJ系统未能真现向更高速度品级列控系统发

展，则LKJ系统将面临极大的折做压力。上述情形将招致发止人市场占有率下降，

对发止人消费运营孕育发作严峻晦气映响。

（三）产品认证的风险

依据《铁路安宁打点条例》（国务院令第639号）、《铁路产品认证打点法子》

（铁科技（2012）95号）、《铁路产品认证目录》（国铁科法〔2014〕30号），公司

焦点产品LKJ2000属于CRCC认证的铁路产品领域且已得到《铁路产品认证证

书》。依据《CRCC产品认证施止规矩》（2014年），通过认证的产品每年须要进

止复审、每五年须要从头认证，而公司面临的运营环境、政策环境处于不停展开

厘革历程中，LKJ2000将来是否连续通过认证存正在不确定性。原次募投名目产品

大局部尚处于设想或现场试运止阶段，若铁路主管部门提出认证要求，该等产品

将来存正在不能通过认证的风险。一旦显现现有产品或将来募投名目产品不能得到

铁路产品认证的情形，公司运营情况和盈利才华将面临不确定性风险。

七、市场风险

（一）主营业务依赖国家铁路市场的风险

公司接续专注于列车运止控制系统的研发、晋级、财产化及技术撑持，是具

备向铁路客户供给列车运止控制系统、止车安宁监测系统、LKJ安宁打点及信息

化系统等整体处置惩罚惩罚方案的少数企业之一。2012年、2013年、2014年、2015年1-6

月，公司源自铁道部（或中国铁路总公司）及各路局、站段、机车厂的销售收出

以及向北京纵横销售6A车载音室频显示末实个销售收出（6A系统经北京纵横集

成后最末销售对象为中国铁路总公司、路局、机车厂等）折筹划分为31,825.60

万元、35,259.26万元、55,295.32万元、28.981.00万元，占公司营业收出的比例分

别为85.24%、80.85%、86.18%、91.88%。公司客户会合正在铁路市场，存正在依赖

国家铁路市场的风险。假如因宏不雅观经济形势厘革等因素招致铁路市场对铁路止车

安宁系统的需求发作严峻厘革，则公司次要产品的市场前景将遭到映响，运营状

况和盈利才华也将发作晦气的厘革。

（二）运营业绩下滑的风险

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司源于新造车LKJ需求、既有车

1-1-15

河南思维招股注明书

LKJ更新需求、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统需求的销售收出

折筹划分为35,817.41万元、40,310.52万元、62,109.39万元、29,992.26万元，占主

营业务收出比重划分为96.01%、92.64%、96.90%、95.09%，上述产品的市场需

求及订单改观间接映响公司的运营情况。我国铁路新造车LKJ需求、既有车LKJ

更新需求、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统需求都曲承遭到铁路

止业投资范围的映响。我国铁路止业投资次要由政府主导，铁路止业详细投资规

模及投资进度次要遭到政府对将来经济删加的预期、现有铁路设备的运用情况、

政府对将来需求删加的预期、铁路投资主体融资状况等因素决议。因而，差异年

度之间铁路止业投资可能显现波动。跟着全国铁路网络的日趋完善、前期投入铁

路运力的逐步开释，我国新造车的投资范围将来将逐步趋于颠簸。假如将来铁路

止业投资显现连续下滑，我国铁路市场新造车LKJ需求将放缓以至下降，既有车

LKJ更新需求、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统需求也可能发作

波动，进而使公司主营业务收出、脏利润面临下降的风险，盈利才华的不乱性和

连续性也将遭到考验。

八、铁路打点体制变化的风险

自2009年初步，铁道部对铁路新造车的车载列控方法采购真止统一招标管

理，而既有LKJ方法的更新正常由各路局卖力采购。2012年、2013年、2014年、

2015年1-6月，公司源自铁道部（或中国铁路总公司）及各路局、站段、机车厂

的销售收出以及向北京纵横销售6A车载音室频显示末实个销售收出（6A系统经

北京纵横集成后最末销售对象为中国铁路总公司、路局、机车厂等）折筹划分为

31,825.60万元、35,259.26万元、55,295.32万元、28.981.00万元，占公司营业收出

的比例划分为85.24%、80.85%、86.18%、91.88%，铁道部及各路局、站段、机

车厂的采购订单是发止人运营成绩的次要起源。

为进一步加速我国铁路展开，国务院和铁道部回收了一系列变化门径。依据

2013年3月10日召开的第十二届全国人民代表大会第一次集会，铁道部变化方案

公布，铁道部不再糊口生涯，其止政职责并入交通运输部：铁道部订定铁路展开布局

和政策的止政职责划入交通运输部；组建国家铁路局，由交通运输部打点，承当

铁道部的其余止政职责；组建中国铁路总公司，承当铁道部的企业职责。

跟着变化的逐步深刻，铁路打点体制正在投融资体系、建立体系、经营体系、

1-1-16

河南思维招股注明书

安宁打点体系等方面的变化将对我国铁路止车安宁系统止业孕育发作深远的映响。若

将来中国铁路总公司、各路局扭转现有的车载止车安宁方法采购形式，或推延新

造车建立进度、推延既有车车载止车安宁方法更新采购安牌，则公司运营业绩可

能显现波动或遭到晦气映响。

另外，假如公司将来不能快捷调解运营战略并适应新的铁路打点体制，公司

的消费运营将可能面临一定的风险。

九、技术翻新、新产品开发的不确定性风险

依据将来我国铁路运输对安宁取效率的需求，公司前瞻性地生长了新型列车

运止控制系统、机车车载安宁防护系统、机车车联网系统、机车远程监测取诊断

系统等产品的研发、试制及财产化，并筹划通过不停的技术翻新和新产品开发，

继续保持公司正在中国列车运止控制系统止业内的劣势职位中央。公司技术翻新和新产

品的开发受各类客不雅观条件的制约，存正在失败的风险；另外，公司也存正在新技术、

新产品研发乐成后不能获得市场的否认大概未抵达预期经济效益的风险。

十、财务风险

（一）存货金额较大、周转较慢招致公司面临运动性风险

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司存货账面价值划分为

13,245.26万元、17,712.93万元、19,328.60万元、21,596.31万元，占公司运动资产

的比例划分为33.82%、32.16%、24.26%、26.13%。2012年、2013年、2014年、

2015年1-6月，公司存货周转率划分为1.03倍、1.15倍、1.26倍、0.56倍，周转较

慢、范围较大的存货不只占用了公司较多营运资金，而且也删多了公司运营打点

的难度。跟着销售范围的继续扩张，公司假如不能够删强存货的打点、进步其周

转效率，将面临运动性下降的风险。

（二）应支账款发作坏账丧失的风险

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司应支账款账面价值分

别为14,860.07万元、25,690.55万元、30,148.94万元、30,048.47万元，金额较大。

跟着公司运营范围的扩充，公司应支账款仍将保持正在较高水平。一方面，假如公

司不能拓展融资渠道，公司营运资金压力将进一步出现，可能给公司运营带来不

利映响；另一方面，假如公司不能维持应支账款的高效打点，任何应支账款的大

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河南思维招股注明书

额坏账丧失将对公司财务情况和运营成绩孕育发作晦气映响。

十一、财务报告审计截行日后的次要财务信息及运营情况

1、财务报告审计截行日后次要财务信息

公司财务报告审计截行日为2015年6月30日。公司2015年9月30日资产欠债表

及2015年1-9月利润表、现金流质表未经审计，但曾经寡华会计师事务所（非凡

普通折资）核阅并出具了“寡会字(2015)第5936号”《核阅报告》。公司次要财务

数据如下：

单位：元

名目 2015-9-30 2014-12-31

资产折计 1,094,360,444.17 942,427,578.17

欠债折计 186,016,522.93 173,029,783.45

归属于母公司所有者权益 908,343,921.24 769,397,794.72

名目 2015年1-9月 2014年1-9月

营业收出 458,383,707.60 400,756,467.46

营业利润 157,675,015.66 141,538,440.56

利润总额 184,827,006.58 162,509,958.78

脏利润 164,746,126.52 141,239,192.08

归属于母公司所有者的脏利润 164,746,126.52 141,239,192.08

扣除非常常性损益后归属于母公

155,687,151.92 139,625,629.33

司所有者的脏利润

运营流动孕育发作的现金流质脏额 117,812,079.25 16,753,016.87

2、财务报告审计截行日后的次要运营情况阐明

公司2015年三季度的营业收出为45,838.37万元，上一年度同期数为40,075.65

万元，同比删加14.38%；扣除非常常性损益后归属于母公司股东的脏利润为

15,568.72万元，上一年度同期数为13,962.56万元，同比删加11.50%。财务报告审

计截行日后，公司运营情况劣秀，运营形式、产品构造、销售范围、税支政策、

次要焦点业务人员以及其余可能映响投资者判断的严峻事项等方面未发作严峻

厘革。

依据目前正在手订单及2015年三季度的运营业绩状况，公司或许2015年真现营

业收出较2014年同期的改观幅度为5%至20%，扣除非常常性损益后归属于母公

司股东的脏利润改观幅度为5%至20%。

公司出格提请投资者留心，正在做出投资决策之前，请认实浏览原招股注明书

“第四节风险因素”及其余章节的相关量料，并出格关注以上严峻事项及风险。

1-1-18

河南思维招股注明书

第一节释义 ........................................................................................................... 24

第二节概览 ........................................................................................................... 30

一、发止人简介 ................................................................................................... 30

二、发止人控股股东、真际控制人简介 ........................................................... 32

三、发止人次要财务数据 ................................................................................... 33

四、原次发止状况 ............................................................................................... 35

第三节原次发止轮廓 ............................................................................................... 37

一、原次发止的根柢状况 ................................................................................... 37

二、原次发止有关确当事人 ............................................................................... 38

三、原次发止相关事项 ....................................................................................... 39

四、发止光阳表 ................................................................................................... 39

第四节风险因素 ....................................................................................................... 40

一、运营风险 ....................................................................................................... 40

二、市场风险 ....................................................................................................... 42

三、政策风险 ....................................................................................................... 43

四、技术风险 ....................................................................................................... 44

五、打点风险 ....................................................................................................... 45

六、诉讼风险 ....................................................................................................... 46

七、财务风险 ....................................................................................................... 47

八、募集资金投资名目风险 ............................................................................... 48

第五节发止人根柢状况 ........................................................................................... 50

一、发止人根柢色料 ........................................................................................... 50

二、发止人革新重组状况 ................................................................................... 50

三、发止人设立以来股原造成及严峻资产重组状况 ....................................... 55

四、发止人历次验资、资产评价状况 ............................................................... 83

五、发止人的组织构造 ....................................................................................... 84

1-1-19

河南思维招股注明书

六、发止人控股、参股公司状况 ....................................................................... 87

七、发止人股东状况 ........................................................................................... 98

八、发止人股原状况 ......................................................................................... 108

九、发止人内部职工股的状况 ......................................................................... 110

十、发止人工会持股、职工持股会持股、信托持股、卫托持股、或股东数质

赶过二百人等状况 ............................................................................................. 110

十一、员工及其社会保障状况 ......................................................................... 111

十二、次要股东及董事、监事、高级打点人员重要答允及履止状况 ......... 115

十三、发止人、股东及公司董事、监事、高级打点人员答允的约束门径 . 116

第六节业务取技术 ................................................................................................. 119

一、发止人的主营业务、次要产品及厘革状况 ............................................. 119

二、止业主管部门、监进体制、次要法令法规及政策 ................................. 139

三、公司所处止业的现状及展开前景 ............................................................. 143

四、发止人正在止业中的折做职位中央 ..................................................................... 166

五、公司主营业务状况 ..................................................................................... 183

六、次要牢固资产及有形资产 ......................................................................... 198

七、发止人技术状况 ......................................................................................... 210

八、发止人研发状况 ......................................................................................... 215

第七节同业折做取联系干系买卖 ................................................................................. 222

一、同业折做 ..................................................................................................... 222

二、联系干系方、联系干系干系及联系干系买卖 ................................................................. 223

三、联系干系买卖决策势力和步调的规定 ............................................................. 233

四、减少联系干系买卖的门径 ................................................................................. 235

第八节董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员 ......................................... 236

一、董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员简介 ................................. 236

二、公司董事、监事的提名和选聘状况 ......................................................... 240

三、董事、监事、高级打点人员、焦点技术人员及其远亲属持股状况 ..... 241

四、董事、监事、高管人员取焦点技术人员的其余对外投资状况 ............. 242

五、董事、监事、高管人员取焦点技术人员的收出状况 ............................. 243

1-1-20

河南思维招股注明书

六、董事、监事、高管人员取焦点技术人员正在其余单位的兼职状况及兼职公

司取公司联系干系干系 ............................................................................................. 244

七、董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员互相之间的亲属干系 ..... 245

八、董事、监事、高管人员及焦点技术人员取公司签署的和谈及答允 ..... 245

九、公司董事、监事、高级打点人员的任职资格状况 ................................. 245

十、公司董事、监事、高级打点人员近三年及一期改观状况 ..................... 246

第九节公司治理 ..................................................................................................... 249

一、发止人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度建设健

全及运止状况 ..................................................................................................... 249

二、发止人最近三年及一期违法违规止为状况 ............................................. 269

三、发止人最近三年及一期资金占用和对外保证的状况 ............................. 270

四、发止人内部控制制度状况 ......................................................................... 270

五、发止人对外投资、保证事项制度安牌及执止状况 ................................. 271

六、投资者权益护卫状况 ................................................................................. 274

第十节财务会计信息 ............................................................................................. 277

一、近三年及一期经审计的财务报表 ............................................................. 278

二、财务报表假制根原和兼并报表的领域及厘革状况 ................................. 293

三、报告期内给取的次要会计政策和会计预计 ............................................. 294

四、最近一年及一期支购折并状况 ................................................................. 302

五、税项 ............................................................................................................. 302

六、营业收出及老原分部信息 ......................................................................... 305

七、非常常性损益状况 ..................................................................................... 307

八、最近一期终次要资产 ................................................................................. 307

九、最近一期终次要债项 ................................................................................. 309

十、所有者权益 ................................................................................................. 310

十一、现金流质 ................................................................................................. 312

十二、期后事项、或有事项及其余重要事项 ................................................. 313

十三、财务目标 ................................................................................................. 313

十四、评价状况 ................................................................................................. 315

1-1-21

河南思维招股注明书

十五、验资状况 ................................................................................................. 315

第十一节打点层探讨取阐明 ................................................................................. 316

一、财务情况阐明 ............................................................................................. 316

二、盈利才华阐明 ............................................................................................. 343

三、整天性支入 ................................................................................................. 370

四、严峻会计政策或会计预计取可比上市公司的不同状况 ......................... 371

五、严峻保证、诉讼、其余或有事项或严峻期后事项 ................................. 371

六、公司财务情况和盈利才华的将来趋势阐明 ............................................. 372

七、将来分成回报布局阐明 ............................................................................. 375

八、财务报告审计截行日后的次要财务信息及运营情况 ............................. 375

第十二节业务展开目的 ......................................................................................... 381

一、公司展开计谋 ............................................................................................. 381

二、公司将来三年的展开筹划 ......................................................................... 381

三、拟定上述筹划所按照的如果条件 ............................................................. 385

四、施止上述筹划将面临的次要艰难 ............................................................. 385

五、确保真现上述筹划拟给取的办法 ............................................................. 386

六、上述业务展开筹划取现有业务的干系 ..................................................... 386

第十三节募集资金应用 ......................................................................................... 387

一、原次募集资金应用筹划 ............................................................................. 387

二、募集资金项宗旨根柢状况 ......................................................................... 388

三、牢固资产合旧用度删多对公司脏利润的映响 ......................................... 432

四、募集资金应用对财务情况及运营成绩的映响 ......................................... 432

第十四节股利分配政策 ......................................................................................... 433

一、发止人当前股利分配政策 ......................................................................... 433

二、近三年及一期利润分配状况 ..................................................................... 434

三、原次股票发止后的股利分配政策 ............................................................. 434

四、原次发止完成前结存利润的分配安牌和已履止的决策步调 ................. 439

第十五节其余重要事项 ......................................................................................... 440

一、信息表露和投资者干系相关状况 ............................................................. 440

1-1-22

河南思维招股注明书

二、重要条约 ..................................................................................................... 440

三、发止人对外保证状况 ................................................................................. 441

四、严峻诉讼、仲裁事项 ................................................................................. 441

第十六节董事、监事、高级打点人员及有关中介机构声明 ............................. 445

一、公司全体董事、监事、高级打点人员声明 ............................................. 445

二、保荐机构（主承销商）声明 ..................................................................... 446

三、发止人律师声明 ......................................................................................... 447

四、会计师事务所声明 ..................................................................................... 448

五、验资机构声明 ............................................................................................. 449

六、资产评价机构声明 ..................................................................................... 450

第十七节备查文件 ................................................................................................. 451

一、备查文件 ..................................................................................................... 451

二、备查文件查阅地点及光阳 ......................................................................... 451

1-1-23

河南思维招股注明书

第一节释义

正在原招股注明书中，除非文中还有所指，下列词语或简称具有如下特定含意：

一、正常释义

公司、原公司、股份公司、河南思维主动化方法股份有限公司，前身为河南思维主动化方法

指

发止人、河南思维有限公司

河南思维主动化方法有限公司，创建于1998年4月29日；2000年7

思维有限指

月，思维有限吸支兼并思达方法公司

思达方法公司指河南思达主动化方法有限公司，创建于1993年2月1日

河南思达科技（团体）股份有限公司。1993年9月8日，依据河南

省经济体制变化卫员会《对于赞成设立河南思达科技（团体）股

思达科技公司指份有限公司的批复》（豫体改字[1993]98号），河南思达科技展开（有

限）总公司独家建议，以定向募集方式设立河南思达科技（团体）

股份有限公司

远望谷指深圳市远望谷信息技术股份有限公司（股票代码：002161）

北京思维鑫科指北京思维鑫科信息技术有限公司

思维信息技术指河南思维信息技术有限公司

河南思维精工电子方法有限公司，本河南思维鑫瑞商贸有限公司

思维精工电子指

于2015年3月20日改名为河南思维精工电子方法有限公司

静泊山庄指郑州市静泊山庄有限公司

思维物业指郑州思维物业打点有限公司

思维新科能源指河南思维新科能源有限公司

思维能源资料指河南思维能源资料有限公司

思维医疗电子仪器指河南思维医疗电子仪器有限公司

深圳思维指深圳市思维能源资料有限公司

友情病院投资指河南友情病院投资打点有限公司

中德邦指中德邦资产控股有限公司

诚创投资指河南诚创投资咨询打点有限公司

香港诚创指诚创（香港）有限公司

西安飞机国际航空制造股份有限公司（股票代码：000768），于2012

西飞国际指

年12月改名为中航飞机股份有限公司

南车时代电气指株洲南车时代电气股份有限公司（港交所股票代码：03898）

世纪瑞尔指北京世纪瑞尔技术股份有限公司（股票代码：300150）

鼎汉技术指北京鼎汉技术股份有限公司（股票代码：300011）

佳讯飞鸿指北京佳讯飞鸿电气股份有限公司（股票代码：300213）

鲜丽科技指河南鲜丽科技股份有限公司（股票代码：002296）

铁科院指中国铁道科学钻研院

和利时指和利时主动化科技有限公司（纳斯达克股票代码：HOLI）

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河南思维招股注明书

中国通号指中国铁路通信信号股份有限公司

哈威克指哈尔滨威克科技股份有限公司

中华人民共和国铁道部，依据2013年3月10日召开的第十二届全国

人民代表大会第一次集会，铁道部变化方案公布，铁道部不再保

留，其止政职责并入交通运输部：铁道部订定铁路展开布局和政

铁道部指

策的止政职责划入交通运输部；组建国家铁路局，由交通运输部

打点，承当铁道部的其余止政职责；组建中国铁路总公司，承当

铁道部的企业职责

中国铁路总公司，依据2013年3月10日召开的第十二届全国人民代

表大会第一次集会，铁道部变化方案公布，铁道部不再糊口生涯，其

中国铁路总公司、铁路总止政职责并入交通运输部：铁道部订定铁路展开布局和政策的止

指

公司政职责划入交通运输部；组建国家铁路局，由交通运输部打点，

承当铁道部的其余止政职责；组建中国铁路总公司，承当铁道部

的企业职责

中国铁道学会创建于1978年4月，是经国家民政部核准注册的全国

中国铁道学会指铁道止业的科技社团，自2002年至今，代表铁道部颁布铁路止业

科技奖项

北京纵横指北京纵横机电技术开发公司

西门子指德国西门子股份公司

阿尔斯通指法国阿尔斯通公司

庞巴迪指加拿大庞巴迪公司

安萨尔多指意大利安萨尔多信号系统公司

泰雷兹指法国泰雷兹团体

日立指株式会社日立制做所

日原信号指日原信号股份有限公司

报告期、最近三年及一期指 2012年、2013年、2014年、2015年1-6月的会计期间

2012年12月31日、2013年12月31日、2014年12月31日、2015年6月

财务报表指 30日的兼并及母公司资产欠债表，报告期兼并及母公司利润表、

现金流质表、股东权益改观表以及相关财务报表附注

《中华人民共和国公司法》（自2006年1月1日起真施）、《中华人民

《公司法》指

共和国公司法》（自2014年3月1日起真施）

《公司法》（1999年订正）指《中华人民共和国公司法》（1999年订正）

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《证券期货法令适诡计《初度公然发止股票并上市打点法子》证券期货法令适诡计见第1

指

见第1号》号

公司章程草案指《河南思维主动化方法股份有限公司章程（草案）》

公司原次向社会公寡公然发止不赶过4,000万股面值为人民币1.00

原次发止指

元的人民币普通股的止为

中国证监会指中国证券监视打点卫员会

保荐机构、主承销商、中

指中信建投证券股份有限公司、中信建投证券

信建投证券

发止人律师指广东华商律师事务所

陈述会计师指寡华会计师事务所（非凡普通折资），本名为上海寡华沪银会计师

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河南思维招股注明书

事务所有限公司

A股、股票指公司发止的每股面值人民币1.00元的人民币普通股

元、万元指人民币元、万元

二、专业释义

国家铁路指由中国国务院铁路主管部门打点的铁路

处所铁路指由处所人民政府打点的铁路

客运专线指专供旅客列车止驶的铁道路路

牵引或推送铁路车辆运止，而自身不拆载营业载荷的自推进车辆，

机车指

俗称火车头；机车全副拆备LKJ列控系统

车辆指没有动力安置的铁路承载方法，按用途分为客车车辆、货车车辆等

列车指由机车、车辆连挂成列并归入列车运止图打点的独立单元

由一定数质的动车和拖车构成的客车车组，用于高速或快捷铁路的

动车组指

旅客运输

按最高经营速度为200公里/小时设想的动车组；同时拆备CTCS-2

时速200公里速度级别动

指级列控系统、LKJ列控系统；正在开明运用CTCS-2级列控系统空中

车组

方法的线路区段，LKJ列控系统承当记录、后备罪能

时速300公里速度级别动按最高经营速度为300公里/小时设想的动车组；同时拆备CTCS-2

指

车组级列控系统、CTCS-3级列控系统

机务指卖力机车整备、检修、乘务等工做的部门

电务指卖力铁路信号、通信等方法维护、保养的部门

工务指卖力铁道路路、桥梁等牢固方法培修、保养、巡逻工做的部门

车务指卖力铁路运输组织等工做的部门

列车运止控制系统、由车载方法、空中方法、地车信息传输方法等构成的用于担保列车

指

列控系统运止安宁的主动控制系统

对止车安宁方法、气象、作做灾害、线路、信号、电网、机车、车

止车安宁监测指辆等停行真时监测、诊断及报警，并存储相关信息，供给安宁信息

综折阐明及决策撑持

止车安宁打点及信息化指真现止车安宁打点的信息化历程，以进步碾儿车安宁打点水平

英文Chinese Train Control System的缩写，译为：中国列车运止控

CTCS 指

制系统，CTCS共分别为CTCS-0~CTCS-4共5个级别

CTCS-0级列车运止控制由通用机车信号+运止监控安置构成的列车运止控制系统，面向既

指

系统有铁道路路，次要使用于机车和时速200公里速度级别动车组

由主体机车信号+安宁型运止监控安置构成的列车运止控制系统，

CTCS-1级列车运止控制

指折用于160km/h以下的区段，次要使用于机车和时速200公里速度

系统

级别动车组

CTCS-2级列车运止控制是基于轨道传输信息的列车运止控制系统，面向提速收线和高速新

指

系统线；次要使用于时速200公里速度级别动车组

是基于无线传输信息并给取轨道电路等方式检查列车占用的列车

CTCS-3级列车运止控制

指运止控制系统，面向提速收线、高速新线或非凡线路；次要使用于

系统

时速300公里速度级别动车组

CTCS-4级列车运止控制是基于无线传输信息的列车运止控制系统，面向高速新线或非凡线

指

系统路；基于无线通信传输平台，可真现虚拟灵通或挪动灵通

LKJ系列列车运止控制系指随同中国铁路展开而研制的具有我国独立知识产权的JK-2H型、

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河南思维招股注明书

统 LKJ-93、LKJ2000型列车运止控制系统

LKJ2000型列车运止监控安置，我国机车全副拆置该方法，承其时

LKJ2000、LKJ2000安置指速品级160km/h及以下线路列车控制罪能；局部动车组也拆置该设

备，并承当CTCS-2级列控系统的记录和备用罪能

LKJ-93、LKJ-93安置指 LKJ-93型列车运止监控记录安置

JK-2H、JK-2H安置指 JK-2H型机车运止监控记录器

LKJ方法、LKJ相关方法、LKJ帮助方法、LKJ测试方法、LKJ衍生

LKJ/LKJ系统指方法以及取上述方法相配淘的软件、LKJ相关的空中打点及信息化

软件构成的系统

LKJ2000型列车运止监控安置、LKJ罪能扩展盒、GPS信息接管拆

LKJ方法指

置及相关软件等

拆载于机车、动车组上并取LKJ方法相连贯的机车安宁信息综折监

LKJ相关方法指测安置（TAX安置）、列车运止形态信息系统车载方法（LAIS车载

方法）、机车语音记录安置等

帮助LKJ方法真现其余罪能的工具及方法，如LKJ公用IC卡及读卡

LKJ帮助方法指

器等

对LKJ方法及相关方法停行测试的方法，如便携式LKJ模拟实验平

LKJ测试方法指

台等

与用LKJ方法信息，以真现其余罪能的方法，如无线调车机车信号

LKJ衍生方法指

和监控系统等

TAX安置指机车安宁信息综折监测安置的简称，是LKJ系统的构成局部

时空坐标指 LKJ方法向其他车载方法供给的光阳和列车位置信息

LAIS系统指列车运止形态信息系统的简称，是LKJ系统的构成局部

LY-05安置指取LKJ方法相连贯的LY05型机车语音记录安置

TMIS单元指拆置正在TAX安置中的罪能插件，次要用来获与机车号信息

DMIS单元指拆置正在TAX安置中的罪能插件，次要用来获与列车车次信息

西门子公司消费的LZB700M型列车运止控制方法；LZB系统指的

是德国运用的一种列控系统，典型使用是德国的ICE高速列车。该

LZB方法指

系统给取轨道环线电缆传送列控信息，正在控制方式上LZB系统给取

司机劣先控制，是一种间断式列控系统

80年代我国引进法国的UM71空中无绝缘轨道电路主动灵通和车

载TxM300超速防护系统的简称；U/T系统是法国运用的一种列控

U/T系统指系统，次要使用于法国TGx高速列车。该系统给取无绝缘数字轨

道电路传送列控信息，正在控制方式上U/T系统给取司机劣先控制，

是一种分级式列控系统

英文Automatic Train Control的简称，译为：列车主动控制系统，典

型代表为日原新收线的ATC系统；ATC系统是日原目前运用的一种

ATC系统指列控系统，典型使用是日原的新收线。该系统给取有绝缘数字轨道

电路传送列控信息，正在控制方式上ATC系统给取方法劣先控制，是

一种间断式列控系统

英文Automatic Train Protection的简称，译为：列车主动护卫系统，

ATP/ATP系统/ATP方法指或称列车超速防护系统；ATP系统是列车超速防护系统的统称，不

特指某一型号的列控系统。正在中国铁路系统，ATP系统特指目前正在

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河南思维招股注明书

动车组上运用的CTCS-2级、CTCS-3级列控系统

取轨道电路、计较机联锁方法相连贯，设置于车站或中继站的列控

列控核心指

安宁方法

应答器指一种向车载子系统发送报文信息的传输方法

可做为止车凭证的机车信号方法，当车载信号和空中信号方法怪异

主体机车信号指

形成的系统折乎“毛病—安宁”准则时，机车信号才可用作主体信号

通用机车信号指可正在差异制式轨道电路区段运止的机车信号方法

完成一次机车周转距离较长，称为长交路；由于提速后新型机车的

运用，使交路区间比本来有较大耽误，突破了单杂的“路局交界”

长交路指

的限制，是一种新的运输组织方式。如：北京——广州，上海——

乌鲁木齐

列车越过显示制行信号的信号机，俗称冒进信号；譬喻，后方是红

冒进信号指灯，不允许列车通过，但列车却越过了该信号，可能取其他车辆发

生撞碰

溜逸指处于静行形态的列车因收配欠妥等起因发作向前或向后滑止

设立正在铁道路路旁，用于向司机或其余止车人员通报列车或车列运

信号机指

止后方径路开明状况的显示方法

依据运输组织须要或线路特点设定的公用名词，譬喻提速区段，电

区段指

气化区段、主动灵通区段等

使机车车辆从一条线路转入另一条线路的连贯方法，但凡设正在车站

道岔指

或线路交叉处

铁路取公路或其他便道的平面订交处，依据打点须要又分为有人看

道口指

守道口和无人把守道口

方法或系统一旦发作毛病，为避免列车显现苦难性成果而设想的自

毛病-安宁指

动导向安宁规定

冗余指为进步方法牢靠性而给取的多重备份办法

正在铁路电力牵引区段挪动方法的受点弓取牢固方法的接触网两者

弓网指

的简称

正在任何状况下，被控方法必须正在控制方法预先设定的逻辑框架下运

控制形式指

止，而建设的控制方法数学模型和控制方式

车载数据指 LKJ运止所需的根原数据、控制参数数据及久时数据等

可扩展构造指 LKJ系统给取的软硬件可扩展罪能的设想构造

遭到刺激立刻反馈，将待测物理质或化学质转换成另一对应输出的

传感器指

安置

英文Global Positioning System的简称，译为寰球定位系统，特指美

GPS 指

国研制的寰球定位系统

北斗指特指我国自止研发的寰球卫星定位导航系统

GSM-R 指铁路公用的综折数字挪动通信系统

英文General Packet Radio SerZZZice的简称，译为通用分组无线效劳技

GPRS 指

术，它是GSM挪动电话用户可运用的一种挪动数据业务

2.4G 指一种无线通讯的专业频段，其信号频次是2.4~2.485GHz

英文Central Processing Unit的简称，译为地方办理器，它是计较机

CPU 指

的运算焦点和控制焦点

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河南思维招股注明书

英文Controller Area Network的简称，译为控制器局域网络，它是国

CAN 指际上使用最广的现场总线之一，大质使用于汽车计较机控制系统和

环境温度顽优、电磁辐射强和振动大的家产环境

车联网指真现铁路机车、车辆通报信息网络化的简称

机务安防系统指针对我国铁路机务系统研制的安宁防护系统及其使用

6A系统指我国研制的一种机车车载安宁防护系统

CMD系统指我国研制的机车远程监测取诊断系统

列车控制和打点系统，是卖力办理和分配列车运止中各类内外数据

TCMS 指

的系统

机破指机车运止中产朝气器或电气毛病而被迫停车的一种非酬报事件

IAP技术指正在系统中获与新代码并对原人从头编程，即正在使用中停行编程

CRCC 指铁路产品认证打点卫员会暨中铁铁路产品认证核心

量质打点体系范例，是由国际范例化组织量质打点和量质担保技术

ISO9001 指

卫员会制订的国际范例

英文Capability Maturity Model Integration的简称，译为软件才华成

CMMI 指熟度模型集成，其做用是协助软件企业对软件工程历程停行打点和

改制，加强开发取改制才华

英文International Railway Industry Standard的简称，译为铁路止业

IRIS 指量质打点体系范例，是由欧洲铁路止业协会（UNIFE）制订的专门

针对铁路止业的量质评价（打点）体系

英文Reliability、AZZZailability、Maintainability、Safety的简称，译为

牢靠性、可用性、可培修性、安宁性。RAMS是IRIS范例之一，是

RAMS 指

从产品的可止性阐明钻研到产品报废的整个生命周期历程中，建设

牢靠性、可用性、可培修性和安宁性的论证的历程

原招股注明书中所列出的汇总数据可能因四舍五入起因取依据招股注明书

中所列示的相关单项数据计较得出的结果略有不同，那些不同是由四舍五入组成

的，而非数据舛错。

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河南思维招股注明书

第二节概览

声明：原概览仅对招股注明书全文做简要提示。投资者做出投资决策前，

应细心浏览招股注明书全文。

一、发止人简介

（一）发止人轮廓

公司称呼：河南思维主动化方法股份有限公司

注册原钱：12,000万元

法定代表人：李欣

注册地址：郑州高新区科学大道97号

运营领域：消费、销售家产微机化方法，家产主动化控制方法，计较机应用

软件，家产控制机模块；销售：微机，电子仪器，电子元器件；计较机应用软件

及相关信息技术效劳、技术咨询；处置惩罚货色和技术进出口业务（国家法令法规规

定应经审批方可运营或制前进出口的货色和技术除外）。法令、法规制行运营的，

不得运营；应经审批的，未获核准前不得运营）。

（二）发止人设立及股原演变扼要状况

发止人系河南思维主动化方法有限公司依法整体变更设立。思维有限以2011

年9月30日为基准日，经审计的脏资产227,470,882.47元，按1：0.5275比例合折为

12,000万股，余额107,470,882.47元计入成原公积金，整体变更为股份公司。2011

年12月1日，公司召独创建大会暨第一次股东大会，上海寡华沪银会计师事务所

出具了“沪寡会字（2011）第4926号”《验资报告》。2011年12月29日，公司与

得郑州市工商止政打点局核发的企业法人营业执照，注册号为410199000003266。

原次发止前，发止人股原构造如下：

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河南思维招股注明书

股东称呼股份数额（万股）持股比例股份性量

郭洁（注） 4,000.80 33.34% 作做人股

李欣 2,199.60 18.33% 作做人股

王卫平 2,799.60 23.33% 作做人股

深圳市远望谷信息技术股份有限公司 2,400.00 20.00% 法人股

方伟等19名作做人股东 600.00 5.00% 作做人股

折计 12,000.00 100.00% -

注：李立先生于2013年5月因病逝世，其配偶郭洁釹士承继股份，对于遗产承继的注明详见原招股注明

书“第五节发止人根柢状况”之“三、发止人设立以来股原造成及严峻资产重组状况”之“（一）发止人

设立以来股原造成状况”之“7、2013年7月，郭洁承继李立所持发止人的股份”。

（三）主营业务状况引见

1、主营业务引见

公司主营业务为列车运止控制系统的研发、晋级、财产化及技术撑持，向客

户供给折用于我国铁路复纯经营条件和高负荷运输特点的列车运止控制系统、止

车安宁监测系统、LKJ安宁打点及信息化系统等整体处置惩罚惩罚方案。

二十多年来，公司紧紧环绕列车运止控制技术停行摸索理论和科研攻关，通

过历久对我国铁路技术拆备、止车组织情况、经营打点形式的探究和对将来展开

的前瞻阐明，研制了我国具备自主知识产权，以控制形式、车载数据和可扩展结

构等焦点技术为收撑的LKJ系列列车运止控制系统，并促进我国铁路系统构建了

以LKJ系统为焦点的止车安宁使用打点体系，造成为了一淘折乎我国铁路经营根柢

国情的列车运止安宁保障系统。公司已成为铁路主管部门指定消费列车运止控制

系统的骨干企业之一。以列车运止安宁控制为根原，通过6A车载音室频显示末

端及CMD系统车载子系统等新产品，公司正在机务安防系统规模真现了冲破，拓

展了机务安防新市场，进一步富厚了公司的业务笼罩面及产品链，从而加强了公

司的盈利才华和连续展开才华，稳固了公司正在止业的劣势职位中央。

LKJ系列列车运止控制系统是我国铁路列车运止控制体系的重要构成局部。

目前，公司LKJ系统笼罩了全国18个铁路局、7家机车制造厂、处所铁路公司等

客户，曾经正在全国铁路2万余台机车和时速200公里速度级别动车组上普及使用，

并经受住了历久考验，为保障铁路止车安宁和收撑相关技术的展开作出了重要贡

献，同时也确立了LKJ系统正在我国列车运止安宁车载控制系统中的重要职位中央以及

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河南思维招股注明书

正在我国铁路机车方法信息化系统的根原职位中央。

历经二十多年的积攒，公司以不乱、牢靠的产品品量赢得了劣秀的止业名毁，

造成为了连续的自主翻新才华，并不停推出安宁性更高、适应性更强、智能化程度

更高的列车运止安宁保障产品，以满足我国铁路安宁事业不停深入展开的须要。

2、公司天分及荣毁

2000年以来，公司与得的次要天分及荣毁如下：

序号企业天分/荣毁授予/核准单位授予/核准光阳

1 全国电子信息止业良好翻新企业中国电子企业协会 2015年

2 2014年度河南省良好软件企业河南省软件效劳业协会 2015年

3 河南省列车控制工程技术钻研核心河南省科技厅 2014年

4 2013年度河南省良好软件企业河南省软件止业协会 2014年

5 郑州市列车控制工程技术钻研核心郑州市科技局 2013年

6 郑州市2013年度百强企业郑州市人民政府 2013年

7 河南省软件企业河南省家产和信息化厅 2013年、2000年

郑州高新技术财产开发区博士后科研

人力资源和社会保障部、全国博

8 工做站河南思维主动化方法股份有限 2012年

士后管卫会

公司博士后科研工做分站

河南省科学技术厅、河南省财政

2014年、2011年、

9 高新技术企业厅、河南省国家税务局、河南省

2008年

处所税务局

10 2009年度企业财务决算工做先进单位郑州高新区管卫会财政局 2011年

11 2009年度企业所得税先进单位郑州高新区管卫会财政局 2010年

12 郑州市良好民营企业中共郑州市卫、郑州市人民政府 2007年

13 国家高技术财产化示范工程国家展开和变化卫员会 2007年

14 科学技术奖三等奖中国铁道学会 2007年

国家展开和变化卫员会、国家书

2006年、2005年、

15 国家布局规划内重点软件企业息财产部、国家商务部、国家税

2003年

务总局

16 科学技术奖二等奖中国铁道学会 2003年

17 科学技术奖二等奖中国铁道学会 2002年

18 郑州市综折真力50强企业郑州市人民政府 2001年

二、发止人控股股东、真际控制人简介

截至原招股注明书签订之日，发止人控股股东、真际控制酬报李欣先生、郭

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河南思维招股注明书

洁釹士、王卫平先生。2013年7月25日，李欣先生、郭洁釹士、王卫平先生签署

《一致动做和谈》，三位系一致止动人，详细拜谒“第五节发止人根柢状况”之

“七、发止人股东状况”之“（一）控股股东、真际控制人以及持有公司5%以上

股份的股东扼要状况”。原次发止前，三人共持有公司75%的股份，此中，郭洁

釹士持有公司33.34%的股份，王卫平先生持有公司23.33%的股份，李欣先生持

有公司18.33%的股份。

李欣先生：中国国籍，无永恒境外居留权，1954年出生，身份证号码：

41010319541108****，间接持有公司18.33%的股权，其持有的公司股份不存正在被

量押或其余有争议的状况。

郭洁釹士：中国国籍，无永恒境外居留权，1955年出生，身份证号码：

41010319550415****，间接持有公司33.34%的股权，其持有的公司股份不存正在被

量押或其余有争议的状况。

王卫平先生：中国国籍，无永恒境外居留权，1950年出生，身份证号码：

41010319500415****，间接持有公司23.33%的股权，其持有的公司股份不存正在被

量押或其余有争议的状况。

三、发止人次要财务数据

（一）扼要兼并资产欠债表数据

单位：元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

资产总额 1,052,541,405.12 942,427,578.17 684,763,217.67 464,990,427.37

欠债总额 190,827,890.25 173,029,783.45 153,821,002.80 86,962,118.26

归属于母公司股东

861,713,514.87 769,397,794.72 530,942,214.87 378,028,309.11

权益折计

少数股东权益 - - - -

股东权益折计 861,713,514.87 769,397,794.72 530,942,214.87 378,028,309.11

（二）扼要兼并利润表数据

单位：元

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河南思维招股注明书

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

营业收出 315,415,468.45 641,662,312.10 436,085,925.69 373,346,938.03

营业利润 111,554,492.81 246,068,473.38 149,465,216.56 139,122,496.65

利润总额 131,856,990.71 272,458,282.95 173,623,667.72 153,296,618.30

脏利润 118,115,720.15 238,455,579.85 152,913,905.76 131,958,565.93

归属于母公司股

118,115,720.15 238,455,579.85 152,913,905.76 131,958,565.93

东的脏利润

（三）扼要兼并现金流质表数据

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

运营流动孕育发作的现

130,556,237.20 175,955,806.84 48,885,088.69 101,008,844.92

金流质脏额

投资流动孕育发作的现

-71,089,772.42 -29,780,666.86 -45,832,473.22 -14,302,089.13

金流质脏额

筹资流动孕育发作的现

-26,000,000.00 -10,622,444.43 -809,399.98 -78,690,822.25

金流质脏额

汇率改观对现金及

3,419.31 - - -

现金等价物的映响

现金及现金等价物

33,469,884.09 135,552,695.55 2,243,215.49 8,015,933.54

脏删多额

期终现金及现金等

265,705,358.24 232,235,474.15 96,682,778.60 94,439,563.11

价物余额

（四）次要财务目标

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

次要财务目标

/2015-6-30 /2014-12-31 /2013-12-31 /2012-12-31

运动比率（倍） 4.45 4.69 3.63 4.50

速动比率（倍） 3.29 3.55 2.46 2.98

资产欠债率（母公司） 10.13% 12.63% 22.29% 19.05%

应支账款周转率（次） 0.97 2.13 1.98 2.86

存货周转率（次） 0.56 1.26 1.15 1.03

息税合旧摊销前利润（万元） 13,715.44 28,105.91 18,110.17 16,035.13

利息保障倍数（倍） - 1,225.84 562.16 197.33

归属于公司股东的每股脏资产（元） 7.18 6.41 4.42 3.15

每股运营流动现金流质脏额（元） 1.09 1.47 0.41 0.84

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河南思维招股注明书

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

次要财务目标

/2015-6-30 /2014-12-31 /2013-12-31 /2012-12-31

每股脏现金流质（元） 0.28 1.13 0.02 0.07

有形资产(地皮运用权除外)占脏资产的比例 1.06% 1.13% 0.96% 0.53%

加权均匀脏资产支益率 14.48% 36.68% 33.65% 42.29%

根柢每股支益（元/股） 0.98 1.99 1.27 1.10

稀释每股支益（元/股） 0.98 1.99 1.27 1.10

注：加权均匀脏资产支益率、根柢每股支益、期终每股脏资产均按归属于母公司所有者的脏利润和股

东权益计较。

四、原次发止状况

（一）原次发止轮廓

股票品种：人民币普通股（A股）

每股面值：1.00元

发止股数：4,000万股

发止方式：给取网下向折乎条件的投资者询价配售和网上按市值申购方式向

社会公寡投资者定价发止相联结的方式

发止对象：折乎资格的询价对象以及正在上海证券买卖所开户的作做人、法人

等投资者（国家法令、法规制行置办者除外）

承销方式：余额包销

拟上市地：上海证券买卖所

（二）募集资金次要用途

原次发止的募集资金全副用于以下名目：

序号名目称呼投资总额（万元）主管部门立案/编号

新型列车运止控制系统河南省郑州市高新技术财产开发区打点卫员

1 36,750.00

研发及财产化名目会经济展开局/（豫郑高新高[2014]00074）

机车车载安宁防护系统河南省郑州市高新技术财产开发区打点卫员

2 15,495.00

研发及财产化名目会经济展开局/（豫郑高新高[2014]00075）

机车车联网系统研发及河南省郑州市高新技术财产开发区打点卫员

3 14,980.00

财产化名目会经济展开局/（豫郑高新高[2014]00076）

4 机车远程监测取诊断系 20,000.00 河南省郑州市高新技术财产开发区打点卫员

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河南思维招股注明书

序号名目称呼投资总额（万元）主管部门立案/编号

统研发及财产化名目会经济展开局/（豫郑高新高[2014]00072）

铁路止车安宁拆备消费河南省郑州市高新技术财产开发区打点卫员

5 6,000.00

线扩建名目会经济展开局/（豫郑高新高[2014]00073）

列控工程技术钻研核心河南省郑州市高新技术财产开发区打点卫员

6 9,575.00

名目会经济展开局/（豫郑高新高[2012]00128）（注）

7 补充运动资金名目 24,627.40 —

折计 127,427.40 —

注：经河南省郑州市高新技术财产开发区打点卫员会经济展开局确认，此名目正在立案证

有效期内原量性动工，立案继续有效。

上述募集资金名目均已得到郑州市环境护卫局出具的审批定见。依据募投项

目真际停顿，公司正在原次募集资金到位前将操做自有资金和银止贷款停行募投项

目前期建立，待募集资金到位后，将置换公司曾经投入募投名目建立的自有资金

和银止贷款。假如原次发止真际募集资金脏额低于拟投入项宗旨资金需求额，募

集资金有余局部由公司通过银止贷款等方式自筹处置惩罚惩罚。

1-1-36

河南思维招股注明书

第三节原次发止轮廓

一、原次发止的根柢状况

股票品种：人民币普通股（A股）

每股面值： 1.00元

发止新股4,000万股，占发止后总股原的25%；原次发止不波及

发止股数：

老股转让

每股发止价格： 33.56元

发止市盈率： 22.99倍（按发止后总股原片面摊薄计较）

1.46元（按经审计2014年度扣除非常常性损益前后孰低的归属于

发止后每股支益：

母公司股东的脏利润除以原次发止后的总股原计较）

发止前每股脏资产： 7.18元（以2015年6月30日经审计脏资产值为根原）

13.35元（按原次发止后脏资产除以发止后总股原计较，此中发

发止后每股脏资产：止后脏资产按发止前原公司经审计的脏资产和原次募集资金脏

额之和计较）

发止市脏率： 2.51倍（按每股发止价格除以发止后每股脏资产计较）

给取网下向折乎条件的投资者询价配售和网上按市值申购方式

发止方式：

向社会公寡投资者定价发止相联结的方式

折乎资格的询价对象以及正在上海证券买卖所开户的作做人、法

发止对象：

人等投资者（国家法令、法规制行置办者除外）

承销方式：余额包销

或许募集资金总额募集资金总额为134,240.00万元，扣除发止用度以后的募集资金

和脏额：脏额为127,427.40万元

约6,812.60万元，次要蕴含：承销、保荐用度6,040.80万元、会

发止用度概算：计师用度250万元、律师用度100万元、用于原次发止的信息披

露用度361.80万元、发止手续用度60万元

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河南思维招股注明书

二、原次发止有关确当事人

1、发止人：河南思维主动化方法股份有限公司

法定代表人：李欣

法定住所：郑州高新区科学大道97号

董事会秘书：刘冬梅

联络电话： 0371-60671678

传实： 0371-60671552

联系人：刘冬梅

2、保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

法定代表人：王常青

法定住所：北京市朝阴区安立路66号4号楼

联络地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务核心B栋22层

联络电话： 0755-23953869

传实： 0755-23953850

保荐代表人：陈友新、陶映冰

名目协办人：王万里

名目包办人员：王庆华、李林、杜鹏飞、赵龙、刘真

3、发止人律师：广东华商律师事务所

卖力人：高树

法定住所：深圳市福田区深南大道4001号时代金融核心14层

联络电话： 0755-83025555

传实： 0755-83025068

包办律师：皇文表、张燃、邓磊、郭峻珲

4、会计师事务所：寡华会计师事务所（非凡普通折资）

负责人：孙怯

法定住所：上海市延安东路550号海洋大厦12楼

联络电话： 021-63525500

传实： 021-63525566

包办注册会计师：陆士敏、吴萃柿

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河南思维招股注明书

5、资产评价机构：北京华信寡折伙产评价有限公司

法定代表人：杨奕

法定住所：北京朝阴区八里庄西里100号住邦2000一号楼B座20层

东区2005室

联络电话： 010-85867570

传实： 010-85867570-111

包办注册资产评价师：王建明、鲁明健

6、股票登记机构：中国证券登记结算有限义务公司上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼

联络电话： 021-68873878

传实： 021-68870064

7、支款银止称呼：工商银止北京东城收止营业室

账号： 0200080719027304381

户名：中信建投证券股份有限公司

三、原次发止相关事项

发止人取原次发止有关的中介机构及其卖力人、高级打点人员及包办人员之

间不存正在间接或曲接的股权干系或其余权益干系。

四、发止光阳表

事项日期

询价推介光阳 2015年12月8日至2015年12月9日

登载发止通告日期 2015年12月11日

网下申购及缴款日 2015年12月11日至2015年12月14日

网上申购及缴款日 2015年12月14日

或许股票上市日期原次股票发止完毕后将尽快申请正在上交所挂排买卖

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河南思维招股注明书

第四节风险因素

投资者正在评估发止人原次发止股票时，除原招股注明书供给的其余各项资

料外，应出格细心地思考下述各项风险因素。下述风险因素是依据重要性准则

或可能映响投资者决策的程度大小分类牌序的，但该牌序其真不默示风险因素会

挨次发作。

一、运营风险

（一）因公司产品量质问题招致严峻安宁事件的风险

安宁是列车经营的生命线，而铁路止车安宁系统间接干系到人民的生命财富

安宁，其产品量质特别重要。公司LKJ系列列车运止控制系统曾经笼罩了全国18

个铁路局、7家机车制造厂、处所铁路公司等客户，并正在全国铁路2万余台机车和

时速200公里速度级别动车组上普及使用，运止不乱、安宁、牢靠。一旦由于不

可预见因素招致公司产品显现量质问题，进而招致铁路止车发作严峻安宁责作事

故，公司消费运营、市场名毁、连续盈利才华将遭到严峻晦气映响。

（二）公司次要产品LKJ系统市园职位中央下降的风险

目前，LKJ系统是我国铁路使用线路最广、数质最多的列控系统，车载列控

方法LKJ2000是我国列车运止控制系统车载方法的收流拆备，曾经片面笼罩了全

路机车、时速200公里速度级别动车组。截至2014年底，LKJ2000市场存质达27,122

淘，占我国列控系统市场存质的90.58%，公司正在LKJ2000列控系统的市场占有率

为40.72%。

连年来，局部国内企业通过对海外列控技术的消化吸支，推出了使用于时速

200公里速度级别以上动车组的ATP列控系统。跟着全国高速客运专线大质投入

运用，2012-2014年LKJ系统的市场占有率划分为92.53%、91.24%和90.58%，呈

现下降趋势。将来跟着我国200km/h速度品级以上铁路经营线路的删加，LKJ系

1-1-40

河南思维招股注明书

统的市园职位中央可能连续下降。此外，假如ATP列控系统将来进步折用性并以较低

的老原正在大局部线路推广使用，且LKJ系统未能真现向更高速度品级列控系统发

展，则LKJ系统将面临极大的折做压力。上述情形将招致发止人市场占有率下降，

对发止人消费运营孕育发作严峻晦气映响。

（三）产品认证的风险

依据《铁路安宁打点条例》（国务院令第639号）、《铁路产品认证打点法子》

（铁科技（2012）95号）、《铁路产品认证目录》（国铁科法〔2014〕30号），国家

对未设定止政许诺事项的有关铁路产品真止产品认证打点，由具备法定天分的认

证机构对相关铁路产品能否折乎范例和技术标准要务施止认证。公司焦点产品

LKJ2000安置属于CRCC认证的铁路产品领域，原次募集资金名目产品新型列车

运止控制系统等需正在停行产品认证之后，才华够正在铁路系统停行推广、销售。

二十多年来，正在铁路主管部门牵头主导下，公司片面参取LKJ系列列车运止

控制系统的设想、研发、晋级及财产化，积攒了富厚的研发、财产化、天分认证

和推广经历。公司LKJ2000型列车运止监控安置也已得到《铁路产品认证证书》。

依据《CRCC产品认证施止规矩》（2014年），通过认证的产品每年须要停行复审、

每五年须要从头认证，而公司的运营环境、政策环境处于不停展开厘革历程中，

LKJ2000将来是否连续通过认证存正在不确定性。原次募投名目产品大局部尚处于

设想或现场试运止阶段，若铁路主管部门提出认证要求，该等产品将来存正在不能

通过认证的风险。一旦显现现有产品或将来募投名目产品不能得到铁路产品认证

的情形，公司运营情况和盈利才华将面临不确定性风险。

（四）定制件的外协消费风险

公司所处止业属于技术密集、知识密集型财产和先进的智能拆备制造业的范

畴，提升公司产品焦点折做才华的要害正在于加强公司自主翻新才华，以丰裕保障

LKJ系统的安宁性、不乱性、牢靠性。

做为一家自主翻新才华较强且处于快捷展开阶段的中小企业，公司资源相对

有限。为加强焦点折做才华和可连续展开才华，公司次要卖力列车运止控制形式、

以车载线路数据为根原的高精度控制技术、可扩展构造、软件开发等技术含质高、

1-1-41

河南思维招股注明书

人员需求少、附加值高档要害技术的开发，同时将工艺技术门槛低、加工利润率

低的印制板、机箱等非要害部件，通过外协定制方式消费。那种运营形式是止业

专业化分工的结果，有利于公司将相对有限的人才、技术、资金等资源会合使用

于要害消费运营环节，真现公司的长远展开。

假如公司采购的外协定制件不能定期到货，则公司产品的消费进度将遭到映

响；若公司采购的外协定制件量质分比方乎公司要求且未被检测出来，则公司产品

的量质将遭到映响，因而公司存正在外协定制件的采购风险。

二、市场风险

（一）主营业务依赖国家铁路市场的风险

公司接续专注于列车运止控制系统的研发、晋级、财产化及技术撑持，是具

备向铁路客户供给列车运止控制系统、止车安宁监测系统、LKJ安宁打点及信息

化系统等整体处置惩罚惩罚方案的少数企业之一。2012年、2013年、2014年、2015年1-6

月，公司源自铁道部（或中国铁路总公司）及各路局、站段、机车厂的销售收出

以及向北京纵横销售6A车载音室频显示末实个销售收出（6A系统经北京纵横集

成后最末销售对象为中国铁路总公司、路局、机车厂等）折筹划分为31,825.60

万元、35,259.26万元、55,295.32万元、28.981.00万元，占公司营业收出的比例分

别为85.24%、80.85%、86.18%、91.88%。公司客户会合正在铁路市场，存正在依赖

国家铁路市场的风险。假如因宏不雅观经济形势厘革等因素招致铁路市场对铁路止车

安宁系统的需求发作严峻厘革，则公司次要产品的市场前景将遭到映响，运营状

况和盈利才华也将发作晦气的厘革。

（二）运营业绩下滑的风险

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司源于新造车LKJ需求、既有车

LKJ更新需求、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统需求的销售收出

折筹划分为35,817.41万元、40,310.52万元、62,109.39万元、29,992.26万元，占主

营业务收出比重划分为96.01%、92.64%、96.90%、95.09%，上述产品的市场需

求及订单改观间接映响公司的运营情况。我国铁路新造车LKJ需求、既有车LKJ

1-1-42

河南思维招股注明书

更新需求、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统需求都曲承遭到铁路

止业投资范围的映响。我国铁路止业投资次要由政府主导，铁路止业详细投资规

模及投资进度次要遭到政府对将来经济删加的预期、现有铁路设备的运用情况、

政府对将来需求删加的预期、铁路投资主体融资状况等因素决议。因而，差异年

度之间铁路止业投资可能显现波动。跟着全国铁路网络的日趋完善、前期投入铁

路运力的逐步开释，我国新造车的投资范围将来将逐步趋于颠簸。假如将来铁路

止业投资显现连续下滑，我国铁路市场新造车LKJ需求将放缓以至下降，既有车

LKJ更新需求、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统需求也可能发作

波动，进而使公司主营业务收出、脏利润面临下降的风险，盈利才华的不乱性和

连续性也将遭到考验。

（三）市场折做加剧的风险

正在我国LKJ列车运止控制系统规模，能取公司产品间接折做的厂商较少，但

公司正在成原真力、运营范围、产品链完好性等方面仍存正在提升空间。假如公司综

折真力不能连续提升，将面临折做力逐步下降的风险。

另外，由于LKJ系统折用条件广、可拓展规模多、展开前景可期，存正在潜正在

折做对手进入原止业参取折做的可能性，假如突破既有的折做款式、造成多家供

应商参取招标的局面，公司可能面临市场折做加剧的风险。

三、政策风险

（一）铁路打点体制变化的风险

自2009年初步，铁道部对铁路新造车的车载列控方法采购真止统一招标管

理，而既有LKJ方法的更新正常由各路局卖力采购。2012年、2013年、2014年、

2015年1-6月，公司源自铁道部（或中国铁路总公司）及各路局、站段、机车厂

的销售收出以及向北京纵横销售6A车载音室频显示末实个销售收出（6A系统经

北京纵横集成后最末销售对象为中国铁路总公司、路局、机车厂等）折筹划分为

31,825.60万元、35,259.26万元、55,295.32万元、28.981.00万元，占公司营业收出

的比例划分为85.24%、80.85%、86.18%、91.88%，铁道部及各路局、站段、机

车厂的采购订单是发止人运营成绩的次要起源。

1-1-43

河南思维招股注明书

为进一步加速我国铁路展开，国务院和铁道部回收了一系列变化门径。依据

2013年3月10日召开的第十二届全国人民代表大会第一次集会，铁道部变化方案

公布，铁道部不再糊口生涯，其止政职责并入交通运输部：铁道部订定铁路展开布局

和政策的止政职责划入交通运输部；组建国家铁路局，由交通运输部打点，承当

铁道部的其余止政职责；组建中国铁路总公司，承当铁道部的企业职责。

跟着变化的逐步深刻，铁路打点体制正在投融资体系、建立体系、经营体系、

安宁打点体系等方面的变化将对我国铁路止车安宁系统止业孕育发作深远的映响。若

将来中国铁路总公司、各路局扭转现有的车载止车安宁方法采购形式，或推延新

造车建立进度、推延既有车车载止车安宁方法更新采购安牌，则公司运营业绩可

能显现波动或遭到晦气映响。

另外，假如公司将来不能快捷调解运营战略并适应新的铁路打点体制，公司

的消费运营将可能面临一定的风险。

（二）税支劣惠政策的改观风险

报告期内，发止人及子公司正在企业所得税、营业税、钻研开发用度加计扣除、

删值税退还税款等方面享受了国家的税支劣惠政策，详细税支劣惠政策按照详见

原招股注明书之“第十节财务会计信息”之“五、税项”之“（二）税支劣惠及

批文”中的表露内容。

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，发止人及子公司享受上述税支劣

惠政策对脏利润的映响划分为2,723.31万元、3,557.81万元、5,024.54万元、3,078.98

万元，占公司各年兼并脏利润的比例划分为20.64%、23.27%、21.07%、26.07%。

假如公司不能连续折乎高新技术企业的相关范例，或国家调解高新技术企业

所得税、软件企业删值税、钻研开发用度加计扣除、软件企业即征即退的删值税

款不计入应纳税所得额等相关的税支劣惠政策、降低税支劣惠的幅度，公司将来

税后运营业绩将遭到一定的映响。

四、技术风险

（一）技术翻新、新产品开发的不确定性风险

1-1-44

河南思维招股注明书

连年来，跟着社会对铁路运输安宁重室水平日益提升、我国铁路连续展开，

列车运止速度逐步进步、止车密度不停加大，迫切须要通过信息化、智能化技术

来保障铁路运输安宁、提升运输效率、进步碾儿车安宁控制水平及应对突发性变乱

才华。假如公司将来受各类客不雅观条件的制约，不能对技术、产品和市场的展开趋

势作出准确判断，对止业要害技术的展开标的目的不能实时把握，以致公司正在新技术

的研发标的目的、重要产品的方案制订等方面不能作出精确决策，则公司研发名目将

存正在失败的风险；另外，公司也存正在新技术、新产品研发乐成后不能获得市场的

否认大概未抵达预期经济效益的风险。

（二）技术流失风险

做为LKJ专项技术的持有者、范例制订的重要参取者、列控技术展开的重要

敦促者，公司把握了蕴含止车安宁控制形式、控制软件开发、预存储数据、可扩

展构造等焦点技术，并正在铁路止车安宁规模造成为了167项计较机软件著做权、78

项专利。

公司对局部软件成绩、技术申请了软件著做权、专利，但是列车运止控制系

统曾经造成为了由主管部门牵头、骨干企业结折攻关的研发体系，局部焦点技术由

骨干企业以非专利技术的模式把握。因而，公司仍有诸如LKJ车载数据、控制模

式、运止数据记录等焦点技术分比方适申请专利，无奈与得专利护卫。上述未申请

专利的焦点技术应付公司产品的安宁性、牢靠性、不乱性及控制精度等具有重要

映响。

非专利技术次要做为技术机密对其回收护卫门径，正在法令上的护卫力度不如

专利、软件著做权。尽管公司通过建设完善的研发名目打点体系和施止严格的技

术档案打点制度，并取技术研发人员签订了保密和竞业制行和谈等门径来删强对

焦点技术信息的打点，但将来仍不能牌除焦点技术流失的可能。一旦显现把握核

心技术的人员流失、焦点技术信息失密，公司技术翻新、新产品开发、消费运营

将遭到晦气映响。

五、打点风险

（一）真际控制人控制的风险

1-1-45

河南思维招股注明书

原次股票发止前，公司真际控制人李欣、郭洁、王卫平共持有公司75.00%

的股份；原次股票发止后，李欣、郭洁、王卫平仍为公司的真际控制人。

公司真际控制酬报公司创设和展开作出了突出奉献，并通过引入员工股东、

外部投资者促使公司决策愈加科学、折法和通明。公司目前曾经建设了取股份公

司相适应的法人治理构造、建设健全了各项规章制度，并且上市后还会片面承受

投资者和监进部门的监视和约束。正在公司将来的运营中，李欣、郭洁、王卫平仍

存正在操做其持股比例劣势，通过止使表决权或其余方式对公司决策加以控制，并

通过此等止为侵害公司所长的可能性。因而，公司存正在受真际控制人控制的风险。

（二）专业人才引进有余及流失风险

铁路止车安宁拆备属于技术密集型产品，出格是列车运止控制系统的研发、

财产化，融合了现代通信技术、计较机技术、安宁性取牢靠性技术、数字信号处

理技术等多专业、多规模的专业技术使用，止业内具备经历富厚、跨学科、跨专

业的复折型人才相对较少。连年来，跟着铁路止车安宁系统及列车运止控制技术

展开的客不雅观需求，止业内人才短缺的局面初步显现。一方面，跟着公司运营范围

的快捷展开以及财产链的不停延伸、拓宽，公司应付高原色、专业化的良好技术

人才和打点人才的需求将删多；另一方面，止业折做也加剧了同止业企业对人才

的争夺。若公司专业人才不能实时引进、既有人才团队显现流失，公司业务运营

可能会正在短期内遭到晦气映响。

六、诉讼风险

公司报告期以前参股中德邦资产控股有限公司，持有其14.60%的股权。因中

德邦2002年被裁撤营业执照、造成投资吃亏，公司正在报告期以前已核销了该笔投

资。截行原招股注明书签订之日，中德邦营业执照仍处于被裁撤形态，其股东也

未构成清理组停行清理。对于中德邦汗青沿革、中德邦汗青上波及的诉讼、中德

邦未清理的起因等状况详见原招股注明书之“第五节发止人根柢状况”之“六、

发止人控股、参股公司状况”之“（二）发止人参股公司”。

中德邦创建时，李欣、李立、王卫平做为中德邦股东已履止了股东的出资义

1-1-46

河南思维招股注明书

务，且李欣、郭洁、王卫平已出具答允函，答允发止人因中德邦相关诉讼、仲裁产

生的赔偿金、诉讼用度，由其个人承当。因而，中德邦事项不会对发止人原次发止

上市组成原量性阻碍。

七、财务风险

（一）存货金额较大、周转较慢招致公司面临运动性风险

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司存货账面价值划分为

13,245.26万元、17,712.93万元、19,328.60万元、21,596.31万元，占公司运动资产

的比例划分为33.82%、32.16%、24.26%、26.13%。2012年、2013年、2014年、

2015年1-6月，公司存货周转率划分为1.03倍、1.15倍、1.26倍、0.56倍，周转较

慢、范围较大的存货不只占用了公司较多营运资金，而且也删多了公司运营打点

的难度。跟着销售范围的继续扩张，公司假如不能够删强存货的打点、进步其周

转效率，将面临运动性下降的风险。

（二）应支账款发作坏账丧失的风险

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司应支账款账面价值分

别为14,860.07万元、25,690.55万元、30,148.94万元、30,048.47万元，金额较大。

报告期内，公司次要客户为铁道部、各路局、站段，资信劣秀，公司应支账款发

生大额坏账丧失的可能性较低，但是，跟着公司运营范围的扩充，公司应支账款

仍将保持正在较高水平。一方面，假如公司不能拓展融资渠道，公司营运资金压力

将进一步出现，可能给公司运营带来晦气映响；另一方面，假如公司不能维持应

支账款的高效打点，任何应支账款的大额坏账丧失将对公司财务情况和运营成绩

孕育发作晦气映响。

（三）次要产品毛利率下降的风险

依托较强的自主翻新才华、较高的技术门槛和止业壁垒，并受益于铁路止车

安宁系统的快捷展开、国家财税和财产政策的撑持，公司造成为了较强的盈利才华。

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司主营业务毛利率划分为58.47%、

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河南思维招股注明书

58.92%、63.55%、63.89%，保持正在较高水平。

公司次要客户为铁道部、各路局、站段，公司议价才华相对较弱。正在铁路主

管部门的价格辅导下，假如本资料价格、人力老原将来保持较快的删加，公司主

要产品毛利率存正在下降的风险。

（四）脏资产支益率下降的风险

公司2012年、2013年、2014年、2015年1-6月扣除非常常性损益后归属于母

公司股东的加权均匀脏资产支益率划分为41.53%、32.49%、35.92%、13.90%。

但是，若公司原次股票乐成发止，公司的脏资产范围将大幅删多，而募集资金投

资名目从初步施止至孕育发作预期效益须要一定光阳，假如正在此期间公司的盈利才华

没有大幅进步，公司将来的脏资产支益率可能下降。公司存正在由于脏资产支益率

下降引致的相关风险。

八、募集资金投资名目风险

（一）募集资金名目施止的风险

原次募集资金次要用于提升公司综折研发真力，加强公司正在列车主动控制、

综折监测、真时跟踪等波及列车止车安宁系统财产规模内的新产品开发才华。由

于“新型列车运止控制系统研发及财产化名目”等募投名目从设想、场地建立、

研发方法的采办、研发团队的组建以及新产品的研发、定型、测试曲至通过客户

审定、认证的周期较长，因而名目组织和协调才华、名目建立进度取估算控制、

技术成绩的顺利造成等因素都可能映响名目如期投产，募投名目施止期内的不确

定因素也相应加大。假如募投名目不能顺利施止，会招致公司新产品开发进度迟

缓，无奈依照既定筹划真现预期的经济效益，从而对公司募投项宗旨整体投资回

报和预期支益孕育发作晦气的映响。

另外，原次局部募投名目波及止车安宁监测系统、止车安宁打点及信息化系

统等市场规模，上述规模的市场折做款式等取公司LKJ产品存正在不同。如公司未

来不能快捷适应止车安宁监测系统、止车安宁打点及信息化系统折做款式，大概

技术研发进度滞后，进而招致相关产品财产化进度放缓或不达预期，则将会对该

1-1-48

河南思维招股注明书

等募投项宗旨施止回报孕育发作晦气映响。

（二）募集资金名目无奈抵达预期目的的风险

原次募集资金投资名目“新型列车运止控制系统研发及财产化名目”、“机

车车载安宁防护系统研发及财产化名目”、“机车车联网系统研发及财产化项

目”、“机车远程监测取诊断系统研发及财产化名目”达产后，公司现有焦点产

品将片面晋级换代，产品链将进一步延伸并浸透至铁路止车安宁系统多个专业领

域，综折折做真力和连续盈利才华将显著加强。

上述产品顺应了我国铁路止车安宁系统正在列车主动控制、综折监测、真时跟

踪等方面的展开趋势，公司也针对募集资金名目停行了审慎的论证，正在技术储蓄

和市场推广等方面作好了相应的筹备。但是募投名目产品是否被市场承受并抵达

销售预期，既受市场需求改观、市场折做情况的映响，又受公司推广力度、营销

力质、技术撑持的配淘门径能否到位等因素的制约。一旦显现市场推广成效不佳

或市场需求显现新的厘革等晦气因素，公司可能存正在募投名目产品不能实时消

化、投资名目不能抵达预期目的的风险。

（三）牢固资产新删合旧对公司运营业绩带来的风险

原次募集资金中约64,045万元用于牢固资产投资。募投名目建成后，公司固

定资产范围将大幅删多，依照公司目前的合旧政策，名目达产后公司年新删合旧

用度或许为6,671万元。由于产品的研发试制、产品认证、市场的推广等因素的

映响，公司募投名目建成至彻底达产须要一定的历程，因而正在募投名目建成投产

后的一段光阳内牢固资产新删合旧将对公司的运营业绩形成一定的映响。

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河南思维招股注明书

第五节发止人根柢状况

一、发止人根柢色料

（一）中文称呼：河南思维主动化方法股份有限公司

英文称呼：Henan Thinker Automatic Equipment Co., ltd

（二）注册原钱：12,000万元

（三）法定代表人：李欣

（四）有限公司设立日期：1998年4月29日

（五）整体变更为股份公司日期：2011年12月29日

（六）公司住所：郑州高新区科学大道97号

邮政编码：450001

（七）运营领域：消费、销售家产微机化方法，家产主动化控制方法，计较

机应用软件，家产控制机模块；销售：微机，电子仪器，电子元器件；计较机运

用软件及相关信息技术效劳、技术咨询；处置惩罚货色和技术进出口业务（国家法令

法规规定应经审批方可运营或制前进出口的货色和技术除外）。（法令、法规制行

运营的，不得运营；应经审批的，未获核准前不得运营）。

（八）电话号码：0371-60671678

传实号码：0371-60671552

（九）互联网网址：

（十）电子信箱：swir@hnthinkerss

二、发止人革新重组状况

（一）发止人设立方式

河南思维主动化方法股份有限公司是由河南思维主动化方法有限公司依法

整体变更的股份有限公司，依据上海寡华沪银会计师事务所有限公司出具的“沪

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河南思维招股注明书

寡会字(2011)第4925号”《审计报告》确认的2011年9月30日为基准日的脏资产

227,470,882.47元按1：0.5275比例合折为12,000万股，余额107,470,882.47元计入

成原公积金。思维有限的全副资产、欠债和权益由股份公司继承。2011年12月1

日，上海寡华沪银会计师事务所有限公司出具了“沪寡会字(2011)第4926号”《验

资报告》，对有限公司整体变更为股份公司时各建议人的出资状况停行了审验。

2011 年 12 月 29 日，郑州市工商止政管理局向公司核发了注册号为

410199000003266的企业法人营业执照，公司称呼变更为河南思维主动化方法股

份有限公司，注册原钱12,000万元，法定代表人李欣。

公司建议酬报李欣、李立、王卫对等22位作做人和法人股东深圳市远望谷信

息技术股份有限公司，各建议人所持股份及比譬喻下：

序号股东持股数（万股）持股比例

1 李立（注） 4,000.80 33.34%

2 李欣 2,199.60 18.33%

3 王卫平 2,799.60 23.33%

4 远望谷（股票代码：002161） 2,400.00 20.00%

5 方伟 72.00 0.60%

6 王中平 60.00 0.50%

7 高亚举 60.00 0.50%

8 张新莉 48.00 0.40%

9 秦伟 48.00 0.40%

10 张子健 48.00 0.40%

11 刘冬梅 36.00 0.30%

12 范新 24.00 0.20%

13 刘力 24.00 0.20%

14 杨清祥 24.00 0.20%

15 王培删 24.00 0.20%

16 赵光亮 24.00 0.20%

17 陈志东 24.00 0.20%

18 陈怯 24.00 0.20%

19 程? 12.00 0.10%

20 海金峰 12.00 0.10%

21 李军 12.00 0.10%

22 骆永进 12.00 0.10%

23 甘德乐 12.00 0.10%

折计 12,000.00 100.00%

注：李立先生于2013年5月因病逝世，对于其遗产承继的注明详见原节之“三、发止人设立以来股原形

成及严峻资产重组状况”之“（一）发止人设立以来股原造成状况”之“7、2013年7月，郭洁承继李立所

持发止人的股份”。

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河南思维招股注明书

建议人根柢状况详见原节之“七、发止人股东状况”。

（二）发止人革新设立前后次要建议人领有的次要资产和真际处置惩罚的

次要业务

原公司次要建议人蕴含李欣先生、李立先生、王卫平先生，以及法人股东远

望谷。次要建议人领有的次要资产和真际处置惩罚的次要业务如下：

次要建议人股份公司设立前领有的次要资产次要处置惩罚的业务

思维有限18.33%的股权、静泊山庄90%的股权、思现任公司董事长，从

李欣

维物业33.33%的股权、深圳思维33%的股权事相关业务

思维有限33.34%的股权、思维物业33.34%的股权、曾任公司董事，处置惩罚

李立（注）

深圳思维34%的股权、友情病院投资33%的股权相关业务

思维有限23.33%的股权、思维物业33.33%的股权、

曾任公司董事，处置惩罚

王卫平深圳思维33%的股权、友情病院投资34%的股权、

相关参数路网密度

国家铁路营业里程邦畿面积人口按邦畿面积计较按人口计较

（万公里）（万平方公里）（万人）（公里/万平方公里）（公里/万人）

德国 3.5 35.71 8,226.84 980.12 4.25

英国 1.7 24.36 6,100.13 697.87 2.79

日原 2.0 37.79 12,777.08 529.24 1.57

法国 2.9 55.15 6,170.73 525.84 4.70

美国 27.3 963.20 30,162.10 283.43 9.05

印度 6.3 328.73 112,478.70 191.65 0.56

中国（2014） 11.2 960.00 136,072.00 116.67 0.82

数据起源：wind

2、我国铁路建立正处于较快展开的汗青机会期

铁路正在我国黎民经济展开中处于重要职位中央，并且正在经济性、环保、节能等方

面均具有其余交通方式不成比拟的劣势。随同着连年来我国社会、经济的快捷发

展，正在国家的鼎力敦促下，“十五”以来，我国铁路建立接续保持了较快的展开。

2005年，我国铁路营业里程为7.54万公里，根柢建立投资为880亿元，2014

年，铁路营业里程和根柢建立投资划分删加至11.20万公里、6,623亿元，较2005

年划分进步48.54%、652.46%。依据《“十二五”展开布局纲要》，我国铁路根柢

建立投资正在“十二五”期间将进一步提升至2.30万亿，比“十一五”投资范围提

高16%；铁路营业里程将删加至12万公里，比“十一五”终进步32%；到2015年，

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河南思维招股注明书

铁路客运质、货运质划分较2010年删加138%、52%，“十二五”期间我国铁路止

业仍将保持较快的展开速度。

8,000 7,075 20.00

6,623

6,006

6,000 5,185 5,328 15.00

4,611

3,376 9.80 11.20

4,000 7.97 9.30 10.30 10.00

1,553 1,772

8.55 9.10

2,000 7.54 7.71 7.80 5.00

889

0 -

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

铁路根柢建立投资金额（亿元）铁路营业里程（万公里）

数据起源：铁道部积年统计公报

（三）铁路止车安宁系统展开轮廓

安宁是铁路运输的生命线，为满足铁路经营安宁打点的须要，铁路止车安宁

系统历经数十年的展开，曾经成为铁路安宁规模担保经营安宁、高效的必要技能花腔。

1997年至今，我国普通旅客列车运止速度已颠终六次大提速，正在铁道路路提速的

同时，我国的列车运止密度也不停提升：取1997年相比，2014年，我国铁路机车

保有质仅删加约42%，而同期全国铁路货运质删加122%，客运质删加153%。

我国铁道路路连续提速、运止密度不停加大对铁路运止安宁保障提出了更高

要求，愈加凸显了列车运止控制正在铁路运输历程中的重要性，铁路用户对铁路止

车安宁系统的需求无论正在深度上还是广度上都将连续回升，弘大的安宁需求为铁

路止车安宁系统带来了较为恢弘的展开前景。按铁路止车安宁系统投资总额占铁

路牢固资产投资比例提升至约5%测算，或许“十二五”期间铁路止车安宁系统

投资总额将抵达1,400亿元，2012年-2015年铁路止车安宁系统市场范围见下图：

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河南思维招股注明书

铁路止车安宁系统市场范围（亿元）

400

335.73

305.21

300 277.47

252.24

200

100

2012 2013 2014 2015E

数据起源：依据汗青安宁技术拆备投资额、“十二五”铁路牢固资产投资筹划测算

（四）列车运止控制系统展开轮廓

1、世界次要国家列车运止控制技术展开状况

自19世纪铁路降生以来，如何保障铁路运输安宁就接续是铁路运输业面临的

次要课题。1841年，英国人提出灵通电报机专利，并于1851年正在英国铁路与得普

及使用，以后逐渐展开为电话、路排、路签形成灵通系统。19世纪终，跟着给取

钢轨做为导体来通报电信号的轨道电路的显现，铁路区间止车控制进入了基于轨

道电路的列车运止控制时代。

20世纪60年代以来，跟着公寡对铁路安宁重要性关注度的不停提升、社会运

输组织形式的日趋复纯、列车运止速度的连续进步，铁路运输安宁保障技术也进

入了新的展开阶段。由于列车安宁控制取列国的天文环境、经济展开阶段、社会

人口分布、打点体制存正在密切的联络，因而，各国都开发了具有原国特涩的列车

运止控制系统。正在技术上具有代表性并已推广使用的列控系统次要蕴含法国U/T

系统、德国的LZB系统、日原新收线的ATC系统以及我国的LKJ系列列控系统：

系统列控系统技术特点铁路运输组织特点

法国U/T U/T系统通过空中无绝缘轨道电路，向车载信号方法高速列车取普通列车分道运

系统通报信息，给取分级间断式控制形式止

LZB系统是基于轨道电缆传输车地信息的列控系统，

皂天差异时速客运列车混止，

德国LZB 它操做轨道电缆做为车地间双向信息传输的通道，使

夜晚120-160km/h的货色列车

系统用轨道电路来检查列车占用，轨旁方法较多，并以地

混止，并以短途运输为主

面控制核心为主计较制动直线

日原ATC ATC系统给取目的距离一次制动形式直线方式，减少发车密度高、止驶速度快、运

系统了制动距离，从而缩短列车逃踪间隔输距离短

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河南思维招股注明书

系统列控系统技术特点铁路运输组织特点

LKJ系统是安身于我国根柢国情和铁路运输打点特既有铁路给取客货混跑的模

我国LKJ 点而不停展开成熟的，通过机车信号信息、车载线路式，差异速度品级列车共线运

系统数据以及输入的列车运止参数真时计较出制动形式止、24小时不持续高密度运

直线，真现列车运止控制营、长距离运输为主

量料起源：《中国铁路》2007年第二期、西安铁路专业学校网站

由于国家之间的根柢国情和运输组织特点的不同，差异的列控系统无奈正在处

于差异展开阶段的国家之间简略淘用。

2、我国列车运止控制技术展开过程

我国列车运止控制技术的展开历经起步阶段、展开阶段、逐步成熟阶段，目

前曾经进入了标准展开阶段。

我国自主研发的LKJ系列列控系统

应运而生，确立了正在我国列车运止

车载安宁控制系统的重要职位中央造成我国列车

司机?望信号主动停车安置

JK-2H、LKJ-93 LKJ2000 分级控制体系

手工控车生长使用

全路推广全路推广 CTCS范例制定

80年代以前 80年代 90年代 21世纪以来

起步阶段初阶展开阶段逐步成熟阶段标准展开阶段

（1）起步阶段：主动停车安置不能适应我国铁路运输展开的须要

80年代，我国铁路列车运止控制次要通过空中信号向司机供给室觉信号。由

于地形辑睦候条件的映响，司机往往不能正在规定的距离上实时?望到后方信号机

的显示，存正在冒进信号的危险。因而，我国开发推广了主动停车安置，当空中停

车信号未被司机响应就逼迫列车主动停车。

由于主动停车安置设想粗陋、控制形式简略、罪能单一，尽管对避免事件起

到一定做用，但是正在运用、打点和方法量质上存正在诸多有余，远远不能适应我国

复纯铁路运输环境下的应用要求。

（2）初阶展开阶段：90年代，具有中国特涩的LKJ系列列车运止控制系统

应运而生

80年代，我国正在郑武线电气化工程引进了法国TxM系统，但是遭到我国既

有灵通制式的复纯多样性的根柢国情限制，该系统正在我国铁路运输真际应用中的

安宁保障成效其真不抱负。80年代后期，我国初步努力于安身根柢国情、适应我国

铁路运输和打点体制特点的列控系统钻研。

1-1-148

河南思维招股注明书

90年代初，全国多个铁路局初步组织开发车载列车运止控制安置，有7种型

号车载安置试验运止。由于大局部安置罪能纷比方、构造差异、收配办法各异、不

能归入范例化的规章和制度、不适应机车轮乘，尽管具有一定的安宁防护做用，

但是给全路的打点组成艰难，无奈真现全路推广。正在此布景下，JK-2H安置以其

特有的车载线路数据预存储方式、较高的安宁性、折适我国铁路打点体制等特点，

改不雅观了历久以来铁路经营安宁打点的被动局面、孕育发作了较好的安宁效益，正在各类

列控安置中运用数质最多，并最末真现了正在全路推广，成为我国第一代LKJ系列

列控方法。

正在JK-2H安置全路推广的根原上，以JK-2H列控技术为根原、铁道部组织、

公司参取结折研制的LKJ-93型列车运止监控记录安置于1995年通过了铁道部组

织的技术审定，正在全路大范围推广。相比JK-2H安置，LKJ-93安置正在安宁性、技

术标准、系统可扩性、控制罪能、控制精度等方面均有素量性的晋级。

LKJ系列列车运止控制系统的显现，有效减少了铁路止车事件的发作。“九

五”期间，LKJ-93真现了普及拆置，铁路止车严峻事件发作率和险性事件发作率

比尚未大质运用LKJ安置的“八五”期间划分下降32.4%和63.5%；属LKJ安置重

点防备的列车冒进信号险性事件，“九五”期间比“八五”期间下降了87.2%。

LKJ系列列车运止控制系统为保障我国铁路止车安宁作出了重要奉献：

列车冒进信号事件（起）

160

125

120

“八五”期间 “九五”期间

数据起源：《机车电传动》2005年第6期

（3）逐步成熟阶段：21世纪初，确立了LKJ系列列控系统的重要职位中央

到“九五”期终，我国研制的LSK系统、LCF系统以及引进的法国TxM系统

也陆续投入试经营。由于那些系统不能彻底适应其时的铁道路路设备方法条件以

及运输组织要求，因而都未能真现推广。LKJ系统正在我国铁路列车运止控制真际

应用中的做用愈加突出。

1-1-149

河南思维招股注明书

2000年底，LKJ-93型列车运止监控记录安置的晋级产品——LKJ2000型列车

运止监控安置完成为了研制工做。以控制形式、车载数据和可扩展构造等焦点技术

做收撑的LKJ2000型列车运止监控记录安置具有避免列车冒进信号、避免列车运

止超速、帮助司机进步哄骗才华等罪能，其控制精度高、对铁路运输效率烦扰少、

产品折用线路条件广、扩展完善才华强、技术成熟不乱及产品性价比高档劣点受

到铁路主管部门的高度否认，并于2004年初步大范围推广使用。

正在全路推广使用历程中，LKJ2000罪能不停依据我国经济展开水和善铁路发

展阶段完善、劣化，并且取寡多其余车载方法的展开相折适，成了我国铁路安

全机车方法信息化的根原，同时，铁路打点部门构建了较为齐备的LKJ专业打点

体系。LKJ系列列控系统正在我国铁路列车运止安宁车载控制系统规模的重要职位中央

逐步造成。

目前，LKJ2000曾经笼罩全路所有机车实时速200公里速度级别动车组，真

现了正在我国差异方法设备条件和差异控制需求线路的宽泛应用，为保障我国铁路

运输组织安宁、提升安宁信息化水平做出了突出的奉献。

（4）标准展开阶段：系列化、范例化中国列车运止控制体系的建设明白了

我国列控技术展开标的目的

为了适应我国铁路止车安宁保障技术深入展开的须要，2003年10月，正在铁道

部主持下，我国制订了《中国列车控制系统（CTCS）技术标准总则（久止）》（以

下简称“CTCS技术标准总则”），为我国列车运止控制技术的自主展开建设了一

淘基于我国国情的范例。CTCS分别为5个品级，以分级模式满足差异线路运输需

求，各速度品级真际使用的列控系统状况如下：

分类折用线路状况拆车使用状况备注

160km/h及以下的区段；

时速 200km/h 等级的区LKJ2000 覆盖全路 2 万

CTCS-0 LKJ2000为CTCS-0级列控系统

段： LKJ2000 做为 CTCS-2 余台机车、动车组

的记录、后备系统；

CTCS-1 - - 目前我国铁路无该品级产品使用

CTCS-2 CTCS-2级、CTCS-3级

时速200km/h、300km/h列控系统拆备动车CTCS-2级、CTCS-3级列控系统正在我

CTCS-3 品级的区段； 1,411 列（截至 2014 年国统称为ATP系统

终）

CTCS-4 - - 目前我国铁路无该品级产品使用

量料起源：CTCS技术标准总则、铁道部统计公报；数据截至2014年底

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3、我国列车运止控制系统市场展开现状阐明

LKJ2000做为我国自主列控技术的突出成绩，是我国近十余年来列车运止控

制系统车载方法的收流拆备，并做为我国目前运用领域最广的列车运止控制系统

车载方法，曾经片面笼罩了全路机车、时速200公里速度级别动车组。截至2014

年底，LKJ2000曾经完成为了正在全路2万余台机车、时速200公里速度级别动车组的

拆置。

另外，通过对海外列控技术的引进消化，以ATP技术为焦点的国产化CTCS-2

级、CTCS-3级列控系统（即ATP系统）正在我国动车组上也获得了使用。CTCS-2

级、CTCS-3级列控系统次要正在时速200km/h及以上品级区段承当止车安宁控制罪

能。

报告期内LKJ系统正在我国列控市场的占有率以及公司LKJ系统市场占有率情

况如下：

项目 2014年 2013年 2012年

LKJ系统市场占有率 90.58% 91.24% 92.53%

此中：发止人正在LKJ系统市场占有率 40.72% 43.19% 42.16%

ATP系统市场占有率 9.42% 8.76% 7.47%

注: 占有率是指该系统当年终使用数质存质占列控系统数质存质的比例。应付LKJ系统

市场占有率、ATP系统市场占有率依据铁路系统统计公报中的机车和动车组数质测算；发止

人正在LKJ系统市场占有率数据起源于中国铁路总公司（及本铁道部）的统计数据。

4、列车运止控制系统市场需求改观趋势阐明

列车运止控制系统需求曲承受益于新造机车的删加、动车组数质的提升以及

大范围的既有系统更新换代，或许将来将继续保持稳步删加的态势。

（1）新造机车的删加间接发起列控系统市场需求

跟着新建线路投入经营和既有机车的加快更新，新造机车需求连续删加，曲

接加大列车运止控制系统的需求。

①新删机车需求间接敦促LKJ列控系统市场的扩容

2007年以来，我国铁路投资加快删加，不停有新的线路投入经营，对新删机

车的需求不停删多。依据《铁路“十二五”展开布局》，到“十二五”期终，我

国铁路营业里程将删加至12万公里，比2007年删多4.2万公里，或许到“十二五”

期终机车保有质将抵达25,000台，期间因新线路投入经营而需新删机车抵达6,700

台。新删机车间接发起LKJ列控系统的市场需求：

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光阳铁路营业里程（万公里）机车保有质（台）

2007年 7.8 18,300

“十二五”期终 12 25,000

“十二五”期终较2007年新删 4.2 6,700

数据起源：铁道部统计公报、《铁路“十二五”展开布局》、《中国铁路》2012年第七期

②既有机车加快更新进一步提升LKJ列控系统的市场空间

跟着铁路运输需求的连续删多，我国铁路运输曾经进入快捷化、重载化的时

代。既有机车已无奈满足铁路运速不停提升、运质不停删多的需求，具备速度快、

运距长、运力大、老原低、安宁程度高档劣势的大罪率机车更能适应我国铁路运

输的展开须要，大罪率机车正正在替代既有机车成为铁路运输的收流机车。到“十

二五”期终，大罪率机车保有质或许将抵达1.3万台以上1。跟着大罪率机车对既

有机车更新的加快，做为机车标配方法LKJ列控系统的市场需求也将随之删加。

（2）动车组保有质的删加、城际公用动车组的推广将进一步提升列车运止

控制系统的需求

取兴隆国家相比，我国应付动车组的需求仍处于起步阶段，动车组保有质删

长潜力弘大。截至2014年底，我国动车组保有质为1,411列，思考到200km/h以上

速度品级线路的陆续建成、动车组开止密度的加大，或许“十二五期间”动车组

保有质将会连续删多，并进一步提升列车运止控制系统需求。

为满足我国区域经济快捷展开和都市群鼓起对城际轨道交通的需求，我国自

主研制了CRH6A型城际公用动车组，次要用于中短途都市之间、区域城郊之间

的通勤和商旅。做为我国列车运止控制系统研发单位之一，公司参取了CRH6A

型城际列车列控系统的研发，目前该系统已正式投入试经营。城际动车组的推广

为LKJ列控系统开拓了新的市场。

（3）LKJ2000更新换代需求不乱删加

从止车安宁的角度思考，铁路主管部门规定LKJ列控系统运用寿命为6-8年。

2004年初步，LKJ2000大范围推广。从2012年初步，现有机车已拆置的LKJ2000

已逐步抵达更新年限。截至2014年终，我国机车、动车组保有质折计为22,607台，

LKJ2000更新需求不乱删加。

另外，列控系统须要连续的换代晋级，以满足铁路安宁需求不停展开的须要。

每一次换代晋级将较大幅度的提升列控产品销售价格，从而发起企业范围、效益

1 数据起源：《中国铁路》2011 年第一期

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提升至新的平台。

综上所述，LKJ2000做为为我国铁路打点“质身定制”的列车运止控制系统

车载方法，使用领域最广，因而LKJ2000（蕴含其晋级换代产品）仍将占据将来

车载方法市场的重要职位中央。

5、LKJ2000和ATP系统价格、机能差此外对照

依据CTCS技术标准总则，我国列控系统系统依照差异的级别停行配置，各

级系统详细构成如下表所示：

名目次要形成 CTCS-0 CTCS-1 CTCS-2 CTCS-3 CTCS-4

主控单元 ● ● ● ● ●

人机交互单元 ● ● ● ● ●

测速模块 ● ● ● ● ●

车

载

记录模块 ● ● ● ● ●

子

系

统轨道电路接管模块 ● ● ● ●

点式信息接管模块 ● ● ●

无线通信模块 ● ●

列车完好性检查办法 ●

轨道电路 ● ● ●

点式方法 ● ● ●

地

面

子列控核心 ●

系

统

无线灵通列控核心 ● ●

无线通信模块 ● ●

各列控系统的罪能均为真现列车安宁控制，由于车载子系统、空中子系统具

体配置的不同，使得各系统罪能真现本理存正在差别：

系统工做本理

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系统工做本理

LKJ2000正在列车运止中挪用车载方法中存储的线路数据，并联结真时支罗的轨道信息、

列车运止速度等一系列要害形态信息，真时计较列车最高允许速度，担保止车安宁。

CTCS-0

应付由于施工等起因招致的线路久时限速，由机务段缺勤打点人员将限速信息写入司

机随身赐顾帮衬的公用IC卡，司机将IC卡数据输入LKJ2000后真现对久时限速的控制。

正在列车运止中通过点式信息接管模块接管空中点式方法中存储的线路数据，并联结真

时支罗的轨道信息、列车运止速度等一系列要害形态信息，真时计较列车最高允许速

CTCS-2 度，担保止车安宁。

应付由于施工等起因招致的线路久时限速，由列控核心将限速信息写入空中点式设

备，车载子系统接管到后按限速信息监控列车运止。

正在列车运止中通过无线灵通列控核心发送线路数据和挪动授权号令（即后方能否允许

运止）到车载子系统，并联结列车运止速度等一系列要害形态信息，真时计较列车最

CTCS-3 高允许速度，担保止车安宁。

应付由于施工等起因招致的线路久时限速，由无线灵通列控核心将限速信息发送到车

载子系统，车载子系统按限速信息监控列车运止。

工做本理、配置、对系统相关方法要求的不同使得LKJ2000和ATP系统（即

CTCS-2、CTCS-3）价格存正在较大不同。LKJ2000取ATP系统正在价格、罪能等方

面的对照如下：

目标 LKJ2000 ATP系统

LKJ2000及其相关车载方法折计价 ATP车载方法单价较高，CTCS-2约120万/淘，CTCS-3

价格

格约20万元/淘约300万/淘；另需删多列控核心、应答器的投资

罪能均以列车速度控制为主，折用的列车运止速度线路区段差异

（五）我国列车运止控制系统止业展开趋势

依据CTCS技术标准，我国列控系统以分级模式满足差异线路运输需求：契

折我国铁路运输组织需求、经济性劣势鲜亮、技术储蓄雄厚的LKJ列控系统将来

正在160km/h及以下线路区段仍将阐扬重要做用，并做为我国铁路机车方法信息化

系统的根原；CTCS-2、CTCS-3级列控系统正在时速200km/h及以上区段承当列车

运止控制罪能。另外，跟着铁路运止安宁需求的删加，客户对列控系统供应商整

体处置惩罚惩罚方案才华的重室程度也日益提升。

1、LKJ列控系统将来仍将阐扬重要做用

（1）CTCS技术标准明白LKJ系统折用于160km/h及以下线路区段，ATP系统

折用于时速200km/h及以上区段

依据CTCS技术标准，我国列控系统以分级模式满足差异线路运输需求：LKJ

列控系统做为CTCS-0级列控系统，正在160km/h及以下线路区段阐扬重要做用，并

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做为我国铁路机车方法信息化系统的根原；ATP系统（即CTCS-2、CTCS-3级列

控系统）正在时速200km/h及以上区段承当列车运止控制罪能。LKJ2000取CTCS技

术标准的对应干系如下：

分类折用线路状况拆车使用状况备注

160km/h及以下的区段；

时速 200km/h 等级的区LKJ2000 覆盖全路 2 万

CTCS-0 LKJ2000为CTCS-0级列控系统

段： LKJ2000 做为 CTCS-2 余台机车、动车组

的记录、后备系统；

CTCS-1 - - 目前我国铁路无该品级产品使用

CTCS-2 CTCS-2级、CTCS-3级

时速200km/h、300km/h列控系统拆备动车CTCS-2级、CTCS-3级列控系统正在我

CTCS-3 品级的区段； 1,411 列（截至 2014 年国统称为ATP系统

终）

CTCS-4 - - 目前我国铁路无该品级产品使用

量料起源：CTCS技术标准总则、铁道部统计公报；数据截至2014年底

（2）具备自主知识产权的LKJ系列列控系统能够适应我国铁路运输组织形

式和根原设备的现状和将来展开

截至2014年终，我国铁路营业里程为11.20万公里，居世界第二，亚洲第一。

我国铁路运输特点是客货列车混跑、差异速度品级列车共线运止；且止车密度高、

运输载严峻、空中信号制式混淆，其运输强度和路网复纯度为世界之最。正在那种

复纯的运输组织形式下，只要符折中国国情的列车运止控制系统威力适应我国铁

路运输组织模式和根原设备现状。

做为具备自主知识产权、随同我国铁路展开历程建设起来的国产列控系统，

LKJ系统通过多年对我国铁路技术拆备及止车组织情况的探究，具备折用线路条

件广、扩展才华强的突出劣点，能够依据我国铁路运输安宁控制需求，通过历次

系统晋级，始末保持取我国的经济展开和铁路展开的阶段水平相适应，取将来我

国铁道路路方法设备条件和运输组织要求相折适，能够适应我国将来铁路运输安

全展开的需求。

（3）LKJ列控系统具备经济性劣势，显著节约资金投入，推广使用阻碍小

连年来，我国铁路投资尽管保持较高水平，但相应付宏壮的铁路运输需求而

言还是有限的，应付列车运止控制系统的选择，经济性也是重要的思考因素。

LKJ系统具有鲜亮的经济性劣势。除了原身价格较低，LKJ系统已正在全路应

用二十多年，取寡多其余车载安宁方法、铁路经营打点体系互相的折适度、联系干系

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度很高，能够最急流平的操做既有的设备方法和打点资源。另外，LKJ系统换代

晋级产品具有新删空中设备少、取既有相关安宁方法跟尾好、新删投资金额小等

劣点，可以通过对现有方法适度改造适应我国铁路设备的后续展开。

（4）LKJ列控系统具有雄厚的技术储蓄

通过对海外技术展开的逃踪以及对国内铁路安宁展开趋势的前瞻性阐明，

LKJ系统曾经完成为了几多代产品的研制推广，造成为了蕴含安宁计较机、主体化机车

信号接口、点式应答器数据使用等正在内的多项技术储蓄，将来能够连续满足我国

铁路安宁打点展开的须要。

2、LKJ系统是我国铁路机车方法信息化系统的根原

一方面，LKJ除真现列车运止的安宁控制外，正在展开中已建设起一个宏壮、

精确且取列车运止线路对应的铁路车载线路数据体系，搭建了效劳电务、机务、

工务、供电等寡多铁路要害安宁规模的集成信息平台，能够向寡多车载安宁方法

供给要害根原数据。另一方面，正在LKJ普及推广工做的同时，我国铁路打点部门

已建设起了基于LKJ运止记录数据的止车安宁使用打点体系，为提升我国列车规

范化收配水和善事件过后阐明供给了牢靠、有力的按照。LKJ的使用为我国铁路

信息化展开创造了条件，也为进一步展开我国铁路运输打点系统供给根原，为我

国铁路止车安宁打点做出突出的奉献。

3、LKJ系统已更新三代，将来第四代新型列控系统将真现对现有LKJ2000

的片面代替

从止车安宁的角度思考，铁路主管部门规定LKJ2000设想运用寿命为6-8年。

另外，跟着铁路系统对列控系统罪能要求、信息化程度的不停进步，LKJ系统也

会连续的晋级换代；随同着LKJ系统的连续晋级换代，LKJ系统的罪能、市场规

模也相应提升。

公司目前研发的新型列车运止控制系统曾经通过中国铁路总公司组织的用

户需求评审、方案评审、试验评审，具备现场试运止条件，正正在生长拆车运止试

验，该系统将真现对LKJ2000的片面晋级换代。除了技术机能比LKJ2000大幅提

升外，新型列车运止控制系统安宁完好性品级抵达SIL4级，系统删多了点式信息

接管模块，可接管空中点式方法信息，并且为公司研发更高品级列控系统奠定基

础，适应了我国列控技术的展开趋势。

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初步推 LKJ系

详细产品产品使用状况价格提升厘革

广光阳列产品

安宁品级片面提升，RAMS

新型列控全路所有机车实时速200 （牢靠性、可用性、可维护

将来第四代 -

系统公里速度级别动车组性、安宁性）目标折乎SIL4

国际安宁认证范例

全路所有机车实时速200 8.90万/淘给取主从热备冗余，系统可

2001年第三代 LKJ2000

公里速度级别动车组 -10.80万/淘靠性大幅提升

给取范例化机箱设想，提升

1996年第二代 LKJ-93 全路所有机车 2.55万/淘

了系统可扩展性

1993年第一代 JK-2H 全路机车大领域使用 1.25万/淘 -

4、CTCS-2、CTCS-3列控系统面向时速200km/h及以上区段

跟着黎民经济水平的展开，人们应付便捷、倏地出止的需求也将日益提升，

时速200km/h以上的客运专线里程不停删加。CTCS-2、CTCS-3级列控系统次要

面向时速200km/h及以上区段，正在时速200km/h以上区段的客运专线承当列车运止

控制罪能，是我国客运专线列控系统的重要构成局部。

5、LKJ系统取ATP系统的市场范围预期均将稳步提升，但ATP系统的市场

占有率将有所进步

依据《高速列车科技展开“十二五”专项布局》，到2020年，全国铁路营业

里程抵达12万公里以上，次要繁忙收线真现客货分线。此中，建立客运专线1.6

万公里以上。另外，我国高速铁路网具有区别于欧洲和日原高速铁路的若干重要

特征，次要暗示为：路网范围大，笼罩地域广大；天文、地量、气候条件复纯多

变；差异区域社会经济展开极不平衡，招致客运需求层次富厚；既有线提速和跨

区域高速、区域快捷和城际快捷铁路等差异速度级客运专线具有彻底差异的运

营、需求条件，须要差异的经营形式和列车拆备配淘。

正在可预期的将来，全路机车、时速200公里速度级别动车组仍将给取LKJ系

列列控系统。铁路机车做为我国铁路货色运输、普通客运的主力，既有存质较大，

连续的更新换代及产品晋级将提升LKJ系列列控系统的市场范围。时速200公里

速度级别动车组保有质的删加、城际公用动车组的推广将进一步提升LKJ系列列

控系统的需求。

ATP系统（即CTCS-2、CTCS-3级列控系统）次要面向时速200km/h及以上的

动车组，是我国客运专线列控系统的重要构成局部。跟着我国时速200km/h以上

的客运专线里程不停删加，ATP系统的市场范围也将连续提升。

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2012-2016我国列车运止安宁控制系统车载方法市场需求（淘）

6,000 5,411 5,475

4,942

4,444 4,694

4,000

2,000

774 896 1,037

542 662

2012 2013 2014 2015E 2016E

LKJ列控系统车载方法 ATP列控系统车载方法

数据起源：《中国铁路》2012年第七期

6、客户对列控系统供应商整体处置惩罚惩罚方案才华的重室水平日益提升

正在我国铁路营业里程不停删加、止车速度逐步进步、列车运止密度不停加大

的布景下，运输安宁控制需求日益提升。我国铁路运输组织复纯、各地区不同较

大，铁路运输安宁需真时保障，因而客户对止车安宁产品供应商的实时响应、系

统效劳、技术撑持才华的要求越来越高，对整体处置惩罚惩罚方案的供应才华也日益重室。

整体处置惩罚惩罚方案才华将成为列车运止控制企业将来焦点折做力的重要表示。

整体处置惩罚惩罚方案须要具备以下才华：

（1）能够针对客户的详细需求，操做原身的设想翻新才华，研发符折客户

需求的产品及使用软件系统，并能依据客户需求的厘革，通过完善控制形式、扩

充车载数据、劣化软硬件设想等门径，实时完善产品罪能，使产品始末取客户需

求相折适；

（2）能够联结记录数据，应客户要求开发完好的使用打点体系，为用户管

理的信息化、科学化供给技术撑持；

（3）丰裕了解其余列车安宁信息检测及数据传输方法的技术特点，能够真

现取其余安宁方法正在信息上的互通互联，具备向其余安宁方法供给精确根原数据

的技术真力；

（4）能够对产品停行正在线动态检测、监控和诊断，确保产品不乱运止；

（5）能够为客户供给全方位、全历程的技术撑持效劳。

（六）进入止业的次要阻碍

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列车运止控制系统是多学科、多专业互相交叉、融合的规模，较高的标准管

理水平、较强的投资真力、专业的人才团队以及范围化、历久化的运营才华是进

入该止业的必要条件。

1、市场准入壁垒

铁路止车安宁系统取铁路运输安宁密切相关，铁路主管部门对进入国家铁路

市场的企业、产品回收了严格的止政许诺大概认证制度，并通过一些止业打点政

策来打点止业产品的供应。依据《铁路运输根原方法消费企业审批法子》（中华

人民共和国交通运输部令2013年第21号）、《铁路通信信号方法消费企业审批施止

细则》（国铁方法监[2014]15号）的相关规定，正在中华人民共和国境内消费蕴含

列车运止监控记录安置正在内的铁路通信信号方法的企业，应该向国家铁路局提出

申请，经审查合格得到“铁路运输根原方法消费企业许诺证”前方可消费。同时，

国家铁路局规定，对列入《铁路产品认证目录》的产品施止自愿性产品认证，目

前蕴含LKJ正在内的76种产品需通过CRCC认证。因而，铁路安宁产品得到许诺、

认证是真现市场推广的前提。

列车运止控制系统是确保我国铁路运输安宁不乱的要害。跟着列车运止控制

系统正在铁路止车安宁规模的重要性日益凸显，将来铁路主管部门将对列车运止控

制产品回收愈加严格的综折打点门径，对新的列车运止控制系统厂商的选择将会

愈加审慎。

同时，相关企业必须具备历久运营的才华，才华够满足相关产品后续保障、

连续改制的需求，具备较强的综折真力是进入列车运止控制系统市场的必要条件

之一。

2、技术壁垒

列车运止控制系统止业具有技术密集型的特点，它融合了现代通信技术、计

算机技术、安宁性取牢靠性技术、数字信号办理技术、传感器技术、网络传输技

术等多专业、多规模的专业技术使用，正在铁路止业内曾经造成为了一淘由铁路主管

部门组织、骨干企业结折攻关的研发机制，汗青上的技术成绩少少扩散，焦点技

术大局部由骨干企业以非专利技术的模式把握，其余企业根柢不存正在系统把握相

关技术体系的可能性。

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我国铁路的运输系统宏壮、复纯，铁路营运线路分布宽泛且面临复纯的地形

地貌和多变的作做环境，铁路止车安宁系统对精度、运止不乱性方面要求很高，

不深刻理解我国铁路经营打点需求、缺乏雄厚技术储蓄汗青和技术验证汗青的企

业很难进入相关规模。同时，止车安宁技术出格是列车运止控制技术是长光阳积

累的成绩，须要颠终多年的研发以及现场使用验证，才华够保障相关产品牢靠性、

安宁性和适应性，新参预该市场的企业很难正在短光阳内真现原量性冲破，因而，

列车运止控制系统止业存正在较高的技术壁垒。

3、体系壁垒

正在铁路止车安宁规模，LKJ方法取相关方法曾经造成为了一个完好、开放、协

做的安宁保障体系。首先，LKJ系统效劳于列车运止安宁控制；其次，LKJ系统

通过TAX、LAIS等相关方法，搭建了效劳电务、机务、工务、供电等寡多铁路

要害安宁规模的集成信息平台；做为寡多车载安宁方法要害根原数据的精确供给

者，LKJ系统曾经深刻浸透到铁路安宁打点寡多要害规模；同时，正在机务安宁管

理方面，依托使用软件，LKJ运止记录数据阐明办理体系将机车、动车组司机从

缺勤、值乘运止曲至退勤的各做业环节情况全副归入跟踪取打点，不只使列车运

止安宁获得方法的间接监控，而且通过记录数据的日常化、制度化阐明工做，推

动了值乘做业标准化、范例化的落真，使运输安宁从根原打点保障方面获得了强

化。LKJ使用软件曾经成为铁路主管部门必不成少的信息平台。

因而，开发出适应我国铁路需求的列控产品不只要冲破列车安宁控制技术，

更要对我国铁路运输组织打点有深化了解，并教训长光阳的使用经历积攒，把握

效劳铁路各个安宁规模的要害点。新参预列车运止控制系统细分市场规模的企业

很难正在短光阳内真现对列控技术、安宁信息化、使用打点等片面的冲破。

4、止业经历壁垒

铁路止车安宁系统的大范围使用必须要有紧密、成熟的使用打点体系做为保

障。出格应付列车运止控制系统而言，其使用打点体系是我国铁路经营和工程技

术人员多年不停摸索、斗争和理论的结果，一经建设，就确立了其正在列车安宁控

制规模的重要职位中央。

铁路用户正在晋级或新删安宁产品时，须要思考新老系统的跟尾问题，用户通

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常更倾向于选用本供应商。正在停行产品晋级换代的时候，现有供应商曾经具备了

富厚的使用经历，积攒了大质现场量料和比较成熟的名目施止经历，正在产品开发

周期和产品、效劳的折用性方面取新进者相比具有鲜亮劣势。因而，止业新进者

所推出的产品很难正在短期内对现有厂商形成原量性折做。

5、人才壁垒

列车运止控制系统是差异专业技术的结晶，企业须要领有大质跨专业、复折

型人才。另外，相关人员不只须具备相应的专业技能，更重要的是必须对中国铁

路展开、铁路运输组织形式、列车运止安宁需求有着深刻的了解。因而，人才正在

原止业中的沉淀、磨折须要一个较长的历程，止业外的其余企业短期内也难以培

养出一批具备足够开发、使用经历、深化了解止业打点组织形式及需求的专业技

术和专业打点团队。因而，进入原止业具有较高的人才壁垒。

（七）止业的市场化程度及利润水平

铁路运输干系到国家和人民生命财富安宁，为担保大众安宁，其止政打点部

门对波及运输安宁的产品采购通过止政许诺、产品认证等方式设置较高的产品准

入门槛，因而止车安宁系统市场化程度相对较低。正在列车运止控制系统细分市场，

国内目前仅有原公司、株洲南车时代电气股份有限公司、和利时主动化科技有限

公司、中国铁路通信信号股份有限公司、中国铁道科学钻研院五家单位处置惩罚列车

运止控制系统车载方法的研发及消费，止业会合度较高，具有较高的利润水平。

跟着铁路安宁建立的不停展开，对止车安宁系统产品的技术要求越来越高，

技术翻新程度也不停进步，高科技含质、高附加值产品的不停推出以及现有产品

的晋级换代，都将有利于止业总体与得较高的利润率。

（八）映响止业展开的有利和晦气因素

1、有利因素

（1）财产政策对止业展开供给有力撑持

十七大以来，扶持民族财产，激劝自主翻新被提上国家计谋的高度，列车运

止控制系统止业做为典型的高新技术止业，也连续遭到政策上的撑持。连年来，

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我国政府出台的一系列重要布局和指南中，均提出要激劝列车运止控制系统止业

的技术翻新和财产化展开，如：2012年5月，工信部发布《高端拆备制造业“十

二五”展开布局》，将轨道信号及综折监控取经营打点系统做为将来重点展开方

向，指出“片面建成笼罩高、中、低速铁路和城际铁路的中国列车运止控制系统

技术体系，片面真现要害技术和拆备的钻研开发”；2011年6月，国家展开变化卫、

科技部、家产和信息化部、商务部、知识产权局结折发布《当前劣先展开的高技

术财产化重点规模指南（2011年度）》，将“列车控制、客运效劳、防灾系统，高

速轨道交通安宁监测系统”以及“软件、信息系统集罪效劳”列入当前劣先展开

的高技术财产化重点规模；2011年3月，国家发改卫发布《财产构造调解辅导目

录（2011年原）》，将“铁路止车及客运、货运安宁保障系统技术取拆备，铁路列

车运止控制取车辆控制系统开发建立”、“铁路运输信息系统开发取建立”列为鼓

励类展开名目。原止业次要产品均正在上述名目涵盖的领域之内，属于国家财产政

策激劝展开的标的目的。

（2）铁路止车安宁系统需求正在深度、广度上连续提升为止业展开带来良机

正在我国铁路止业大展开、社会对铁路运输安宁重室水平日益提升的布景下，

铁道路路连续提速、列车运止密度不停加大使得铁路打点对安宁系统的需求深

度、广度都大大提升，止车安宁的重要性更为突出，安宁需求的提升为铁路止车

安宁系统带来恢弘的展开前景。无论是对列车运止控制系统停行晋级换代，还是

开发止车安宁监测、安宁及信息化打点等新产品，都将面临劣秀的市场机会。

（3）铁路打点体制的变化带来更大展开机会

我国铁路打点体制的变化曾经逐步生长，依据2013年3月10日召开的第十二

届全国人民代表大会第一次集会，铁道部变化方案公布，铁道部不再糊口生涯，其止

政职责并入交通运输部：铁道部订定铁路展开布局和政策的止政职责划入交通运

输部；组建国家铁路局，由交通运输部打点，承当铁道部的其余止政职责；组建

中国铁路总公司，承当铁道部的企业职责。

跟着铁路打点体制变化的深刻，铁路规模的市场化程度将进一步提升，促进

劣胜优汰，加强市场主体的生机，有利于企业进一步加大投入、开拓市场，为具

备综折折做劣势的企业创造更大的展开机会，同时也给铁路安宁规模为数不暂不多的

民营企业供给了更大的展开空间。

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（4）取粗俗客户竞争干系较为不乱

报告期内，铁路安宁产品粗俗客户次要为铁道部、各路局、各站段及机车厂。

安宁是铁路运输的重中之重，而铁路止车安宁系统是保障运输安宁的必要技能花腔。

为适应我国铁路运输客货列车混跑、差异速度品级列车共线运止、止车密度高、

运输载严峻、空中信号制式混淆等特点，铁路止车安宁系统供应商需取粗俗客户

不停沟通和应声，正在丰裕竞争的根原上开发符折我国国情的铁路安宁产品，并为

客户供给连续的技术撑持及售后效劳。

另外，为保障铁路止车安宁系统产品量质，铁路主管部门正常通过止政许诺、

产品认证等方式设置较高的产品准入门槛，使得铁路止车安宁系统止业会合度较

高。客户需求取产品特点招致铁路止车安宁系统供应商取粗俗客户互相依赖性较

强，竞争干系较为不乱。

2、晦气因素

（1）铁路系统客户具备较高的议价才华

列车运止控制系统供应厂商取铁路系统客户相比议价才华较弱，正在本资料、

人力资源老原上涨的历程中，难以通过自动跌价来消化老原的删多。假如将来生

产老原及打点老原连续提升，而列车运止控制系统厂商又无奈通过连续的技术创

新进步产品附加值，则止业利润水平可能显现下降。

（2）高端复折型人才的缺乏

列车运止控制系统止业属于技术密集型财产，它融合了现代通信技术、计较

机技术、安宁性取牢靠性技术、数字信号办理技术、传感器技术、网络传输技术

等多专业、多规模的专业技术使用。同时为适应我国铁路运输系统宏壮、复纯、

铁路营运线路分布宽泛且地形复纯的特点，列车运止控制系统止业对精度、运止

不乱性要求较高。上述止业特征要求要害从业人员既要有较高的跨学科、跨专业

技术水平，也要有富厚的名目施止经历，同时需具备组织打点大型项宗旨才华。

因而，原止业对那类高端复折型人才有较大需求。高端复折型人才的缺乏是制约

止业展开的瓶颈之一。

（九）止业特有的运营形式

正在技术研发方面，由于列车运止控制系统属于铁路止车安宁的重要构成部

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分，其展开由铁路打点、经营体制所决议，正在铁路止业内曾经造成为了一淘由主管

部门组织、指定骨干企业结折攻关的研发机制，各个企业很少就相应技术成绩独

立申请专利，焦点技术大局部由骨干企业以非专利技术的模式把握。

正在消费方面，企业正常自止完成产品的设想、软件系统的开发、要害制造工

序和量质检测等焦点环节，非焦点的通用部件都正在公然市场向具备相应真力的厂

商停行采购。

正在量质保障方面，LKJ系统次要产品经铁路主管部门派专人按批次查验，检

验合格后发放公用产品验支合格证，而后出厂销售。

正在销售方面，企业正常间接向客户销售。每淘列车运止控制系统颠终拆置、

调试、验支等环节后上车运止，因而正在获得用户的验支确认并得到支款势力时，

企业威力确认收出的真现。

正在技术撑持方面，企业必须具备向客户供给快捷有效、连续不乱技术撑持的

才华。我国铁路止业目前处于展开较快的汗青机会期，新的运输安宁控制需求不

断删多，列车运止控制系统厂商必须实时共同粗俗客户，不停正在产品罪能完善、

现场效劳响应、打点使用等各方面供给技术撑持，确保产品取客户需求相折适，

才华够适应铁路市场的需求。

（十）止业的周期性、区域性和节令性特征

1、周期性特征

列车运止控制系统止业的整体周期性特征其真不突出。列车运止控制系统需求

蕴含存质更新需求以及新删需求：一方面，铁路列车运止控制系统存质更新需求

是“刚性”的，每运用到一定年限，必须更新交换，因而存质更新市场需求呈稳

步删加态势；另一方面，依据《“十二五”展开布局纲要》，我国铁路根柢建立投

资正在“十二五”期间将进一步提升至2.30万亿、铁路营业里程将删加至12万公里，

列车运止控制系统新删需求受益于铁路投资范围的删多。历久来看，我国铁路持

续稳步展开的趋势不会扭转，列车运止控制系统的需求将保持连续稳步删加。此

外，列控系统须要通过连续的换代晋级以满足铁路安宁需求展开的须要，每一次

换代晋级将较大幅度的提升产品销售价格和数质，从而发起企业范围、效益提升

至新的平台。

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2、区域性特征

列车运止控制系统产品是保障铁路运输安宁的必备拆备，正在全国18个路局及

处所铁路都有使用。因而，就列车运止控制系统产品而言其真不具有显著的区域性

特征。

3、节令性特征

铁路止业客户正常是依据真际需求，不按期的停行采购。列车运止控制系统

产品的需求取新造车采购、既有机车拆备更新间接相关，取节令性因素没有间接

干系。因而，其不存正在显著的节令性特征。

（十一）取高粗俗止业之间的联系干系性及对原止业的映响

原公司所处细分止业为列车运止控制系统止业，上游为电子元器件、集成电

路等止业，粗俗为铁路止业。

1、取上游止业的联系干系性及其映响

原止业采购内容次要为集成电路、液晶屏、微机主板、机箱、线缆等，上述

产品属于电子元器件、集成电路等止业。上游止业的技术水平、提供才华、价格

波动对原止业的运营有一定的映响。由于电子元器件、集成电路等止业的技术较

为成熟，折做较为丰裕，供应商相对较多，产品提供充沛，因而，原公司的采购

价格较为不乱。

列车运止控制系统止业属于技术密集、知识密集型财产和先进的智能拆备制

造业的范畴，利润水平相对较高，因而上游止业产品价格的波动对原止业企业盈

利才华映响较小。

2、取粗俗止业的联系干系性及其映响

粗俗止业为铁路止业，其展开情况间接映响了对原止业产品的需求厘革。

一方面，我国铁路止业目前处于展开较快的汗青机会期，从中历久来看，我

国铁路正在黎民经济中的收柱做用和正在综折运输网络中的担纲做用难以代替，连续

稳步展开的趋势不会扭转；另一方面，社会对铁路运输安宁重室程度的日益提升、

铁道路路连续提速、列车运止密度不停加大使得铁路打点对安宁系统的需求深

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度、广度都大幅提升。存质拆备的更新、晋级换代以及新删系统需求将有力的收

撑原止业的展开。

四、发止人正在止业中的折做职位中央

（一）发止人次要产品所面临的市场折做状况

1、国内市场折做状况

我国列控系统次要蕴含LKJ系列列控系统及使用于时速200公里速度级别以

上动车组的CTCS-2级、CTCS-3级列控系统，各列控系统以分级模式满足差异线

路的运输需求：LKJ2000做为我国列车运止控制系统车载方法的收流拆备，曾经

片面笼罩了全路机车、时速200公里速度级别动车组；CTCS-2级、CTCS-3级列

控系统正在时速200km/h及以上品级区段承当止车安宁控制罪能。截至2014年底，

LKJ2000市场存质达27,122淘，占我国列控系统市场存质的90.58%。

公司次要产品为LKJ系统（次要蕴含LKJ2000、TAX、LAIS等车载方法、系

统配件及空中方法等）及机务安防系统（次要为6A车载音室频显示末端），由于

我国特涩的铁路系统打点机制，株洲南车时代电气股份有限公司既是公司产品的

次要市场折做对手，也是重要的竞争同伴。LKJ2000、6A车载音室频显示末实个

市场高度会合，公司及南车时代电气均为LKJ-93、LKJ2000、6A车载音室频显示

末实个结折研发单位。

折做企业次要折做产品折做状况

LKJ2000

南车时代电气是公司正在LKJ系统、机务安防系

LAIS

南车时代电气统规模的次要折做者取重要竞争者，该市场

TAX

款式将继续保持

6A车载音室频显示末端

CTCS-2级、CTCS-3级列控系统（ATP方法）次要正在国内动车组上拆置，该

系统取LKJ系列列控系统使用规模存正在不同，对公司将来进入CTCS-2级、CTCS-3

级列控车载方法规模带来了一定挑战：

系统称呼消费企业取LKJ2000使用规模的区别

中国铁道科学钻研院、株洲南车时 CTCS-3级列控系统承其时速品级300km/h以上线路列

CTCS-2 代电气股份有限公司（结折研制）车控制罪能，不正在时速品级160km/h及以下线路承当列车

和利时主动化科技有限公司控制罪能

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系统称呼消费企业取LKJ2000使用规模的区别

中国铁路通信信号股份有限公司 CTCS-2级列控系统承其时速200km/h线路列车控制罪

和利时主动化科技有限公司能，不正在时速品级160km/h及以下线路承当列车控制罪能

LKJ2000次要承其时速品级160km/h及以下线路列车

CTCS-3

中国铁路通信信号股份有限公司控制罪能，同时承当CTCS-2级列控系统的记录罪能和备

用罪能

发止人取南车时代电气正在市场、产品方面为折做对手，正在技术研发方面为折

做同伴。

（1）发止人取株洲南车时代电气股份有限公司正在市场、产品、技术研发等

方面不存正在分别约定

①应付新造车LKJ市场，发止人、南车时代电气次要通过参取中国铁路总公

司招投标的方式获与订单；应付既有车LKJ市场，发止人、南车时代电气也均主

要通过参取客户招标的方式获与订单，单方不存正在对市场分别的约定。

②由于我国特涩的铁路系统打点机制，正在本铁道部牵头组织下，发止人、南

车时代电气均片面参取了LKJ系列列控系统的研发、财产化及晋级换代。单方目

前正在LKJ2000、TAX、LAIS、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统等

方面均为折做对手，不存正在对产品的分别约定。

③发止人取南车时代正在技术研发规模是重要的竞争同伴。正在技术研发方面，

依据用户对产品兼容性的要求，发止人取南车时代电气次要有两种技术竞争形

式。

应付高度兼容的产品，发止人取南车时代电气怪异创建研发名目组，单方均

安牌人员参取该类产品各次要模块设想工做，最末造成产品，单方共享知识产权；

设想完成之后，发止人取南车时代电气各自停行消费并独立申请止业认证。正在那

种开发方式下，单方的产品软硬件高度兼容，用户可以不思考硬件厂家的区别而

运用任意一家的软件，极大的便捷了用户的运用及维护打点，LKJ-93、LKJ2000、

TAX2等产品为高度兼容的产品。

应付正常兼容的产品，发止人、南车时代电气各自创建名目组，单方的名目

组对产品罪能、用户界面、数据格局、通讯和谈等停行丰裕沟通并造成对单方具

有约束力的文件，两个名目组正在统一的技术范例下独立停行设想工做。正在那种开

发方式下，单方的产品具有雷同的罪能和用户接口，TAX3、LAIS以及新型列控

系统为正常兼容的产品。

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（2）发止人将来扩充市场份额的要害正在于综折折做真力的提升

颠终多年的折做取竞争，发止人取南车时代电气怪异敦促了LKJ系统正在中国

铁路安宁规模的展开强大，目前的市场款式是单方多年折做的结果。正在新型列控

系统的研发上，发止人取南车时代电气也延续了单方的竞争干系。但是，单方正在

技术研发方面的竞争对发止人扩充市场份额不孕育发作晦气映响。将来发止人进一步

扩充市场份额的要害正在于整体处置惩罚惩罚方案、自主翻新、产品量质、技术效劳、技术

撑持等综折折做真力的提升。

颠终近几多年计谋规划的施止，公司已正在铁路运输打点信息化、机车安防系统

规模得到冲破。公司将来将正在铁路运输打点信息化、机车安防系统集成、铁路物

联网等专业规模停行产品拓展，真现基于列控系统的多元化财产链的延伸，不停

稳固正在中国铁路列车安宁拆备止业内的劣势职位中央。

2、海外市场折做状况

欧美、日原铁路系统比较兴隆，对列车安宁控制的要求较高，供给列车控制

系统的厂商次要有西门子、阿尔斯通、庞巴迪、安萨尔多、泰雷兹、日立、日原

信号等企业。

亚洲其余地区、非洲、南美及大洋洲铁路建立相对照较滞后，那些地区没有

综折真力突出的列控系统供应商，由于欧洲范例正在上述地区推广较早，因而欧美

厂商目前占据次要市场份额。跟着我国“一带一路”计谋的推进，中国铁路技术

出口步骤加速，中国的列控技术市场份额将会逐步删加。

鉴于LKJ系统折用线路条件广、扩展才华强、经济劣势鲜亮、显著节约铁路

投资等特点，公司LKJ系统正在海外展开中国家面临新的市场机会。2013年7月，

公司取通号国际控股有限公司签署了条约价值为1,068.49万元的《LKJ05型列车

运止监控安置采购条约》；2014年11月，公司取通号国际控股有限公司签署了折

同价值为1,837.18万元的《LKJ05型列车运止监控安置采购条约》。做为巴基斯坦

铁路信号改造项宗旨一局部，公司产品将伴有机车出口至巴基斯坦。跟着我国铁

路止车拆备整体水平的不停提升、对外输出铁路技术步骤的加速，LKJ系列列控

系统对外出口的范围将来可能提升。

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（二）发止人的止业职位中央、市场占有率、近三年的厘革状况及将来变

化趋势

1、发止人止业职位中央

公司片面参取了二十多年来我国列车运止控制系统的自主研发及技术推广，

是LKJ专项技术的持有者，同时也是多项止业范例制订的重要参取者。目前，公

司是国内仅有的两家LKJ供应商之一，仰仗安宁、牢靠、折用的产品品量以及较

强的自主翻新真力，公司与得了劣秀的止业名毁，正在我国铁路止车安宁系统规模

处于劣势职位中央。

2、发止人的市场占有率、近三年的厘革状况

公司焦点产品LKJ2000是全路所有机车实时速200公里速度级别动车组必须

配备的列控系统车载方法，产品已笼罩全国18个铁路局及处所铁路。报告期内

LKJ系统正在我国列控市场的占有率以及公司LKJ系统市场占有率状况如下：

项目 2014年 2013年 2012年

LKJ系统市场占有率 90.58% 91.24% 92.53%

此中：发止人正在LKJ系统市场占有率 40.72% 43.19% 42.16%

ATP系统市场占有率 9.42% 8.76% 7.47%

注: 占有率是指该系统当年终使用数质存质占列控系统数质存质的比例。应付LKJ系统

市场占有率、ATP系统市场占有率依据铁路系统统计公报中的机车和动车组数质测算；发止

人正在LKJ系统市场占有率数据起源于中国铁路总公司（及本铁道部）的统计数据。

3、发止人市场占有率将来厘革趋势

连年来，社会对铁路运输安宁重室水平日益提升、铁道路路连续提速、列车

运止密度不停加大，铁路打点部门对止车安宁系统需求的深度、广度都快捷提升，

为列车运止控制系统止业带来恢弘的展开前景。公司将抓住止车安宁系统需求提

升的市场机会，以列车运止控制技术为焦点，推进中国铁路智能化建立，加速升

级现有主导产品，拓展安宁计较机、智能互联、数据发掘、安宁监测和轨迹逃踪

技术，向列车主动控制、止车智能打点、风险阐明预警、机车安防监测规模延伸，

最末造成列车控制产品线、机务拆备产品线、信息化产品线等数个具有较强折做

劣势的盈利删加点。

原次募集资金次要用于列车运止控制系统、机车车载安宁防护系统、机车车

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联网系统、机车远程监测取诊断系统等新产品的研发及财产化，那些产品满足了

我国列控技术正在列车主动控制、综折监测、真时跟踪等方面连续提升的展开趋势，

将来市场前景恢弘。跟着募投项宗旨施止，公司消费范围、技术水平、销售收出

将进一步进步，正在铁路止车安宁系统市场的运营范围和占有率无望进一步提升。

4、对于可比同止业公司的选择

截行2015年6月30日，国内A股次要处置惩罚铁路相关方法制造的上市公司共有

11家，此中北方创业、晋西车轴、时代新材、西北轴承、晋亿真业、永贵电器等

6家公司的次要产品为机器部件，远望谷的产品次要为RFID产品，上述7家公司

取发止人的主营业务存正在鲜亮不同，不具有可比性。鲜丽科技、世纪瑞尔、鼎汉

技术、佳讯飞鸿等4家公司不只次要效劳于铁路系统，且次要产品为铁路相关的

监测系统、通信产品及电气方法，取河南思维的主营业务的可比性较强。处置惩罚铁

路相关方法制造的上市公司的主营业务取次要产品如下：

序证券

主营业务次要产品比较结论

号简称

北方次要处置惩罚铁路车辆、构造件、铸造、铁路车辆、构造件、直轴锻件、

创业车辆弹簧的消费和销售车辆弹簧、铸锻件等

晋西次要处置惩罚铁路车辆、车轴、轮对、

2 车轴、铁路车辆

车轴转向架等产品的消费和销售

次要处置惩罚高分子减振降噪产品、高

时代分子复折改性资料和特种涂料及新高分子减振弹性元件、复折伙料

新材型绝缘资料三大系列产品的研制开废品等

发、消费、销售和效劳

次要处置惩罚各种转动轴承的消费和销该等公司取发

西北售，产品宽泛使用于石油、冶金、止人主营业务

4 轴承

轴承铁路、矿山、建筑工程、重载汽车、不同鲜亮，不

电机、农机等止业的主机配淘具可比性

晋亿次要处置惩罚各种紧固件产成品、中间

5 紧固件

真业产品的研发、消费和销售

城轨机车连贯器、动车组连贯器、

永贵次要处置惩罚轨道交通连贯器产品的研

6 铁路机车连贯器、电动汽车连贯

电器发、消费和销售

器、铁路客车连贯器等

远望次要处置惩罚读写器、电子标签、天线读写安置、电子标签、备品备件

谷等RFID产品的消费和销售及其余等

铁路信号微机监测系统、列车调该等公司次要

鲜丽次要处置惩罚铁路信号通信规模产品的度指挥系统、无线调车机车信号效劳于铁路系

科技研制开发、消费及销售和监控系统、结合自律调治会合统，且次要产

系统等品为铁路相关

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序证券

主营业务次要产品比较结论

号简称

次要处置惩罚铁路止车安宁监控系统产的监测系统、

铁路综折室频监控系统、铁路防通信产品及电

世纪品的开发、消费、销售，为高速铁

9 灾安宁监控系统、铁路综折监控气方法，取河

瑞尔路、既有铁路供给安宁保障所需的

系统平台等南思维的主营

监控系统产品

业务的可比性

次要处置惩罚轨道交通电源方法、电线较强

鼎汉

10 电缆的销售及供给其余配淘产品和轨道交通信号智能电源系统等

技术

技术效劳

主营业务是为客户供给通信、信息、常规调治系列产品、应急指挥系

佳讯

11 控制一体化的指挥调治系统及片面列产品，以及正在前二者根原上拓

飞鸿

处置惩罚惩罚方案展的铁路防灾安宁监控系统

株洲南车时代电气股份有限公司于2006年12月正在香港H股上市。南车时代电

气做为铁路拆备规模的大型企业，处置惩罚的业务规模较广。从业务形成上比较，发

止人业务会合正在列车运止控制系统及其相关的列车止车安宁规模，而南车时代电

气业务笼罩机车产品、动车组产品、都市轨道产品、养路机车相关产品、列车止

车安宁拆备产品等诸多规模。报告期内，发止人取南车时代电气的营业收出、归

属于母公司股东的脏利润、营业毛利率等财务目标如下：

单位：万元

公司名目 2014年 2013年 2012年

营业收出 1,267,619.70 885,596.40 724,886.30

南车时代电气归属于母公司股东的脏利润 239,481.80 146,702.10 122,378.90

营业毛利率 37.86% 35.70% 33.74%

营业收出 64,166.23 43,608.59 37,334.69

河南思维归属于母公司股东的脏利润 23,845.56 15,291.39 13,195.86

营业毛利率 63.58% 59.01% 58.50%

注：南车时代电气数据均起源于其公然表露的年度报告。

从业务范围上比较，最近三年，南车时代电气的营业收出、归属于母公司股

东的脏利润划分约为发止人的20倍、10倍。从业务形成上，发止人业务会合正在列

车运止控制系统及其相关的列车止车安宁规模，而南车时代电气业务笼罩规模较

广。经查阅南车时代电气公然表露量料，南车时代电气未表露取发止人雷同业务

可比且取盈利才华相关的数据。

（三）发止人的折做劣势

公司自创建以来，接续努力于我国列车运止控制系统的自主研发、晋级及产

业化，正在整体处置惩罚惩罚方案、专业积攒、自主翻新、产品量质、技术撑持体系、人才

团队等方面造成为了较强的折做劣势，劣秀的市场名毁、劣良的品量、全方位的技

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术撑持、不乱的客户群敦促公司进入良性的、可连续性的展开轨道。

1、公司具备满足客户对列车运止控制、止车安宁监测、LKJ安宁打点及信

息化等需求的整体处置惩罚惩罚方案才华

做为折适我国铁路运输安宁需求的列控系统，历经二十多年的推广使用，

LKJ系列列控系统为历次全国铁路大提速、保障铁路运输事业的飞速展开作出了

突出奉献。目前，公司焦点产品—LKJ2000型列车运止监控安置具有避免列车冒

进信号、避免列车运止超速、帮助司机进步哄骗才华等罪能，并兼具控制精度高、

对铁路运输效率烦扰少、产品折用线路条件广、扩展完善才华强、技术成熟不乱

及产品性价比高档劣点，占据我国列控系统约90%的市场份额，是我国列车运止

控制系统车载方法的收流拆备。

正在铁路止车安宁规模，LKJ系统曾经深刻浸透到铁路安宁打点寡多要害领

域，取寡多车载方法一起造成为了一个完好、开放、协做的安宁保障体系。LKJ系

统通过TAX、LAIS等相关方法，搭建了效劳电务、机务、工务、供电等寡多铁

路要害安宁规模的集成信息平台，是寡多车载安宁方法要害根原数据的精确供给

者。正在机务安宁打点方面，LKJ运止记录数据阐明办理体系将机车、动车组司机

从缺勤、值乘运止曲至退勤的各做业环节情况全副归入跟踪取打点，不只使列车

运止安宁获得方法的间接监控，而且通过记录数据的日常化、制度化阐明工做，

敦促了值乘做业标准化、范例化的落真，使运输安宁从根原打点保障方面获得了

强化，为提升我国列车标准化收配水和善事件阐明供给了牢靠、有力的按照。

颠终二十多年来的展开，公司LKJ系统已逐步确立了做为我国列车运止安宁

车载控制系统中的重要职位中央，并成为我国铁路机车方法信息化的根原。依托LKJ

系统不停的晋级、拓展、延伸，公司造成为了多罪能、多品种的产品体系和专业化、

综折化的止车安宁保障产品供给才华，已成为能够满足客户对列车运止控制、止

车安宁监测、LKJ安宁打点及信息化需求的整体处置惩罚惩罚方案供给商。

2、专业积攒劣势

从计谋层面，公司接续专注于列车运止控制规模，并连续关注、逃踪海外列

控技术的展开趋势及其使用。二十多年来，公司片面参取了我国LKJ系列列车运

止控制系统的展开：上世纪90年代初，公司研发的JK-2H型机车运止监控记录器

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成为我国第一代全路领域推广的LKJ系列列车运止控制系统，并为LKJ系列列控

系统的展开奠定了技术和市场使用根原；自LKJ-93初步，公司接续是铁路主管部

门指定的LKJ系列列控系统的结折攻关单位。正在二十多年的真际使用、推广、完

善过程中，公司积攒了富厚的研发、财产化、产品认证和使用推广经历，并正在此

历程中把握了蕴含LKJ车载数据、控制形式、运止数据记录等正在内的焦点技术，

造成为了多项具备前瞻性的技术储蓄和较为富厚的产品品种。较强的专业积攒确保

了公司焦点产品、技术展开的不乱性、延续性，对公司的连续盈利才华供给了有

力的收撑。公司的焦点技术详细如下：

（1）使用于列车运止控制系统的焦点技术

序翻新与得

技术称呼用途

号类别方式

列控系统的故列控系统安宁技术，通过软硬件的安宁性设想担保列控

本始自主

1 障-安宁设想技系统发作毛病后能避免显现苦难成果,主动导向安宁一

翻新研发

术方。

列控系统安宁技术，列控系统焦点控制单元给取三与二

安宁计较机设本始自主

2 或二乘二与二架构，通过软件和硬件逻辑，担保系统安

计技术翻新研发

全品级抵达SIL4级。

折用于列控系列车制动历程控制的安宁速度解算技术，综折线路情况、

本始自主

3 统的列车制动信号形态、列车特征等因素计较出列车制动速度的间断

翻新研发

直线计较技术直线，据此控制列车真现安宁颠簸制动。

折用于中国复

适应差异止车打点标准的列车控制形式真现技术，依据

纯铁路运输环本始自主

4 差异铁道路路限制条件和列车应用形态，分类设想出适

境的 LKJ 控制翻新研发

用于中国复纯铁路运输环境的列车运止控制逻辑。

形式设想

预存储线路数据的假制及列车运止控制使用技术，将铁

LKJ 基础数据

道路路坐标、限速等数据预存储于车载方法，联结列车本始自主

5 假制及解析技

运止参数停行解析，真如今较少空中方法的条件下对列翻新研发

术

车运止的安宁控制。

折用于辅导司

铁道路路情况的图形化显示技术，按照止车控制所需的

机操做的 LKJ 本始自主

6 根原数据，正在列车上以图文模式预告后方线路形态，指

根原数据显示翻新研发

导司机按收配标准安宁止车。

技术

折用于调车监铁路站场的根原数据假制技术，针对铁路调车监控标准

本始自主

7 控系统的站场取需求，汇折铁路站场环境线路取信号特征，供给折用

翻新研发

数据制做技术于调车监控做业安宁的线路根原数据。

应答器数据解应答器数据的阐明解读技术，通过对应答器数据的解析，本始自主

析技术与得空中铺设应答器区段的各类线路数据。翻新研发

运用应答器数

操做应答器数据真现LKJ控制形式的技术，使LKJ能够正在本始自主

9 据真现 LKJ 控

各类差异线路区段真现列车控制罪能。翻新研发

制形式技术

LKJ数据和步调文件正在线更新技术，正在LKJ方法或部件不

LKJ 数据的正在本始自主

10 下车的状况下，通过公用方法完成对车载数据和步调的

线编程技术翻新研发

更新，进步应用现场数据维护才华。

LKJ 车载数据 LKJ数据和文件的远程更新技术，正在做业人员不上车的本始自主

远程载入技术状况下通过无线网络真现对机车动车组数据和步调的更翻新研发

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序翻新与得

技术称呼用途

号类别方式

新。

LKJ 基础数据 LKJ根原数据仿实模拟验证的技术，正在实验室环境下模

本始自主

12 实验室校核技拟运止所需环境校核对验，担保上车应用前根原数据可

翻新研发

术靠性取列车运止控制安宁。

LKJ 车载基础 LKJ根原数据的现场校核技术，正在机车上对即止开明的

本始自主

13 数据动态批准铁道路路停行现场校核，担保止车控制数据取线路施工

翻新研发

技术数据的一致性。

LKJ 数据版原对LKJ根原数据版原的打点技术，通过对照调治筹划、

本始自主

14 复核取卡控技线路数据等对车载根原数据版原停行确认，避免失效或

翻新研发

术舛错数据组成止车安宁隐患。

利用 LKJ 专用

IC卡真现久时特定状况下的止车安宁控制技术，正在指定位置和光阳条

本始自主

15 限速和非凡调件下激活IC卡内久时控制数据，担保列车按久时限速或

翻新研发

度号令的控制其余非凡调治号令要求停行运止控制。

技术

久时或非凡条件下的止车控制数据制做技术，基于久时

LKJ 专用 IC 卡本始自主

16 调治号令要求，假制正在特定光阳、地点止车所需的安宁

数据假制技术翻新研发

控制数据。

久时止车控制数据的假制及仿实校验技术，对依据久时

LKJ 运止揭示本始自主

17 调治号令假制的久时止车控制数据停行仿实校验，担保

复核校验技术翻新研发

列车久时控制数据的安宁牢靠。

列车速度和走

列车速度和止程的支罗取修正技术，通过过机校正和算

止距离计较及本始自主

18 法计较等消弭车轮空转、轮滑、轮径磨损等带来的列车

列车走止距离翻新研发

速度取距离偏向，担保列车运止速度和位置的精确性。

误差修正技术

折用于司机人机车车载人机接口的安宁冗余技术，通过对要害模块的

本始自主

19 机交互的 DMI 冗余性设想，进步正在单模毛病状况下列车司机对列控系

翻新研发

冗余技术统和列车的哄骗才华，担保列车的运止安宁。

机车运止信号的牢靠支罗技术，通过牢靠性取安宁性设

主体化机车信本始自主

20 计真现对主体化机车信号信息的支罗，为列控系统供给

号接口技术翻新研发

牢靠信号。

列控系统的卫列控系统的光阳同步技术，操做GPS或BD卫星为列控系本始自主

星校时技术统正确授时，担保列控及其余相关车载方法的时钟精确。翻新研发

LKJ 设备诊断 LKJ方法的仿实测试技术，模拟出方法真际运止所需线

本始自主

22 及测试环境仿路条件、机车环境取信号，仿实测试LKJ方法的量质，

翻新研发

实技术诊断LKJ正在真际环境下的运止毛病或隐患。

（2）使用于列车安宁监测系统的焦点技术

序翻新与得

技术称呼用途

号类别方式

应用于 TAX 的列车运止形态信息的广播技术，通过TAX方法支罗和发

本始自主

1 LKJ 信息支集布LKJ运止信息，为其余方法的工做供给列车光阳、位

翻新研发

和转发技术置、速度等根原信息。

融折 LKJ 信息语音复折办理技术，记录列车收配历程中的语音通话信

本始自主

2 的机车电台语息，并附加通话时列控系统的光阳、位置等，为车机联

翻新研发

音灌音技术控范例做业和止车事件阐明供给数据。

电务车载方法电务车载方法形态的感知技术，通过对方法工做形态或

本始自主

3 运止形态数据自检信息的侦听，支罗和发布带有机车根原信息的车载

翻新研发

支罗技术方法运止形态信息。

4 机务车载方法机车真时数据发掘技术，将支罗的LKJ、6A、TCMS等本始自主

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序翻新与得

技术称呼用途

号类别方式

真时形态预警各种车载方法真时形态数据停行数据发掘，主动造成预翻新研发

综折技术警、报警变乱数据，实时通知空中指挥人员及机车乘务

员。

多通信链路智

智能无线传输技术，操做通信信道挑选技术智能判别，

能切换及多通本始自主

5 真现多种无线通信通道的切换，担保数据传输的间断性、

道数据传输同翻新研发

完好性。

步技术

使用于车载设车载方法无线通信技术，给取多制式、多形式复折通信

本始自主

6 备的复折通信技术，最大限度满足各型机车、各种无线通信技术的机

翻新研发

技术务方法数据支罗、办理、传输要求。

列控系统运止量质监测技术，通过真时信息阐明发现车

基于真时信息

载方法的量质和使用问题，按风险程度停行报警，同时本始自主

7 的列控系统真

对照相关技术标准并通过数发掘，真现对列控系统量质翻新研发

时报警技术

的监测和诊断。

嵌入式收配系

车载方法软件安宁技术，通过对嵌入式系统的数据防护

统的数据防本始自主

9 及异样办理、快捷启动技术的钻研，进步系统启动机能

护、异样办理、翻新研发

和运止的牢靠性。

快捷启动技术

使用于车载设 Windows护卫技术，通过真时动态监测Windows系统形态

备等非凡环境及方法形态，实时打消Windows系统毛病隐患，避免发本始自主

的 Windows 系生系统性毛病，满足系统随时掉电、上电等非凡使用要翻新研发

统护卫技术求，保障系统的牢靠运止。

（3）使用于铁路安宁打点取信息化系统的焦点技术

序翻新与得

技术称呼用途

号类别方式

运止历程中列车形态和司机哄骗做业的支罗取记录技

列车运止信息

术，正在列车上通过支罗和存储列车及相关方法、线路、本始自主

1 和司机收配采

信号、司机收配等信息，对列车运止历程各种形态数据翻新研发

集取记录技术

停行记录和阐明。

LKJ 运止记录对列车运止记录停行解析和显示的技术，将列车运止记

本始自主

2 解析和图形化录数据转储到空中，解析记录内容并通过图形方式复现

翻新研发

显示技术列车运止历程中的线路、速度、位置等信息。

基于 LKJ 基础

列车运止位置跟踪的电子舆图技术，正在电子舆图上真时

数据取卫星数本始自主

3 动态标注列车的位置信息，真现对列车运止历程的跟踪

据的列车位置翻新研发

显示。

舆图显示技术

基于差分定

列车精准定位技术，操做陀螺仪联结站场信息并融合差

位、LKJ数据信本始自主

4 分定位、LKJ信息停行高精度定位，满足特定区域内的

息等的高精度翻新研发

高精度定位使用要求。

定位技术

BDS/GPS 定位

列车挪动逃踪技术，将多种卫星定位技术、LKJ运止信

取 LKJ 运止信本始自主

5 息定位技术停行有效融合，进步挪动列车定位的可用性

息的有效融合翻新研发

和不乱性。

技术

基于北斗卫星北斗短报文通信技术，操做北斗通信卫星真现将机车真

翻新自主

6 的机车真时数时数据发送到铁路总公司，初度真现北斗通信技术正在铁

使用研发

据传输技术路止业的使用。

操做挪动传输列车运止信息广域网交互传输技术，通过打通铁路内网

本始自主

7 统一平台取挪动通信公网间的隔阂，真现通过挪动公网传输和处

翻新研发

MTUP 真现移理列车运止信息的才华。

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序翻新与得

技术称呼用途

号类别方式

动公网取铁路

内网互联互通

技术

基于真时信息铁路止车信息的大数据办理技术，通过对车地真时信息

本始自主

8 传输的大数据的接管、存储、阐明、挪用建设铁路止业大数据系统，

翻新研发

使用技术效劳于铁路止业的安宁消费、运营决策。

车载数据无线传输技术，通过对数据传输编码方式停行

车载信息传输本始自主

9 钻研，进步数据压缩质，减少通信数据质，处置惩罚惩罚通信带

数据编码技术翻新研发

宽小取数据质大之间的矛盾。

通过 LKJ 运止

LKJ方法量质阐明预测技术，解析LKJ运止记录中方法运

记录真现方法本始自主

10 止形态信息，通过空中复示和模拟回复复兴方法运止历程参

量质深度阐明翻新研发

数，阐明白认LKJ方法毛病泉源，牌查办法毛病隐患。

技术

3、自主翻新劣势

（1）以市场需求为导向的研发理念有力保障公司产品的财产化

公司通过二十多年的连续效劳，曾经取铁路主管单位正在产品研发、技术改制

晋级等方面建设了劣秀的竞争干系，先后多次被铁路主管部门指定参取新产品的

结折攻关。通过取铁路主管单位开展严密科研竞争，公司能够实时理解铁路市场

的真际需求及将来展开趋势，为公司研发成绩财产化供给了有力的保障。连年来，

公司取铁道部、各路局等单位竞争的次要研发名目状况如下：

序号名目称呼次要竞争单位年份

1 重载列车哄骗控制帮助系统西安铁路局 2014

2 电务范例化车载方法消费打点信息系统武汉铁路局 2014

3 LKJ毛病诊断安置太本铁路局 2014

4 机车运止安宁监测及预警系统乌鲁木齐铁路局 2014

5 正线机车调车做业预警系统乌鲁木齐铁路局 2014

6 LKJ电源联锁安置成都铁路局 2014

巴基斯坦铁路信号改造名目

7 通号国际控股有限公司 2013

——LKJ05型列车运止监控安置

8 新型列车运止控制系统株洲南车时代电气股份有限公司 2013

9 LKJ冗余屏幕显示器上海铁路局 2013

中国北车团体大连机车钻研所有

10 LKJ安宁信息平台 2013

限公司

11 电务方法量质远程监测系统上海铁路局 2013

12 LKJ根原数据帮助假制查验系统南宁铁路局 2013

13 LKJ根原数据校核系统呼和浩特铁路局 2012

14 LKJ车载数据文件比对测试安置成都铁路局 2012

15 LKJ根原数据仿实批准系统北京铁路局 2012

16 LKJ版原监测预警系统广铁团体 2012

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序号名目称呼次要竞争单位年份

17 LKJ运止记录数据阐明系统铁道部运输局 2012

18 机务列尾数据综折阐明软件兰州铁路局 2012

19 LKJ车载方法量质信息跟踪办理系统上海铁路局 2011

20 LKJ光电速度传感器速度信号断绝安置上海铁路局 2011

21 便携LKJ线路数据动态批准安置西安铁路局 2011

22 LKJ数据版原及检测真时诊断系统上海铁路局 2011

23 乘务员范例化做业阐明系统成都铁路局 2011

24 LKJ运止提醉复核系统成都铁路局 2011

25 灌音综折阐明软件郑州铁路局 2011

26 LKJ根原数据假制取校核系统武汉铁路局 2010

27 试验车动态无线支罗系统武汉铁路局 2010

28 TPB15型速度信号断绝安置铁道部运输局 2010

29 LKJ司机灵惕监控系统上海铁路局 2010

30 列车运止数据预防事件深度阐明系统西安铁路局 2009

31 机车乘务员做业历程控制取阐明打点系统武汉铁路局 2009

32 机务止车安宁拆备线路数据开发打点系统北京铁路局 2008

33 TAX3型机车安宁信息综折监测安置西安铁路局 2008

34 LKJ2000-S型列车运止监控记录安置郑州铁路局 2008

35 LPCZ-1型机车乘务员哄骗阐明评估系统南昌铁路局 2008

36 机车司机灵惕安置铁道部运输局 2008

（2）止业范例及技术规章制定的重要参取者

公司接续专注于列车运止控制技术的深入、研发，是敦促止业技术展开的重

要参取者。目前，公司已参取起草或制定了6项铁道部发表的止业范例以及8项技

术规章：

文件类型文件编号文件称呼发表光阳

TB/T 2765.1-2015 列车运止监控安置第1局部：技术条件 2015

TB/T 2765.2-2015 列车运止监控安置第2局部：记录事项 2015

列车运止监控安置第3局部：语音和电鸣音规

TB/T 2765.3-2015 2015

止业范例范

TB/T 2765.4-2015 列车运止监控安置第4局部：公用IC卡 2015

TB/T 2765.5-2015 列车运止监控安置第5局部：调车灯显接口盒 2015

TB/T 3220-2010 机车车辆用数字式语音记录安置 2010

铁总运【2014】107号 2014

铁运【2009】98号列车运止监控安置（LKJ）应用维护规矩 2009

铁运【2008】192号 2008

技术规章铁总运【2015】102号 2015

铁运【2007】130号 2007

列车运止监控记录安置形式设定规矩

铁运【2007】48号 2007

铁运【2006】81号 2006

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文件类型文件编号文件称呼发表光阳

铁运函【2003】427号 2003

运基信号【2008】572号 2008

列车运止监控安置（LKJ）技术标准

运拆技验【2006】228号 2006

铁总运【2015】101号 2015

运基信号【2009】332号列车运止监控安置（LKJ）数据文件假制标准 2008

运基信号【2008】573号 2009

铁总运【2014】100号 2014

列车运止监控记录安置（LKJ）检修规程

运基信号【2009】683号 2009

运基信号【2004】73号无线调车机车信号和监控系统技术条件（久止） 2004

运基信号【2010】140号列车运止形态信息系统（LAIS）应用维护打点 2010

运拆技验【2006】302号法子 2006

运基信号【2010】144号 2010

列车运止形态信息系统（LAIS）技术标准

运拆技验【2006】293号 2006

（3）当先的技术劣势是公司保持止业职位中央的基石

从1998年起，公司就接续是河南省科学技术厅认定的“高新技术企业”，2008

年11月14日，据新施止的《高新技术企业认定打点法子》，公司被河南省科学技

术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省处所税务局结折评定为“高新

技术企业”，2011年、2014年，公司再次通过了国家级高新技术企业的天分认定。

公司划分正在2003年、2005年、2006年被国家发改卫、国家书息财产部、国家商务

部、国家税务总局结折认定为“国家布局规划内重点软件企业”。2007年，公司

“LKJ2000型列车运止监控记录安置”名目荣获国家发改卫“国家高技术财产化

示范工程”。2012年12月，人力资源和社会保障部、全国博士后管卫会授予公司

“博士后科研工做分站”。公司与得的省部级以上技术奖项如下：

序号获奖名目荣毁称呼颁布单位年份

1 科技提高奖一等奖铁道部 1996

LKJ-93型列车运止监控记录安置

2 科技提高三等奖国家科技部 1996

TAX2型机车安宁信息综折监测拆

3 科学技术奖二等奖中国铁道学会 2002

置

4 科学技术奖二等奖中国铁道学会 2003

LKJ2000型列车运止监控记录安置

5 科学技术提高奖二等奖湖南省人民政府 2003

铁道部机车运止监室及调治帮助指

6 科学技术奖三等奖中国铁道学会 2007

挥信息系统

通过自主研发，公司已获4项部级和19项局级科学技术成绩审定，并领有78

项专利、167项软件著做权。同时，通过多年展开，公司曾经造成为了不乱的研发

团队，共有技术人员313名，技术人员占公司员工总数的比例为39.32%。公司技

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术人员正在列车运止控制规模具有多年从业经历，具有雄厚的技术真力。

4、完善的产品量质控制体系

量质是铁路安宁产品的焦点，干系着铁路运输安宁和人民生命财富安宁。自

公司创建以来，公司始末将产品量质室为保留之原。早正在2000年，公司就通过了

ISO9001量质打点体系认证，并跟着ISO9001量质打点范例的更新，不停自我完

善，逐步建设起以ISO9001量质打点体系为根原的全方位、全历程、全员参取的

量质打点体系。正在此根原上，公司划分于2009年、2013年通过了CRCC中国铁路

产品认证，强化了产品消费量质的控制。

为进一步富厚量质打点技能花腔，片面提升产品软、硬件设想水和善量质，公司

于2008年、2009年划分启动了CMMI L3认证及SIL4级国际产品安宁认证，并获

得认证证书。跟着新的铁路量质打点体系的推止，公司自2012年起鼎力敦促

RAMS研发设想理念及IRIS国际铁路止业量质打点体系的建立，以使公司产品正在

牢靠性、可用性、可培修性和安宁性方面再上新的台阶。2014年8月，公司通过

IRIS国际铁路止业量质范例认证。

目前，公司曾经构建起以IRIS、ISO9001、CMMI为根原，CRCC、SIL4产品

认证为范例，精细的检测仪器、严格的查验制度为收撑的量质控制体系，将产品

量质控制领悟于筹划、研发、采购、消费、查验、销售和效劳等各个环节。公司

十分重室强化量质安宁意识，并对产品量质毕生逃溯，确保产品量质义务落真到

人。二十多年来，未因公司产品量质问题而招致严峻安宁责作事件。

（1）紧密的产品开发设想体系是产品不乱牢靠运止的根原

设想量质是产品量质的焦点，决议了产品总体的量质特性。做为止车安宁产

品，设想必须满足“毛病导向安宁”的准则，始末对峙“安宁第一”的设想理念。

颠终多年的理论摸索，公司曾经为LKJ系列列车运止控制系统建设了基于CMMI

L3认证为根原的紧密的软件系统开发量质控制体系，并将打点内容移植正在硬件产

品开发历程中，使公司软、硬件产品开发历程、开发量质得以保障。

另外，公司还设立安宁测试部，严格依照第三方安宁认证的打点方式和办法

赋予安宁测试部相对独立的安宁认证职责，制订了相应的施止细则，强化产品设

计历程的量质管控。应付波及止车安宁控制方法的新研发名目，公司已真止第三

方安宁认证，确保新产品设想量质。公司详细的软件开发设想量质保障门径如下：

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序号控制点要害控制门径

按期对全副产品设想停行对标检查

产品开发以RAMS为设想准则，安宁产品严格凭据毛病-安宁准则停行设

计

产品研发

1 正在产品设想各个环节停行评审，通过技术风险预判实时发现和避让设想

设想

量质缺陷

研发设想历程由量质工程师停行全程量质跟踪卡控

产品设想变动严格按指定流程控制

以安宁测试为焦点真现研发产品量质卡控

建设完好的缺陷打点制度，不停富厚和完善测试用例

样机测试

2 操做专业工具提升研发产品测试量质，凭据RAMS准则真现对安宁产品

取评估

量质停行片面测试和评估

通过型式试验发现产品设想问题

小批质对产品可制造性停行审核和评判

试产标准试产产品全历程工艺验证

提交齐备的设想量质控制量料

4 设想定型通过对产品量质、文档量质和历程打点的评判完成名目结项和设想定型

评审

（2）全历程的量质控制打造安宁、牢靠的产品品量

公司正在本资料、消费、产品拆置及运用的次要控制门径如下：

序号控制点次要控制门径

物料选型从物料劣选库中停行设想选型

新选型物料必须颠终样品评估，批质试验威力定型运用

从供应商劣选库被选择合格供应商

供应商

2 新删供应商必须颠终供应商认证且供给的物料颠终认证，方可列

选择

入合格供应商名单

所有物料必须查验合格后威力运用

3 本资料来料查验

依据本资料特点，给取抽检和全检两种查验方案

量质全

4 分比方格分比方格物料必须径自标识并断绝寄存。每月停行分比方格品退货情

程控制

来料控制况核对

跟踪办理分比方格本资料，根绝分比方格本资料正在产品中的使用

消费历程所有消费历程中发作的器件失效必须正在量管部停行立案

5 中器件量管部依据器件的毛病状况，实时识别能否存正在批质量质问题的

失效可能

6 物料打点要害物料按批次停行打点，真现量质全程逃踪

消费历程对分比方格起因实时确认、办理、复检，使每位做业人员能够实时

分比方格品控制理解分比方格的起因，把握合格的判定范例

给取“三检制度”（自检、互检、专检）停行产品查验。查验方

8 各工序产品查验

案为全检

消费线给取全检方式

9 产成品查验产品入库后停行季度抽检

按期对库内产品停行复检

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序号控制点次要控制门径

年度对正在线产品停行抽样型式查验，确定消费历程的不乱性

10 产品档案打点通过产品标识真现产品末身识别、产品量质末身跟踪取逃溯

11 产品拆置及运用现场技术撑持人员停行产品拆置辅导、调试辅导、运用培训

正在完善的产品量质控制体系保障下，公司安宁、牢靠、成熟的产品品量赢得

了客户的高度信赖。

5、构建了以客户需求为焦点的全方位、全历程的技术撑持体系

通过多年来对我国列车运止控制系统推广的经历总结以及对我国铁路止车

组织情况的深刻了解，公司逐步构建起了以自动效劳我国铁路运输安宁需求为核

心的全方位、全历程的技术撑持体系。

（1）实时响应我国铁路运输安宁控制的需求

公司取各路局、各站段、处所铁路及机车厂等使用及打点部门保持严密联络，

能够实时聚集用户应声定见和需求信息，前瞻性的对市场需求停行阐明并生长相

关的技术钻研工做。公司把握了控制形式、车载数据、硬件设想、软件架构等LKJ

焦点技术，正在市场显现新的运输安宁控制需求时，能够快捷作出响应，通过删多

产品控制罪能、深入数据阐明撑持体系等方式使产品始末取市场需求相折适，保

证产品实时有效地适应我国线路设备或运输组织条件调解的需求，有力的保障了

我国铁路安宁连续、快捷展开。

（2）全方位供给技术撑持

公司组建了笼罩各路局、各站段、处所铁路及机车厂的驻点技术撑持体系，

为客户供给全天候的技术撑持。公司产品的运用干系到我国铁路运输的安宁取效

率，为确保产品应用的不乱性、维护的实时性、毛病应急办理的时效性、对新技

术和新产品使用的辅导、要害技术和量质的管控，公司向客户历久派驻了专业技

术人员，为铁路用户供给片面的技术撑持。以现场技术撑持人员为纽带，加深了

公司取客户之间的竞争干系，进步了客户的折意度。

序号客户需求公司供给的技术撑持内容

辅佐用户尽快熟练

技术撑持人员历久现场驻扎，全天候解答用户的疑问；

把握LKJ系统安置

1 公司技术撑持部门按期对客户停行技术培训，片面提升对LKJ系统

的本理、拆置及应

的片面认识和业务水平。

用维护

通过技术技能花腔处置惩罚惩罚取用户保持密切联络，积极调研用户需求，实时应声并跟进用户反

LKJ系统正在应用管馈定见落真状况；

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序号客户需求公司供给的技术撑持内容

理中逢到的技术及应付现场不能立刻处置惩罚惩罚的问题，技术撑持人员实时乞求公司辅佐。

打点问题

依据铁路局电报要求，共同用户作好相应的应用试验添乘工做，作

好试验记录和LKJ运止记录文件的阐明总结；

共同用户停行现场

3 依据用户技术改造状况，共同用户跟车添乘，记录方法应用状况并

应用试验

随时筹备处置惩罚惩罚可能显现的问题；

共同用户停行现场试验，验证硬件或软件晋级后正在现场应用的状况。

6、成熟不乱的人才团队是公司连续快捷展开的重要保障

公司所处止业属于专业化程度较高的列车运止控制及应用打点信息化规模，

焦点人才不只须具备相应的专业技能，更重要的是必须对中国铁路展开、铁路运

输组织形式、列车运止安宁需求有着深刻的了解。颠终多年的展开，公司已造就

出一收技术精湛、经历富厚、构造折法、相对不乱、割裂求真、对中国列车运止

控制系统止业有着深化了解的人才团队。公司中层以上焦点人员有85%曾经正在公

司从业5年以上，正在各自专业领有富厚的理论经历，对中国铁路止业有着深化的

了解，正在业务整体布局和规划方面具备前瞻性，能够精确掌握市场机会并有效付

诸施止。

（四）发止人的折做优势

1、高端人才引进存正在短板

跟着公司的快捷展开以及原次募集资金项宗旨施止，公司对跨学科、跨专业、

具备富厚止业经历的高端技术人才和打点人才的需求将会继续删多。做为一家地

处郑州的民营企业，受制于地域、出名度等因素的映响，公司正在高端人才的引进

方面接续存正在有余。首发上市将进一步提升公司出名度，同时进一步富厚人才激

励技能花腔，加强对高端人才的吸引力，为公司连续展开注入更大的动力。

2、融资渠道匮乏一定程度上限制了公司范围化展开

做为一家以研发翻新为主导的高新技术企业，技术的不停翻新和新产品的持

续研发是公司不停展开的根原。尽管颠终多年的技术积攒，公司把握了止车安宁

控制规模的诸多焦点技术，领有中国特涩的列控系统专有技术、数据和使用经历，

但是，公司资产范围相对较小，融资渠道相对匮乏，正在产品拓展、产品研发、测

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试环境等方面投入取同止业的其余大型企业相比较少，一定程度上限制了公司产

品研发、新产品的推出以及范围化展开。

3、产品链不够富厚

公司接续专注于列车运止控制系统规模，造成为了相对会合的产品构造。一方

面，公司主营业务突出，正在该规模的技术当先劣势鲜亮，另一方面，产品链不够

富厚也晦气于公司营业范围的快捷扩充。跟着原次募投项宗旨施止，公司将进一

步拓展止车安宁监测系统、止车安宁打点及信息化系统市场，删强专业整折，提

升公司综折折做真力和运营范围。

五、公司主营业务状况

（一）次要产品及用途

公司环绕列车运止控制，构建了蕴含LKJ车载方法、系统配件、空中方法、

打点及信息化软件系统、衍生方法正在内的产品体系。另外，公司6A车载音室频

显示末端于2012年研制乐成并于2013年投入市场，CMD系统车载子系统于2014

年研制乐成并于2015年正在我国铁路市场推广使用。对于公司产品的次要用途状况

详见原节之“一、发止人的主营业务、次要产品及厘革状况”之“（二）次要产

品”。

（二）公司次要产品消费筹划和消费工艺示用意

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销售订单

季度备料筹划物料采购筹划

月度消费筹划

物料查验

工艺、图纸筹备周消费筹划物料入库

半成品加工成品加工

电路板加工流程内配线加工流程整机加工流程电缆加工流程

整形工序线扎工序组拆工序电缆工序

焊接（贴片）工序

焊接查验线扎制做老化工序电缆制做

单板荡涤工序 NG NG

单板调试查验

NG 整机调试电缆查验

单板查验

喷涂工序

Y Y

NG 整机查验

喷涂查验

成品入库

半成品入库

（三）采购、消费及销售形式

公司领有独立完好的采购、消费、销售体系。公司依据市场需求、原身状况、

市场规矩和运做机制，独立停行消费运营流动。为满足国家铁路局2014年2月25

日发布的《铁路通信信号方法消费企业审批施止细则》的相关要求，公司于2014

年7月24日得到国家铁路局颁布的证书编号为“TXSX2021-14004”的《铁路运输

根原方法消费企业许诺证》，准予公司消费列车运止监控记录安置（LKJ）软件、

硬件和系统集成，有效期至2019年7月23日。子公司思维精工电子创建后，其做

为公司统一对外采购的平台，卖力采购各种物资。

1、采购形式

公司领有独立的采购系统，采购内容蕴含范例零件、代购件、非范例定制加

工件、卫托加工物资、辅料等，详细如下：

采购内容详细名目

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采购内容详细名目

范例零件集成电路、液晶屏、微机主板、电阻、电容等

外协定制件印制板、机箱等

消费本资料

卫托加工物资电缆、内配线等

辅料包拆资料等

代客户采购的部件代购件车次车号识别系统车载方法、速度传感器等

（1）采购流程

公司给取金蝶K3系统对采购流程停行控制。

公司的本资料采购本由物料部执止，子公司思维精工电子创建后，公司的本

资料采购由思维精工电子执止，详细流程如下：首先，公司依据消费筹划制订年

度、季度、月度物料采购筹划；公司次要通过招标等方式完成采购；正在执止采购

时，停行跟单打点，经查验合格入库。

年度、季度招标采购折

消费筹划查验入库

月度采购筹划间接采购格

分比方格

（2）采购定价

项目采购定价

依据研发、消费部门提出的技术要求和选定的资料品种向供应商

范例零件

采购，选择劣异的供应商停行价格对照

依据市场本资料价格，综折思考对方的加工质、加工工序复纯程

外协定制件

度停行核价

卫托加工物资综折思考对方的工时、加工工序复纯程度等确定卫托加工用度

辅料价格比较通明，随止就市

代购件依据客户要求向有天分的供应商采购，按辅导价格协商定价

外协加工用度确真定方式如下：

①机箱等次要外协产品：供应商依据公司的采购需求，向公司提交集工产品

的报价清单，并列明资料费、喷涂费、人工费、包拆费、运费、税金等名目明细。

公司技术部门依据产品图纸的资料用质、市场本资料价格鉴定资料费，财务部对

其余各项用度明细停行鉴定，经主管副总核准造成最末价格。

②其余外协件的定价方式：正常选择2-3家折乎公司供应商天分要求的企业，

思考供应商的量质保障才华、企业范围、信用状况等因素，而后停行询价。获得

供方报价后，采购部门取技术部门依据市场本资料价格、该物料的加工数质、加

工工序的复纯程度、工艺技术先进性等综折评定，对照选择性价比较劣的供应商

停行竞争加工。

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（3）采购渠道

①范例零件

范例零件次要向本厂或通过其授权代办代理商停行采购。

②外协定制件

公司外协定制件正常依照止业老例给取对外和谈定制方式，公司供给技术图

纸，外协企业按公司的技术要求完成外协定制件的供应。

外协定制件属于非焦点零件，技术含质不高，国内能够供给定制效劳的制造

企业资源富厚，而且加工精度较高，因而外协定制件供应充沛。

公司通过严非分尤其协供应商选择、供应商评价考核打点、外协采购件检测等环

节对外协定制加工件的量质停行控制。

报告期内，公司外协采购金额占本资料采购总额的比譬喻下：

名目 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

外协采购金额（万元） 1,869.02 3,984.18 2,731.78 1,410.68

外协采购金额额占采购总额比例 13.96% 15.53% 12.33% 11.93%

公司外协定制件正常依照止业老例给取对外和谈定制方式，公司供给技术图

纸，外协企业供给本资料，并按公司的技术要求完成外协定制件的供应。

③卫托加工物资

公司卫托加工物资属于非焦点零件，技术含质不高，国内市场上能够供给加

工效劳的制造商较多。公司通过严格的卫托加工商培训、技术人员驻厂验支、生

产骨干人员现场辅导等方式对卫托加工物资的量质停行控制。

④辅料

公司辅料采购内容次要蕴含包拆资料，价格随止就市，正常就近采购。

⑤代购件

代购件不是公司产品的形成局部，是依据客户要求向有天分的供应商采购。

（4）供应商打点

公司对新删供应商停行导入打点，正在新供应商的核定、现有供应商的考核及

套汰等重要环节，公司制订了一系列的打点门径，详细如下：

环节次要打点门径

物料认证部卖力新供应商前期的核定申请、技术天分审核、现场真地审核，担保

新供应商新供应商导入的必要性及其技术、天分折乎公司要求；

的核定物料认证部组织采购工程师、新产品导入工程师、设想工程师、量质查验工程师

对供应商停行现场评审；

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环节次要打点门径

物料认证部综折供应商前期挑选及后期认证、问题整改状况、样品能否验证通过，

确定该供应商能否通过认证。

物料认证部卖力制订供应商审核筹划（含天分审核筹划），并组织施止；

供应商物料认证部组织对供应商来料量质、老原、托付、效劳等方面的综折考核；

的考核对考核不达标的供应商进止采购并列入量质领导对象名单；

应付领导仍不达标的供应商撤消采购资格。

2、消费形式

（1）公司的消费组织模式、消费周期状况

公司真止以销定产的方式组织消费，正在销售中标或条约签署后，依据订单数

质安牌消费。公司设置了专职筹划调治主管，由其依据销售需求筹划和订单兼顾

安牌物料采购及消费筹划。首先，筹划调治主管组织销售、物料及消费部门制订

《季度销售需求筹划》、《季度备料筹划》，由采购部门停行物料采购；其次，计

划调治主管组织制订《月度销售需求筹划》、《月度消费执止筹划》，由消费部门

依据《月度消费执止筹划》折成造成《周消费做业筹划》、《日消费做业筹划》,

并依据做业筹划施止消费；最后，产品消费完成并查验合格解决入库，依据客户

需求分批发出。

公司消费阶段流程图如下：

本资料查验/

销售订单/需求备料/执止筹划采购备料

入库

半成品消费/

合格入库发货成品查验成品组拆/调试

查验

公司属于多种类小批质的消费形式，正常状况下消费周期相对不乱，可以较

好的满足销售需求，次要产品的消费周期如下：

次要产品备料周期消费周期

LKJ2000 30天-60天 40-50天

TAX 30天-60天 20-30天

LAIS 30天-60天 25-35天

6A车载音室频显示末端 60天-90天 25-35天

（2）公司的消费价值链打点状况

公司以精益消费为目的停行消费价值链打点，采购环节通过招标方式停行本

资料采购，联结消费执止筹划、物料品种及交期，正在确保消费任务执止的状况下

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最急流平的缩短库存周期；消费环节通过工艺改进、主动化装备导入、流水做业、

筹划跟踪协调等多种方式进步消费效率及量质，降低正在废品消费周期；产品量质

打点环节回收“自检、互检、专检”的三检制度，通过劣化查验方式、查验技能花腔

连续进步查验效率，担保消费历程的量质控制。

对工艺技术门槛低、加工利润率低、量质容易控制的的印制板及机箱金工件

回收外协加工的方式，设想图纸由原公司供给，来料查验合格后供消费运用；涉

及产品焦点量质的焊接、组拆、调试等要害工序全副由公司独立完成，消费运用

的产品图纸、调试工拆及调试软件等焦点量料全副由公司独立设想，以便产品量

质把控。

公司处置惩罚的是铁路止车安宁产品，科学不乱的量质管控、客户需求的实时响

应是公司消费链条的焦点价值所正在。

3、销售形式

（1）发止人的销售形式

公司销售形式为曲销，大局部销售收出通过参取客户招标真现。公司LKJ系

统销售价格由招标确定，铁路主管部门对LKJ2000停行价格辅导。应付需对软件

系统停行二次开发产品的销售价格，可通过取客户协商确定。曲销形式有利于公

司间接面对客户，确保客户需求信息精确、快捷的转达并应声至公司的研发、生

产部门，为客户实时供给整体处置惩罚惩罚方案。

应付次要产品，公司销售环节业务流程正常如下：销售需求筹划—组织消费

—向客户发货—客户拆置调试、完成验支—客户结算、付出货款—产品进入量保

期。基于公司的销售特点，公司正常正在验支合格并得到支款势力时确认收出。

（2）新造车LKJ发止人参取招标采购的详细形式

2009年至今，铁道部（或中国铁路总公司）对大罪率机车及动车组相关止车

安宁方法停行会合招标采购，发止人参取招标采购的详细形式如下：

光阳段发止人参取招标采购的详细形式调解结果

自2009年初步，中国铁路建立投资公司做为铁道部的招标代办代理机构负

责招标环节；依据招标结果，发止人取铁道部属属各路局签订采购折铁道部为

2009年同；依据中国铁路建立投资公司的机车托付筹划，发止人将产品发送公司新造

-2011年至详细执止机车消费筹划的机车厂，各机车厂详细卖力产品的拆置、车LKJ 订单

测试、最末验支，并将机车托付至相关路局；依据机车厂出具的验支客户

单据或证真，发止人向铁道部申请结算；发止人将相关结算单据托付

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光阳段发止人参取招标采购的详细形式调解结果

至中国铁路建立投资公司，由其代为统一向铁道部申请付款；铁道部

向发止人付出采购款。应付既有车LKJ更新订单，发止人间接将产品发

往各路局及站段，待客户验支后，公司得到验支单据及支款势力时确

认收出。

自2012年初步，中国铁路建立投资公司做为铁道部的招标代办代理机构负

责招标环节；依据招标结果，发止人取铁道部属属各路局签订采购折

同；依据中国铁路建立投资公司的机车托付筹划，发止人将产品发送

至详细执止机车消费筹划的机车厂，各机车厂详细卖力产品的拆置、 2012 年之

测试、最末验支，并将机车托付至相关路局；依据机车厂出具的验支前的新造

单据或证真，发止人向路局申请结算；路局各部门参照条约条款对设车LKJ 订单

备数质、品名、机能、能否抵达付款条件等停行审核确认；发止人将客户为铁

2012年结算单据、付出通知书等文件托付至中国铁路建立投资公司，由其代道部，2012

-2013年为统一向铁道部申请付款；铁道部向发止人付出采购款。2012年之前年之后的

签署的大罪率机车及动车组相关止车安宁方法采购条约仍折用之前的新造车 LKJ

结算方式。订单客户

依据2013年3月10日召开的第十二届全国人民代表大会第一次集会，铁调解为路

道部变化方案公布，铁道部不再糊口生涯，其止政职责并入交通运输部：局、站段

铁道部订定铁路展开布局和政策的止政职责划入交通运输部；组建国

家铁路局，由交通运输部打点，承当铁道部的其余止政职责；组建中

国铁路总公司，承当铁道部的企业职责。

2014年初步，针对2014年新造大罪率机车及动车组相关止车安宁方法

采购条约，中国铁路总公司对其结算方式停行调解：中国铁路建立投

资公司做为中国铁路总公司的招标代办代理机构卖力招标环节；依据招标 2014 年至

结果，发止人取中国铁路总公司签订采购条约；依据中国铁路建立投今的新造

2014年资公司的机车托付筹划，发止人将产品发送至详细执止机车消费筹划车LKJ 订单

至今的机车厂，各机车厂详细卖力产品的拆置、测试、最末验支，并将机客户调解

车托付至相关路局；依据机车厂出具的验支单据或证真，发止人向中为中国铁

国铁路总公司申请结算；发止人将相关结算单据托付至中国铁路建立路总公司

投资公司，由其代为统一向中国铁路总公司申请付款；中国铁路总公

司向发止人付出采购款。

（3）既有车LKJ订单详细销售形式及差异用途产品验支名目、内容的不同

针对既有车LKJ订单，正常状况下，公司将产品发往路局、站段等单位，支

到验支单据后向客户申请结算，客户依据条约及结算单据向发止人付出采购款。

正在客户出具验支单据之前，公司产品需颠终拆置、开箱查验、通电试验等环节，

以判断公司产品内容取订单要求能否一致、各项机能能否达标。正在真际业务执止

历程中，为满足列控方法拆置维护需求并确保产品供货的实时性，客户会采购部

分公司产品做为备品。若该批产品做为备品，则正在通电试验合格后即验支完结；

若该批产品间接拆车使用，则该批产品将拆车试运止，通过区间止车或模拟止车

以测试车载方法是否一般工做，拆车试运止合格后即验支完结。

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（4）机车车载安宁防护系统（以下简称“6A系统”）详细销售形式

6A系统于2013年正在我国铁路市场推广使用。北京纵横机电技术开发公司做

为中国铁道科学钻研院投资的全民所有制企业，卖力6A系统各方法的采购，集

成后向机车厂、路局等单位销售。公司研制的6A车载音室频显示末端是6A系统

地方办理平台的要害部件，已于2013年初步推广。

北京纵横采购6A车载音室频显示末实个详细形式为：北京纵横下达订单，

公司取其签署采购条约；发止人将产品发送至北京纵横；北京纵横对公司产品数

质、品名等查对无误后，将公司产品取其余6A系统方法集成，一并发送至机车

厂、路局等单位；机车厂、路局等单位卖力对6A系统的测试、验支；北京纵横

依据机车厂、路局等单位的验支结果，向发止人出具验支单据，公司向其申请结

算；北京纵横依据条约及结算单据向发止人付出采购款。

北京纵横卖力6A系统各方法的采购，采购完成后向机车厂、路局等单位发

货。由于6A系统用于铁路机车安宁监控，包孕子方法较多，需待全副拆置完结

并取其余车载方法连贯后，方能由机车厂、路局等最末用户停行测试、验支。受

上述因素映响，北京纵横正在机车厂、路局等单位验支完结后，依据最末用户的验

支结果向发止人出具验支单据。

（5）铁路系统采购LKJ2000的定价机制

铁路系统对LKJ2000次要给取招投标的方式停行采购。正在对产品停行招标

时，客户要求投标方报价并供给报价对应的老原阐明表。若客户对投标方供给的

老原阐明有异议，会组织审核机构（或第三方机构）对投标方停行现场审核。客

户会对投标方的报价及老原阐明表停行折法性阐明，并参考汗青价格确认最末采

购价格。

（6）公司得到铁路系统条约的方式

报告期内公司得到铁路系统条约的方式统计如下：

通过招投标方式得到条约金额/条约总金额

客户类型

2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

中国铁路总公司或铁道部 100% 100% 100% 100%

路局、站段 86.28% 88.06% 86.23% 79.65%

公司对中国铁路总公司或铁道部的条约均通过招投标得到。公司对路局、站

段的大局部条约通过招投标得到，对配件类产品，路局、站段正常每年年初要求

供应商供给产品报价，并参考汗青采购状况，正在须要时间接向相关合格供应商采

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购。

（7）报告期内公司每年参取招投标及中标状况

单位：万元

名目参取招投标金额中标金额中标比例

2012年 43,913.68 21,842.29 49.74%

2013年 85,261.20 45,759.03 53.67%

2014年 112,180.48 49,731.63 44.33%

2015年1-6月 31,927.37 18,910.17 59.23%

注：中标金额仅为正在招投标中发止人中标的金额；上述金额均为按兼并口径统计的含税金额。

（8）报告期内公司每年新删订单及期终正在执止订单的详细状况

单位：万元

名目当年新删订单金额当年终尚未执止完成的订单金额

2012年 34,073.82 22,196.76

2013年 66,046.93 37,222.06

2014年 87,672.11 49,844.62

2015年1-6月 39,181.83 52,122.84

注：上述金额均为按兼并口径统计的含税金额。

报告期内，公司当年新删订单金额取中标金额存正在差此外次要起因：一方面，

鉴于公司其余铁路系统客户次要通过间接下订单的方式要求公司供货，跟着处所

铁路、厂矿企业、北京纵横等客户订单范围的扩充，公司当年新删订单金额取中

标金额的不同有所扩充；另一方面，铁路系统客户次要针对LKJ成淘方法停行招

投标，非成淘方法及配件类产品次要通过间接下订单的方式要求公司供货，客户

对非成淘方法及配件类产品的订单需求也招致公司当年新删订单金额取中标金

额存正在不同。

（9）除少质订单变更的情形外，公司报告期内不存正在订单被久停、久缓、

撤消的情形

铁路系统客户依据新造车投资范围、既有车运用情况、将来铁路运力、名目

投融资等因素综折确定当年LKJ、机务安防系统的采购质及金额，但凡，铁路系

统客户通过招标等方式下达订单后，不会随意久停、久缓或撤消订单。

经查阅公司报告期内得到的铁路系统客户订单记录、打点台账、产品入库单、

发货单等，公司2013年、2014年存正在局部订单变更的状况，波及金额划分为71.40

万元、27.00万元，除上述订单变更的情形外，公司报告期内不存正在订单被久停、

久缓、撤消的情形。

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（四）产能、产质及销售状况

1、次要产品的产质、销质及产能满足状况

次要产品 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

产质（淘） 2,172 4,323 2,776 2,202

LKJ2000安置

销质/发货质（淘） 1,712/1,838 3,847/4,079 2,543/2,701 2,681/2,112

产质（淘） 751 1,800 1,176 1,000

TAX2安置

销质/发货质（淘） 691/761 1,513/1,629 1,315/1,235 1,297/954

产质（淘） 200 1,213 556 952

TAX3安置

销质/发货质（淘） 216/111 1,103/1,218 1,076/633 1,722/922

LAIS车载设产质（淘） 855 2,051 865 1,220

备销质/发货质（淘） 664/958 955/1,845 1,145/922 1,036/1,133

6A车载音室产质（台） 1,400 3,737 2,677 178

频显示末端销质/发货质（台） 1,246/1,105 5,206/3,636 888/2,608 0/176

CMD系统车产质（台） 329 269 - -

载子系统销质/发货质（台） 315/510 0/13 - -

注1：公司产能能够满足客户对既有次要产品的需求；

注2：上述次要产品正在完成验支并得到支款势力时确认收出，使得各期发货质取销质间存正在一定不同；

产质按真际入库质统计；

注3：LKJ2000安置产质、发货质、销质的统计口径以主机为根原；

2、次要产品销售收出和价格改观状况

（1）次要产品销售收出

单位：万元

名目 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

LKJ2000 15,395.61 35,587.59 22,597.73 21,612.49

TAX2 394.93 886.66 788.01 759.24

TAX3 140.96 1,025.12 992.66 1,552.68

LAIS 1,640.82 2,277.98 2,731.49 2,362.87

6A车载音室频显示末端 2,956.84 13,517.29 2,255.56 -

CMD系统车载子系统 4,450.21 - - -

（2）次要产品均匀价格

公司产品价格受销售构造厘革的映响而存正在不同，公司次要产品均匀价格

（不含税）如下：

单位：万元

名目 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

LKJ2000 8.99 9.25 8.89 8.06

TAX2 0.57 0.59 0.60 0.59

TAX3 0.65 0.93 0.92 0.90

1-1-192

河南思维招股注明书

名目 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

LAIS 2.47 2.39 2.39 2.28

6A车载音室频显示末端 2.37 2.60 2.54 -

CMD系统车载子系统 14.13 - - -

注1：产品均匀价格=产品销售收出÷销质；

注2：报告期内，产品销售构造厘革及配置晋级使得LKJ2000均匀价格总体呈回升态势。

3、公司向前五名客户折计销售状况

公司向前五名客户的销售额及其占营业收出的比例状况如下：

期间牌名前五名客户称呼销售额（万元）占营业收出比重

1 中国铁路总公司 12,252.66 38.85%

2 中国中车及其子公司（注1） 4,549.85 14.42%

2015年 3 北京纵横机电技术开发公司 3,197.60 10.14%

1-6月 4 成都铁路局 1,748.51 5.54%

5 广州铁路物资公司 926.56 2.94%

折计 22,675.18 71.89%

1 北京纵横机电技术开发公司 14,002.91 21.82%

2 北京铁路局 5,468.74 8.52%

3 中国铁路总公司（本铁道部） 4,814.03 7.50%

2014年

4 大秦铁路股份有限公司（注2） 4,807.84 7.49%

5 南昌铁路局 4,364.74 6.80%

折计 33,458.26 52.14%

1 郑州铁路局 4,268.74 9.79%

2 南昌铁路局 4,131.42 9.47%

3 中国南车子公司（注3） 3,177.14 7.29%

2013年

4 北京铁路局 2,656.39 6.09%

5 成都铁路局成都物资供应段 2,357.00 5.40%

折计 16,590.68 38.04%

1 中华人民共和国铁道部 11,855.48 31.75%

2 洛阴电务段 2,040.12 5.46%

3 上海铁路局 1,642.08 4.40%

2012年

4 中国南车子公司（注3） 1,452.23 3.89%

5 郑州电务段 1,335.38 3.58%

折计 18,325.29 49.08%

注1：中国南车取中国北车于2014年12月30日发布重组通告，正式颁布颁发单方以南车换股吸支北车的方式

停行兼并，兼并后的新公司改名为“中国中车股份有限公司”，2015年3月5日，中国南车、中国北车兼并获

国资卫核准，兼并完成后，公司将对中国中车及属下子公司的销售额兼并计较，详细蕴含：中国北车团体

大连机车车辆有限公司、北京二七轨道交通拆备有限义务公司、中国北车团体大同电力机车有限义务公司、

南车青岛四方机车车辆股份有限公司、南车资阴机车有限公司、南车戚墅堰机车有限公司、南车株洲电力

机车有限公司、南车洛阴机车有限公司襄阴分公司、南车成都机车车辆有限公司、宝鸡南车时代工程机器

有限公司、青岛四方庞巴迪铁路运输方法有限公司、太本轨道交通拆备有限义务公司、宝鸡机车厂、北车

兰州机车有限公司、株洲南车时代电气股份有限公司、资阴南车电气有限公司。

1-1-193

河南思维招股注明书

注2：公司向大秦铁路股份有限公司销售额将公司对其属下子公司的销售额兼并计较，详细蕴含：大秦

铁路股份有限公司太本电务段、大秦铁路股份有限公司大同电务段、大秦铁路股份有限公司侯马电务段、

大秦铁路股份有限公司太本物资供应段；

注3：公司向中国南车子公司销售额将公司对中国南车属下子公司的销售额兼并计较，详细蕴含：南车

戚墅堰机车有限公司、南车成都机车车辆有限公司、南车青岛四方机车车辆股份有限公司、株洲南车时代

电气股份有限公司、南车洛阴机车有限公司襄阴机车分公司、南车资阴机车有限公司、南车株洲电力机车

有限公司、资阴南车电力机车有限义务公司、宝鸡南车时代工程机器有限公司。

自2009年初步，铁道部对大罪率机车及动车组相关止车安宁方法停行会合招

标采购。跟着前期铁路大范围基建投资的逐渐竣工、大罪率机车对既有机车的加

速更新，铁路新造车投资需求随之删加，使得公司起源于铁道部新造车LKJ需求

删多，公司2012年对铁道部销售收出占公司营业收出比例处于较高水平。

自2012年以来，针对新签署的大罪率机车及动车组相关止车安宁方法采购折

同，铁道部对其结算方式停行调解，调解后公司执止2012年以来签署的新造车

LKJ条约客户由铁道部变更为路局、站段，执止2012年以前签署的新造车LKJ折

同客户仍为铁道部。2013年，公司2012年以前签署的新造车LKJ条约根柢执止完

毕，是2013年公司对铁道部销售收出下降较快的次要起因。

依据2013年3月10日召开的第十二届全国人民代表大会第一次集会，铁道部

变化方案公布，铁道部不再糊口生涯，组建中国铁路总公司，承当本铁道部的企业职

责。2014年初步，中国铁路总公司对新造大罪率机车及动车组相关止车安宁方法

采购条约结算方式停行调解，2014年以来新签署的新造车条约客户变更为中国铁

路总公司。上述结算方式调解使得2014年、2015年1-6月公司对中国铁路总公司

销售收出相应删多。

北京纵横做为中国铁道科学钻研院投资的企业，卖力6A系统各方法的采购，

集成后向机车厂、路局等单位销售，公司6A车载音室频显示末端均向北京纵横

机电技术开发公司销售。鉴于6A车载音室频显示末端于2013年初步拆车推广，

跟着订单的执止，公司2014年对北京纵横销售收出删加较快。受拆车进度等因素

映响，公司6A车载音室频显示末端2015年1-6月销售收出较同期有所下降。

公司正在报告期内不存正在向单个客户销售比例赶过当期销售总额50%或重大

依赖少数客户的状况。

（五）次要元器件、本资料和能源供应状况

1、次要元器件和本资料

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河南思维招股注明书

公司次要元器件和本资料供应状况详见原节之“三、公司所处止业的现状及

展开前景”之“（十一）取高粗俗止业之间的联系干系性及对原止业的映响”之“1、

取上游止业的联系干系性及其映响”。

2、能源供应

公司消费次要能源为电力，全副由郑州市电业局沟赵供电所供给。

3、次要本资料的价格改观状况

报告期内，公司次要采购内容蕴含集成电路、液晶屏、微机主板、CPU等，

那些产品所属止业的技术较为成熟，折做较为丰裕，供应商相对较多，提供充沛，

因而，原公司的采购价格相对不乱。

4、公司向前五名供应商折计采购状况

公司向前五名供应商的采购额及其占总采购额的比例状况如下：

期间供应商称呼采购金额（万元）占当期采购比例

深圳市恒立昌明科技有限公司 1,634.11 12.21%

沧州福顺电子机箱有限公司 1,316.61 9.84%

2015年大连锦达数据技术展开有限公司 884.79 6.61%

1-6月北京华兴润电子技术有限公司 736.33 5.50%

无锡夏惠电子技术有限义务公司 697.23 5.21%

折计 5,269.07 39.36%

沧州福顺电子机箱有限公司 2,930.94 11.42%

深圳市恒立昌明科技有限公司 2,877.21 11.21%

无锡夏惠电子技术有限义务公司 1,945.50 7.58%

2014年

北京华兴润电子技术有限公司 1,220.04 4.75%

湖南湘依铁路机车电器股份有限公司 1,118.11 4.36%

折计 10,091.79 39.33%

深圳市恒立昌明科技有限公司 3,462.95 15.63%

沧州福顺电子机箱有限公司 1,915.12 8.64%

中国南车子公司 1,894.82 8.55%

2013年

北京华兴润电子技术有限公司 1,321.72 5.97%

泰州市航宇电器有限公司 1,127.19 5.09%

折计 9,721.80 43.88%

深圳市恒立昌明科技有限公司 1,985.76 16.79%

北京华兴润电子技术有限公司 1,218.09 10.30%

2012年无锡夏惠电子技术有限义务公司 1,112.93 9.41%

沧州福顺电子机箱有限公司 889.06 7.52%

湖南湘依铁路机车电器股份有限公司 429.36 3.63%

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河南思维招股注明书

期间供应商称呼采购金额（万元）占当期采购比例

折计 5,635.20 47.64%

注1：公司向中国南车子公司采购额将公司对中国南车属下子公司的采购额兼并计较，详细蕴含：宁波

南车时代传感技术有限公司、株洲南车时代电气股份有限公司、株洲南车奇宏散热技术有限公司、南车株

洲电力机车有限公司。

公司正在报告期内不存正在向单个供应商采购比例赶过当期采购总额的50%或

重大依赖少数供应商的状况。

（六）取次要客户、供应商的权益干系

公司供应商远望谷持有公司20%的股份。除远望谷外，公司董事、监事、高

级打点人员和焦点技术人员，次要联系干系方或持公司5%以上股份的股东正在其余主

要客户或供应商中均不存正在持股、投资等权益干系。

（七）产品量质控制状况

1、量质控制范例

公司成立了“量质第一、安宁第一”的理念，建设了全员参取的全历程量质

打点体系，严格执止取公司产品相关的铁路止业标准、范例和国家量质打点的法

律法规。目前，公司已通过了IRIS、ISO9001、CMMI L3、CRCC和SIL4等专项

认证，日常量质控制范例严格执止公司的量质控制流程和安宁、卫生、环保范例。

为加强产品的牢靠性、可用性、可培修性、安宁性，公司建设了齐备的RAMS

审查和阐明机制，对公司产品开展RAMS阐明工做。公司列控系列产品正在执止上

述量质体系的根原上，同时执止铁路范例《TB/T 2765-2005列车运止监控安置技

术条件》、国家范例《GB/T 25119-2010轨道交通机车车辆电子安置范例》的规定。

2、量质控制门径

公司自创设以来高度重室产品量质，并以不乱劣秀的量质提升品排映响力。

依据各类打点体系、认证体系的要求，公司建设了体系运止所按照的各类步调文

件和技术文件，每年对量质体系按期停行内审、打点评审和承受审核机构的监审、

复评等审查，承受客户对公司量质打点体系的不按期审查，对公司量质体系的运

止现状和符折性所作出评估，并依据审查状况不停改制完善量质打点体系。

颠终多年的不停连续改制，公司现已正在量质控制方面造成为了完善的管控机

1-1-196

河南思维招股注明书

制，笼罩了本资料选型、产品研发设想、样机测试取评估、小批质试产、设想定

型、来料查验、批质消费、出厂查验、储存、售后效劳全历程。正在产品真现历程

中，建设了“三检制度”（自检、互检、专检）、抽检制度、复检制度，使产品的

量质查验笼罩了产品的全历程。公司十分重室强化量质安宁意识，按期对员工进

止消费收配技能培训，建设消费员工技能档案，协助员工造成劣秀的量质控制不雅观

念，进步消费历程中的量质控制水平，并对产品量质毕生逃溯，确保产品量质责

任落真到人。

3、量质纠葛状况

原公司次要产品为LKJ系统及机务安防系统，自设立以来，未因公司产品量

质问题而招致严峻安宁责作事件。公司报告期内严格执止国家有关量质法令法

规，产品折乎国家有关产品量质、范例和技术监视的要求。2015年1月6日，郑州

市量质技术监视局高新技术财产开发区分局出具《证真》，公司自2012年1月1日

至原证真出具日期间，未因违背量质技术监视相关法令法规被惩罚的状况。

（八）公司的环保及安宁消费门径

公司以环保、节能、绿涩为方针，逐步建设起了一淘符折原身特涩的环境管

理体系，公司从软硬件上删强环境系统的打点，积极推止ISO14000环境打点体系，

并于2012年得到了《环境打点体系认证证书》，建设了折乎ISO14001:2004范例

的环境打点体系。报告期内，公司的消费运营流动不存正在高危险、重污染的状况。

自公司创建以来，不存正在因安宁消费及环境护卫起因遭到严峻惩罚的情形。

1、安宁消费

公司自创建以来，始末将安宁消费放正在首位，贯彻国家相关法令法规，细心

执止公司各项规章制度，对公司整个消费运做历程中的安宁、卫生、安康流动进

止片面的监视和打点，并于2012年得到了《职业安康安宁打点体系认证证书》，

建设了折乎OHSAS18001:2007范例的职业安康安宁打点体系。公司创建至今未发

生过严峻安宁消省事件，未因发作安宁消省事件而受四惩罚。

2、环境护卫

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河南思维招股注明书

公司次要处置惩罚列车运止控制系统的研发、消费，不存正在高污染情形。依据郑

州高新技术财产开发区打点卫员会建立环保局于2015年1月8日出具的《证真》，

公司自2012年1月1日至证真出具日期间，无环境违法止为，未因环境护卫方面的

问题受过任何止政惩罚。

六、次要牢固资产及有形资产

（一）次要牢固资产状况

1、公司次要牢固资产

单位：万元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

牢固资产本值 8,863.67 8,682.86 7,786.26 7,117.39

衡宇及建筑物 4,587.24 4,587.24 4,587.24 4,561.84

呆板方法 759.79 759.54 638.50 419.84

运输方法 991.06 991.06 831.02 747.31

电子及其余方法 2,525.58 2,345.02 1,729.50 1,388.40

累计合旧 3,758.09 3,401.88 2,739.69 2,172.06

衡宇及建筑物 1,419.53 1,308.12 1,085.28 863.19

呆板方法 187.64 142.07 78.87 35.98

运输方法 737.17 680.22 581.45 538.71

电子及其余方法 1,413.75 1,271.47 994.08 734.18

牢固资产脏值 5,105.58 5,280.98 5,046.57 4,945.33

牢固资产成新率 57.60% 60.82% 64.81% 69.48%

注：牢固资产成新率=牢固资产脏值÷牢固资产本值。

2、次要呆板方法

截至2015年6月30日，公司及子公司的次要消费呆板方法如下表所示：

本值累计合旧脏值

序号方法称呼数质成新率

（万元）（万元）（万元）

1 水荡涤方法 1 88.03 23.70 64.33 73.08%

2 贴片机 1 82.98 31.53 51.45 62.00%

3 贴片机 1 75.02 28.51 46.51 62.00%

4 消费滑板线 1 61.24 9.21 52.03 84.96%

5 激光打标机（LM-450） 1 53.68 7.65 46.03 85.75%

6 回流炉 1 50.94 8.07 42.87 84.16%

7 AOI主动光学检测试仪 1 42.18 40.07 2.11 5.00%

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河南思维招股注明书

本值累计合旧脏值

序号方法称呼数质成新率

（万元）（万元）（万元）

8 消费监控方法 1 42.17 22.03 20.14 47.76%

9 ICT正在线测试仪TR5001E 1 37.61 10.42 27.19 72.29%

10 X-Ray检测仪AX8200 1 36.75 9.60 27.15 73.88%

11 高温老化房 1 35.61 4.23 31.38 88.12%

12 消费线方法 1 34.61 18.09 16.52 47.73%

13 返修工做站（PMT400ST） 1 33.33 5.80 27.53 82.60%

3、衡宇建筑物

房地产权地皮运用权建筑面积

序号权属人衡宇座落位置

证书号码末行日期 (平方米)

郑房权证字第郑州市高新技术财产开发区

1 河南思维 2056-06-14 10,017.05

1201102489号科学大道97号2号楼

郑房权证字第郑州市高新技术财产开发区

2 河南思维 2056-06-14 9,818.27

1201102490号科学大道97号1号楼

北京思维京房权证市丰其字丰台区南四环西路188号五

3 2053-07-26 1,627.05

鑫科第4110015号区35号楼

（二）次要有形资产状况

1、地皮运用权

公司及子公司领有以下地皮运用权，详细状况如下：

序地皮地皮运用权运用权面积

末行日期地皮座落位置

号运用权人运用证号类型 (平方米)

郑国用（2012）长椿路西、

1 河南思维 2056-06-14 出让 27,862.06

第0020号科学大道南

北京京市丰其国用丰台区南四环西路

2 2053-07-26 出让 1,039.93

思维鑫科（2006出）第6002716号 188号五区35号楼

2、注册商标

截行原次招股注明书签订之日，公司现有已获核准注册的商标3个：

得到

序号商标注册号注册国有效期鉴定运用商品

方式

计较机软件（已录制）；铁路交通安宁设备（电

气控制方法）；铁路机车电子控制柜；内部通讯

1 4596368 中国 2008.02.14-2018.02.13 申请

安置；机车司机室语音箱；调车信号复示及站内

调车安宁监控系统；列车运止监控记录安置

计较机软件（已录制）；内部通讯安置；计较机

存储安置；非医用诊断方法；计较机；计较机外

2 11651777 中国 2014.03.28-2024.03.27 申请围方法；计较机软件（已录制）；室频显示屏；

运载工具用导航仪器（随载计较机）；计较机程

序（可下载软件）（截行）

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河南思维招股注明书

得到

序号商标注册号注册国有效期鉴定运用商品

方式

计较机软件（已录制）；内部通讯安置；计较机

存储安置；非医用诊断方法；计较机；计较机外

3 11651778 中国 2014.03.28-2024.03.27 申请围方法；计较机软件（已录制）；室频显示屏；

运载工具用导航仪器（随载计较机）；计较机程

序（可下载软件）（截行）

3、专利

截行招股注明书签订之日，公司领有78项专利，此中缔造专利4项，真用新

型58项，外不雅观设想16项：

序号专利称呼专利号专利类型势力期限至得到方式

1 机车无线通信系统 ZL 2005 1 0078271.X 缔造专利 2025-06-09 申请得到

2 机车无线通信系统的通信办法 ZL 2005 1 0078272.4 缔造专利 2025-06-09 申请得到

机车无线通信系统中机车号和车次号的

3 ZL 2005 1 0078270.5 缔造专利 2025-06-09 申请得到

注册及注销办法

4 机车无线通信系统 ZL 2005 2 0108986.0 真用新型 2015-06-09 申请得到

一种机车通信系统中主机取末实个连贯

5 ZL 2006 2 0001516.9 真用新型 2016-01-24 申请得到

器的插座和插头

6 监控安置综折诊断仪 ZL 2006 2 0030832.9 真用新型 2016-07-26 申请得到

7 范例母钟 ZL 2006 2 0030833.3 真用新型 2016-07-26 申请得到

8 对时子钟 ZL 2006 2 0030834.8 真用新型 2016-07-26 申请得到

9 调车机监控测试仪 ZL 2006 2 0030835.2 真用新型 2016-07-26 申请得到

10 轨道线路断面识别插件 ZL 2006 2 0032542.8 真用新型 2016-09-17 申请得到

用于LKJ2000型监控安置的便携式调试

11 ZL 2007 2 0089743.6 真用新型 2017-03-20 申请得到

安置

12 机车车载GPS信息接管安置 ZL 2009 2 0223400.3 真用新型 2019-09-10 申请得到

13 手持式版原信息复核安置 ZL 2010 2 0222468.2 真用新型 2020-06-10 申请得到

14 车载无线数据传输安置 ZL 2009 2 0223399.4 真用新型 2019-09-10 申请得到

列车运止监控安置车载根原数据动态核

15 ZL 2010 2 0652868.7 真用新型 2020-12-09 申请得到

准系统

16 用于列车站场的无线调车信号监控安置 ZL 2011 2 0074145.8 真用新型 2021-03-20 申请得到

17 列车运止监控安置车载数据换拆系统 ZL 2011 2 0074150.9 真用新型 2021-03-20 申请得到

18 测试仪 ZL 2006 3 0103057.0 外不雅观专利 2016-07-26 申请得到

19 调试安置 ZL 2007 3 0100735.2 外不雅观专利 2017-03-20 申请得到

20 列车运止监控安置 ZL 2012 2 0325274.4 真用新型 2023-01-15 申请得到

21 具有便携式USB接口的正在线编程器 ZL 2012 2 0325243.9 真用新型 2023-01-15 申请得到

便携式列车运止控制记录安置模拟实验

22 ZL 2012 3 0299991.X 外不雅观专利 2023-01-15 申请得到

平台

23 正在线编程器 ZL 2012 3 0299987.3 外不雅观专利 2023-01-15 申请得到

24 机车通用信息传输方法 ZL 2012 3 0649814.X 外不雅观专利 2023-07-23 申请得到

25 车载双冗余显示器 ZL 2012 3 0649820.5 外不雅观专利 2023-06-04 申请得到

26 一种车载双冗余显示器 ZL 2012 2 0719214.0 真用新型 2023-07-23 申请得到

1-1-200

河南思维招股注明书

序号专利称呼专利号专利类型势力期限至得到方式

27 车载双冗余显示器的散热安置 ZL 2012 2 0719329.X 真用新型 2023-07-23 申请得到

28 机车通用信息传输方法的天线系统 ZL 2012 2 0719366.0 真用新型 2023-07-23 申请得到

29 机车通用信息传输方法的通讯安置 ZL 2012 2 0719365.6 真用新型 2023-07-23 申请得到

30 机车通用信息传输方法的双机热备系统 ZL 2012 2 0720813.4 真用新型 2023-07-23 申请得到

31 车载数据更新系统 ZL 2012 2 0325245.8 真用新型 2023-07-23 申请得到

32 监控记录插件 ZL 2012 2 0325256.6 真用新型 2023-03-26 申请得到

33 原地正在线数据更新系统 ZL 2012 2 0721058.1 真用新型 2022-12-23 申请得到

34 原/补切换安置测试仪 ZL 2013 2 0851008.X 真用新型 2023-12-19 申请得到

操做GPS/北斗信号对LKJ停行校时办理

35 ZL 2013 2 0846067.8 真用新型 2023-12-19 申请得到

系统

36 设无数字通话器的LAIS车载方法 ZL 2013 2 0847624.8 真用新型 2023-12-20 申请得到

37 LAIS车载方法主机 ZL 2013 2 0847628.6 真用新型 2023-12-20 申请得到

38 列车运止形态信息系统车载平台 ZL 2013 2 0847626.7 真用新型 2023-12-20 申请得到

39 列车运止形态信息系统车载方法 ZL 2013 2 0847627.1 真用新型 2023-12-20 申请得到

40 LKJ数据远程载入系统 ZL 2013 2 0847623.3 真用新型 2023-12-20 申请得到

列车运止监控车载系统控制单元通信架

41 ZL 2013 2 0852994.0 真用新型 2023-12-22 申请得到

构

列车运止监控车载系统控制单元电源进

42 ZL 2013 2 0852995.5 真用新型 2023-12-22 申请得到

线构造

43 一种LKJ方法公用校时器 ZL 2013 2 0846017.X 真用新型 2023-12-19 申请得到

44 无线语音接管安置 ZL 2013 2 0769598.1 真用新型 2023-11-29 申请得到

45 机车哄骗真时阐明系统 ZL 2013 2 0769596.2 真用新型 2023-11-29 申请得到

46 防尘接口 ZL 2013 3 0638992.7 外不雅观专利 2023-12-20 申请得到

47 原补切换安置测试仪 ZL 2013 3 0640647.7 外不雅观专利 2023-12-20 申请得到

48 数据转存器 ZL 2013 3 0638990.8 外不雅观专利 2023-12-20 申请得到

49 校时器 ZL 2013 3 0638991.2 外不雅观专利 2023-12-20 申请得到

50 列车运止监控安置安宁信息平台 ZL 2013 3 0638995.0 外不雅观专利 2023-12-20 申请得到

机车无线通信中多种工做形式切换办法

51 ZL 2011 1 0192699.2 缔造专利 2031-7-11 申请得到

及其系统

52 机车车载安宁防护系统音室频显示末端 ZL 2014 2 0159919.0 真用新型 2024-4-2 申请得到

53 机车车载安宁防护系统音室频显示末端 ZL 2014 2 0160914.X 真用新型 2024-4-2 申请得到

54 车载监测插件 ZL 2014 2 0166162.8 真用新型 2024-4-2 申请得到

55 濒临预警插件 ZL 2014 2 0160141.5 真用新型 2024-10-7 申请得到

56 一种GPS系统校时母钟 ZL 2014 2 0846034.3 真用新型 2024-10-7 申请得到

57 数据换拆公用转存器 ZL 2014 2 0847622.9 真用新型 2024-10-7 申请得到

58 列车运止监控安置的安宁信息平台 ZL 2014 2 0846190.X 真用新型 2024-10-7 申请得到

59 原补切换安置测试仪 ZL 20132 0848158.5 真用新型 2024-11-4 申请得到

60 音室频显示末端 ZL 201430076758.4 外不雅观专利 2024-10-7 申请得到

61 车载平台 ZL 2014 3 0638987.6 外不雅观专利 2024-10-7 申请得到

62 一种列车运止监控安置的数据换拆末端 ZL 2014 2 0572281.3 真用新型 2024-9-29 申请得到

63 一种使用于列车运止监控安置显示器的 ZL 2014 2 0572300.2 真用新型 2024-9-29 申请得到

1-1-201

河南思维招股注明书

序号专利称呼专利号专利类型势力期限至得到方式

发声安置

列车监控安置冗余型显示器的电磁兼容

64 ZL 2014 2 0572175.5 真用新型 2024-9-29 申请得到

安置

一种使用于列车运止监控安置屏幕显示

65 ZL 2014 2 0658343.2 真用新型 2024-11-5 申请得到

器上的键盘

66 一种真现电压信号转换的信号转换安置 ZL 2014 2 0695468.2 真用新型 2024-11-18 申请得到

67 一种冗余型显示屏的屏幕电源切换开关 ZL 2014 2 0658364.4 真用新型 2024-11-5 申请得到

68 一种列车运止监控安置的冗余显示器 ZL 2014 2 0661917.1 真用新型 2024-11-7 申请得到

69 司机培训哄骗台的主控制盒 ZL 2014 3 0373578.2 产品外不雅观 2024-9-29 申请得到

70 司机培训哄骗台 ZL 2014 3 0373554.7 产品外不雅观 2024-9-29 申请得到

71 机务验卡安置 ZL 2014 2 0762420.9 真用新型 2024-12-7 申请得到

72 一种机车提醉复核系统 ZL 2014 2 0763242.1 真用新型 2024-12-7 申请得到

73 列车司机培训哄骗台系统 ZL 2014 2 0619578.0 真用新型 2024-10-23 申请得到

74 电压信号转换安置 ZL 2014 3 0373045.4 产品外不雅观 2024-9-29 申请得到

75 LKJ安宁信息平台 ZL 2015 2 0290063.5 真用新型 2025-5-6 申请得到

76 机车中T型取H型监控记录插件检测安置 ZL 2015 2 0400629.5 真用新型 2025-6-10 申请得到

77 LKJ信息接口插件 ZL 2015 2 0400636.5 真用新型 2025-6-10 申请得到

78 机车运止车载数据真时改换系统 ZL 2015 2 0400674.0 真用新型 2025-6-10 申请得到

注1：机车无线通信系统（缔造专利）、机车无线通信系统的通信办法、机车无线通信系统中机车号和

车次号的注册及注销办法、机车无线通信系统（真用新型）、一种机车通信系统中主机取末实个连贯器的插

座和插头、用于列车站场的无线调车信号监控安置、数据转存器、校时器、防尘接口、列车运止监控安置

安宁信息平台、列车运止监控车载系统控制单元电源进线构造、一种LKJ方法公用校时器、列车运止监控

车载系统控制单元通信架构为怪异持有。

4、计较机软件著做权

截行招股注明书签订之日，公司及子公司领有的计较机软件著做权共有167

项，详细状况如下：

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

机务应用安宁打点信息系本始全副

1 发止人 2002SR0426 2000年9月2日

统x2.0 得到势力

思维LKJ2000型监控软件系本始全副

2 发止人 2006SR14997 2005年1月1日

统x3.0 得到势力

思维机车调治查问系统[简

本始全副

3 称：机车调治查问系发止人 2011SR102849 2005年2月4日

得到势力

统]x3.2

思维机车信息无线数据传

本始全副

4 输软件[简称：思维LAIS车发止人 2011SR102846 2005年9月8日

得到势力

载软件]x3.2

思维屏显主板控制软件本始全副

5 发止人 2009SR055919 2009年3月28日

x2.0 得到势力

TYX-R监控屏幕显示器软受让全副

6 发止人 2006SR16782 2006年9月12日

件x1.0 得到势力

1-1-202

河南思维招股注明书

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

思维监控安置空中信息软本始全副

7 发止人 2009SR055896 2009年5月28日

件x2.0 得到势力

思维监控安置监控记录软发止人、思维信息本始全副

8 2009SR055921 2009年5月28日

件x2.0 技术得到势力

思维监控文件传输系统软

发止人、思维信息本始全副

9 件[简称：监控文件传输系 2009SR033194 2009年6月1日

技术得到势力

统]x1.0

思维监控安置诊断仪软件发止人、思维信息本始全副

10 2009SR033189 2009年6月15日

x1.0 技术得到势力

思维监控安置屏幕显示器发止人、思维信息本始全副

11 2009SR033192 2009年6月15日

软件x1.0 技术得到势力

本始全副

12 思维LKJ警惕软件x1.0 发止人 2009SR033470 2009年6月15日

得到势力

思维2000调试安置软件[简发止人、思维信息本始全副

13 2009SR033471 2009年6月16日

称：2000调试安置]x1.0 技术得到势力

思维鸣笛罪能扩展盒软件本始全副

14 发止人 2009SR033198 2009年6月16日

x1.0 得到势力

思维语音记录安置软件发止人、思维信息本始全副

15 2009SR033196 2009年6月16日

x1.0 技术得到势力

思维监控安置通信软件发止人、思维信息本始全副

16 2009SR055891 2009年6月26日

x2.0 技术得到势力

思维IC卡数据文件假制软本始全副

17 发止人 2009SR055920 2009年6月26日

件[简称：跨段写卡]x4.0 得到势力

思维监控安置扩展通信软本始全副

18 发止人 2009SR055894 2009年6月28日

件x2.0 得到势力

本始全副

19 思维仿实实验系统x1.0 发止人 2011SR063684 2010年10月22日

得到势力

思维LKJ05型列车运止监控

本始全副

20 车载系统控制单元通信软发止人 2011SR063695 2010年11月10日

得到势力

件x1.0

思维LKJ数据主动换拆系统本始全副

21 发止人 2011SR063692 2010年12月1日

[简称：SJHZ]x1.0 得到势力

思维试验车动态无线支罗本始全副

22 发止人 2011SR078660 2010年12月2日

系统软件x1.0 得到势力

思维LKJ量质跟踪系统[简本始全副

23 发止人 2011SR063679 2010年12月10日

称：量质阐明]x1.0 得到势力

思维轨道车运止控制方法

本始全副

24 显示器软件[简称：显示器发止人 2011SR063690 2010年12月15日

得到势力

软件]x1.0

TAX3型机车安宁信息综折

本始全副

25 监测安置软件[简称：TAX3 发止人 2011SR063677 2011年1月10日

得到势力

软件]x1.0

思维版原复核仪[简称：复本始全副

26 发止人 2011SR072725 2011年1月10日

核仪软件]软件x1.0 得到势力

思维GPS信息接管安置软

本始全副

27 件[简称：GPS信息接管安置发止人 2011SR068093 2011年2月4日

得到势力

软件]x1.0

思维LKJ模拟哄骗系统软件本始全副

28 发止人 2011SR063318 2011年2月4日

[简称：模拟哄骗]x1.0 得到势力

1-1-203

河南思维招股注明书

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

思维机车语音箱控制软件

本始全副

29 [简称：机车语音箱软发止人 2011SR078708 2011年2月10日

得到势力

件]x2.0

思维机车乘务员做业历程

控制取阐明打点系统[简本始全副

30 发止人 2011SR076754 2011年2月14日

称：乘务员做业历程控制取得到势力

阐明系统]x2.0

思维监控安置综折复核平

本始全副

31 台总线接口板软件[简称：发止人 2011SR063688 2011年2月22日

得到势力

总线接口板软件]x1.0

思维列车运止数据预防事

本始全副

32 故深度阐明系统软件[简发止人 2011SR074148 2011年3月1日

得到势力

称：深度阐明系统]x2.0

思维远程写卡系统IC卡管本始全副

33 发止人 2011SR063694 2011年3月3日

理控制器软件x1.0 得到势力

思维IC卡查问显示器软件

本始全副

34 [简称：IC卡查问显示器软发止人 2011SR072727 2011年3月9日

得到势力

件]x1.0

思维无线调车机车信号和

本始全副

35 监控系统软件[简称：调车发止人 2011SR083757 2011年3月10日

得到势力

监控系统软件]x2.0

TAX2型机车安宁信息综折

本始全副

36 监测安置软件[简称：TAX2 发止人 2011SR077506 2011年4月1日

得到势力

软件]x2.0

思维LKJ版原信息监控系统

本始全副

37 软件[简称：版原监控系发止人 2011SR063315 2011年4月1日

得到势力

统]x1.0

思维LKJ运止提醉复核系统本始全副

38 发止人 2011SR063681 2011年6月5日

软件[简称：提醉复核]x2.0 得到势力

思维LKJ根原数据假制及校

本始全副

39 核系统软件[简称：数据校发止人 2011SR074448 2011年6月8日

得到势力

核]x1.0

发止人、南车株洲

TAX2型机车安宁信息综折本始全副

40 电力机车钻研所 2002SR0424 1999年9月24日

监测安置嵌入式软件x1.0 得到势力

有限公司

发止人、南车株洲

LKJ2000型列车监控安置嵌电力机车钻研所本始全副

41 2002SR0425 2000年10月8日

入式软件x1.0 有限公司、北京交得到势力

通大学

发止人、南车株洲

LY－I型机车电台语音记录电力机车钻研所本始全副

42 2002SR0427 2000年2月10日

安置嵌入式软件x1.0 有限公司、同济大得到势力

学

发止人、南车株洲

电力机车钻研所

有限公司、北京交

LKJ－93A列车监控安置嵌本始全副

43 通大学、成都铁路 2002SR0428 1995年3月2日

入软件x1.0 得到势力

局、郑州铁路局、

兰州铁路局、同济

大学

1-1-204

河南思维招股注明书

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

思维列控车载系统软件本始全副

44 思维信息技术 2008SR17339 2008年6月5日

x1.0 得到势力

思维轨道车监控安置车载

本始全副

45 系统软件x1.0[简称:轨道车思维信息技术 2008SR22404 2008年7月2日

得到势力

监控安置车载系统软件]

思维无线调车机车信号和本始全副

46 思维信息技术 2008SR22405 2008年7月10日

监控系统软件x1.0 得到势力

机务应用安宁打点系统本始全副

47 北京思维鑫科 2007SR09632 2006年12月18日

x4.0[简称：运安] 得到势力

SWXK智能IC卡打点软件本始全副

48 北京思维鑫科 2009SR040680 2009年3月30日

x1.0 得到势力

SWXK监控插件维护及管本始全副

49 北京思维鑫科 2009SR040451 2009年4月14日

理软件x1.0 得到势力

LKJ05型列车运止监控车载本始全副

50 北京思维鑫科 2011SR001236 2010年10月27日

系统控制单元主控软件得到势力

思维监控安置罪能扩展盒

发止人、思维信息本始全副

51 测试器软件[简称：罪能扩 2012SR123643 2012年9月10日

技术得到势力

展盒测试器软件]x1.0

思维USB语音记录安置软发止人、思维信息本始全副

52 2012SR124050 2011年12月19日

件x1.0 技术得到势力

思维范例光阳系统对时子

发止人、思维信息本始全副

53 钟软件[简称：对时子 2012SR124051 2011年12月19日

技术得到势力

钟]x1.0

思维范例光阳系统显示子发止人、思维信息本始全副

54 2012SR124885 2011年12月19日

钟软件x1.0 技术得到势力

思维USB数据转储器软件发止人、思维信息本始全副

55 2012SR124924 2011年12月19日

x1.0 技术得到势力

思维CJT2000综折测试台软

发止人、思维信息本始全副

56 件系统[简称：综折测试台 2012SR125180 2011年12月19日

技术得到势力

软件]x1.0

思维范例光阳系统母钟软发止人、思维信息本始全副

57 2012SR125247 2011年12月19日

件x1.0 技术得到势力

思维LKJ版原通信控制器软发止人、思维信息本始全副

58 2012SR125554 2011年12月19日

件x1.0 技术得到势力

思维TAX安置测试仪软件发止人、思维信息本始全副

59 2013SR000079 2011年12月19日

x1.0 技术得到势力

思维H型监控记录插件嵌入发止人、思维信息本始全副

60 2013SR000133 2011年12月19日

式软件x1.0 技术得到势力

思维范例光阳系统效劳器发止人、思维信息本始全副

61 2013SR012401 2011年12月19日

母钟软件x1.0 技术得到势力

思维监控安置显示控制软发止人、思维信息本始全副

62 2012SR124326 2012年3月19日

件x1.0 技术得到势力

思维音室频显示末端软件发止人、思维信息本始全副

63 2012SR124770 2012年6月18日

x1.0 技术得到势力

发止人、思维信息本始全副

64 思维IC卡控制软件x1.0 2012SR124894 2012年4月23日

技术得到势力

思维2000调试安置嵌入式发止人、思维信息本始全副

65 2012SR124952 2012年4月16日

软件x2.0 技术得到势力

思维LKJ运止记录数据阐明发止人、思维信息本始全副

66 2012SR124955 2012年7月16日

软件x1.0 技术得到势力

1-1-205

河南思维招股注明书

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

思维机务列尾数据综折分

发止人、思维信息本始全副

67 析软件[简称：列尾数据综 2012SR125194 2011年12月19日

技术得到势力

折阐明软件]x1.0

思维机车语音箱控制软件发止人、思维信息本始全副

68 2012SR125436 2012年3月19日

[简称：语音箱软件]x3.0 技术得到势力

思维便携式LKJ模拟实验平

发止人、思维信息本始全副

69 台控制软件[简称：模拟真 2012SR125490 2012年8月20日

技术得到势力

验平台软件]x1.0

思维IC卡信息查问软件[简发止人、思维信息本始全副

70 2012SR125545 2012年8月15日

称：IC卡信息查问]x2.0 技术得到势力

思维LKJ运止提醉复核系统

发止人、思维信息本始全副

71 软件[简称：提醉复核系统 2012SR125584 2012年7月23日

技术得到势力

软件]x3.0

思维IC卡数据文件假制软发止人、思维信息本始全副

72 2012SR125586 2011年12月21日

件[简称：跨段写卡]x5.0 技术得到势力

思维机务灌音数据综折分

发止人、思维信息本始全副

73 析软件[简称：灌音综折分 2013SR008800 2012年4月16日

技术得到势力

析软件]x1.0

思维USB接口读卡器软件发止人、思维信息本始全副

74 2013SR000135 2011年12月19日

x1.0 技术得到势力

思维列车运止监控记录拆本始全副

75 发止人 2013SR080126 2012年11月6日

置软件x1.0 得到势力

发止人、北京思维本始全副

76 思维LKJ校时器软件x1.0 2013SR080383 2013年3月18日

鑫科得到势力

思维LKJ安宁信息平台软件发止人、北京思维本始全副

77 2013SR080123 2013年2月26日

x1.0 鑫科得到势力

思维IC卡语音板嵌入式软本始全副

78 发止人 2013SR086309 2013年3月18日

件x1.0 得到势力

LKJ系统目标提报统计阐明本始全副

79 发止人 2013SR080132 2013年3月15日

系统x1.0 得到势力

思维冗余屏幕显示器软件本始全副

80 发止人 2013SR118247 2013年6月28日

x1.0 得到势力

思维调车盒测试仪软件本始全副

81 发止人 2013SR119645 2010年4月16日

x1.0 得到势力

思维便携式LKJ方法量质综本始全副

82 发止人 2013SR117945 2013年4月26日

折检测安置软件x1.0 得到势力

思维LKJ数据转存器读写软本始全副

83 发止人 2013SR118526 2012年12月20日

件x1.0 得到势力

思维LAIS车载平台软件本始全副

84 发止人 2013SR118794 2013年8月19日

x1.0 得到势力

思维LKJ正在线编程器软件本始全副

85 发止人 2013SR143735 2012年12月4日

x1.0 得到势力

思维原/补切换安置软件本始全副

86 发止人 2013SR143737 2013年5月20日

x1.0 得到势力

思维LKJ05型列车运止监控本始全副

87 发止人 2013SR136899 2013年5月15日

车载系统软件x1.0 得到势力

思维LKJ久时控制参数设定本始全副

88 思维信息技术 2013SR118094 2013年7月1日

和校验系统软件x1.0 得到势力

思维EXT6A外部接口卡软本始全副

89 思维信息技术 2013SR118371 2013年7月10日

件x1.0 得到势力

1-1-206

河南思维招股注明书

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

思维喝酒检测系统软件本始全副

90 思维信息技术 2013SR119459 2013年1月6日

x1.0 得到势力

思维SWX-D无线语音接管本始全副

91 思维信息技术 2013SR119529 2013年6月20日

安置软件x1.0 得到势力

思维机车乘务员范例化做本始全副

92 思维信息技术 2013SR119554 2013年6月15日

业评分系统软件x1.0 得到势力

思维线路断面识别插件软本始全副

93 思维信息技术 2013SR119596 2012年2月2日

件x1.0 得到势力

思维机车哄骗真时阐明系本始全副

94 思维信息技术 2013SR122296 2013年6月10日

统软件x1.0 得到势力

LKJ监控软件帮助测试软件

本始全副

95 [简称：LKJ主动化测试平北京思维鑫科 2013SR106515 2013年3月20日

得到势力

台]x1.0

LAIS多进程间通信及数据

和谈转换软件[简称：多进本始全副

96 北京思维鑫科 2013SR144019 未颁发

程间通信和谈转换软得到势力

件]x1.0

LKJ05列车运止监控车载系

统车载系统控制单元压力

本始全副

97 绝缘节软件[简称:LKJ05控北京思维鑫科 2013SR144030 未颁发

得到势力

制单元压力绝缘节软

件]x1.0

思维鑫科TSC2型机车运止

监测数据无线传输安置主本始全副

98 北京思维鑫科 2013SR144591 未颁发

机软件[简称：思维TSC2型得到势力

无线数传软件]x1.0

思维基于WEB会见的POE

本始全副

99 中跨方法打点软件[简称：北京思维鑫科 2013SR144592 未颁发

得到势力

POE打点软件]x1.0

思维鑫科TSC2-D型机车运

止监测数据无线传输安置

本始全副

100 主机软件[简称：思维北京思维鑫科 2013SR145316 未颁发

得到势力

TSC2-D型机车无线数传软

件]

思维LKJ05型列车运止监控

车载系统控制单元通信插本始全副

101 北京思维鑫科 2014SR015660 未颁发

件嵌入式软件[简称：LKJ05 得到势力

通信插件软件]x1.0

思维机务安宁信息打点系本始全副

102 思维信息技术 2014SR076472 2014年4月16日

统软件x1.0 得到势力

思维机务验卡安置软件本始全副

103 思维信息技术 2014SR076347 2014年4月18日

x1.0 得到势力

思维调监阐明回放系统软本始全副

104 思维信息技术 2014SR076485 2014年4月16日

件x1.0 得到势力

思维机车安宁监测及预警本始全副

105 思维信息技术 2014SR076397 2014年4月16日

安置空中开发软件x1.0 得到势力

思维机车运止安宁监测及本始全副

106 思维信息技术 2014SR076342 2014年4月18日

预警安置软件x1.0 得到势力

思维机车车载综折信息监本始全副

107 思维信息技术 2014SR076327 2014年4月18日

测安置软件x1.0 得到势力

1-1-207

河南思维招股注明书

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

思维机车安宁监测及预警本始全副

108 思维信息技术 2014SR076332 2014年4月16日

安置数据阐明软件x1.0 得到势力

思维列车运止监控安置通本始全副

109 发止人 2014SR131695 2013年9月16日

信软件x1.0 得到势力

思维机车车载通话器软件本始全副

110 发止人 2014SR132627 2013年12月1日

x1.0 得到势力

思维机车语音记录安置软本始全副

111 发止人 2014SR132556 2013年5月18日

件x1.0 得到势力

思维列车运止监控安置诊本始全副

112 发止人 2014SR132547 2013年3月18日

断仪软件x1.0 得到势力

思维机车安宁监测安置通本始全副

113 发止人 2014SR132542 2014年4月18日

信记录软件x1.0 得到势力

思维TAX2型机车安宁信息

本始全副

114 综折监测安置嵌入式软件发止人 2014SR132541 2013年3月20日

得到势力

x1.0

思维列车运止监控安置屏本始全副

115 发止人 2014SR132451 2013年3月18日

幕显示器软件x1.0 得到势力

思维列车运止监控安置监本始全副

116 发止人 2014SR132409 2014年3月22日

控记录软件x1.0 得到势力

思维原补安置测试仪软件本始全副

117 发止人 2014SR132406 2013年5月20日

x1.0 得到势力

思维TAX3型机车安宁信息

本始全副

118 综折监测安置嵌入式软件发止人 2014SR132404 2013年5月20日

得到势力

x1.0

思维机车安宁监测安置主本始全副

119 发止人 2014SR131696 2014年5月20日

控软件x1.0 得到势力

思维中国机车远程监测取

本始全副

120 诊断系统（CMD系统）车思维信息技术 2014SR213329 2014年11月11日

得到势力

载子系统软件x1.0

思维鑫科TPJ型机车车载综本始全副

121 北京思维鑫科 2014SR135744 2014年04月30日

折信息监测安置软件x1.0 得到势力

思维鑫科TSC机车运止监

本始全副

122 测数据无线传输安置主机北京思维鑫科 2014SR135739 2014年05月25日

得到势力

软件x1.0

思维LKJ数据转存器主控软本始全副

123 发止人 2015SR032614 2014年7月28日

件x1.0 得到势力

思维TAX测试仪主控软件本始全副

124 发止人 2015SR032676 2014年9月15日

x1.0 得到势力

本始全副

125 思维LKJ转储器软件x1.0 发止人 2015SR032772 2014年10月24日

得到势力

思维LKJ仿实实验平台软件本始全副

126 发止人 2015SR032616 2014年5月30日

x1.0 得到势力

思维LKJ母钟嵌入式软件本始全副

127 发止人 2015SR032343 2014年6月23日

x1.0 得到势力

本始全副

128 思维LKJ屏显主控软件x1.0 发止人 2015SR032218 2014年9月30日

得到势力

本始全副

129 思维LKJ扩展通信软件x1.0 发止人 2015SR032220 2014年8月20日

得到势力

本始全副

130 思维LKJ空中信息软件x1.0 发止人 2015SR032221 2014年7月21日

得到势力

1-1-208

河南思维招股注明书

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

思维车载卫星定位安置软本始全副

131 发止人 2015SR032222 2014年7月15日

件x1.0 得到势力

思维LKJ罪能扩展盒嵌入式本始全副

132 发止人 2015SR032925 2014年6月26日

软件x1.0 得到势力

思维便携式LKJ校时安置软本始全副

133 发止人 2015SR032752 2014年7月18日

件x1.0 得到势力

思维LKJ综折测试台软件本始全副

134 发止人 2015SR032749 2014年8月15日

x1.0 得到势力

思维 200T 型 LKJ 主控软本始全副

135 发止人 2015SR069194 2014年8月20日

件 x1.0 得到势力

思维 LKJ05 司机培训哄骗本始全副

136 发止人 2015SR069197 2014年4月2日

台软件 x1.0 得到势力

思维 LKJ 安宁信息平台数本始全副

137 发止人 2015SR069199 2014年10月30日

据办理软件 x1.0 得到势力

思维程控型监控安置诊断本始全副

138 发止人 2015SR069204 2014年10月30日

仪软件 x1.0 得到势力

思维 LKJ 安宁信息平台通本始全副

139 发止人 2015SR069245 2014年10月30日

信软件 x1.0 得到势力

本始全副

140 思维通信效劳器软件 x1.0 发止人 2015SR069264 2014年11月27日

得到势力

思维综竞争业车 LKJ 主控本始全副

141 发止人 2015SR069269 2014年5月2日

软件 x1.0 得到势力

思维 LAIS 综折使用系统本始全副

142 发止人 2015SR069271 2014年10月31日

BS 版软件 x1.0 得到势力

思维 LKJ 范例化检修做业本始全副

143 发止人 2015SR069278 2015年2月27日

软件 x1.0 得到势力

思维 LKJ 数据换拆末端嵌本始全副

144 发止人 2015SR069282 2014年5月16日

入式软件 x1.0 得到势力

思维轨道交通列车形态监本始全副

145 发止人 2015SR069286 2015年1月12日

测软件 x1.0 得到势力

思维列车濒临预警效劳器本始全副

146 发止人 2015SR069377 2014年11月21日

软件 x1.0 得到势力

窗体顶端

思维调车监控（STP）操本始全副

147 思维信息技术 2015SR07705 2014年12月30日

做教学模拟系统软件 x1.0 得到势力

思维 LKJ 取能耗综折阐明 2015SR07640 本始全副

148 思维信息技术 2014年10月29日

系统软件 x1.0 7 得到势力

思维机车量质动态打点系 2015SR07640 本始全副

149 思维信息技术 2014年12月16日

统软件 x1.0 5 得到势力

思维综折信息和谈转换盒 2015SR07545 本始全副

150 思维信息技术 2014年12月18日

软件 x1.0 9 得到势力

思维 LKJ 调车监控接口盒 2015SR07541 本始全副

151 思维信息技术 2014年12月11日

软件 x1.0 9 得到势力

1-1-209

河南思维招股注明书

得到势力

序号称呼著做权人登暗号初度颁发日期

方式领域

思维 LKJ 模拟教学培训拆 2015SR07541 本始全副

152 思维信息技术 2014年12月30日

置软件 x1.0 5 得到势力

思维鑫科 TPJ 型机车车载

2015SR06130 本始全副

153 综折信息监测安置无线主北京思维鑫科 2014年4月30日

5 得到势力

控插件软件 x1.0

思维鑫科动态综折监测插 2015SR07486 本始全副

154 北京思维鑫科 2014年5月25日

件软件 x1.0 7 得到势力

思维鑫科 TPJ 型机车车载

2015SR19964 本始全副

155 综折信息监测安置无线通北京思维鑫科 2014年4月30日

6 得到势力

信插件软件 x1.0

思维信息 LKJ 运止提醉复 2015SR18767 本始全副

156 思维信息技术 2012年7月23日

核系统软件 x1.0 8 得到势力

思维信息机务列尾数据综 2015SR18713 本始全副

157 思维信息技术 2011年12月19日

折阐明软件 x1.0 5 得到势力

思维信息机务灌音数据综 2015SR18705 本始全副

158 思维信息技术 2012年4月16日

折阐明软件 x1.0 0 得到势力

思维信息乘务员远程出退 2015SR18664 本始全副

159 思维信息技术 2015年8月7日

勤打点安置软件 x1.0 1 得到势力

思维信息 IC 卡控制软件 2015SR18593 本始全副

160 思维信息技术 2012年4月23日

x1.0 0 得到势力

思维信息 2000 调试安置 2015SR18592 本始全副

161 思维信息技术 2012年4月16日

嵌入式软件 x1.0 7 得到势力

思维信息语音箱控制软件 2015SR18533 本始全副

162 思维信息技术 2012年3月19日

x1.0 8 得到势力

思维信息 USB 接口读卡 2015SR18521 本始全副

163 思维信息技术 2011年12月19日

器软件 x1.0 4 得到势力

思维信息音室频显示末端 2015SR18521 本始全副

164 思维信息技术 2012年6月18日

软件 x1.0 0 得到势力

思维信息 IC 卡数据文件 2015SR18509 本始全副

165 思维信息技术 2011年12月21日

假制软件 x1.0 7 得到势力

思维信息 LKJ 运止记录数 2015SR18500 本始全副

166 思维信息技术 2012年7月16日

据阐明软件 x1.0 0 得到势力

思维信息便携式 LKJ 模拟 2015SR18499 本始全副

167 思维信息技术 2012年8月20日

实验平台控制软件 x1.0 6 得到势力

公司的专利权、软件著做权均已得到齐备的权属证书，公司的专利权、软件

著做权权属不存正在纠葛或争议的状况。

公司高度重室知识产权的打点，为了避免或应对可能显现的知识产权侵权纠

纷风险，制订了《知识产权打点法子》。同时，公司安牌了专人跟踪止业和折做

对手技术动态、检索技术信息，对公司专利权、软件著做权等知识产权停行申请

1-1-210

河南思维招股注明书

取打点。

公司高度重室焦点技术的护卫工做，通过专利申请以及技术保密相联结的方

式停行技术护卫。截行目前，公司领有78项专利，此中缔造专利4项，真用新型

58项，外不雅观设想16项，正正在申请的专利31项。另外，公司制订并施止了《保密条

例》。正在技术信息打点上，公司建设了完善的保密制度及严格的量料流转制度，

正在波及技术信息相关人员的电脑上拆载了加密软件，并取相关打点人员、技术人

员签署了《保密和谈书》、《竞业限制和谈》以减少技术失密的风险。公司对外提

供技术信息需经内部多层审核、给取加密系统对文档量料停行加密并给取专业的

配置打点软件停行保管等门径，确保公司技术信息的保密。2015年1月，公司通

过ISO27001信息安宁打点体系认证。

七、发止人技术状况

公司做为业内当先的高新技术企业，目前已得到了78项专利。由于诸如LKJ

车载数据、控制形式、运止数据记录等焦点技术分比方适申请专利，因而，公司部

分焦点技术以非专利技术的模式把握：

技术/工艺内容

LKJ根原数据假制及解析技术

LKJ根原数据实验室校核技术

车载数据

折用于辅导司机收配的LKJ根原数据显示技术

折用于调车监控系统的站场数据制做技术

折用于列车控制系统的列车制动直线计较技术

折用于基于车载数据和中国复纯铁路运输环境的LKJ控制形式设想

控制形式

LKJ公用IC卡数据假制和实验室复核技术

操做LKJ公用IC卡真现久时限速和非凡调治号令的控制技术

列车运止信息和司机收配记录技术

运止数据记录 LKJ运止记录解析和图形化显示技术

通过LKJ运止记录真现司机收配和方法量质深度阐明技术

列车运止控制系统的毛病-安宁设想技术

毛病安宁设想

安宁计较机设想技术

列车速度和走止距离计较及列车走止距离误差修正技术

使用于TAX的LKJ信息聚集和转发技术

其余技术融合LKJ信息的机车电台语音灌音技术

基于LKJ根原数据的列车位置舆图显示技术

操做挪动传输统一平台MTUP真现挪动公网取铁路内网互联互通技术

1-1-211

河南思维招股注明书

技术/工艺内容

应答器数据解析技术

折用于司机人机交互的DMI冗余技术

主体化机车信号接口技术

1、发止人局部专利取其余方怪异领有的状况对运营状况不存正在晦气映响

发止人取其余方怪异领有的专利如下：

序号专利称呼势力人

上海新干通通信方法有限公司、北京市华铁信息技术开发总公司、天津通信

广播团体有限公司、中国南车团体株洲电力机车钻研所、北京首科中系希电

信息技术有限公司、上海复旦通讯股份有限公司、杭州创联电子技术有限公

机车无线通

1 司、泉州市铁通电子技术有限公司、深圳市长龙铁路电子工程有限公司、兰

信系统

州瑞德真业团体有限公司、北京世纪东方国铁电讯科技有限公司、北京中瑞

特通讯科技有限公司、深圳市思科泰技术有限公司、发止人、北京各利时通

讯方法有限义务公司、河南鲜丽科技股份有限公司

上海新干通通信方法有限公司、北京市华铁信息技术开发总公司、天津通信

广播团体有限公司、中国南车团体株洲电力机车钻研所、北京首科中系希电

机车无线通信息技术有限公司、上海复旦通讯股份有限公司、杭州创联电子技术有限公

2 信系统的通司、泉州市铁通电子技术有限公司、深圳市长龙铁路电子工程有限公司、兰

信办法州瑞德真业团体有限公司、北京世纪东方国铁电讯科技有限公司、北京中瑞

特通讯科技有限公司、深圳市思科泰技术有限公司、发止人、北京各利时通

讯方法有限义务公司、河南鲜丽科技股份有限公司

上海新干通通信方法有限公司、北京市华铁信息技术开发总公司、天津通信

机车无线通广播团体有限公司、中国南车团体株洲电力机车钻研所（株洲时代团体公

信系统中机司）、北京首科中系希电信息技术有限公司、上海复旦通讯股份有限公司、

3 车号和车次杭州创联电子技术有限公司、泉州市铁通电子技术有限公司、深圳市长龙铁

号的注册及路电子工程有限公司、兰州瑞德真业团体有限公司、北京世纪东方国铁电讯

注销办法科技有限公司、北京中瑞特通讯科技有限公司、深圳市思科泰技术有限公司、

发止人、北京各利时通讯方法有限义务公司、河南鲜丽科技股份有限公司

上海新干通通信方法有限公司、北京市华铁信息技术开发总公司、天津通信

广播团体有限公司、中国南车团体株洲电力机车钻研所、北京首科中系希电

信息技术有限公司、上海复旦通讯股份有限公司、杭州创联电子技术有限公

机车无线通

4 司、泉州市铁通电子技术有限公司、深圳市长龙铁路电子工程有限公司、兰

信系统

州瑞德真业团体有限公司、北京世纪东方国铁电讯科技有限公司、北京中瑞

特通讯科技有限公司、深圳市思科泰技术有限公司、发止人、北京各利时通

讯方法有限义务公司、河南鲜丽科技股份有限公司

上海新干通通信方法有限公司、北京市华铁信息技术开发总公司、天津通信

一种机车通广播团体有限公司、中国南车团体株洲电力机车钻研所、北京首科中系希电

信系统中主信息技术有限公司、上海复旦通讯股份有限公司、杭州创联电子技术有限公

5 机取末实个司、泉州市铁通电子技术有限公司、深圳市长龙铁路电子工程有限公司、兰

连贯器的插州瑞德真业团体有限公司、北京世纪东方国铁电讯科技有限公司、北京中瑞

座和插头特通讯科技有限公司、深圳市思科泰技术有限公司、发止人、北京各利时通

讯方法有限义务公司、河南鲜丽科技股份有限公司

1-1-212

河南思维招股注明书

序号专利称呼势力人

中国铁路总公司、北京锦鸿希电信息技术股份有限公司、北京世纪东方国铁

机车无线通

科技股份有限公司、深圳市长龙铁路电子工程有限公司、杭州创联电子技术

信中多种工

有限公司、天津七一二通信广播有限公司、深圳市思科泰通讯科技有限公司、

6 做形式切换

北京中瑞特通讯科技有限公司、泉州市铁通电子方法有限公司、上海复旦通

办法及其系

讯股份有限公司、发止人、北京市华铁信息技术开发总公司、上海新收线通

统

信方法有限公司

发止人取其余方怪异领有的机车无线通信系统等6项专利均属于GSM-R网

络相关的技术。GSM-R网络正在铁路系统初步使用推广之初，本来操做无线电台

真现信息传输罪能的产品须要转用GSM-R网络，发止人的无线调车机车信号取

监控系统也需使用该网络。为了更好的操做GSM-R网络真现通信罪能，蕴含发

止人正在内的相关企业结折起来怪异制定了铁路系统GSM-R网络有关技术范例并

怪异申请相关专利。发止人做为专利权人，有权运用上述专利停行基于GSM-R

网络的产品开发和推广。目前，发止人取其余专利权人对上述专利的权属及使用

开发不存正在争议，发止人正当享有相关专利的所有权、运用权，相关专利怪异拥

有的状况对发止人运营状况不存正在晦气映响。

2、发止人局部非专利技术取其余方怪异领有的状况对运营状况不存正在晦气

映响

由于我国特涩的铁路系统打点机制，正在本铁道部牵头组织下，发止人、南车

时代电气均片面参取了LKJ系列列控系统的研发、财产化及晋级换代。发止人正在

LKJ2000等产品结折开发历程中造成为了多项非专利技术，详细波及车载数据、控

制形式等技术规模。依据《铁道部科技钻研开发筹划打点法子》（铁科技[2011]166

号），部科研筹划课题孕育发作的知识产权由铁道部和课题承当单位共有；课题承当

单位对知识产权停行转让、许诺他人运用，需经铁道部赞成。依据《中国铁路总

公司科技钻研打点法子》（铁总科技[2013]129号），中国铁路总公司局部出资科

研筹划课题孕育发作的知识产权由中国铁路总公司和课题承当单位怪异所有，中国铁

路总公司和课题承当单位均享有正在国家铁路领域内免费施止的势力；课题承当单

位对知识产权停行转让、许诺第三方施止的，应取中国铁路总公司协商确定权益

分配方式。因而，正在发止人参取中国铁路总公司或铁道部科研课题历程中所造成

的非专利技术是属于中国铁路总公司或铁道部、发止人、其余课题承当单位怪异

领有。

公司通过二十多年的连续效劳，曾经取铁路主管单位正在产品研发、技术改制

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晋级等方面建设了劣秀的竞争干系，先后多次被铁路主管部门指定参取新产品的

结折攻关。通过取铁路主管单位开展严密科研竞争，公司能够实时理解铁路市场

的真际需求及将来展开趋势，为公司研发成绩财产化供给了有力的保障。

目前，发止人取中国铁路总公司、其余课题承当单位对怪异领有的非专利技

术的运用不存正在争议，发止人正当享有非专利技术的所有权、运用权，相关非专

利技术怪异领有的状况对发止人运营状况不存正在晦气映响。

3、报告期发止人对非专利技术的打点制度，不曾发作技术人员流失激发的

诉讼或纠葛

公司制订了《知识产权打点法子》，明白了各部门应付非专利技术打点的职

责，对技术机密的护卫倡议提出、倡议审查、技术机密打点、技术解密并申请公

开性势力护卫等方面做出了详细的规定。《知识产权打点法子》次要内容如下：

名目详细内容

（1）总经理：对公司知识产权打点工做总体卖力。

（2）总工程师：对公司技术类知识产权陈述停行核准。

（3）总工办：组织公司技术类知识产权的量料归集、发掘工做；陈述公司技术类知识产权；

知识产保管公司技术类知识产权陈述量料。

权打点（4）研发核心：研发核心名目经理（或名目卖力人）提交技术相关知识产权陈述所需设想资

权责料，辅佐停行技术类知识产权发掘。没有名目经理和卖力人的，由组长卖力。

（5）董事办：督导公司知识产权打点工做；办理知识产权纠葛等法务相关工做。

（6）总包办：保管公司知识产权相关证书量料。

（7）公司各部门：供给知识产权陈述和打点流动中所需量料，辅佐完成知识产权打点工做。

（1）研发核心名目经理（或名目卖力人）正在名目结项前提交《技术机密护卫倡议书》，提出

技术秘

技术保密倡议。

密护卫

（2）研发核心名目经理（或名目卖力人）应依据原名目技术特点和总工办相关知识产权查新

倡议

结果，对不适折公然停行护卫的公司技术机密，提出技术机密护卫。

（1）总工办支到《技术机密护卫倡议书》后，对此中所需停行非公然性护卫的技术停行审查。

（2）审查时先依据技术保密内容停行查新检索，将名目组提交保密要求取已公然的相关知识

产权护卫停行对照，审查技术机密的保密价值。

（3）审查发现无需停行非公然保密的技术，要求研发核心名目经理（或名目卖力人）提交专

护卫建利和软件著做权倡议量料，按专利申请、软件著做权申请的要求停行知识产权护卫。

议审查（4）应付必须公然性护卫的技术，总工办可要求研发核心名目经理（或名目卖力人）屏蔽其

中要害技术后，提交专利和软件著做权陈述倡议。

（5）总工办取名目组就技术保密存正在异议时，可要求研发核心名目经理（或名目卖力人）补

充量料，并停行评审确认。

（6）技术保密项确认后，总工办填报《技术机密护卫审批表》提交总工程师审批。

（1）《技术机密护卫审批表》经总工程师核准后，总工办依据核准清单向研发核心索要技术

技术秘

量料。

密打点

（2）研发核心名目经理（或名目卖力人）依据审批表向总工办提交技术保密量料。

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河南思维招股注明书

名目详细内容

（3）曾经确认为技术机密的技术量料，由总工办按《档案打点法子》归档保管。

（4）归档技术机密的借阅或更新，需按《档案打点法子》规定由总工程师核准后停行。

（5）归档的技术机密正在抵达保密期限后，由总工办提出解密申请，经总工程师核准后正式解

密。

（6）正在查新中发现非公然性技术机密曾经被公然护卫或预公然护卫时，总工办实时向总工程

师传递，并提出解密申请，经总工程师核准后正式解密。

（7）解密后的技术机密由总工办停行对照查新检索，发现可陈述公然性知识产权护卫的内容

后，依照专利申请、软件著做权申请的要求停行专利和软件著做权护卫。

报告期内，发止人未发作技术人员流失激发的诉讼或纠葛。

八、发止人研发状况

（一）研发机构设置及人员形成

1、研发体系

公司研发体系如下图：

总工程师

专家卫员会

安技

研

技全术总

发

术测收工

中

部试持办

心

部部

2、研发技术人员状况

截至2015年6月30日，公司共有技术人员313名，技术人员占公司员工总数

39.32%。公司焦点钻研人员的根柢状况及重要科研成绩如下表所示：

姓名研发职务重要科研成绩及获奖状况

参取研发的TAX2型机车安宁信息综折监测安置于1999年与得铁道部

科技教育司科学技术成绩审定证书，并于2002年与得中国铁道学会科学

张子健总工程师

技术二等奖；

参取研发的LKJ2000型列车运止监控记录安置于2000年与得铁道部科

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姓名研发职务重要科研成绩及获奖状况

技教育司科学技术成绩审定证书，并于2003年与得中国铁道学会科学技

术二等奖、湖南省科学技术提高二等奖；

参取研发的车机联控机车主动呼叫系统于2005年与得上海铁路局科学

技术成绩审定证书；

参取研发的LKJ2000-S型列车运止监控记录安置于2008年与得郑州铁

路局科学技术成绩审定证书；

参取研发的CJT2000型监控安置综折测试台于2008年与得郑州市科学

技术局科学技术成绩审定证书；

参取研发的TAX3型机车安宁信息综折监测安置于2008年与得西安铁

路局科学技术成绩审定证书；

参取起草铁道止业范例2项：《TB/T 3220-2010 机车车辆用数字式语音

记录安置》、《TB/T 2765-2005 列车运止监控记录安置技术条件》。

参取研发的LKJ2000型列车运止监控记录安置于2000年与得铁道部科

技教育司科学技术成绩审定证书，并于2003年与得中国铁道学会科学技

术二等奖；

参取研发的铁道部机车运止监室及调治帮助指挥信息系统于2007年获

得中国铁道学会科学技术三等奖；

参取研发的调车信号复示及站内调车安宁监控系统于2002年与得郑州

刘力首席工程师铁路局科学技术成绩审定证书；

参取研发的LY-05型列车无线调治电话机车电台语音记录安置于2007

年与得郑州铁路局科学成绩审定证书；

参取研发的列车主动报点及调治号令无线传输系统于2003年与得郑州

铁路局科学成绩审定证书；

参取研发的CJT2000型监控安置综折测试台于2008年与得郑州市科学

技术局科学成绩审定证书。

参取研发的LKJ2000-S型列车运止监控记录安置于2008年与得郑州铁

路局科学技术成绩审定证书；

参取研发的CJT2000型监控安置综折测试台于2008年与得郑州市科学

技术局科学技术成绩审定证书；

参取研发的TAX3型机车安宁信息综折监测安置于2008年与得西安铁

路局科学技术成绩审定证书；

陈怯副总工程师参取研发的SDW-1型试验车动态无线支罗系统于2010年与得武汉铁路

局科学技术成绩审定证书；

参取研发的TPB15型速度信号断绝安置于2010年通过铁道部技术评审；

参取研发的LKJ司机灵惕监控系统于2010年与得上海铁路局科学技术

提高一等奖；

参取研发的LKJ光电速度传感器速度信号断绝安置于2011年与得上海

铁路局科学技术成绩审定证书。

参取研发的LKJ-93AI型监控安置显示器于2004年与得南昌铁路局科学

技术成绩审定证书；

杨清祥副总工程师参取研发的LKJ2000-S型列车运止监控记录安置于2008年与得郑州铁

路局科学技术成绩审定证书；

参取研发的CJT2000型监控安置综折测试台于2008年与得郑州市科学

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姓名研发职务重要科研成绩及获奖状况

技术局科学技术成绩审定证书；

参取研发的LKJ司机灵惕监控系统于2010年与得上海铁路局科学技术

提高一等奖。

报告期内，公司焦点研发人员未发作改观。

（二）正正在处置惩罚的研发名目停顿状况

公司领有专业的科研部队，正在产品技术晋级、新产品开发等方面得到了较好

的成绩，此中正正在停行的研发名目如下表：

序号名目称呼名目内容研发进度

听从SIL4级安宁品级要求，运用安宁计较机、

1 新型列车运止控制系统主体化机车信号和点式应答器技术，研制新型运止试验阶段

列车运止控制系统

列控技术深入钻研—基于依照中国铁路总公司既定方案，晋级LKJ根柢

2 应答器供给列车运止控制控制、屏显和通信软件，删设新型机车信号和技术验证完结

安置数据技术深入钻研应答器通信接口，真现取应答器通信罪能

适应新模式下铁路部门深入安宁风险打点、确

保运输安宁连续不乱的需求，贯彻落真中国铁

路总公司“安宁打点标准化、现场做业范例化”

电务范例化车载方法消费的要求，操做范例化打点系统、数据库打点技

3 软件劣化阶段

打点信息系统术、光阳同步等技术，研制一种针对LKJ系统

的范例化检修做业系统，片面提升各级电务系

统快捷、便利、精确检测培修LKJ方法的才华

和打点水平

通过对LKJ真时列车运止信息和TCMS真时状

机车运止安宁监测及预警态数据的阐明，对止车安宁隐患、机车乘务员

4 劣化晋级阶段

系统的违规、违章收配停行真时预警显示和语音提

示，辅导乘务员准确收配，保障止车安宁

操做大数据办理技术、多线程等技术，通过对

正在途机车的动态运止数据以及TCMS信息进

5 机车量质动态打点系统技术验证完结

止深度发掘、阐明，真现机车动态量质的综折

阐明诊断，机车毛病信息预警等罪能

钻研操做图像智能识别技术，研制一种能够正在

调车做业历程中主动识别列车后方调车信号、

正线机车调车做业预警系

6 脱轨器位置及形态，并能依据列车运止形态进劣化设想阶段

统

止列车主动安宁防护的预警安置，避免列车掉

道、误闯调车信号等事件发作

为保障LKJ数据流转的安宁性、精确性，标准

7 LKJ数据文件传输系统 LKJ数据打点，研制一种安宁、高效、可控的正式使用阶段

LKJ数据文件传输系统

8 机车劣化哄骗及显示末端研制一种列车节能运止算法及其安置，辅导列试运止阶段

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序号名目称呼名目内容研发进度

名目车司机正在担保列车运止安宁、颠簸、正点的前

提下，以能耗最劣的方式哄骗机车运止，抵达

铁路运输节能的宗旨

为列车取空中停行无线信息传输的平台方法，

为车地无线传输及使用扩展供给根原平台，可

真现车地之间通过3G/2G停行真时无线数据小批质推广阶

9 无线信息传输平台

传输及语音通话，可通过WLAN供给站场取列段

车之间的大容质数据传输效劳。平台可通过应

用插件及软件扩展出其余使用需求。

次要真现机车安宁信息、机车形态信息、机车

监测信息的支罗及记录，通过数据传输子系统

将上述信息发送到空中综折使用子系统并接

10 CMD系统车载子系统支来自空中综折使用子系统的指令信息。通过批质推广阶段

机车取空中的双向数据交互，真现对正在途机车

的远程真时监测取毛病诊断，为机车应用、检

修和维护供给数据撑持

发止人目前取处所铁路局竞争的研发名目如下：

序号正正在竞争的研发名目称呼竞争处所铁路局

1 LKJ根原数据帮助假制查验系统南宁铁路局

2 机车运止安宁监测及预警系统乌鲁木齐铁路局

3 正线机车调车做业预警系统乌鲁木齐铁路局

4 机车量质动态打点系统上海铁路局

5 重载列车哄骗控制帮助系统西安铁路局

6 机车劣化哄骗及显示末端名目济南铁路局

遍地所铁路局系发止人的客户或潜正在客户，发止人取其竞争研发名目是为了

依据其需求，不停研发满足其需求的新技术和新产品。竞争名目但凡约定研发成

果为单方共有，但是客不雅观上遍地所铁路局不会原人运用相关技术消费产品，也不

会未经发止人赞成转让相关技术。发止人则有权免费运用相关技术，且由于各地

方铁路局均隶属于中国铁路总公司，相关技术亦可用于其余铁路局。因而，发止

人取遍地所铁路局竞争研发名目不会映响发止人的运营，相反会有利于发止人更

晴天文解客户需求，不停研发出满足客户需求的新技术和新产品，促进发止人的

业务展开。

（三）发止人研发用度

公司接续重室、激劝翻新流动，以担保企业的连续展开和折做劣势，2012

年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司研发用度状况如下表所示：

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项目 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

研发投入数额（万元） 4,558.05 7,793.74 3,974.42 2,448.14

兼并报表营业收出（万元） 31,541.55 64,166.23 43,608.59 37,334.69

研发投入占营业收出比例 14.45% 12.15% 9.11% 6.56%

（四）保持技术翻新的机制

公司通过制订和落真连续技术翻新机制，删强技术研发打点，提升技术部队

业务水平，建设以市场为导向的研发机制，完善研发鼓舞激励及人才造就制度，以保

持止业劣势职位中央。

1、前瞻性的技术研发布局及明白的技术推进标的目的

为保持技术研发的前瞻性，稳固正在铁路列控系统规模的技术劣势职位中央，公司

出力向调治指挥、机车安宁、挪动灵通、挪动逃踪等更宽泛的规模停行技术延深

和技术拓展。正在研发标的目的上，公司将对安宁计较机、主体化机车信号、点式应答

器等映响公司中历久连续展开的要害技术开展深刻钻研，强化公司技术劣势，同

时加大正在机车物联、机车安防方面的技术投入，删强无线网络、射频识别、大型

网络软件和车载屏显技术的钻研，以保持公司技术的连续展开和延伸。

技术标的目的技术储蓄技术目的

嵌入式硬件开发技术

安宁计较机造成列控拆备安宁计较机规模自主知识产权

嵌入式软件开发技术

造成应答器报文独立解读才华

应答器应答器使用技术

参取应答器报文标准订正

GSM-R使用技术

造成铁路无线网的架构才华

无线通信网络 3G使用技术

造成铁路无线网的使用扩展才华

WLAN使用技术

射频使用技术

初阶造成物联网使用才华

智能化信息化大型数据库使用技术

造成大型网络使用软件的开发才华

JaZZZa使用技术

北斗卫星定位技术

精准定位技术造成定位、逃踪和真时监控的使用才华

GPS定位技术

2、完善的技术打点体系

通过借鉴国内外先进技术打点经历，公司已造成为了以技术打点标准、范例化

打点、知识产权打点、名目历程打点和研发绩效打点为焦点的技术打点体系，具

体门径如下：

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打点名目打点目的打点门径

设置专职岗亭研读国家、处所和止业相关标准

技术打点造成公司齐备的技

依据技术打点理论按期订正技术打点标准

标准术打点根据

按期停行技术打点培训或技术打点交流

积极加入铁路止业成为车载列控拆备技术范例、机车车联网技术范例、车载音室

相关技术范例制订频末端技术范例制定的次要参取者

范例化和健全安宁产品人员岗亭认证制度和技术人员岗亭认证制度

深入技术取产品标

量质打点标准物料选型制度和物料采购制度

准化打点，删强产品

真现以安宁测试部为卡控核心的研发设想范例化量质打点，完

设想量质安宁打点

善消费工艺的范例化和标准化

通过陈述专利的模式护卫公司知识产权

知识产权通过技术保密门径和制度避免公司非专利模式知识产权流失

删强知识产权护卫

打点积极参取止业范例和认证制度建立，避免其余仿冒产品对公式

知识产权造成原量性损害

设立专职人员加大研发历程监视力度

名目历程落真IRIS、ISO9001和CMMI等标准

强化名目历程打点

打点删强公司相关技术打点标准的执止力度

依规停行研发量质和研发进度打点

研发绩效推进绩效考核细则完善研发人员绩效考核细则

打点制订和订正完善名目筹划变更考评办法

3、删强对外竞争，丰裕操做社会专业资源，敦促公司科技翻新

公司接续积极参取铁路主管部门、处所政府、止业协会、大专院校名目竞争，

取中国铁道科学钻研院、中国铁路通信信号股份有限公司、北京交通大学保持长

期竞争干系，造成为了以铁路专家为焦点的专家照料团队。公司目前已取解放军信

息工程大学就北斗卫星导航技术正在铁路列车定位测速方面的使用开展技术竞争，

取北京交通大学交通运输学院就铁路物流讯逃踪技术钻研开展竞争，并取郑州大学

竞争建设了郑州大学钻研生真习基地，同时被人力资源和社会保障部、全国博士

后管卫会授予“博士后科研工做分站”。通过宽泛、着真的对外竞争，使得公司

能够丰裕操做科研院所、各大厂校的专业劣势资源，精确掌握我国列控技术的发

展脉搏，开拓公司技术的展开室野，为公司技术的翻新标的目的供给了辅导和补充。

4、完善的研发鼓舞激励及人才造就制度

公司建设了完善的人才综折鼓舞激励取造就布局、按期薪酬福利评估取调解机

制，历久正在薪酬报酬、福利和晋升方面向科研人员重点倾斜，对焦点技术研发人

员停行股权鼓舞激励，并联结市场推广结果对承当新产品研发的技术人员停行普遍的

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薪资奖励。公司每年制订培训筹划，以送出培训、内部培训、业求理论取自学相

联结的方式停行研发人员造就，对所有研发员工施止分层次培训。通过资费补助

等方式激劝员工获与国家否认的各种专业资格，促使员工提升综折原色和技能水

平，引发员工潜能。

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第七节同业折做取联系干系买卖

一、同业折做

（一）公司取控股股东、真际控制人不存正在同业折做

公司控股股东、真际控制酬报李欣、郭洁、王卫平，三人折计持有公司公然

发止前75%的股份。公司的控股股东、真际控制人间接或曲接控制的其余法人主

要运营领域如下：

联系干系方称呼持股状况运营领域

深圳市思维能源郭洁持有34%股份，王卫锂离子电池、电池组的研发、销售及相关技术转让、

资料有限公司平、李欣划分持有33%股份技术咨询（不含消费）；电池资料及电子产品的销售

郭洁持有33.34%股份，王

郑州思维物业管

卫平、李欣分别持有物业效劳；房产信息咨询效劳（不含证券、期货咨询）

理有限公司

33.33%的股份

锂离子电池的研发、消费、销售及相关技术转让、技

河南思维新科能郑州思维物业打点有限公术效劳；电池资料及电子产品的销售；对外贸易运营：

源有限公司司持有77%的股份货色进出口（国家法令法规制行运营的，不得运营；

应经审批的，未获核准前不得运营）

河南思维能源材郑州思维物业打点有限公锂离子电池正负极资料的销售及相关技术效劳。（国

料有限公司司持有78%的股份家法令法规制行或应经审批的名目除外）

郑州市静泊山庄旅游资源开发；住宿、餐饮、集会欢迎及配淘效劳及

李欣夫妇持有60%的股份

有限公司生态不雅观光农业（以上领域凭相关有效许诺证运营）

病院投资，病院打点及咨询，衡宇租赁，企业打点咨

河南友情病院投王卫平持有34%的股份、郭

询。（以上波及法令法规规定应经审批的名目，未获

资打点有限公司洁持有33%的股份

审批前不得运营）

河南思维医疗电研发、消费、销售：家用远程血压脉搏仪；销售计较

李欣持有76%的股份

子仪器有限公司机软硬件及帮助方法；网络系统技术咨询效劳。

公司真际控制人李欣、郭洁、王卫平间接或曲接控制的其余法人的主营业务

均取公司主业无关，不存正在取公司运营雷同或相似业务的状况，取公司不存正在同

业折做。

（二）公司取其余次要股东不存正在同业折做

持有公司5%以上股份的股东深圳市远望谷信息技术股份有限公司次要处置惩罚

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超高频射频识别（RFID）产品的研发、消费及销售，不存正在取公司运营雷同或

相似业务的状况，取公司不存正在同业折做。

（三）拟投资名目取控股股东、真际控制人不存正在同业折做

原次募集资金投资名目均为公司目前主营业务的延续，而公司真际控制人李

欣、郭洁、王卫均匀不处置惩罚取公司拟投资名目雷同或附近的业务。因而，公司拟

投资名目取控股股东、真际控制人之间不存正在同业折做干系。

（四）防行同业折做的答允

为防行同业折做，李欣、郭洁、王卫平、持股5%以上的股东深圳市远望谷

信息技术股份有限公司向公司出具了《真际控制人及持有5%以上股份的股东关

于防行同业折做的答允函》，答允：

“一、自己（或原企业）目前没有间接或曲接地处置惩罚任何取发止人营业执照

上所列明运营领域内的业务存正在折做的任何业务流动。

二、正在自己（或原企业）做为发止人次要股东的事真扭转之前，自己（或原

企业）将不会间接或曲接地以任何方式（蕴含但不限于单独运营，折伙运营和拥

有正在其余公司或企业的股票或权益）处置惩罚取发止人的业务有折做或可能形成折做

的业务或流动。

三、如因未履止防行同业折做的答允而给发止人组成丧失，自己（或原企业）

将对发止人遭受的丧失做出赔偿。

四、原声明、答允取担保将连续有效，曲至自己（或原企业）不再为发止人

股东为行。

五、自原函出具之日起，原函及原函项下之声明、答允和担保即不成与消。”

二、联系干系方、联系干系干系及联系干系买卖

依据《公司法》和《企业会计本则》的相关规定，公司联系干系方、联系干系干系和

联系干系买卖如下：

（一）联系干系方

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河南思维招股注明书

1、公司的控股股东和真际控制人

截行原招股注明书签订之日，李欣、郭洁、王卫平折计持有公司75%的股份，

李欣、郭洁、王卫平三酬报公司的控股股东、真际控制人。

2、持有公司5%以上股份的其余股东及其控制的企业

序号联系干系方称呼取发止人的联系干系干系

深圳市远望谷信息技术股份有限公司远望谷持有公司20%的股份，并卫派徐浪

及其子公司任公司董事

3、控股股东、真际控制人控制或参股的其余企业

序号联系干系方称呼取发止人的联系干系干系详细处置惩罚的业务状况

设立于2004年，次要处置惩罚锂

深圳市思维能源郭洁持有34%股份，李欣、王卫离子电池、电池组研发、销

资料有限公司平划分持有33%股份售及相关技术转让，目前未

原量性生长业务。

郑州思维物业管郭洁持有33.34%股份，李欣、设立于2008年，次要处置惩罚物

理有限公司王卫平划分持有33.33%股份业效劳。

设立于2009年，次要处置惩罚锂

河南思维新科能郑州思维物业打点有限公司持离子电池的研发、消费、销

源有限公司有77%的股份售及相关技术转让，目前未

原量性生长业务。

设立于2008年，次要处置惩罚锂

河南思维能源材郑州思维物业打点有限公司持离子电池正负极资料的销

料有限公司有78%的股份售及相关技术效劳，目前未

原量性生长业务。

郑州市静泊山庄设立于2004年，次要处置惩罚住

5 李欣夫妇持有60%的股份

有限公司宿、餐饮、集会欢迎。

河南友情病院投王卫平持有34%股份、郭洁持有设立于2003年，次要处置惩罚医

资打点有限公司 33%股份院投资打点、衡宇租赁。

诚创（香港）有限设立于2004年，次要处置惩罚对

7 王卫平持有40%的股份

公司外投资。

河南诚创投资咨诚创（香港）有限公司持有100% 设立于2005年，次要处置惩罚投

询打点有限公司股份资咨询。

设立于2014年，次要处置惩罚家

河南思维医疗电

9 李欣持有76%的股份用远程血压脉搏仪等的研

子仪器有限公司

发、消费、销售。

4、公司控制的企业

序号联系干系方称呼取发止人的联系干系干系

1 河南思维信息技术有限公司公司间接持有其100%的股份

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河南思维招股注明书

序号联系干系方称呼取发止人的联系干系干系

2 北京思维鑫科信息技术有限公司公司间接持有其100%的股份

3 河南思维精工电子方法有限公司公司间接持有其100%的股份

5、被注销或裁撤营业执照的企业

序号联系干系方称呼取发止人的联系干系干系

河南思达主动化设该公司于2012年3月注销，李欣、李立、王卫平划分持有其

备有限公司（注1） 25%股权

中德邦资产控股有该公司于2002年10月被裁撤营业执照，公司持有其14.60%

限公司（注2）的股权，并于报告期以前核销了该笔投资

注1：河南思达主动化方法有限公司汗青沿革状况详见原招股注明书之“第五节发止人根柢状况”之

“三、发止人设立以来股原造成及严峻资产重组状况”之“思达方法公司汗青沿革状况”。

注2：中德邦资产控股有限公司汗青沿革状况详见原招股注明书之“第五节发止人根柢状况”之“六、

发止人控股、参股公司状况”之“（二）发止人参股公司”。

6、联系干系作做人及要害打点人员对外投资、兼职的企业

（1）要害打点人员：要害打点人员蕴含公司董事、监事、高级打点人员和

焦点技术人员。此中，公司真际控制人王卫平取公司董事王中平系兄弟，公司副

总经理、北京思维鑫科总经理高亚举是公司真际控制人郭洁的侄半子。

（2）取要害打点人员干系密切的家庭成员：取公司要害打点人员干系密切

的家庭成员，蕴含配偶、怙恃、年满18周岁的后世及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，

配偶的怙恃、兄弟姐妹，后世配偶的怙恃。

（3）要害打点人员对外投资的企业：公司要害打点人员对外投资状况详见

原招股注明书之“第八节董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员”之“四、

董事、监事、高管人员取焦点技术人员的其余对外投资状况”。

（4）要害打点人员对外兼职的企业：公司要害打点人员对外兼职状况详见

原招股注明书之“第八节董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员”之“六、

董事、监事、高管人员取焦点技术人员正在其余单位的兼职状况及兼职公司取公司

联系干系干系”。

（二）常常性联系干系买卖

1、向联系干系方付出工钱

公司向董事、监事和高级打点人员等要害打点人员付出薪酬，详细状况详见

1-1-225

河南思维招股注明书

原招股注明书之“第八节董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员”之“五、

董事、监事、高管人员取焦点技术人员的收出状况”局部的内容。

2、向联系干系方远望谷采购铁路车号主动识别系统车载方法

（1）公司取远望谷联系干系干系造成的起因及远望谷主营业务状况

2011年8月，远望谷以5,599.30万元的价格划分受让李欣、王卫平持有的思维

有限10%股权。转让完成后，远望谷持有公司20%的股权，成为公司的联系干系方。

远望谷主营超高频射频识别（RFID）技术开发及超高频射频识别（RFID）

产品的消费、销售。做为国内技术当先的RFID方法供应商，远望谷是我国较早

处置惩罚超高频射频识别（RFID）技术钻研和开发的公司之一，也是铁道部车号自

动识别系统止业范例次要起草单位之一。从1999年以来，远望谷的RFID产品即

正在铁路市场获得大范围的使用，次要产品蕴含UHF频段的机车电子标签、货车电

子标签、空中识别方法及配淘产品等。目前，远望谷是国内经铁路主管部门认定

的两家铁路车号主动识别系统工程方法供应商之一。

（2）公司向远望谷采购识别系统车载方法的起因

①远望谷识别系统车载方法正在铁路车号主动识别系统中的使用

远望谷的识别系统车载方法蕴含TMIS单元（车载编程器）、双向机车电子标

签及标签电缆。TMIS单元拆置正在公司TAX安置中，取LKJ2000停行通信获与车号、

车次、光阳、列车速度等信息，将该信息写入双向机车电子标签；双向机车电子

标签拆置正在机车底部，用于向空中识别方法传送上述机车信息并接管空中上传的

相关信息；标签电缆用于连贯TMIS单元和双向机车电子标签。示用意如下：

供给机车号、车次、车站号、光阳、列车速度、列车位置等根原数据

公司TAX安置外部通信总线

转储通信内部通信总线通信转储

方法记录记录方法

LKJ2000安置轨弓语机

DMIS

TMIS

道网音车预预外

检检录信留留部

测测单单音号单单接

单单元元单单元元口

电源元元元元电源

标签电缆

铁路局数据效劳器双向机车电子标签

传送、读与信息

空中识别方法

1-1-226

河南思维招股注明书

列车正在运止历程中，预埋正在铁路沿线的空中识别方法读与双向机车电子标签

存储的车号识别代码信息并向指定目的转发，真现车辆的主动识别取定位。

②客户需求是公司取远望谷发作买卖的起因

但凡，各路局、机车厂独立采购识别系统车载方法，但局部客户依据真际需

要，也会要求公司代为采购识别系统车载方法。自铁道部对新造大罪率机车和动

车组会合采购以来，公司依据铁道部的要求代为采购识别系统车载方法（每淘识

别系统车载方法蕴含TMIS单元、双向机车电子标签及标签电缆）。自铁路打点体

制变化后，中国铁路总公司卖力对新造大罪率机车及动车组相关止车安宁方法集

中招标采购，公司依据铁路总公司的要求代为采购识别系统车载方法。

目前，国内仅远望谷、哈尔滨威克科技股份有限公司两家公司是铁路主管部

门认定的铁路车号主动识别系统工程的方法供应商。铁路总公司对新造大罪率机

车和动车组采购LKJ方法时,对LKJ及相关方法打包兼并招标；公司正在中标后，根

据产品最末用户对车号主动识别系统车载方法一致性、维护便捷等需求，并思考

机车厂取远望谷或哈威克所签订技术和谈的要求等因素，来确定向远望谷或哈威

克采购识别系统车载方法。识别系统车载方法正在客户运用历程中的技术维护、售

后效劳等均由远望谷、哈威克卖力，公司不参取识别系统车载方法的售后效劳工

做。因而，客户需求是公司取远望谷、哈威克发作买卖的起因。

（3）公司取远望谷买卖状况以及取哈威克买卖状况的对照

报告期内，公司取远望谷、哈威克发作的买卖状况详细如下：

单位：元

项目 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

采购铁路车号主动识别系

统车载方法（含车载编程

1、采购 2,226,652.12 4,830,085.44 3,506,324.79 2,100,427.41

器、机车标签电缆、机车电

铁路车

子标签）金额

号主动

公司取采购铁路车号主动识别系

识别系 379 770 584 249

远望谷统车载方法数质（淘）

统车载

的买卖采购铁路车号主动识别系

方法 5,863.25 5,982.91 5,982.91 6,937.89

统车载方法成淘单价（注）

占同类产品采购额比例 79.97% 73.80% 74.56% 73.46%

2、采购陶瓷金属标签等资料 1,240,429.92 2,144,911.93 1,477,794.85 509,273.51

向远望谷折计采购金额 3,467,082.04 6,974,997.37 4,984,119.64 2,609,700.92

公司取 1、采购采购铁路车号主动识别系

557,651.29 1,714,529.91 1,196,581.19 758,693.97

哈威克铁路车统车载方法（含车载编程

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河南思维招股注明书

项目 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

的买卖号自动器、机车标签电缆、机车电

识别系子标签）金额

统车载采购铁路车号主动识别系

87 284 188 117

方法统车载方法数质（淘）

采购铁路车号主动识别系

5,863.25 5,982.91 5,982.91 5,982.91

统车载方法成淘单价（注）

占同类产品采购额比例 20.03% 26.20% 25.44% 26.54%

2、采购其余资料 - - - 33,333.33

向哈威克折计采购金额 557,651.29 1,714,529.91 1,196,581.19 792,027.30

注：向远望谷、哈威克的采购铁路车号主动识别系统单价为成淘采购的价格，采购数质

为成淘采购的数质，上表的采购额包孕了弗成淘采购车载编程器、机车标签电缆、机车电子

标签的金额、且真际买卖价格可能因标签电缆的材量、长度及防护的不同而有所差异，因而

采购单价不就是采购额除以采购数质。

公司向远望谷、哈威克采购的铁路车号主动识别系统车载方法机能不存正在显

著不同。

报告期内，公司向远望谷采购陶瓷金属标签贴拆于产品上做为产品电子身份

识别ID，用于LKJ相关产品的量质逃溯和返厂培修打点。远望谷的陶瓷金属标签

折乎公司车载产品技术条件约束和铁路现场应用要求，且哈威克无同类代替产

品，因而公司报告期内参照市场价格向远望谷采购陶瓷金属标签。

从采购价格上对照，2013年、2014年、2015年1-6月公司对远望谷取哈威克

采购铁路车号主动识别系统车载方法成淘单价不存正在不同。

2012年公司向远望谷采购铁路车号主动识别系统车载方法的单价高于哈威

克，次要起因为该年沿用了单方汗青买卖造成的既有价格。

2015年第三季度，因远望谷效劳的铁路客户需求，公司参照市场价格向远望

谷发售扩展通信板等LKJ产品，买卖金额为56.54万元。

（4）公司向远望谷采购的价格是折理的

铁路主管部门正在新造大罪率机车和动车组招标时正常要求公司代为采购车

号主动识别系统车载方法。正在供应商取客户之间，公司原量上起到代购的做用，

公司以铁路车号主动识别系统车载方法供应商的报价为按照，综折思考税费、运

费、前期拆置调试用度等因素向客户投标。识别系统车载方法的技术维护、售后

效劳等均由远望谷、哈威克卖力。因而，铁路车号主动识别系统车载方法采购价

格的上下对公司盈利无原量性映响，公司向远望谷采购铁路车号主动识别系统车

载方法的价格是折理的。

1-1-228

河南思维招股注明书

应付陶瓷金属标签等其余资料，公司依照内部采购的规定及范例，参照市场

价格向远望谷停行采购。

（5）公司不存正在对远望谷的业务依赖

产品罪能、使用规模、焦点技术的原量性区别及LKJ系统不存正在对铁路车号

主动识别系统的依赖是公司不依赖远望谷的次要起因：

公司向远望谷采购的产品次要给取射频识别技术，使用于铁路车号主动识别

系统规模，真现车号主动识别罪能；公司产品次要罪能是避免列车冒进信号、运

止超速并帮助司乘人员进步哄骗才华，保障铁路止车安宁，次要使用于列车运止

控制、止车安宁监测、LKJ安宁打点及信息化等规模，真现上述罪能的焦点技术

是控制形式、车载数据和可扩展构造。因而，公司产品的罪能、使用规模、焦点

技术方面均取远望谷存正在原量性不同，且LKJ系统各项罪能的真现不依赖于铁路

车号主动识别系统，公司仅依据客户需求向远望谷采购识别系统车载方法。

另外，做为铁路车号主动识别系统方法供应商，远望谷、哈威克均颠终主管

部门的认证，市场不存正在被一家供应商把持的情形，因而公司可依据客户需求和

市场状况选择向远望谷或哈威克采购铁路车号主动识别系统车载方法。

（6）公司取远望谷的联系干系买卖已履止相关决策及确认步调

股份公司创建后，公司董事会对每年取远望谷联系干系买卖预估金额停行了确

认，联系干系董事回避表决。公司2013年年度股东大会审议通过了《对于对公司近三

年内联系干系买卖予以确认的议案》、2014年年度股东大会审议通过了《确认公司2014

年过活常联系干系买卖执止状况及2015年过活常联系干系买卖或许的议案》，对公司取远

望谷报告期内的联系干系买卖状况停行确认，远望谷做为联系干系股东回避表决。独立董

事于2014年第一届董事会第十二次集会、2015年第二届董事会第二次集会就上述

联系干系买卖颁发了独立定见，公司取远望谷的联系干系买卖遵照诚真、信毁、对等、自

愿的准则，联系干系买卖价格折理，不存正在侵害发止人和其余股东所长的情形。公司

监事会于2014年第一届监事会第七次集会、2015年第二届监事会第二次集会对公

司报告期内的联系干系买卖停行了确认。公司取远望谷的联系干系买卖已履止相关决策及

确认步调，折乎《公司章程》、三集会事规矩、《联系干系买卖决策制度》等相关规定。

3、租赁联系干系方房产

2012年11月25日，公司取董事王中平签署《北京市衡宇租赁条约》，以12,600

1-1-229

河南思维招股注明书

元/月的价格租赁其位于北京市丰台区的衡宇用于办公，租赁面积227.10平方米，

租赁期自2013年1月1日至2018年12月31日。

2014年6月27日，公司取公司真际控制人之一王卫平之釹王彦签署《北京市

衡宇租赁条约》，以36,750元/月的价格租赁其位于北京市海淀区的衡宇用于办公，

租赁面积407.39平方米，租赁期自2014年7月1日至2016年6月30日。

报告期内，公司向王中平、王彦付出的衡宇租赁用度如下：

租赁租赁租赁租赁用度（万元）

出租方承租方租赁面积

资产起始日末行日 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

王中平公司办公室 227.10平方米 2013-1-1 2018-12-31 7.56 15.12 15.12 -

王彦公司办公室 407.39平方米 2014-7-1 2016-6-30 22.05 22.05 - -

公司正在参照衡宇所正在详细位置及周边市场租金的根原上，取王中平、王彦协

商确定了上述衡宇的租赁价格。租赁定价折乎等价有偿的市场准则，不存正在侵害

公司所长的止为，是折理的。

（三）偶发性联系干系买卖

1、联系干系方租赁原公司房产

2014年2月28日，公司取思维医疗电子仪器签署衡宇租赁和谈，思维医疗电

子仪器以20元/平米月的价格租赁公司150平方米的衡宇用于办公，租赁期限自

2014年3月1日至2015年12月31日。另外，思维新科能源以20元/平米月的价格租

用公司一间面积为15平米的办公室；因停产，思维能源资料自2012年2月1日初步

已进止租赁公司厂房。公司向联系干系方思维新科能源、思维能源资料、思维医疗电

子仪器支与租金的状况如下：

租赁支益（万元）

租赁租赁租赁

出租方承租方租赁面积 2015年

资产起始日末行日 2014年 2013年 2012年

1-6月

思维新办公

公司 15.00平方米 2012-01-01 2014-12-31 0.18 0.36 0.36 0.36

科能源室

思维能

公司厂房 346.50平方米 2009-10-01 2012-01-31 - - - 0.49

源资料

思维医

办公

公司疗电子 150平方米 2014-03-01 2015-12-31 1.80 3.00 - -

室

仪器

注：为会合展开主业，2011年6月~2011年8月，思维有限向真际控制人转让思维物业100%的股权，向

思维物业转让思维新科能源77%的股权、思维能源资料78%的股权。

公司正在参照市场租金的根原上，取思维新科能源、思维能源资料、思维医疗

1-1-230

河南思维招股注明书

电子仪器协商确定了厂房、办公室的租赁价格。租赁定价折乎公平折法、等价有

偿的市场准则并经单方友好协商，不存正在侵害公司所长的止为，是折理的。

2、向联系干系方付出集会费及食宿费

报告期内，公司因举行庆典、业务集会等向联系干系方静泊山庄付出一定的集会

费及食宿用度，详细状况如下：

联系干系方 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

静泊山庄（万元） - - 23.07 22.85

公司正在参照市场价格的根原上，取静泊山庄协商确定用度金额，联系干系买卖价

格折理，不存正在侵害公司所长的止为。

3、承受联系干系方保证

2012年3月13日，公司取中信银止股份有限公司郑州分止（以下简称“中信

银止郑州分止”）签署了最高额度为1,300万元的《综折授信条约》（编号：2012

年银信字第1205907号），授信额度运用期限自2012年3月13日至2014年3月13日

行。做为上述综折授信条约的保证方，李欣、郭洁、王卫平划分取中信银止郑州

分止签署了最高额度为6,500万元的《最高额担保条约》（编号：2012年信银郑最

高保字第1205907-1、1205907-2、1205907-3号），为公司取中信银止郑州分止发

生的告贷供给最高额担保保证，担保期限自2012年2月27日至2014年12月31日。

2012年3月27日，公司取中信银止郑州分止签署《人民币运动资金贷款条约》

（编号：2012豫银贷字第1205907号），中信银止郑州分止向公司供给1,000万元

短期运动资金贷款，贷款期限自2012年3月27日至2012年9月27日。公司以郑国用

（2012）第0020号地皮运用权为上述告贷供给抵押保证。同时，李欣、郭洁、王

卫平以上述最高额担保条约为该贷款供给作做人担保保证。该笔告贷已于2012

年9月27日送还。

2012年11月7日，公司取中信银止郑州分止签署《人民币运动资金贷款条约》

（编号：2012豫银贷字第1205967号），中信银止郑州分止向公司供给1,000万元

短期运动资金贷款，贷款期限自2012年11月7日至2013年5月6日。公司以郑国用

（2012）第0020号地皮运用权为上述告贷供给抵押保证。同时，李欣、郭洁、王

卫平以上述最高额担保条约为该贷款供给作做人担保保证。该笔告贷已于2013

年5月6日送还。

1-1-231

河南思维招股注明书

2013年10月31日，公司取中信银止郑州分止签署《人民币运动资金贷款条约》

（编号：2013豫银贷字第1305951号），中信银止郑州分止向公司供给1,000万元

短期运动资金贷款，贷款期限自2013年10月31日至2014年4月30日。公司以郑国

用（2012）第0020号地皮运用权为上述告贷供给抵押保证。同时，李欣、郭洁、

王卫平以上述最高额担保条约为该贷款供给作做人担保保证。该笔告贷已于2014

年4月30日送还。

4、联系干系方应支对付款项余额

单位：元

联系干系方

会计科目联系干系方干系性量 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

称呼

持有公司20%

对付账款远望谷采购款 4,122,564.50 3,535,225.53 3,005,676.67 1,148,890.00

股份

持有公司20% 采购

其余对付款远望谷 1,550.00 - 35,600.00 63,800.00

股份方法

5、公司对于严格根绝联系干系方资金占用的门径及真际控制人的相关答允

为进一步完善法人治理构造，公司制订了对于根绝联系干系方资金占用的各项措

施，详细蕴含：

（1）建设《联系干系买卖决策制度》、《严峻资金往来打点制度》等相关财务管

理制度，对联系干系方资金往来的审批流程、审议步调停行严格规定，明白公司不得

为董事、监事、高级打点人员、控股股东、真际控制人及其控股子公司等联系干系人

供给资金等财务资助；

（2）建设《独立董事制度》，积极阐扬独立董事对联系干系买卖的监视做用；

（3）丰裕阐扬审计卫员会、内审部门的做用，通过严格的奖惩门径，完全

根绝不标准的资金往来事项。

另外，为丰裕护卫公司所长、完全根绝联系干系资金占用状况，李欣、郭洁、王

卫平做出如下答允：“自己、自己远亲属、自己或自己远亲属所控制的任何经济

真体、机构、经济组织如今及未来均不以告贷、代偿债务、代垫款项大概其余任

何方式占用河南思维及其子公司的资产；自己甘愿承诺承当由于违背上述答允给河南

思维及其子公司组成的间接、曲接的经济丧失、索赔义务折格外的用度支入。”

（四）公司独立董事对联系干系买卖的定见

1-1-232

河南思维招股注明书

2015年8月28日，公司独立董事孙景斌、陈国尧、董超对报告期内联系干系买卖

状况颁发专业定见如下：“报告期内，公司取联系干系方之间的购销商品、供给和接

受劳务、联系干系租赁、联系干系保证等联系干系买卖遵照诚真、信毁、对等、自愿、公平、

公然、折理的准则，不存正在侵害发止人和其余股东所长的情形，未对发止人将来

的财务情况、运营成绩及独立性孕育发作负面映响；发止人确定联系干系买卖价格时，遵

循公平、公允、公然以及等价有偿的准则，并以书面和谈方式予以确定；联系干系方

依照条约规定享受势力、履止责任，未发现通过联系干系买卖转移所长的状况。”

三、联系干系买卖决策势力和步调的规定

（一）《公司章程》对于标准联系干系买卖的规定

为了标准联系干系买卖，维护公司和宽广中小股东的正当权益，公司正在《公司章

程》中规定了以下相关内容：

1、公司的控股股东、真际控制人员不得操做其联系干系干系侵害公司所长。违

反规定给公司组成丧失的，应该承当赔偿义务。

2、董事不得操做其联系干系干系侵害公司所长。

3、董事取董事会集会决定事项所波及的企业有联系干系干系的，不得对该项决

议止使表决权，也不得代办代理其他董事止使表决权。该董事会集会由过对合的无关

联干系董事出席便可举止，董事会集会所做决定须经无联系干系干系董事过对合通

过。出席董事会的无联系干系董事人数有余三人的，应将该事项提交股东大会审议。

4、严峻联系干系买卖应由独立董事赞成后，方可提交董事会探讨。独立董事应

对公司的股东、真际控制人及其联系干系企业，对公司现有或新发作的总额高于300

万元或高于公司最近经审计脏资产值的5%的告贷或其他资金往来，以及公司是

否回收有效门径回支欠款颁发独立定见。

5、监事不得操做其联系干系干系侵害公司所长，若给公司组成丧失的，应该承

担赔偿义务。

6、属于股东大会审议范畴的联系干系买卖事项（公司拟取联系干系人达成的总额正在

3,000万元以上且占公司最近一期经审计脏资产绝对值5%以上的联系干系买卖），由董

事会提交股东大会审议通事后施止。

1-1-233

河南思维招股注明书

7、对公司股东、真际控制人及其联系干系方供给的保证须经股东大会审议通过。

8、股东大会审议有关联系干系买卖事项时，联系干系股东不应该参取投票表决，其

所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决定应该丰裕表露非

联系干系股东的表决状况。正在对有关联系干系买卖事项停行表决前，集会主持人应向出席

集会的股东注明公司章程规定的联系干系股东回避制度并颁布颁发需回避表决的联系干系股

东的称呼。需回避表决的联系干系股东不应参取投票表决，如该联系干系股东参取投票表

决的，该表决票做为无效票办理。公司独立董事应对严峻联系干系买卖的步调及折理

性明白颁发独立定见。

9、股东大会拟探讨董事、监事选发难项的，股东大会通知中将丰裕表露董

事、监事候选人取公司或公司的控股股东及真际控制人能否存正在联系干系干系。

10、董事会对公司买卖事项的决策权限如下：

审议核准公司拟取联系干系作做人发作的买卖金额正在30万元以上但未达3,000万

元，且占公司最近经审计脏资产值未达5%的联系干系买卖；公司取联系干系法人达成的

联系干系买卖总额正在人民币300万元以上但未达3,000万元，且占公司最近经审计脏资

产值0.5%以上但未达5%的联系干系买卖。

（二）三集会事规矩中应付联系干系买卖的规定

为标准联系干系买卖，担保联系干系买卖的公然、公安然沉静公允，公司的股东会、董事

会和监事会依据《公司章程》和相关法令法规的规定，制订了《河南思维主动化

方法股份有限公司股东大集会事规矩》、《河南思维主动化方法股份有限公司董事

集会事规矩》、河南思维主动化方法股份有限公司监事集会事规矩》等规章制度，

对联系干系买卖的决策势力、步调及相关事项停行了具体的规定。

（三）制订《联系干系买卖决策制度》

为进一步完善股份公司的治理构造及标准联系干系买卖，丰裕保障公司运营的公

允、折法性，维护公司股东和债权人的正当所长，出格是中小投资者的正当所长，

依据相关标准性文件要求，公司董事会制订并经股东大会表决通过了《河南思维

主动化方法股份有限公司联系干系买卖决策制度》，对联系干系买卖的准则、联系干系买卖的

定价准则和定价办法、联系干系买卖的审议步和谐联系干系买卖的信息表露等方面都作了

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河南思维招股注明书

详尽的规定，辅导并约束波及股份公司的联系干系买卖事宜。

（四）《独立董事制度》对联系干系买卖的规定

公司的独立董事将正在防行同业折做、标准和减少联系干系买卖方面阐扬重要做

用，为了更积极护卫公司和中小投资者的所长，公司正在《河南思维主动化方法股

份有限公司独立董事制度》中规定了以下相关内容：

1、严峻联系干系买卖（指公司拟取联系干系人达成的总额高于300万元或高于公司最

近经审计脏资产值的5%的联系干系买卖）应由独立董事否认后，提交董事会探讨；

独立董事做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务照料报告，做为判断的依

据。

2、独立董事应该对以下事项向董事会颁发独立定见：公司的股东、真际控

制人及其联系干系企业对公司现有或新发作的总额高于300万元或高于公司最近经审

计脏资产值5%的告贷或其余资金往来，以及公司能否回收有效门径回支欠款。

四、减少联系干系买卖的门径

报告期内，除向董事、监事和高级打点人员等要害打点人员付出薪酬、向远

望谷采购产品以及联系干系方租赁房产之外，公司未发作其余取消费运营相关的常常

性联系干系买卖，不存正在依赖于股东单位及其属下企业的状况。应付正在公司消费运营

历程中，依据业务须要取联系干系方停行的买卖，公司将依照《公司章程》、《联系干系交

易决策制度》、《独立董事制度》和有关法令法规对联系干系买卖的有关规定，严格执

止联系干系买卖根柢准则、决策步调、回避制度、信息表露等门径，并正在真际工做中

丰裕阐扬独立董事的做用，确保联系干系买卖价格的折理性、核准步调的折规性，将

联系干系买卖的数质和对运营成绩的映响降至最低，最急流平的护卫其余股东所长。

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河南思维招股注明书

第八节董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员

一、董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员简介

（一）董事会成员

公司第二届董事会由9名董事构成，此中独立董事3名。

1、李欣先生：中国国籍，1954年出生，大专学历、工程师。曾任郑州铁路

局电务器材厂副厂长，河南思达主动化方法有限公司董事、总经理，河南思维自

动化方法有限公司董事长、总经理。曾获郑州市五一劳动奖章、劳动表率、良好

企业家等荣毁。现任河南省软件效劳业协会常务副理事长、世界轨道交通展开研

究会常务专家理事。现任原公司、郑州思维物业打点有限公司、河南思维医疗电

子仪器有限公司董事长，河南思维信息技术有限公司、北京思维鑫科信息技术有

限公司、郑州市静泊山庄有限公司执止董事。

2、郭洁釹士：中国国籍，1955年出生，大专学历、工程师。曾任河南思达

主动化方法有限公司董事会秘书。现任原公司、郑州思维物业打点有限公司董事，

北京思维鑫科信息技术有限公司、河南思维信息技术有限公司、深圳市思维能源

资料有限公司监事。

3、王中平先生：中国国籍，1957年出生，大专学历。曾任河南思达主动化

方法有限公司综折部主任、河南思维主动化方法有限公司总经理助理、销售副总

经理、销售总监。现任原公司董事、郑州思维物业打点有限公司总经理。

4、徐浪先生：中国国籍，1976年生，工学学士。曾任职于深圳飞通光电子

技术有限公司、重庆通盛真业团体，历任投资打点部经理、计谋投资部部长等职

务，2010年6月至2015年5月任职于深圳市远望谷信息技术股份有限公司。现任原

公司董事、广东佳隆食品股份有限公司副总裁、董事会秘书。

5、方伟先生：中国国籍，1973年出生，硕士学历，卒业于中国人民大学EMBA

工商打点硕士专业。曾正在郑州富炜新资料有限公司、河南思达主动化方法有限公

司任职；曾任河南思维主动化方法有限公司销售部主任、副总经理、总经理。现

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河南思维招股注明书

任郑州市信息化促进会副会长、中国软件止业协会嵌入式系统分会理事、郑州市

企业结折会、企业家协会、家产经济结折会第五届理事会理事、郑州市华夏区政

协卫员。现任原公司董事、总经理、量质安宁总监。

6、解宗光先生：中国国籍，1965年出生，大学学历。曾任济南铁路局机务

处监控核心工程师、高级工程师、主任、机务检测所甜头、电务处电务检测所副

甜头、电务处车载科高级工程师，于2013年6月正式从济南铁路局离职。现任原

公司董事。

7、孙景斌先生：中国国籍，1945年出生，原科学历。曾任沈阴铁路局山海

关机务段检修车间副主任、主任、段经济筹划室主任、企业打点室主任、副段长、

党卫副布告；曾任铁道部机务局技术处副处长、机车验支室主任、机车检修随处

长、副巡室员、运输局副局长兼拆备部主任，于2006年退休。现任公司独立董事。

8、陈国尧先生：中国国籍，1963年出生，硕士学历，律师。曾正在国家监察

部法规司任职、曾任本结折证券有限义务公司法务部卖力人、广东深天成律师事

务所律师。现任原公司独立董事、北京市中银（深圳）律师事务所折资人、深圳

市美赛达科技股份有限公司独立董事、深圳市海云天科技股份有限公司独立董

事、万和证券有限义务公司独立董事。

9、董超先生：中国国籍，1966年出生，硕士学历，注册会计师，曾任洛阴

玻璃（团体）股份有限公司、平煤天安股份有限公司和浙江康乐药业股份有限公

司独立董事。现任大华会计师事务所（非凡普通折资）河南分所主任会计师、郑

州煤电股份有限公司独立董事、神马真业股份有限公司独立董事、鹤壁宝发能源

科技股份有限公司独立董事、河南省注册会计师协会第四届理事会展开卫员会及

技术卫员会卫员。

上述人员担当公司董事的任期为2015年1月至2018年1月。

（二）监事会成员

公司第二届监事会由3名监事构成，此中陆洁敏和胡春玲为股东代表监事，

经公司2015年第一次久时股东大会选举孕育发作；骆永进为职工监事，由职工代表大

会选举孕育发作。

1、骆永进先生：中国国籍，1963年出生，大学学历，高级经济师、注册高

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河南思维招股注明书

级咨询师、河南省科技咨询专家。曾任郑州电缆厂技术员、助理工程师、厂长秘

书、厂团卫副布告、布告；曾任郑州电缆团体公司团卫布告兼党卫宣传部副部长、

工会副主席兼真业部部长；曾任河南思维主动化方法有限公司总经理助理。现任

河南省软件效劳业协会常务理事、副秘书长。现任原公司监事会主席、工会主席。

2、陆洁敏釹士：中国国籍，1956年出生，中专学历、会计师。曾任郑州市

造纸厂财务科出纳员、会计、财务副科长、河南思达科技展开股份公司财务部会

计主管、河南思达主动化方法有限公司财务部主任、河南思维主动化方法有限公

司财务部主任。现任原公司监事、河南思维新科能源有限公司财务部主任。

3、胡春玲釹士：中国国籍，1975年出生，硕士钻研生，经济师、中国注册

金融理财布局师、国际金融理财布局师。曾正在交通银止柳州分止证券部任证券交

易员、大连证券柳州营业部任买卖部经理、大通证券柳州营业部任证券阐明师、

柳州两面针股份有限公司董事会办公室任证券事务代表。现任原公司监事、法务

主管。

上述监事会成员的任期为2015年1月至2018年1月。

（三）高级打点人员

公司高级打点人员由8名成员构成。公司高级打点人员的简历如下：

1、方伟先生：公司董事、总经理、量质安宁总监，个人简介详见原节之“一、

董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员简介”之“（一）董事会成员”。

2、高亚举先生：中国国籍，1970年出生，硕士学历，高级工程师。曾任郑

州铁路局郑州机务段检修车间助理工程师、河南思达主动化方法有限公司开发部

副主任、设想部主任、北京思维鑫科信息技术有限公司副总经理、河南思维主动

化方法有限公司副总经理。现任原公司副总经理、北京思维鑫科信息技术有限公

司总经理。

3、秦伟先生：中国国籍，1971年出生，大专学历。曾正在郑州化工厂、河南

思达主动化方法有限公司任职；曾任河南思维主动化方法有限公司副总经理。现

任原公司副总经理、河南思维信息技术有限公司总经理。

4、张子健先生：中国国籍，1972年出生，原科学历，高级工程师。曾任河

南思达主动化方法有限公司技术效劳二部主任、软件部主任、设想二部主任、总

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河南思维招股注明书

工程师；曾任北京思维鑫科信息技术有限公司总经理、河南思维主动化方法有限

公司技术总监。现任原公司总工程师。

5、石战成先生：中国国籍，1985年出生，硕士学历。曾任河南思维主动化

方法有限公司嵌入式开发工程师，现任原公司副总经理，专任技术部主任。

6、焦炳岩先生：中国国籍，1981年出生，原科学历。曾任河南思维主动化

方法有限公司软件工程师、销售部销售经理、销售部主任，现任原公司副总经理。

7、苏站站先生：中国国籍，1983年出生，硕士学历。曾任河南卫华重型机

械股份有限公司财务部主管、卫华团体有限公司财务经理、河南思维主动化方法

股份有限公司财务部副主任，现任原公司财务总监。

8、刘冬梅釹士：中国国籍，1970年出生，大专学历，工程师。曾任河南华

威电子有限公司任职；曾正在河南思达主动化方法公司技术部任职；曾任河南思维

主动化方法有限公司技术部主任、总经理助理、总包办主任、副总经理、董事会

秘书。现任原公司董事会秘书、董事会办公室主任。

上述高级打点人员的任期为2015年1月至2018年1月。

（四）焦点技术人员

公司焦点技术人员由5名成员构成。公司焦点技术人员的简历如下：

1、张子健先生：公司总工程师，个人简介详见原节之“一、董事、监事、

高级打点人员及焦点技术人员简介”之“（三）高级打点人员”。

2、高亚举先生：公司副总经理，个人简介详见原节之“一、董事、监事、

高级打点人员及焦点技术人员简介”之“（三）高级打点人员”。

3、刘力先生：中国国籍，1970年出生，原科学历，高级工程师。曾任河南

思维主动化方法有限公司设想部工程师、副总工程师、总工程师。现任原公司首

席工程师。

4、陈怯先生：中国国籍，1970年出生，原科学历，工程师。曾任郑州电气

拆备总厂设想处电机室主任、河南思达高科电源公司总工程师、河南思维主动化

方法有限公司设想一部主任、研发核心主任。现任原公司副总工程师。

5、杨清祥先生：中国国籍，1976年出生，大专学历，助理工程师。曾任河

南思维主动化方法有限公司设想二部主任。现任公司副总工程师。

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河南思维招股注明书

二、公司董事、监事的提名和选聘状况

2011年12月1日，公司召独创建大会暨第一次股东大会，选举李欣等7酬报公

司第一届董事会董事，选举陆洁敏、胡春玲为公司第一届监事会股东代表监事。

2011年11月18日，公司召开职工代表大会，选举骆永进为职工代表监事。2012

年11月21日，公司召开2012年第一次久时股东大会，与消徐玉锁先生董事职务，

选举徐浪先生为公司董事。2013年7月18日，公司召开2013年第一次久时股东大

会，选举方伟、解宗光为公司董事。2014年12月23日，公司召开职工代表大会，

选举骆永进为职工代表监事。2015年1月10日，公司召开2015年第一次久时股东

大会，选举李欣等9酬报公司第二届董事会董事，选举陆洁敏、胡春玲为公司第

二届监事会股东代表监事。

以下为各董事、监事的提名和任期状况：

姓名董事/监事提名人任职期间

李欣董事长李欣、郭洁、王卫平

郭洁董事李欣、郭洁、王卫平

王中平董事李欣、郭洁、王卫平

2015年1月至2018年1月

徐浪董事深圳市远望谷信息技术股份有限公司

方伟董事李欣、郭洁、王卫平

解宗光董事李欣、郭洁、王卫平

孙景斌独立董事李欣、郭洁、王卫平

陈国尧独立董事李欣、郭洁、王卫平

董超独立董事李欣、郭洁、王卫平

2015年1月至2018年1月

骆永进监事会主席职工代表大会推举

陆洁敏监事李欣、郭洁、王卫平

胡春玲监事李欣、郭洁、王卫平

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河南思维招股注明书

三、董事、监事、高级打点人员、焦点技术人员及其远亲属持股

状况

（一）董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员持股及厘革状况

截行原招股注明书签订日，公司董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员

间接持有公司股份状况如下表所示：

姓名正在公司担当职务间接持股数质（万股）间接持股比例

李欣董事长 2,199.60 18.33%

郭洁董事 4,000.80 33.34%

王中平董事 60.00 0.50%

骆永进监事会主席 12.00 0.10%

方伟董事、总经理、量质安宁总监 72.00 0.60%

副总经理、

高亚举 60.00 0.50%

北京思维鑫科总经理

副总经理、

秦伟 48.00 0.40%

思维信息技术总经理

张子健总工程师 48.00 0.40%

刘冬梅董事会秘书、董事办主任 36.00 0.30%

刘力首席工程师 24.00 0.20%

陈怯副总工程师 24.00 0.20%

杨清祥副总工程师 24.00 0.20%

报告期内，公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员间接持股改观情

况如下表：

2013年7月股份承继 2011年12月革新后 2011年9月股权转让后 2010年终

姓名持股数质持股比例持股数质持股比例出资额股权比例出资额股权比例

（万股）（%）（万股）（%）（万元) （%）（万元) （%）

李欣 2,199.60 18.33% 2,199.60 18.33% 550.00 18.33% 1,000.00 33.33%

郭洁 4,000.80 33.34% - - - - - -

王中平 60.00 0.50% 60.00 0.50% 15.00 0.50% - -

骆永进 12.00 0.10% 12.00 0.10% 3.00 0.10% - -

方伟 72.00 0.60% 72.00 0.60% 18.00 0.60% - -

高亚举 60.00 0.50% 60.00 0.50% 15.00 0.50% - -

秦伟 48.00 0.40% 48.00 0.40% 12.00 0.40% - -

张子健 48.00 0.40% 48.00 0.40% 12.00 0.40% - -

刘冬梅 36.00 0.30% 36.00 0.30% 9.00 0.30% - -

刘力 24.00 0.20% 24.00 0.20% 6.00 0.20% - -

陈怯 24.00 0.20% 24.00 0.20% 6.00 0.20% - -

杨清祥 24.00 0.20% 24.00 0.20% 6.00 0.20% - -

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河南思维招股注明书

注：李立先生于2013年5月因病逝世，对于其遗产承继的注明详见原招股注明书之“第五节发止人基

原状况”之“三、发止人设立以来股原造成及严峻资产重组状况”之“（一）发止人设立以来股原造成情

况”之“7、2013年7月，郭洁承继李立所持发止人的股份”。

截行原招股注明书签订日，上述股份不存正在量押或冻结的状况，也不存正在任

何争议。

（二）董事、监事、高级打点人员、焦点技术人员的远亲属持股及变

化状况

截行原招股注明书签订日，公司董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员

的远亲属间接持有公司股份如下表所示：

姓名取公司董事、监事、高管人员及焦点技术人员的干系持股数质(万股) 持股比例

王卫平公司董事王中平先生的哥哥 2,799.60 23.33%

高亚举公司董事郭洁釹士的侄半子 60.00 0.50%

除上述人员外，公司其余董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的远亲

属均未间接或曲接持有原公司股份。

报告期内，公司董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员的远亲属持股变

动状况如下表：

2011年12月至今 2011年9月股权转让后 2010年终

姓名持股数质持股比例出资额股权比例出资额股权比例

（万股）（%）（万元) （%）（万元) （%）

王卫平 2,799.60 23.33% 700.00 23.33% 1,000.00 33.33%

高亚举 60.00 0.50% 15.00 0.50% - -

截行原招股注明书签订日，上述股份不存正在量押或冻结的状况，也不存正在任

何争议。

四、董事、监事、高管人员取焦点技术人员的其余对外投资状况

截行原招股注明书签订日，公司董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员

的其余对外投资状况如下表所示：

姓名正在原公司任职对外投资公司称呼注册原钱持股比例主营业务

郑州思维物业打点有限公司 80万元 33.33% 物业打点

深圳市思维能源资料有限公司 300万元 33.00% 锂离子电池业务

李欣董事长

郑州市静泊山庄有限公司 167万元 54.00% 旅游资源开发

河南思维医疗电子仪器有限公司 500万元 76.00% 医疗仪器销售

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河南思维招股注明书

姓名正在原公司任职对外投资公司称呼注册原钱持股比例主营业务

深圳市思维能源资料有限公司 300万元 34.00% 锂离子电池业务

郭洁董事郑州思维物业打点有限公司 80万元 33.34% 物业打点

河南友情病院投资打点有限公司 1,000万元 33.00% 病院投资

除上述表露状况外，公司董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员无其余

对外严峻投资。公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的上述对外投资

状况取原公司不存正在所长斗嘴。

五、董事、监事、高管人员取焦点技术人员的收出状况

公司独立董事陈国尧、董超及董事王中平、徐浪、监事陆洁敏正在原公司收付

津贴，独立董事孙景斌自2014年8月初步不再收付公司津贴，其余董事、监事、

高级打点人员、焦点技术人员均正在原公司或子公司收付薪酬。2014年度，公司董

事、监事、高级打点人员及焦点技术人员收出状况如下：

姓名职务 2014年度薪酬（税前，万元）

李欣董事长 42.33

郭洁董事 42.28

王中平董事 7.14

徐浪董事 7.14

方伟董事、总经理、量质安宁总监 84.75

解宗光董事 83.89

孙景斌独立董事 4.76

陈国尧独立董事 7.14

董超独立董事 -

骆永进监事会主席 38.99

陆洁敏监事 8.01

胡春玲监事 30.42

高亚举副总经理、北京思维鑫科总经理 66.69

秦伟副总经理、思维信息技术总经理 80.72

石战成副总经理 35.58

焦炳岩副总经理 58.25

苏站站财务总监 34.32

张子健总工程师 78.45

刘冬梅董事会秘书、董事办主任 65.65

刘力首席工程师 63.95

陈怯副总工程师 47.10

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河南思维招股注明书

姓名职务 2014年度薪酬（税前，万元）

杨清祥副总工程师 53.41

折计 940.97

注：董超于2015年1月聘任，详见原节之“十、公司董事、监事、高级打点人员近三年改观状况”。

正在公司任职领薪的董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员按国家有关规

定享受社会保险保障。除此之外，上述人员未正在公司享受其余报酬和退休金筹划。

六、董事、监事、高管人员取焦点技术人员正在其余单位的兼职情

况及兼职公司取公司联系干系干系

正在原公司任兼职状况兼职单位取

姓名

职状况兼职单位称呼兼职职务原公司的干系

郑州思维物业打点有限公司董事长受同一真际控制人控制

河南思维医疗电子仪器有限公司董事长受同一真际控制人控制

李欣董事长河南思维信息技术有限公司执止董事公司全资子公司

北京思维鑫科信息技术有限公司执止董事公司全资子公司

郑州市静泊山庄有限公司执止董事受同一真际控制人控制

河南思维信息技术有限公司监事公司全资子公司

北京思维鑫科信息技术有限公司监事公司全资子公司

郭洁董事

郑州思维物业打点有限公司董事受同一真际控制人控制

深圳市思维能源资料有限公司监事受同一真际控制人控制

王中平董事郑州思维物业打点有限公司总经理受同一真际控制人控制

副总裁、

徐浪董事广东佳隆食品股份有限公司其余联系干系方

董事会秘书

大华会计师事务所（非凡普通折资）

主任会计师其余联系干系方

河南分所

董超独立董事

神马真业股份有限公司独立董事其余联系干系方

郑州煤电股份有限公司独立董事其余联系干系方

北京市中银（深圳）律师事务所折资人其余联系干系方

深圳市美赛达科技股份有限公司独立董事其余联系干系方

陈国尧独立董事

深圳市海云天科技股份有限公司独立董事其余联系干系方

万和证券有限义务公司独立董事其余联系干系方

陆洁敏监事河南思维新科能源有限公司财务部主任受同一真际控制人控制

高亚举副总经理北京思维鑫科信息技术有限公司总经理公司全资子公司

秦伟副总经理河南思维信息技术有限公司总经理公司全资子公司

除上述表露状况外，公司董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员无其余

兼职状况。

1-1-244

河南思维招股注明书

七、董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员互相之间的亲属

干系

公司副总经理、北京思维鑫科总经理高亚举是公司董事郭洁的侄半子。除此

以外，公司董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员之间没有亲属干系。

八、董事、监事、高管人员及焦点技术人员取公司签署的和谈及

答允

（一）聘用条约

公司取正在公司担当止政职务的董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员签

署了聘用条约，对单方的势力责任停行了约定，目前一般履止。公司的董事、监

事、高级打点人员做出的答允状况详见原招股注明书之“第五节发止人根柢情

况”之“十二、次要股东及董事、监事、高级打点人员重要答允及履止状况”。

（二）董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员持有公司股份的锁

定安牌

有关股份锁定答允详见原招股注明书之“第五节发止人根柢状况”之“八、

发止人股原的状况”之“（五）发止前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份

的答允”。

九、公司董事、监事、高级打点人员的任职资格状况

公司董事、监事、高级打点人员折乎《公司法》等法令法规和《公司章程》

规定的任职资格。

1-1-245

河南思维招股注明书

十、公司董事、监事、高级打点人员近三年及一期改观状况

最近三年及一期，公司董事、监事、高级打点人员厘革状况如下：

2013.7- 2012.11－ 2011.12－

项目 2015.1至今

2015.1 2013.7 2012.11

李欣、郭洁、王中李欣、郭洁、王中李欣、郭洁、王中

李欣、郭洁、王中

平、徐浪、方伟、平、徐浪、方伟、平、徐玉锁、孙景

董事平、徐浪、孙景斌、

解宗光、孙景斌、解宗光、孙景斌、斌、陈国尧、谢忠

陈国尧、谢忠平

陈国尧、董超陈国尧、谢忠平平

骆永进、骆永进、骆永进、骆永进、

监事

陆洁敏、胡春玲陆洁敏、胡春玲陆洁敏、胡春玲陆洁敏、胡春玲

总经理方伟方伟方伟方伟

高亚举、

张新莉、张新莉、张新莉、

副总经理秦伟、石战成、焦

高亚举、秦伟高亚举、秦伟高亚举、秦伟

炳岩

总工程师张子健张子健张子健张子健

量质安宁总监方伟赵光亮赵光亮赵光亮

财务卖力人苏站站马志杰马志杰马志杰

董事会秘书刘冬梅刘冬梅刘冬梅刘冬梅

（一）公司董事改观状况

公司第二届董事会由9名董事构成。最近三年及一期董事人员厘革状况如下：

1、2011年12月1日，公司召独创建大会，选举李欣、郭洁、王中平、徐玉锁、

孙景斌、陈国尧、谢忠平为公司董事，构成发止人第一届董事会，李欣担当公司

董事长。

2、鉴于徐玉锁先生不再具备担当上市公司董事资格，2012年11月21日，公

司召开2012年第一次久时股东大会，与消徐玉锁先生董事职务，选举徐浪先生为

公司董事。

3、2013年7月18日，公司召开2013年第一次久时股东大会，选举方伟先生、

解宗光先生为公司董事。

4、2015年1月10日，公司召开2015年第一次久时股东大会，选举李欣、郭洁、

王中平、徐浪、方伟、解宗光、孙景斌、陈国尧、董超为公司董事，构成发止人

第二届董事会，李欣担当公司董事长。

自股份公司创建以来，公司董事未发作严峻厘革。

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河南思维招股注明书

（二）公司监事改观状况

公司第一届监事会由3名监事构成。此中陆洁敏、胡春玲为股东代表监事，

经公司创设大会暨第一次股东大会选举孕育发作；骆永进为职工监事，由职工代表大

会选举孕育发作。公司最近三年及一期监事人员厘革状况如下：

1、2011年12月1日，公司召独创建大会，选举陆洁敏、胡春玲为公司监事，

公司职工代表大会于2011年11月18日选举骆永进为职工代表监事。陆洁敏、胡春

玲、骆永进构成发止人第一届监事会，选举骆永进任监事会主席。

2、2015年1月10日，公司召开2015年第一次久时股东大会，选举陆洁敏、胡

春玲为公司监事，公司职工代表大会于2014年12月23日选举骆永进为职工代表监

事。陆洁敏、胡春玲、骆永进构成发止人第二届监事会，选举骆永进任监事会主

席。

自股份公司创建以来，公司监事未发作厘革。

（三）公司高级打点人员改观状况

公司目前高级打点人员为方伟、高亚举、石战成、秦伟、张子健、焦炳岩、

苏站站、刘冬梅，最近三年及一期公司高级打点人员厘革状况如下：

1、股份公司设立至2014年12月，公司高级打点人员接续未发作厘革。

2、截至2014年底，公司本高管团队任期均已届满。为敦促公司打点层的年

轻化、专业化，完善人才部队建立及打点团队造就机制，进一步正在人才方面保障

公司的可连续展开，公司对高管团队停行了调解，并选拔了局部专业原色较高的

年轻骨干参预新一届高管团队，以劣化人员构成、专业分布及知识构造。2015

年1月10日，经第二届董事会第一次集会审议通过，聘任方伟为公司总经理兼量

质安宁总监，聘任高亚举、秦伟、石战成、焦炳岩为公司副总经理，聘任张子健

为公司总工程师，苏站站为公司财务总监，刘冬梅为公司董事会秘书，上述高级

打点人员任职期限为2015年1月至2018年1月。

经第二届董事会第一次集会审议通过，赵光亮不再担当量质总监，调至公司

市场部任客户经理，量质总监由总经理方伟专任；张新莉不再担当副总经理，聘

任石战成为副总经理，接替张新莉分管的消费工做；马志杰不再担当公司财务总

监，调至思维信息技术任财务主任，聘任苏站站为公司财务总监。方伟自2011

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河南思维招股注明书

年8月至今接续担当公司总经理，片面卖力公司日常工做；石战成自2011年参预

公司以来，接续卖力产品、技术取消费转化相关工做，对公司的消费打点也较为

相熟，且公司已建设了成熟的消费打点组织体系；苏站站自2013年参预公司以来，

曾任公司财务部副主任，且曾正在其余公司卖力财务工做，对企业的财务打点具有

较为富厚的经历。上述高级打点人员的改换系公司一般运营打点须要，对公司生

产运营并未孕育发作晦气映响。

自股份公司创建以来，公司高级打点人员未发作严峻厘革。

（四）董事、监事、高级打点人员改观起因

公司上述人员改观，系公司一般运营打点须要，折乎相关法令、法规和《公

司章程》的规定。报告期内，公司打点层不乱，职务换与后的高管岗亭均由公司

其余焦点打点团队成员或业务骨干人员接替，从而担保了公司运营打点的不乱

性，上述改观未对公司运营计谋、运营形式孕育发作严峻映响。

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河南思维招股注明书

第九节公司治理

依据《公司法》、《证券法》等相关法令法规及标准性文件的要求，公司已建

立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度，造成为了股东大

会、董事会、监事会构成的治理构造。公司股东大会、董事会、监事会划分为公

司的最高权利机构、次要决策时机谈监视机构，三者取公司打点层怪异构建了分

工明白、互相共同、互相制衡的运止机制。

2011年12月1日，河南思维主动化方法股份有限公司创设大会暨第一次股东

大会召开，审议通过了《公司章程》，选举孕育发作了公司第一届董事会、监事会成

员，审议通过了《股东大集会事规矩》、《董事集会事规矩》、《监事集会事规矩》、

《独立董事制度》、《联系干系买卖决策制度》、《对外保证打点制度》。公司第一届董

事会审议并通过了《董事会审计卫员会工做细则》、《董事会薪酬取考核卫员会工

做细则》、《董事会计谋卫员会工做细则》、《董事会提名卫员会工做细则》、《总经

理工做细则》、《董事会秘书工做制度》、《内部审计制度》等规矩和制度。

股份公司创建后，公司依据中国证监会、证券买卖所最新法令法规及标准性

文件的要求对上述制度停行订正和完善，公司股东大会、董事会、监事会、高级

打点人员和董事会秘书能够严格依照公司章程和有关规矩、制度赋予的职权独立

标准运做，履止各自的势力和责任，没有违法违规状况的发作。

一、发止人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书

制度建设健全及运止状况

自公司法人治理制度制订以来，公司股东大会、董事会、监事会、独立董事

和董事会秘书一贯依法标准运做，公司法人治理构造不停完善。

（一）股东大会的制度建设取运止状况

股东大会是公司最高权利机构，由全体股东构成。2011年12月1日，公司召

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河南思维招股注明书

开股份公司创设大会，依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》所赋予的势力和

责任，制订了《股东大集会事规矩》。公司已依据中国证监会、证券买卖所最新

法令法规及标准性文件对《股东大集会事规矩》停行了订正。公司股东大会严格

依照《公司章程》和《股东大集会事规矩》的规定止使权利。

1、股东大会的职权

公司股东大会依法止使下列职权：

（1）决议公司运营方针和投资筹划；

（2）选举和改换董事，决议有关董事的工钱事项；

（3）选举和改换非由职工代表担当的监事，决议有关监事的工钱事项；

（4）审议核准董事会的报告；

（5）审议核准监事会的报告；

（6）审议核准公司的年度财务估算方案、决算方案；

（7）审议核准公司的利润分配方案和补救吃亏方案；

（8）对公司删多大概减少注册原钱做出决定；

（9）对发止公司债券做出决定；

（10）对公司兼并、分立、末结、清理大概变更公司模式做出决定；

（11）批改《公司章程》；

（12）审议拟取联系干系人达成的总额正在3,000万元以上且占公司最近一期经审

计脏资产绝对值5%以上的联系干系买卖；

（13）公司正在一年内单次或累计置办、发售资产抵达最近一期经审计总资产

30%的事项；

（14）审议股权鼓舞激励筹划；

（15）对公司聘用、解职会计师事务所做出决定；

（16）审议核准变更募集资金用途；

（17）审议法令、止政法规、部门规章和原章程规定应该由股东大会决议的

其他事项。

公司下列对外保证止为须经股东大会审议通过：

（1）单笔保证额赶过公司最近一期经审计脏资产10%的保证；

（2）公司及其控股子公司的对外保证总额，赶过公司最近一期经审计脏资

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河南思维招股注明书

产50%以后供给的任何保证；

（3）为资产欠债率赶过70%的保证对象供给的保证；

（4）间断十二个月内保证金额累计赶过公司最近一期经审计总资产的30%；

（5）间断十二个月内保证金额累计赶过公司最近一期经审计脏资产的50%

且绝对金额赶过5,000万元；

（6）对股东、真际控制人及其联系干系人供给的保证。

2、股东大集会事规矩

（1）正通例定

股东大会分为年度股东大会和久时股东大会。年度股东大会每年召开一次，

并应于上一个会计年度末了之后的6个月之内举止。久时股东大会不按期召开，

应正在下列事真发作之日期2个月内召开：

①董事人数有余《公司法》规定的法定最低人数，大概少于章程所定人数的

三分之二时；

②公司未补救的吃亏达真支股原总额的三分之一时；

③径自大概兼并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东书面乞求

时；

④董事会认为必要时；

⑤监事会提议召开时；

⑥法令、止政法规、部门规章或原章程规定的其他情形。

股东大会招集人应该正在年度股东大会召开20日前通知各股东，久时股东大会

应该于集会召开15日前通知各股东。

（2）集会招集取主持

股东大会集会由董事会依法招集，由董事长主持，董事会秘书必须出席集会。

董事长因非凡起因不能履止职务时，由对合以上董事怪异推举的一名董原家儿持。

公司独立董事、监事会、径自大概折计持有公司10%以上股份的股东有权向

董事会乞求召开久时股东大会，监事会、径自大概折计持有公司10%以上股份的

股东应该以书面模式向董事会提出。董事会应依据法令、止政法规和《公司章程》

的规定，正在支到提议后10日内提出赞成或差异意召开久时股东大会的书面应声意

见。董事会赞成召开久时股东大会的，应该正在做出董事会决定后的5日内发出召

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河南思维招股注明书

开股东大会的通知，董事会差异意召开久时股东大会的，应该注明理由并通告。

监事会自止招集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履止职务

或不履止职务时，由监事会副主席主持；监事会副主席不能履止职务大概不履止

职务时，由对合以上监事怪异推举的一名监原家儿持。股东自止招集的股东大会，

由招集人推举代表主持。

（3）集会提案

股东大会提案的内容应该有明白议题和详细事项，属于股东大会职责领域，

取法令、法规和《公司章程》的规定不相冲突。董事会、监事会以及径自大概折

并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

董事会对股东提案停行审核，应付股东提案波及事项取公司有间接干系，并

且不超出法令、法规和《公司章程》规定的股东大会职权领域的，应提交股东大

会探讨。应付分比方乎上述要求的，不提交股东大会探讨。假如董事会决议不将股

东提案提交股东大会表决，应该正在该次股东大会上停行评释和注明。

（4）集会记录

股东大会集会记录由董事会秘书卖力。出席集会的董事、监事、高级打点人

员、招集人或其代表、集会主持人应该正在集会记录上签名。集会记录应该取现场

出席股东的签名册及代办代理出席的卫托书、网络及其余方式表决状况的有效量料一

并由董事会秘书会合保存，保存期限为10年。

3、股东大会召开状况

截行原招股注明书签订之日，公司共召开了13次股东大会，集会的招集、提

案、出席、议事、表决、决定及集会记录标准，对公司财务利润分配、公司章程

及其余次要打点制度的制订和批改、初度公然发止股票的决策做出了有效决定。

详细如下：

序号日期称呼出席集会状况次要议案

以现场表决的方式审议通过《对于设立河南思维主动

化方法股份有限公司（筹）的议案》、《对于通过的议案》、《董

2011年股份公司创事集会事规矩》、独立董事制度》、监事集会事规矩》、

1 全副股东

12月1日立大会《联系干系买卖决策制度》、《对外保证打点制度》、《内部

审计制度》、《对外投资打点制度》、《信息表露制度》、

《募集资金打点制度》、《投资者干系打点制度》、选举

董事、监事、独立董事等30项议案

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河南思维招股注明书

序号日期称呼出席集会状况次要议案

以现场表决的方式审议通过《2011年年度董事会工做

全体股东、董

2012年 2011年年度报告》、《2011年年度监事会工做报告》、《2011年度审

2 事、监事、高

4月27日股东大会计报告》、《2011年年度利润分配预案》、《投资建立研

级打点人员

发核心大楼》等6项议案

以现场表决的方式审议通过了《对于公司申请初度公

开发止人民币普通股（A股）股票并上市的议案》、《关

2012年第一全体股东、董

2012年于公司初度公然发止人民币普通股（A股）股票募集

3 次久时股东事、监事、高

8月14日资金投资名目及其可止性钻研报告的议案》、《对于公

大会级打点人员

司初度公然发止人民币普通股（A股）股票前结存利

润分配方案的议案》等7项议案

2012年第二全体股东、董以现场表决的方式审议通过《对于与消徐玉锁先生董

2012年

4 次久时股东事、监事、高事职务的议案》、《对于选举徐浪先生为公司董事的议

11月21日

大会级打点人员案》

全体股东、董以现场表决的方式审议通过了《对于公司2012年年度

2013年 2012年年度

5 事、监事、高利润分配预案的议案》、《对于公司2013年年过活常关

3月23日股东大会

级打点人员联买卖的议案》等8项议案

2013年第一全体股东、董以现场表决的方式审议通过《对于批改的

2013年

6 次久时股东事、监事、高议案》、《对于删选及聘任公司董事的议案》、《关

7年18日

大会级打点人员于批改上市后折用的的议案》

以现场表决的方式审议通过了《对于公司申请初度公

2013年第二全体股东、董

2013年开发止人民币普通股（A股）股票并上市的议案》、

7 次久时股东事、监事、高

9月11日《对于批改的议案》等6项议案

2014年第一全体股东、董

2014年以现场表决的方式审议通过了《对于批改公司章程的

8 次久时股东事、监事、高

1月25日议案》

大会级打点人员

以现场表决的方式审议通过了《对于调解公司申请首

次公然发止人民币普通股（A股）股票并上市的议案》、

《对于订正及其附

9 事、监事、高

2月28日股东大会件局部内容的议案》、《对于不乱股价的预

案》、《对于对独立董事孙景斌兼职停行确认的议案》

等16项议案

以现场表决的方式审议通过了《对于调解公司申请首

2014年第二全体股东、董次公然发止人民币普通股（A股）股票并上市的议案》、

2014年

10 次久时股东事、监事、高《对于批改公司初度公然发止人民币普通股（A股）

4月30日

大会级打点人员股票募集资金投资项宗旨议案》、《对于批改不乱股

价的预案的议案》等14项议案

2014年第三全体股东、董以现场表决的方式审议通过了《对于订正的议案》

12 2015年1月 2015年第一全体股东、董以现场表决的方式审议通过了《对于公司董事会换届

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河南思维招股注明书

序号日期称呼出席集会状况次要议案

10日次久时股东事、监事、高选举的议案》、《对于公司监事会换届选举的议案》

大会级打点人员等4项议案

以现场表决的方式审议通过了《公司2014年度董事会

全体股东、董

2015年3月 2014年年度工做报告的议案》、《公司2014年度审计报告及相关

13 事、监事、高

4日股东大会专项报告的议案》、《公司2014年度利润分配预案的

级打点人员

议案》等12项议案

公司上述股东大会的招集、提案、出席、召开、议事、决定事项的内容及签

署流程折乎《公司章程》和《股东大集会事规矩》的有关规定，运做标准，并对

公司董事和监事的选举、财务预决算、利润分配、《公司章程》及其余次要打点

制度的制订和批改、联系干系买卖的审批、初度公然发止股票的决策和募集资金投向

等严峻事宜依法做出了有效决定，不存正在公司董事会、打点层违背《公司法》、

《公司章程》等相关制度擅自止使职权的止为。

公司股东均依照相关规定依法止使股东势力，细心履止股东责任，尊重中小

股东权益，未发作进犯中小股东权益的状况。股东大会机构及相关制度的建设和

施止，对完善公司法人治理构造、标准公司运营运做阐扬了积极的做用。

（二）董事会的制度建设取运止状况

董事会是公司的运营决策核心。2011年12月1日，公司召开股份公司创设大

会，依照《公司法》、《公司章程》所赋予的势力和责任，制订了《董事集会事

规矩》。公司已依据中国证监会、证券买卖所最新法令法规及标准性文件对《董

事集会事规矩》停行了订正。该规矩对董事会的招集、提案、出席、议事、表决、

决定及集会记录等事项停行了具体标准。公司董事会严格依照《公司章程》和《董

事集会事规矩》的规定止使权利和责任。

1、董事会的形成

董事会受股东大会的卫托，卖力运营和打点公司的法人财富，对股东大会负

责。董事会由九名董事构成，此中独立董事许多于三名。董事会成员由股东大会

选举孕育发作，董事会成员应具备履止职务所必需的知识、技能和原色。董事会设董

事长一名，董事长由全体董事过对合选举孕育发作或除名。董事每届任期三年，可连

选连任。

2、董事会的职权

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河南思维招股注明书

董事会依法止使下列职权：

（1）卖力招集股东大会，并向大会报告工做；

（2）执止股东大会的决定；

（3）决议公司的运营筹划和投资方案；

（4）制定公司的年度财务估算方案、决算方案；

（5）制定公司的利润分配方案和补救吃亏方案；

（6）制定公司删多大概减少注册原钱、发止债券或其他证券及上市方案；

（7）订定公司严峻支购、支购公司股票大概兼并、分立、末结及变更公司

模式的方案；

（8）决议公司内部打点机构的设置；

（9）聘任大概解职公司总经理、董事会秘书；依据总经理的提名，聘任或

者解职公司副总经理、财务卖力人等高级打点人员，并决议其工钱事项和奖惩事

项；

（10）制定公司的根柢打点制度；

（11）制定《公司章程》的批改方案；

（12）打点公司信息表露事项；

（13）向股东大会提请聘请或改换为公司审计的会计师事务所；

（14）听与公司总经理的工做述说请示并检查总经理的工做；

（15）向股东大会提请选举和改换公司董事和独立董事；

（16）审议核准公司拟取联系干系作做人发作的买卖金额正在30万元以上但未达

3,000万元、且占公司最近经审计脏资产值未达5%的联系干系买卖，或公司取联系干系法

人达成的联系干系买卖总额正在人民币300万元以上但未达3,000万元、且占公司最近经

审计脏资产值0.5%以上但未达5%的联系干系买卖；

（17）审议核准须提交股东大会审议核准以外的对外保证事项；

（18）法令、法规或《公司章程》规定以及股东大会授予的其他职权。

3、董事集会事规矩

（1）正通例定

董事会集会分为董事会按期集会和久时董事会集会。董事会每年至少召开两

次按期集会。董事会应正在有下列情形之一时召开久时集会：1/3以上董事联名提

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河南思维招股注明书

议时；监事会提议时；全体独立董事的1/2以上提议时；代表1/10以上表决权的股

东提议时。

董事会集会应该于集会召开10日前书面或传实方式通知全体董事，久时董事

会集会应该于召开5日前以电话、电报、邮寄或专人送达通知全体董事。

（2）集会招集取主持

董事集会由董事长卖力招集和主持。董事长因非凡起因不能履止职务时，由

副董事长履止职务；副董事长不能履止职务大概不履止职务的，由对合以上董事

怪异推举一名董事履止职务。

（3）集会召开及表决

董事会集会应该由过对合的董事出席方可举止。对有关联系干系事项表决，该董

事会集会由过对合的无联系干系干系董事出席便可举止，董事会集会所做决定须经无

联系干系干系董事过对合通过。出席董事会的无联系干系干系董事人数有余三人的，应将

该事项提交股东大会审议。

董事会集会真止一事一表决，一人一票制，表决分赞成和拥护两种，正常不

能弃权。假如投弃权票必须申明理由并记录正在案。

（4）集会记录

董事会秘书或其授权代表应就集会议题和内容作具体记录，正在集会完毕时由

出席集会的董事、董事会秘书及记录员签字。出席集会的董事有官僚求正在记录上

对其正在集会上的发言做出注明性记实。董事会集会记录做为公司档案由董事会秘

书保存，以做为日后明白董事义务的重要按照。保存期限为至少十年。

4、董事会召开状况

公司第一届、第二届董事会划分于2011年12月1日、2015年1月10日创建。截

行原招股注明书签订之日，公司共召开了20次董事会，集会的招集、提案、出席、

议事、表决、决定及集会记录标准，对公司次要打点制度的制订、严峻消费运营

决策、初度公然发止股票的决策做出了有效决定。详细如下：

序号日期称呼出席集会状况次要议案

以现场表决的方式审议通过《董事会秘书工做制度》、

第一届董《董事会审计卫员会工做细则》、《董事会提名卫员会

2011年

1 事会第一全体董事工做细则》、《董事会薪酬取考核卫员会工做细则》、

12月1日

次集会《董事会计谋卫员会工做细则》、《总经理工做细则》、

选举公司董事长及高级打点人员、选举各专门卫员会

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河南思维招股注明书

序号日期称呼出席集会状况次要议案

卫员等21项议案

第一届董

2012年以通讯表决的方式审议通过《对于公司向银止申请贷

2 事会第二全体董事

3月15日款的议案》

次集会

以现场表决的方式审议通过《2011年年度董事会工做

第一届董报告》、《2011年年度总经理工做报告》、《2011年度审

2012年

3 事会第三全体董事计报告》、《2011年年度利润分配预案》、《公司2012年

3月27日

次集会年度工做纲要》、《公司2012年量质安宁工做总体安

牌》、《投资建立研发核心大楼》等11项议案

以现场表决的方式审议通过了《对于公司申请初度公

开发止人民币普通股（A股）股票并上市的议案》、《关

第一届董于公司初度公然发止人民币普通股（A股）股票募集

2012年

4 事会第四全体董事资金投资项宗旨议案》、《对于公司初度公然发止人民

7月28日

次集会币普通股（A股）股票前结存利润分配方案的议案》、

《对于对公司近三年及一期内联系干系买卖停行确认的议

案》等13项议案

以通讯表决方式审议通过了《对于与消徐玉锁先生公

第一届董

2012年司董事职务的议案》、《对于选举徐浪先生为公司董事

5 事会第五全体董事

11月6日候选人的议案》、《对于选举徐浪先生为公司董事会战

次集会

略卫员会卫员的议案》等4项议案

第一届董

2012年以通讯表决的方式审议通过了《对于删强公司运动资

6 事会第六全体董事

12月7日金打点的议案》、《对于核销局部应支账款的议案》

次集会

以现场表决的方式审议通过了《对于公司2012年年度

第一届董

2013年利润分配预案的议案》、《对于公司2012年年度审计报

7 事会第七全体董事

2月28日告及相关专项报告的议案》、《对于公司2013年年过活

次集会

常联系干系买卖的议案》等13项议案

以通讯表决方式审议通过了《对于批改

第一届董

2013年的议案》、《对于批改上市后折用的的议

8 事会第八全体董事

6月17日案》、《对于删选及聘任公司董事的议案》等5项议

次集会

案

以通讯表决方式审议通过了《对于公司申请初度公然

第一届董

2013年发止人民币普通股（A股）股票并上市的议案》、《关

9 事会第九全体董事

8月26日于公司近三年及一期审计报告及相关专项报告的议

次集会

案》等8项议案

第一届董

2013年以通讯表决方式审议通过了《对于设立河南思维鑫瑞

10 事会第十全体董事

12月20日商贸有限公司的议案》

次集会

第一届董

2014年以通讯表决方式审议通过了《对于批改公司章程的议

11 事会第十全体董事

1月10日案》

一次集会

2014年第一届董以通讯表决的方式审议通过了《对于调解公司申请首

12 全体董事

2月8日事会第十次公然发止人民币普通股（A股）股票并上市的议案》、

1-1-257

河南思维招股注明书

序号日期称呼出席集会状况次要议案

二次集会《对于订正及其附

件局部内容的议案》、《对于不乱股价的预

案》、《对于对独立董事孙景斌兼职停行确认的议案》

等18项议案

以通讯表决的方式审议通过了《对于调解公司申请首

第一届董

2014年次公然发止人民币普通股（A股）股票并上市的议案》、

13 事会第十全体董事

4月15日《对于批改公司初度公然发止人民币普通股（A股）

三次集会

股票募集资金投资项宗旨议案》等15项议案

以通讯表决的方式审议通过了《对于公司近三年及一

第一届董期审计报告及相关专项报告的议案》、《对于订正的议案》、《对于公

司删设投资部的议案》等4项议案

第一届董

2014年12 以现场表决方式审议通过《对于公司董事会换届选举

15 事会第十全体董事

月25日的议案》等3项议案

五次集会

以现场表决方式审议通过《对于选举公司第二届董事

第二届董

2015年1月会董事长的议案》、《对于选举公司董事会各专门卫

16 事会第一全体董事

10日员会的议案》、《对于聘任公司总经理的议案》、《关

次集会

于聘任公司副总经理的议案》等4项议案

以现场表决方式审议通过《公司2014年度董事会工做

第二届董

2015年1月报告的议案》、《公司2014年度总经理工做报告的议

17 事会第二全体董事

25日案》、《公司2014年度审计报告及相关专项报告的议

次集会

案》等14项议案

第二届董

2015年6月以现场表决方式审议通过《对于调解公司募集资金使

18 事会第三全体董事

4日用名目投资金额的议案》

次集会

第二届董

2015年8月以现场表决方式审议通过《对于公司近三年及一期审

19 事会第四全体董事

28日计报告及相关专项报告的议案》

次集会

第二届董

2015年11 以现场表决方式审议通过《对于公司2015年第三季度

20 事会第五全体董事

月13日核阅报告的议案》

次集会

上述董事会的招集、召开、决定事项的内容及签订流程折乎《公司章程》和

《董事集会事规矩》的有关规定，不存正在违背《公司法》、《公司章程》等相关

制度擅自止使职权的止为。

（三）监事会的制度建设取运止状况

1-1-258

河南思维招股注明书

监事会依法止使监视权，保障股东权益、公司所长和员工的正当权益不受侵

犯，对股东大会卖力并报告工做。2011年12月1日，公司召开股份公司创设大会，

依照《公司法》、《公司章程》所赋予的势力和责任，制订了《监事集会事规矩》。

公司已依据中国证监会、证券买卖所最新法令法规及标准性文件对《监事集会事

规矩》停行了订正。公司监事会严格依照《公司章程》和《监事集会事规矩》的

规定止使权利和责任。

1、监事会的形成

公司设监事会，监事会由三名监事构成，此中股东代表二名、职工代表一名，

每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选人名单，经股东大会出席集会

的股东所持表决权的对合以上赞成选举孕育发作，改换时亦同；职工担当的监事由公

司职工民主选举孕育发作或改换。监事连选可以连任。公司监事会设监事会主席1名。

2、监事会的职权

监事会依法止使下列职权：

（1）对董事会假制的公司按期报告停行审核并提出书面审鉴定见；

（2）检查公司财务；

（3）对董事、高级打点人员执止公司职务的止为停行监视，对违背法令、

止政法规、原章程大概股东大会决定的董事、高级打点人员提出除名的倡议；

（4）当董事、高级打点人员的止为侵害公司的所长时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；

（5）提议召开久时股东大会，正在董事会不履止《公司法》规定的招集和主

持股东大会职责时招集和主持股东大会；

（6）向股东大会提出提案；

（7）凭据《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级打点人员提起

诉讼；

（8）发现公司运营状况异样，可以停行盘问拜访；必要时可以聘请会计师事务

所、律师事务所等专业机构辅佐其工做，折法用度由公司承当；

（9）列席董事会集会；

（10）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

1-1-259

河南思维招股注明书

3、监事集会事规矩

（1）正通例定

监事会集会分为监事会按期集会和久时监事会集会。监事会每年至少召开两

次按期集会。监事正在有公道理由和宗旨的状况下，有官僚求监事会主席召开久时

监事会，能否召开由监事会主席确定。但经三分之一以上（含三分之一）的监事

提议召开的，监事会久时集会必须召开。

监事会按期集会通知应该正在集会召开10日以前以书面的模式送达全体监事，

监事会久时集会通知应该正在集会召开5日以前以书面的模式送达全体监事。状况

告急，须要尽快召开监事会久时集会的，可以随时通过口头大概电话等方式发出

集会通知，但招集人应该正在集会上做出注明。

（2）集会招集取主持

监事集会由监事会主席卖力招集和主持，监事会招集人因故不能出席集会

的，应卫托其余监事代为主持。监事会可依据真际状况，以真地或通讯方式召开。

如以通讯方式召开，其监事会集会通知仍须以书面模式送达全体监事。

（3）集会召开及表决

监事会集会应该由二分之一以上（含二分之一）的监事出席方可举止。监事

会决定需经全体监事的对合以上通过方为有效。监事会决定由出席集会的监事以

记名书面方式投票方式停行表决，监事会集会真止一事一表决，一人一票制。表

决分赞成和拥护两种，正常不能弃权。假如投弃权票必须申明理由并记录正在案。

（4）集会记录

集会完毕时出席集会监事应正在集会记录上签字，会后正在集会纪要或决定上签

字（纪要或决定送达时就地核阅签字）。监事不正在集会记录、纪要、决定上签字，

室同不履止监事职责。监事有官僚求正在记录上对其正在集会上的发言作出某种注明

性记实。监事会集会记录做为公司档案由董事会秘书保管，保管期限为十年。

4、监事会召开状况

公司第一届、第二届监事会划分于2011年12月1日、2014年12月25日创建。

截行原招股注明书签订之日，公司共召开了14次监事会，集会的招集、提案、出

席、议事、表决、决定及集会记录标准，对公司财务决算、利润分配等严峻事宜

1-1-260

河南思维招股注明书

施止了有效监视。详细如下：

序号日期称呼出席集会状况次要议案

第一届监

2011年

1 事会第一全体监事审议通过《对于选举公司监事会主席的议案》

12月1日

次集会

审议通过《2011年度监事会工做报告》、《2011年度审

第一届监

2012年计报告》、《2011年年度利润分配预案》、《河南思维

2 事会第二全体监事

3月27日主动化方法股份有限公司监事会监视检查公司财务

次集会

及高管人员履职状况打点法子》等5项议案

第一届监

2012年审议通过《对于对公司近三年及一期内联系干系买卖停行

3 事会第三全体监事

7月28日确认的议案》等3项议案

次集会

第一届监

2012年

4 事会第四全体监事审议通过《对于核销局部应支账款的议案》

12月7日

次集会

第一届监

2013年

5 事会第五全体监事审议通过《公司2012年度监事会工做报告》等4项议案

2月28日

次集会

第一届监

2013年审议通过《对于公司近三年及一期审计报告及相关专

6 事会第六全体监事

8月26日项报告的议案》

次集会

审议通过《公司2013年度监事会工做报告》、《对于

第一届监

2014年对公司近三年内联系干系买卖停行确认的议案》、《对于

7 事会第七全体监事

2月8日公司近三年审计报告及相关专项报告的议案》等6项议

次集会

案

第一届监

2014年

8 事会第八全体监事审议通过《对于批改公司的议案》

4月15日

次集会

第一届监

2014年审议通过《对于公司近三年及一期审计报告及相关专

9 事会第九全体监事

7月27日项报告的议案》

次集会

第一届监

2014年12 审议通过《对于公司监事会换届选举的议案》、《关

10 事会第十全体监事

月25日于确定监事津贴并签署聘任条约的议案》等2项议案

次集会

第二届监

2015年1月

11 事会第一全体监事审议通过《对于选举第二届监事会主席的议案》

10日

次集会

第二届监审议通过《确认公司2014年过活常联系干系买卖执止状况

2015年1月

12 事会第二全体监事及2015年过活常联系干系买卖或许的议案》、《公司2014

25日

次集会年度审计报告及相关专项报告的议案》等6项议案

第二届监

2015年8月审议通过《对于公司近三年及一期审计报告及相关专

13 事会第三全体监事

28日项报告的议案》

次集会

1-1-261

河南思维招股注明书

序号日期称呼出席集会状况次要议案

第二届董

2015年11月审议通过《对于公司2015年第三季度核阅报告的议

14 事会第四全体监事

13日案》

次集会

上述监事会的招集、召开、决定事项的内容及签订流程折乎《公司章程》和

《监事集会事规矩》的有关规定，不存正在违背《公司法》、《公司章程》等相关

制度擅自止使职权的止为。

（四）独立董事的制度建设取运止状况

为进一步完善公司治理构造，促进公司标准运做，维护公司整体所长，进步

公司决策的科学性和民主性，依据《公司法》、《公司章程》所赋予的势力和义

务，公司制订了《独立董事制度》。公司独立董事严格依照《公司章程》和《独

立董事制度》的规定止使权利和责任。

1、独立董事的提名、选举

公司董事会成员中应该至少蕴含三名独立董事，独立董事中应至少有一名为

会计专业人士（指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。公司董事会、监事

会、径自大概兼并持有公司已发止股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，

并经股东大会选举决议。公司董事会下设计谋、审计、提名、薪酬取考核四个专

门卫员会。专门卫员会成员全副由董事构成，此中审计卫员会、提名卫员会、薪

酬取考核卫员会中独立董事占大都并担当招集人，审计卫员会中至少应有1名独

立董事是会计专业人员。

独立董事的提名人正在提名前应该征得被提名人的赞成。提名人应该丰裕理解

被提名人职业、学历、职称、具体的工做教训、全副兼职等状况，并对其担当独

立董事的资格和独立性颁发定见，被提名人应该就其自己取公司之间不存正在任何

映响其独立客不雅观判断的干系颁发公然声明。独立董事每届任期取公司其余董事任

期雷同，任期届满，连选可以连任，但是连任光阳不得赶过六年。

独立董事间断3次未亲身出席董事会集会的，由董事会提请股东大会予以撤

换。

2、独立董事的职权和义务

1-1-262

河南思维招股注明书

（1）独立董事的职权

独立董事除具有《公司法》和其余相关法令、法规、《公司章程》赋予董事

的职权外，还具有以下出格职权：

①严峻联系干系买卖（指公司拟取联系干系人达成的标的金额高于300万元且高于公

司最近经审计脏资产值的百分之五的联系干系买卖）应由独立董事否认后提交董事会

探讨；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务照料报告，做为其

判断的按照；

②向董事会提议聘用或解职会计师事务所；

③董事会提请召开久时股东大会；

④提议召开董事会；

⑤独立聘请外部审计时机谈咨询机构；

⑥正在股东大会召开前公然向股东征集投票权；

独立董事止使上述职权应该得到公司全体独立董事的二分之一以上赞成。如

上述提议未被采用或上述职权不能一般止使，公司应将有关状况予以表露。

（2）独立董事的义务

独立董事应该对以下事项向董事会或股东大会颁发独立定见：

①提名、任免董事；

②聘任或解职高级打点人员；

③公司董事、高级打点人员的薪酬；

④公司的股东、真际控制人及其联系干系企业，对公司现有或新发作的总额高于

300万元或高于公司最近经审计脏资产值的5%的告贷或其他资金往来，以及公司

能否回收有效门径回支欠款；

⑤独立董事认为可能侵害中小股东权益的事项；

⑥公司章程规定的其他事项。

独立董事发现公司存正在下列情形时，应该积极自动履止尽职盘问拜访责任，必要

时招聘请中介机构停行专项盘问拜访：

①重要事项未按规定提交董事会审议；

②未实时履止信息表露责任；

③公然信息中存正在虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏；

1-1-263

河南思维招股注明书

④其余涉嫌违法违规或侵害社会公寡股股东权益的情形。

3、独立董事履止职责的保障

公司担保独立董事享有取其余董事划一的知情权。凡需经董事会决策的事

项，公司必须按法定的光阳提早通知独立董事并同时供给足够的量料，独立董事

认为量料不丰裕的，可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为量料不丰裕或

论证不明白时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会集会或延期审议该事

项，董事会应予以采用。公司向独立董事供给的量料，公司及独立董事自己应该

至少保存5年。

独立董事止使职权时发作的用度，由公司承当。公司给以独立董事适当的津

贴。津贴的范例应该由董事会制定预案，股东大会审议通过，并正在公司年报中进

止表露。

4、独立董事的履职状况

2011年12月1日，公司创设大会选举孙景斌先生、陈国尧先生、谢忠平先生

为公司第一届董事会独立董事；2015年1月10日，公司股东大会选举孙景斌先生、

陈国尧先生、董超先生为公司第二届董事会独立董事。公司建设独立董事制度以

来，独立董事正在公司董事会对于严峻联系干系买卖等决策历程中阐扬了重要做用。

2015年1月25日，独立董事对发止人报告期内发作的联系干系买卖颁发了独立意

见：报告期内，公司取联系干系方之间的购销商品、供给和承受劳务、联系干系租赁、关

联保证等联系干系买卖遵照诚真、信毁、对等、自愿、公平、公然、折理的准则，不

存正在侵害发止人和其余股东所长的情形，未对发止人将来的财务情况、运营成绩

及独立性孕育发作负面映响；发止人确定联系干系买卖价格时，遵照公平、公允、公然以

及等价有偿的准则，并以书面和谈方式予以确定；联系干系方依照条约规定享受势力、

履止责任，未发现通过联系干系买卖转移所长的状况。

（五）董事会秘书的制度建设取运止状况

2011年12月1日，公司召开第一届董事会第一次集会，审议通过了《董事会

秘书工做制度》，聘任刘冬梅釹士为公司董事会秘书。2015年1月10日，公司召

开第二届董事会第一次集会，聘任刘冬梅釹士为公司董事会秘书，任期取第二届

1-1-264

河南思维招股注明书

董事会任期雷同。同时，公司已依据中国证监会、证券买卖所最新法令法规及规

范性文件对《董事会秘书工做制度》停行了订正。

1、董事会秘书的提名

董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级打点人员，对董事会卖力。董

事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解职。公司正在聘任董事会秘书的同时，

还应该聘任证券事务代表，辅佐董事会秘书履止职责。正在董事会秘书不能履止职

责时，由证券事务代表止使其势力并履止其职责。

2、董事会秘书的职责

《董事会秘书工做制度》对董事会秘书的职责规定详细如下：

（1）卖力公司信息表露打点事务；

（2）辅佐公司董事会删强公司治理机制建立；

（3）卖力公司投资者干系打点事务，完善公司投资者的沟通、欢迎和效劳

工做机制；

（4）卖力公司股权打点事务；

（5）辅佐公司董事会制订公司成原市场展开计谋，辅佐料理大概施止再融

资大概并购重组事务；

（6）卖力公司标准运做培训事务，组织公司董事、监事、高级打点人员及

相关人员承受相关法令法规和其余标准性文件的培训，辅佐前述人员理解各自正在

信息表露中的势力和责任；

（7）提示公司董事、监事及高级打点人员履止忠诚、勤奋责任。如知悉前

述人员违背相关法令法规及其余标准性文件大概公司章程，作出大概可能作出相

关决策时，应该予以警示，并立刻向买卖所报告。

3、董事会秘书的履职状况

自公司聘任董事会秘书以来，董事会秘书组织操办并列席公司的股东大会、

董事会集会、监事会集会及专门卫员会集会，组织制定了公司信息表露制度，协

助公司董事会删强公司治理机制的建立，细心履止了其职责。

（六）董事会专门卫员会

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河南思维招股注明书

为了更好地阐扬公司董事会原能性能、完善公司治理构造，依照中国证监会和上

海证券买卖所的有关规定，公司建设了董事会专门卫员会制度，正在董事会下设战

略、审计、提名、薪酬取考核四个专门卫员会。2011年12月1日，公司召开第一

届董事会第一次集会，审议通过了《董事会计谋卫员会工做细则》、《董事会审

计卫员会工做细则》、《董事会提名卫员会工做细则》、《董事会薪酬取考核卫

员会工做细则》。2015年1月10日，公司召开第二届董事会第一次集会，选举了

第二届董事会各专门卫员会成员，各卫员会卫员任期取原届董事会任期雷同。

1、各专门卫员会的形成

专门卫员会形成状况

由5名董事构成，此中蕴含2名独立董事。计谋卫员会设主任卫员1名，卖力主持卫员

计谋卫员会

会工做。主任卫员正在卫员内选举，并报请董事会核准孕育发作

由3名董事构成，此中蕴含2名独立董事。卫员中至少有1名独立董事为专业会计人士。

审计卫员会审计卫员会设主任卫员1名，由独立董事卫员担当，卖力主持卫员会工做；主任卫员

正在卫员内选举，并报请董事会核准孕育发作

由3名董事构成，此中独立董事2名。提名卫员会设主任卫员1名，由独立董事卫员担

提名卫员会

任，卖力主持卫员会工做；主任卫员正在卫员内选举，并报请董事会核准

薪酬取考核由3名董事构成，此中独立董事2名。薪酬取考核卫员会设主任卫员1名，由独立董事

卫员会卫员担当，卖力主持卫员会工做；主任卫员正在卫员内选举，并报请董事会核准孕育发作

2、各专门卫员会的职责

公司董事会计谋卫员会、审计卫员会、提名卫员会、薪酬取考核卫员会的人

员形成、次要职责详细如下：

专业卫员会人员形成次要职责

主任卫员：李欣；

对公司中历久展开计谋布局、严峻投融资决策、严峻

计谋卫员会其余卫员：郭洁、王中平、

计谋展开名目停行钻研并提出倡议

孙景斌、徐浪

提议聘请或改换外部审计机构；监视公司的内部审计

主任卫员：董超；制度及其施止；卖力内部审计人员取外部审计机构之

审计卫员会

其余卫员：陈国尧、王中平间的沟通；审核公司的财务信息及其表露；审查公司

内控制度等

主任卫员：陈国尧；卖力对公司董事、高级打点人员的人选、选择范例和

提名卫员会

其余卫员：李欣、孙景斌步调停行选择并提出倡议

卖力制订公司董事及高级打点人员的薪酬筹划或方

薪酬取考核主任卫员：孙景斌；案；卖力制订、审查公司董事及高级打点人员的履止

卫员会其余卫员：郭洁、董超职责状况并停行年度绩效考评；监视公司薪酬制度执

止状况

1-1-266

河南思维招股注明书

3、各专门卫员会的召开状况

公司各专门卫员会于2011年12月1日创建。截行原招股注明书签订之日，公

司共召开了4次计谋卫员会集会、17次审计卫员会集会、4次薪酬取考核卫员会会

议、3次董事会提名卫员会集会，集会的招集、提案、出席、议事、表决、决定

及集会记录标准，对公司展开计谋布局、审计报告、董事、高级打点人员薪酬等

做出了有效决定。详细如下：

序号日期称呼出席集会状况次要议案

董事会计谋卫员会

第一届董事会

2012年计谋卫员会成员、审议通过《对于公司展开计谋五年布局

1 计谋卫员会第

5月19日高级打点人员的议案》

一次集会

第一届董事会

2013年12 计谋卫员会成员、审议通过了《对于设立河南思维鑫瑞商

2 计谋卫员会第

月20日高级打点人员贸有限公司的议案》

二次集会

第一届董事会

2014年2月计谋卫员会成员、审议通过了《对于对河南思维信息技术

3 计谋卫员会第

8日高级打点人员有限公司删资的议案》等2项议案

三次集会

第二届董事会

2015年1月计谋卫员会成员、审议通过了《对于置办荥阴地块建立生

4 计谋卫员会第

25日高级打点人员产制造核心的议案》

一次集会

董事会审计卫员会

第一届董事会审议通过《对于年审注册会计师出具审

2012年

1 审计卫员会第审计卫员会成员计筹划及公司财务部出具未经审计的公

2月3日

一次集会司财务会计报表的议案》

第一届董事会

2012年审议通过《对于公司2011年度财务审计

2 审计卫员会第审计卫员会成员

2月20日报告的议案》

二次集会

第一届董事会审议通过《对于公司内部审计打点办

2012年

3 审计卫员会第审计卫员会成员法》、《对于公司2012年审计工做筹划》

5月7日

三次集会的议案

第一届董事会

2012年审议通过《对于公司近三年及一期内的

4 审计卫员会第审计卫员会成员

7月28日联系干系买卖及审计报告的议案》等议案

四次集会

第一届董事会

2013年审议通过《对于审计部〈2012年度工做

5 审计卫员会第审计卫员会成员

1月6日总结及2013年度工做筹划〉的议案》

五次集会

第一届董事会审议通过《对于2012年度年审注册会计

2013年

6 审计卫员会第审计卫员会成员师出具审计筹划及公司财务部出具未经

1月15日

六次集会审计的公司财务会计报表的议案》

1-1-267

河南思维招股注明书

序号日期称呼出席集会状况次要议案

第一届董事会

2013年审议通过《对于对公司2012年度财务审

7 审计卫员会第审计卫员会成员

2月18日计报告的议案》等议案

七次集会

审议通过《对于公司近三年及一期审计

第一届董事会

2013年报告及相关专项报告的议案》、《对于

8 审计卫员会第审计卫员会成员

8月26日公司2013年过活常联系干系买卖预估的议

八次集会

案》

第一届董事会

2013年审议通过《对于公司审计部2013年度工

9 审计卫员会第审计卫员会成员

9月29日做筹划调解申请》

九次集会

第一届董事会审议通过《对于公司近三年审计报告及

2014年

10 审计卫员会第审计卫员会成员相关专项报告的议案》、《对于公司2014

2月8日

十次集会年过活常联系干系买卖预估的议案》

第一届董事会

2014年审议通过《对于公司近三年及一期审计

11 审计卫员会第审计卫员会成员

7月27日报告及相关专项报告的议案》

十一次集会

第一届董事会

2015年1月审议通过《2014年审计工做总结及2015

12 审计卫员会第审计卫员会成员

3日年工做筹划》

十二次集会

第二届董事会审议通过《对于对公司2014年度财务审

2015年1月

13 审计卫员会第审计卫员会成员计报告的议案》及《对于续聘会计师事

10日

一次集会务所的议案》

第二届董事会审议通过《对于2014年度年审注册会计

2015年1月

14 审计卫员会第审计卫员会成员师出具审计筹划及公司财务部出具未经

12日

二次集会审计的公司财务会计报表的议案》

第二届董事会

2015年1月审议通过《对于对公司2014年度财务审

15 审计卫员会第审计卫员会成员

20日计报告的议案》等议案

三次集会

第二届董事会审议通过《对于公司近三年审计报告及

2015年1月

16 审计卫员会第审计卫员会成员相关专项报告的议案》、《对于公司2015

25日

四次集会年过活常联系干系买卖预估的议案》

第二届董事会

2015年8月审议通过《对于公司近三年及一期审计

17 审计卫员会第审计卫员会成员

28日报告及相关专项报告的议案》

五次集会

董事会薪酬取考核卫员会

第一届董事会

2012年薪酬取考核卫薪酬取考核卫员审议通过《对于公司2011年度董事、高

3月27日员会第一次会会成员管薪酬状况》的议案

议

第一届董事会

2013年薪酬取考核卫员审议通过《对于2012年度董事、高管薪

2 薪酬取考核卫

3月11日会成员酬状况的核阅定见》的议案

员会第二次会

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序号日期称呼出席集会状况次要议案

议

第一届董事会

2014年薪酬取考核卫薪酬取考核卫员审议通过《对于2013年度董事、高管薪

2月8日员会第三次会会成员酬状况的核阅定见》的议案

议

第二届董事会

2015年1月薪酬取考核卫薪酬取考核卫员审议通过《对于2014年度董事、高管薪

24日员会第一次会会成员酬状况的核阅定见》的议案

议

董事会提名卫员会

第一届董事会

2012年审议通过《对于徐浪先生的董事候选人

1 提名卫员会第提名卫员会成员

11月2日核阅定见》的议案

一次集会

第一届董事会

2013年审议通过《对于解宗光、方伟先生的董

2 提名卫员会第提名卫员会成员

6月26日事候选人核阅定见》的议案

二次集会

第一届董事会

2014年12 审议通过《对于公司第二届董事会董事

3 提名卫员会第提名卫员会成员

月15日候选人任职资格审核的议案》

三次集会

上述各专门卫员会的招集、召开、决定事项的内容及签订流程折乎《公司章

程》、《董事会计谋卫员会工做细则》、《董事会审计卫员会工做细则》、《董

事会提名卫员会工做细则》、《董事会薪酬取考核卫员会工做细则》的有关规定。

各专门卫员会的设立对完善公司治理构造、进步董事会科学决策、评估和打点水

平起到劣秀的促进做用。

二、发止人最近三年及一期违法违规止为状况

2012年6月19日，郑州高新技术财产开发区管卫会都市打点止政执法分局出

具“（郑开管执）罚字[20123]第06191号”《罚款惩罚决议书》，认定思维有限2008

年未依照《建立工程布局许诺证》规定对公司两栋楼房停行加盖的止为违背了《中

华人民共和国城乡布局法》第四十三条规定。鉴于郑州高新技术财产开发区管卫

会都市打点止政执法分局认为该违法情节比较细微，公司实时交纳了罚款，且目

前公司上述两栋楼房均已得到衡宇所有权证（编号：郑房权证字第1201102489

号、郑房权证字第1201102490号），上述违法止为不会对原次发止上市形成原量

性阻碍。

1-1-269

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公司最近三年及一期不存正在严峻违法违规止为。

三、发止人最近三年及一期资金占用和对外保证的状况

公司制订了《严峻资金往来打点制度》、《联系干系买卖决策制度》、《对外投

资打点制度》、《对外保证打点制度》等相关制度，对公司取联系干系方的资金往来

审核流程、审批权限做了明白的规定，公司不得为联系干系方供给资金等财务资助。

截行原招股注明书签订之日，公司不存正在资金被控股股东、真际控制人及其控制

的其余企业以告贷、代偿债务、代垫款项或其余方式占用的情形。

《公司章程》和《对外保证打点制度》明白规定了对外保证的审批权限和审

议步调，公司正在理论中严格固守相关规定。公司不存正在为控股股东、真际控制人

及其控制的其余企业供给保证的情形。

四、发止人内部控制制度状况

（一）公司打点层对内部控制制度的自我评估

公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理本则》

及其余相关法令法规要求，严格依照《公司章程》、《股东大集会事规矩》、《董事

集会事规矩》、《监事集会事规矩》、《独立董事制度》、《董事会秘书工做制度》及

董事会各专门卫员集会事规矩标准公司内部打点运做，建设了由股东大会、董事

会及各专门卫员会、监事会和高级打点人员构成的公司治理构造。公司制订了《关

联买卖决策制度》、对外保证打点制度》、内部审计制度》、对外投资打点制度》、

《信息表露制度》、《募集资金打点制度》、《投资者干系打点制度》、《会计师事务

所选聘制度》等内部控制制度，笼罩了公司经营的各个层面，造成为了标准的打点

体系。

公司打点层认为：公司建设了完好、折法的内部控制制度，能够预防和实时

发现、纠正公司经营历程可能显现的重要舛错和舞弊，护卫公司资产的安宁和完

整。公司依照《企业内部控制根柢标准》，于截至2014年12月31日正在所有重激动慷慨大方

面保持了取财务报表相关的有效的内部控制。

1-1-270

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跟着公司业务的展开、外部市场环境的厘革，公司还将进一步删强内控体系

建立工做，使之始末适应公司展开的须要。

（二）会计师对发止人内部控制制度的鉴证定见

寡华会计师事务所（非凡普通折资）于2015年8月28日出具了“寡会字(2015)

第5629号”《河南思维主动化方法股份有限公司内部控制鉴证报告》。报告的结论

性定见：“咱们认为，思维公司依照《企业内部控制根柢标准》及相关规定于2015

年6月30日正在所有重激动慷慨大方面保持了取财务报表相关的有效的内部控制。”

五、发止人对外投资、保证事项制度安牌及执止状况

（一）对外投资制度安牌及执止状况

为标准公司投资止为，降低投资风险，进步投资支益，维护公司、股东和债

权人的正当权益，公司依据《公司法》、《公司章程》等相关规定，联结公司具

体状况制订了《对外投资打点制度》。

1、职责分工

董事会办公室是公司对外投资的打点机构，卖力对投资项宗旨详细施止，及

时向董事会述说请示投资停顿状况。董事会办公室的职责详细如下：

（1）依据公司运营目的和展开布局假制并辅导施止投资筹划；

（2）对投资项宗旨预选、策划、论证及施止停行打点取监视；

（3）卖力跟踪阐明新删投资企业或项宗旨运止状况；

（4）取公司财务部怪异参取投资名目末（中）行清理取交接工做。

公司财务部为对外投资的日常打点部门，卖力对外投资名目停行效益评价，

张罗资金，解决出资手续等。

公司对外投资名目时，投资单位或部门对拟投资名目首先停行调研，止成可

止性报告草案，草案造成后报公司董事会办公室，由董事会办公室报董事会计谋

卫员会审核。董事会计谋卫员会审核通事后，假制正式的可止性报告。可止性报

告通过论证后，按审批权限报董事会或股东大会审批。

1-1-271

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2、决策权限

公司股东大会、董事会为投资的决策机构，各自正在其权限领域内止使投资决

策权。波及取联系干系人之间的联系干系投资，除固守原制度规定外，还需遵照公司联系干系

买卖决策制度的有关规定。

董事会有权审议并决议对外投资事项（含卫托理财、卫托贷款）：

（1）买卖波及的资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以内的严峻交

易事项；

（2）买卖标的（如股权）正在最近一个会计年度相关的营业收出占公司最近

一个会计年度经审计营业收出的10%以上、50%以内，或绝对金额不赶过5,000

万元的严峻买卖事项；

（3）买卖标的（如股权）正在最近一个会计年度相关的脏利润占公司最近一

个会计年度经审计脏利润的10%以上、50%以内，或绝对金额不赶过500万元的

严峻买卖事项；

（4）买卖的成交金额（含承当债务和用度）占公司最近一期经审计脏资产

的10%以上、50%以内，或绝对金额不赶过5,000万元的严峻买卖事项；

（5）买卖孕育发作的利润占公司最近一个会计年度经审计的脏利润的50%以内，

或绝对金额不赶过500万元的严峻买卖事项。

下列事项应经董事会审议通事后，提交股东大会审议（含卫托理财、卫托贷

款）：

（1）买卖波及的资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上的严峻交

易事项；

（2）买卖标的（如股权）正在最近一个会计年度相关的营业收出占公司最近

一个会计年度经审计营业收出的50%以上且绝对金额赶过5,000万元的严峻买卖

事项；

（3）买卖标的（如股权）正在最近一个会计年度相关的脏利润占公司最近一

个会计年度经审计脏利润的50%以上且绝对金额赶过500万元的严峻买卖事项；

（4）买卖的成交金额（含承当债务和用度）占公司最近一期经审计脏资产

的50%以上且绝对金额赶过5,000万元的严峻买卖事项；

（5）买卖孕育发作的利润占公司最近一个会计年度经审计的脏利润的50%以上

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且绝对金额赶过500万元的严峻买卖事项。

3、对外投资打点制度执止状况

《对外投资打点制度》具体规定了投资决策的权限和步调，至今为行各个部

门严格依照上述规矩止使其原能性能权限，《对外投资打点制度》获得了有效执止。

（二）保证事项制度安牌及执止状况

为了维护投资者的所长，标准公司保证止为，控制公司资产经营风险，促进

公司安康不乱地展开，公司依据《公司法》、《公司章程》等相关规定，联结公

司详细状况制订了《对外保证打点制度》。

1、对外保证的准则取对象

公司对外保证真止统一打点，未经公司董事会或股东大会核准，任何人无权

以公司名义签订对外保证的条约、和谈或其余类似的法令文件。公司董事和高级

打点人员应审慎对待和严格控制保证孕育发作的债务风险，并对违规或失当的对外担

保孕育发作的丧失依法承当连带义务。公司为他人供给保证，应该回收反保证等必要

的门径防备风险，反保证的供给方应具备真际承当才华。公司子公司对外保证，

室同公司止为，由公司董事会或股东大会审批后执止。

公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位供给保证：

（1）因公司业务须要的互保单位；

（2）取公司具有重要业务干系的单位；

（3）取公司有潜正在重要业务干系的单位；

（4）公司控股子公司及其余有控制干系的单位。

以上单位必须同时具有较强的偿债才华，并折乎原制度的相关规定。

公司董事会正在决议为他人供给保证之前，或提交股东大会表决前，应该把握

债务人的资信情况，对该保证事项的所长微风险停行丰裕阐明。

2、审批领域和决策权限

公司股东大会为公司对外保证的最高决策机构。公司董事会正在董事会对外担

保审批权限内，止使对外保证的决策权。赶过董事会的审批权限的，董事会应该

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提出预案，并报股东大会核准。应付董事会权限领域内的保证事项，除应该经全

体董事的过对合通过外，还应该经出席董事会集会的三分之二以上董事审议通过

并经全体独立董事三分之二以上赞成。

应由股东大会审批的对外保证，必须经董事会审议通事后，方可提交股东大

会审批。须经股东大会审批的对外保证，蕴含但不限于下列情形：

（1）单笔保证额赶过公司最近一期经审计脏资产10%的保证；

（2）公司及其控股子公司的对外保证总额，赶过公司最近一期经审计脏资

产50%以后供给的任何保证；

（3）为资产欠债率赶过70%的保证对象供给的保证；

（4）间断十二个月内保证金额累计赶过公司最近一期经审计总资产的30%；

（5）间断十二个月内保证金额累计赶过公司最近一期经审计脏资产的50%

且绝对金额赶过5,000万元；

（6）对股东、真际控制人及其联系干系人供给的保证；

（7）上海证券买卖所大概公司章程规定的其余保证情形。

3、对外保证打点制度执止状况

《对外保证打点制度》具体规定了对外保证的审批权限和审议步调，报告期

内不存正在为其余公司停行违规保证的情形。截至2015年6月30日，公司不存正在对

外保证的状况。

六、投资者权益护卫状况

公司严格依照《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求对投资者权益进

止护卫。2011年12月1日，公司召独创建大会，审议通过了公司上市后折用的《信

息表露制度》和《投资者干系打点制度》等各项制度，公司2014年第二次久时股

东大会审议通过了公司上市后折用的《公司章程（草案）》，着真护卫中小投资

者所长。详细如下：

1、保障投资者依法享有获与公司信息的门径

公司《信息表露制度》对公司信息表露准则做了明白规定，公司应严格依照

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《公司法》、《公司章程（草案）》、《上海证券买卖所股票上市规矩》等规定，

履止信息表露责任，并实时、公平地表露所有对公司股票及其衍生种类买卖价格

可能孕育发作较大映响的信息，同时确保信息表露的内容真正在、精确、完好，没有虚

假记实、误导性呈文或严峻遗漏。除按强制性规定表露信息外，公司应自动、及

时表露所有可能对其余所长相关者的决策孕育发作原量性映响的信息，并担保所有股

东有对等的机缘与得信息。

董事会秘书为公司投资者干系打点的卖力人。公司董事会办公室为公司的投

资者干系打点原能性能部门，详细卖力取投资者停行信息沟通，举行业绩注明会及路

演等流动，通过电话、电子邮件、传实、欢迎来访等方式回覆投资者的咨询。

2、保障投资者依法享有资产支益的门径

依据《公司法》、《公司章程（草案）》等相关制度规定，公司股东享有依

照其所持有的股份份额与得股利和其余模式的所长分配的势力；当公司末行或清

算时，股东依照其持股比例对公司的剩余财富停行分配；公司现金流正在满足一般

消费运营的资金需求状况下，如无严峻投资筹划或严峻现金支入等事项发作，公

司应该回收现金方式分配利润，以现金方式分配的利润许多于当年真现的可分配

利润的10%。

3、保障投资者依法参取严峻决策的门径

依据《公司法》、《公司章程（草案）》等相关制度规定，公司股东享有参

取公司严峻决策的势力，蕴含：依法乞求、招集、主持、加入大概卫派股东代办代理

人加入股东大会，并止使相应的表决权；对公司的运营停行监视，提出倡议大概

量询；查阅公司债券存根、股东大会集会记录、董事会集会决定、监事会集会决

议、财务会计报告等公司运营决策文件；股东大会审议映响中小投资者所长的重

大事项时，对中小投资者表决应该径自计票。当董事会、监事会差异意招集久时

股东大会时，间断90日以上径自大概折计持有公司10%以上股份的股东可以自止

招集和主持，董事会和董事会秘书将予共同，董事会应该供给股东名册。公司应

正在担保股东大会正当、有效的前提下，通过各类方式和门路，劣先供给网络模式

的投票平台等现代信息技术技能花腔，为股东加入股东大会供给方便。

4、保障投资者依法选择打点者的门径

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依据《公司法》、《公司章程（草案）》等相关制度规定，公司股东享有选

举和改换董事、决议有关董事工钱的势力，详细蕴含：股东选举董事、监事给取

累积投票制；董事候选人、监事会中的股东代表可以由径自大概兼并持有公司已

发止股份3%以上的股东提出，并经股东大会选举决议。

5、投资者权益受损时的维权门径

《公司章程（草案）》规定了投资者权益受损时的维权门径，详细蕴含：公

司股东大会、董事会决定内容违背法令、止政法规的，股东有权乞求人民法院认

定无效；股东大会、董事会的集会招集步调、表决方式违背法令、止政法规大概

原章程，大概决定内容违背原章程的，股东有权自决定做出之日起60日内，乞求

人民法院与消；董事、高级打点人员违背法令、止政法规大概原章程的规定，损

害股东所长的，股东可以向人民法院提告状讼。

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第十节财务会计信息

寡华会计师事务所（非凡普通折资）对公司最近三年及一期的财务报告停行

了审计，于2015年8月28日出具了寡会字(2015)第5624号范例无保把稳见的《审

计报告》。

非经出格注明，原节所列财务报表、所引用的财务数据，均引自经陈述会计

师审计的公司财务报告；投资者如需具体理解公司财务情况、运营成绩和现金流

质的状况，请浏览财务报表及审计报告全文，以获与全副的财务信息。

原节以公司报告期内各项业务生长的真际状况为根原，联结打点层对公司所

处止业、公司各项业务的了解，对公司的财务情况、盈利才华及现金流质财务指

标及映响那些财务目标的次要起因停行了阐明注明。

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一、近三年及一期经审计的财务报表

（一）兼并资产欠债表

单位：元

资产 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

运动资产：

钱币资金 281,716,209.49 237,235,474.15 98,182,778.60 94,439,563.11

以折理价值计质且其改观

- - - -

计入当期损益的金融资产

应支票据 17,827,500.00 57,539,686.22 11,540,122.00 10,620,000.00

应支账款 300,484,749.50 301,489,362.96 256,905,453.86 148,600,713.54

预付款项 5,118,310.30 3,409,728.92 2,355,824.28 2,264,920.03

应支利息 - - - -

应支股利 - - - -

其余应支款 5,276,259.86 3,804,212.04 4,636,077.31 3,236,028.27

存货 215,963,107.59 193,285,969.99 177,129,279.99 132,452,614.53

一年内到期的非运动资产 - - - -

其余运动资产 - - - -

运动资产折计 826,386,136.74 796,764,434.28 550,749,536.04 391,613,839.48

非运动资产：

可供发售金融资产 - - - -

持有至到期投资 - - - -

历久应支款 - - - -

历久股权投资 - - - -

投资性房地产 - - - -

牢固资产 51,055,771.84 52,809,758.02 50,465,667.25 49,453,308.31

正在建工程 135,472,969.15 69,661,697.60 63,133,917.29 8,621,485.00

工程物资 - - - -

牢固资产清算 - - - -

消费性生物资产 - - - -

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油气资产 - - - -

有形资产 34,382,646.13 18,014,476.88 14,595,760.86 11,739,103.59

开发支入 - - - -

商毁 - - - -

恒暂待摊用度 797,493.26 937,225.28 1,216,689.32 562,383.62

递延所得税资产 4,446,388.00 4,239,986.11 4,601,646.91 3,000,307.37

其余非运动资产 - - - -

非运动资产折计 226,155,268.38 145,663,143.89 134,013,681.63 73,376,587.89

资产总计 1,052,541,405.12 942,427,578.17 684,763,217.67 464,990,427.37

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兼并资产欠债表（续）

单位：元

欠债和所有者权益 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

运动欠债：

短期告贷 - - 10,000,000.00

10,000,000.00

以折理价值计质且其改观计

- - -

入当期损益的金融欠债 -

对付票据 21,000,000.00 12,000,000.00 3,500,000.00 -

对付账款 115,199,513.08 89,732,143.46 100,378,202.03 41,765,302.41

预支款项 37,290,453.77 27,238,291.97 8,276,498.78 15,823,756.88

对付职工薪酬 28,407.51 51,305.94 - -

应交税费 10,321,248.60 36,393,749.46 27,118,367.37 16,920,244.25

对付利息 - - - -

对付股利 - - - -

其余对付款 1,980,161.09 4,503,760.69 2,547,934.62 2,452,814.72

一年内到期的非运动欠债 - - -

其余运动欠债 - - -

运动欠债折计 185,819,784.05 169,919,251.52 151,821,002.80 86,962,118.26

非运动欠债：

历久告贷 - - -

对付债券 - - -

历久对付款 - - -

专项对付款 - - -

或许欠债 - - -

递延支益 4,394,573.58 2,777,777.78 2,000,000.00

递延所得税欠债 613,532.62 332,754.15 - -

其余非运动欠债 - -

- -

非运动欠债折计 5,008,106.20 3,110,531.93 2,000,000.00 -

欠债折计 190,827,890.25 173,029,783.45 153,821,002.80 86,962,118.26

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所有者权益：

股原 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00

成原公积 107,470,882.47 107,470,882.47 107,470,882.47 107,470,882.47

减：库存股 - - - -

红利公积 46,701,890.44 46,701,890.44 29,515,103.91 15,503,719.33

未分配利润 587,540,741.96 495,225,021.81 273,956,228.49 135,053,707.31

归属于母公司股东权益折计 861,713,514.87 769,397,794.72 530,942,214.87 378,028,309.11

少数股东权益 - -

- -

所有者权益折计 861,713,514.87 769,397,794.72 530,942,214.87 378,028,309.11

欠债和所有者权益总计 1,052,541,405.12 942,427,578.17 684,763,217.67 464,990,427.37

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（二）兼并利润表

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

一、营业总收出 315,415,468.45 641,662,312.10 436,085,925.69 373,346,938.03

此中：营业收出 315,415,468.45 641,662,312.10 436,085,925.69 373,346,938.03

二、营业总老原 207,244,098.85 398,905,749.63 287,688,875.68 234,293,840.01

此中：营业老原 113,796,815.60 233,713,076.37 178,743,891.85 154,926,093.21

营业税金及附加 3,516,074.09 8,066,663.76 5,266,473.88 4,800,457.12

销售用度 16,992,536.27 28,291,208.82 24,400,966.88 18,530,730.76

打点用度 72,524,549.01 125,359,515.41 71,790,342.63 52,939,169.22

财务用度 -2,452.51 272,332.85 -158,083.23 81,578.89

资产减值丧失 416,576.39 3,202,952.42 7,645,283.67 3,015,810.81

加：折理价值改观支益 - - - -

投资支益 3,383,123.21 3,311,910.91 1,068,166.55 69,398.63

此中：春联营企业和折

- - - -

营企业的投资支益

汇兑支益 - - - -

三、营业利润 111,554,492.81 246,068,473.38 149,465,216.56 139,122,496.65

加：营业外收出 20,327,389.85 26,440,665.81 24,225,239.80 14,219,414.65

此中：非运动资产从事

3,656.32

利得 37,148.80 - 19,552.00

减：营业外支入 24,891.95 50,856.24 66,788.64 45,293.00

此中：非运动资产从事

24,891.95 21,728.98 32,872.35 36,768.14

丧失

四、利润总额 131,856,990.71 272,458,282.95 173,623,667.72 153,296,618.30

减：所得税用度 13,741,270.56 34,002,703.10 20,709,761.96 21,338,052.37

五、脏利润 118,115,720.15 238,455,579.85 152,913,905.76 131,958,565.93

此中：被兼并方正在兼并

- - - -

前真现的脏利润

归属于母公司股东的脏

118,115,720.15 238,455,579.85 152,913,905.76 131,958,565.93

利润

少数股东损益 - - - -

六、每股支益

（一）根柢每股支益 0.98 1.99 1.27 1.10

（二）稀释每股支益 0.98 1.99 1.27 1.10

七、其余综折支益 - - - -

八、综折支益总额 118,115,720.15 238,455,579.85 152,913,905.76 131,958,565.93

1-1-282

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归属于母公司股东的综

118,115,720.15 238,455,579.85 152,913,905.76 131,958,565.93

折支益总额

归属于少数股东的综折

- - - -

支益总额

1-1-283

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（三）兼并现金流质表

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

一、运营流动孕育发作的现金流质：

销售商品、供给劳务支到的现金 435,523,191.10 716,010,745.01 399,564,052.02 341,947,020.21

支到的税费返还 18,085,194.94 23,910,955.29 19,037,977.63 11,464,680.36

支到其余取运营流动有关的现金 3,855,334.39 3,270,339.50 7,145,200.00 6,038,865.41

运营流动现金流入小计 457,463,720.43 743,192,039.80 425,747,229.65 359,450,565.98

置办商品、承受劳务付出的现金 140,655,062.28 301,195,199.50 209,825,549.98 133,386,439.19

付出给职工以及为职工付出的现金 64,387,806.91 97,705,696.98 58,234,709.10 33,611,949.59

付出的各项税费 72,380,305.08 101,697,852.95 62,013,402.07 56,235,416.37

付出其余取运营流动有关的现金 49,484,308.96 66,637,483.53 46,788,479.81 35,207,915.91

运营流动现金流出小计 326,907,483.23 567,236,232.96 376,862,140.96 258,441,721.06

运营流动孕育发作的现金流质脏额 130,556,237.20 175,955,806.84 48,885,088.69 101,008,844.92

二、投资流动孕育发作的现金流质：

支回投资支到的现金 722,490,000.00 749,400,000.00 162,000,000.00 20,000,000.00

得到投资支益支到的现金 3,383,123.21 3,311,910.91 1,068,166.55 69,398.63

从事牢固资产、有形资产和其余历久资产支回

28,724.43 37,148.80 - 127,376.00

现金脏额

从事子公司及其余营业单位支到的现金脏额 - - - -

支到其余取投资流动有关的现金 128,594.30 195,608.85 498,795.32 881,579.89

投资流动现金流入小计 726,030,441.94 752,944,668.56 163,566,961.87 21,078,354.52

购建牢固资产、有形资产和其余历久资产付出

74,630,214.36 33,325,335.42 47,399,435.09 15,380,443.65

的现金

投资付出的现金 722,490,000.00 749,400,000.00 162,000,000.00 20,000,000.00

得到子公司及其余营业单位付出的现金脏额 - - - -

付出其余取投资流动有关的现金 - - - -

投资流动现金流出小计 797,120,214.36 782,725,335.42 209,399,435.09 35,380,443.65

投资流动孕育发作的现金流质脏额 -71,089,772.42 -29,780,666.86 -45,832,473.22 -14,302,089.13

三、筹资流动孕育发作的现金流质：

吸支投资支到的现金 - - - -

此中：子公司吸支少数股东投资支到的现金 - - - -

得到告贷支到的现金 - - 10,000,000.00 20,000,000.00

发止债券支到的现金 - - - -

支到其余取筹资流动有关的现金 - - - -

筹资流动现金流入小计 - - 10,000,000.00 20,000,000.00

送还债务付出的现金 - 10,000,000.00 10,000,000.00 40,400,000.00

分配股利、利润或偿付利息付出的现金 25,800,000.00 222,444.43 309,399.98 56,640,822.25

此中：子公司付出给少数股东的股利、利润 - - - -

付出其余取筹资流动有关的现金 200,000.00 400,000.00 500,000.00 1,650,000.00

筹资流动现金流出小计 26,000,000.00 10,622,444.43 10,809,399.98 98,690,822.25

筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -26,000,000.00 -10,622,444.43 -809,399.98 -78,690,822.25

四、汇率改观对现金及现金等价物的映响 3,419.31 - - -

五、现金及现金等价物脏删多额 33,469,884.09 135,552,695.55 2,243,215.49 8,015,933.54

加：期初现金及现金等价物余额 232,235,474.15 96,682,778.60 94,439,563.11 86,423,629.57

1-1-284

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六、期终现金及现金等价物余额 265,705,358.24 232,235,474.15 96,682,778.60 94,439,563.11

1-1-285

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（四）母公司资产欠债表

单位：元

资产 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

运动资产：

钱币资金 215,987,424.55 219,632,015.15 90,045,215.28 86,260,926.05

以折理价值计质且其改观

- - - -

计入当期损益的金融资产

应支票据 2,500,000.00 11,199,686.22 3,160,000.00 10,580,000.00

应支账款 225,341,094.72 256,113,613.88 261,148,875.52 153,505,409.96

预付款项 3,217,768.84 3,265,696.32 2,347,724.28 2,262,550.03

应支利息 - - - -

应支股利 - - - -

其余应支款 67,294,877.04 5,360,103.45 12,349,469.09 3,156,445.77

存货 152,619,580.19 138,181,455.48 152,723,093.28 127,820,331.51

一年内到期的非运动资产 - - - -

其余运动资产 - - - -

运动资产折计 666,960,745.34 633,752,570.50 521,774,377.45 383,585,663.32

非运动资产：

可供发售金融资产 - - - -

持有至到期投资 - - - -

历久应支款 - - - -

历久股权投资 22,243,955.14 22,243,955.14 22,243,955.14 19,243,955.14

投资性房地产 - - - -

牢固资产 42,404,649.48 44,680,345.95 42,463,784.89 41,206,337.03

正在建工程 83,621,106.70 69,661,697.60 63,133,917.29 8,621,485.00

工程物资 - - - -

牢固资产清算 - - - -

消费性生物资产 - - - -

油气资产 - - - -

有形资产 20,273,169.69 20,667,455.01 18,708,678.23 17,305,420.64

开发支入 - - - -

商毁 - - - -

恒暂待摊用度 797,493.26 937,225.28 1,216,689.32 562,383.62

递延所得税资产 2,848,149.78 2,984,655.38 3,005,447.55 1,996,438.11

1-1-286

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其余非运动资产 - - - -

非运动资产折计 172,188,524.05 161,175,334.36 150,772,472.42 88,936,019.54

资产总计 839,149,269.39 794,927,904.86 672,546,849.87 472,521,682.86

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母公司资产欠债表（续）

单位：元

欠债和所有者权益 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

运动欠债：

短期告贷 - - 10,000,000.00

10,000,000.00

以折理价值计质且其改观

- - - -

计入当期损益的金融欠债

对付票据 - 5,000,000.00 3,500,000.00 -

对付账款 48,291,908.40 39,753,164.50 96,310,383.18 41,598,408.53

预支款项 21,063,280.72 25,195,529.03 7,037,423.11 15,818,176.54

对付职工薪酬 28,407.51 51,305.94 - -

应交税费 3,171,000.97 17,311,487.47 24,964,904.44 17,284,907.33

对付利息 - - - -

对付股利 - - - -

其余对付款 7,532,382.22 10,016,099.15 6,112,217.55 5,312,114.68

一年内到期的非运动欠债 - - - -

其余运动欠债 - - - -

运动欠债折计 80,086,979.82 97,327,586.09 147,924,928.28 90,013,607.08

非运动欠债：

历久告贷 - - -

对付债券 - - -

历久对付款 - - -

专项对付款 - - -

或许欠债 - - -

递延支益 4,394,573.58 2,777,777.78 2,000,000.00

递延所得税欠债 555,897.03 332,754.15 - -

其余非运动欠债 - - - -

非运动欠债折计 4,950,470.61 3,110,531.93 2,000,000.00 -

欠债折计 85,037,450.43 100,438,118.02 149,924,928.28 90,013,607.08

所有者权益：

股原 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00

成原公积 107,470,882.47 107,470,882.47 107,470,882.47 107,470,882.47

1-1-288

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减：库存股 - - -

红利公积 46,701,890.44 46,701,890.44 29,515,103.91 15,503,719.33

未分配利润 479,939,046.05 420,317,013.93 265,635,935.21 139,533,473.98

所有者权益折计 754,111,818.96 694,489,786.84 522,621,921.59 382,508,075.78

欠债和所有者权益总计 839,149,269.39 794,927,904.86 672,546,849.87 472,521,682.86

1-1-289

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（五）母公司利润表

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

一、营业收出 234,729,014.16 527,791,032.14 434,256,841.01 377,595,399.48

减：营业老原 95,158,190.92 227,327,485.46 198,954,113.71 161,138,866.49

营业税金及附加 2,320,178.93 5,751,687.65 5,054,720.16 4,798,192.77

销售用度 11,251,880.75 20,685,512.93 21,977,023.74 18,005,639.34

打点用度 48,053,258.57 103,175,136.67 67,844,460.18 53,379,244.74

财务用度 18,008.47 262,698.92 -140,392.35 126,101.61

资产减值丧失 -307,292.38 748,240.43 6,726,729.57 2,635,564.48

加：折理价值改观支益 - - - -

投资支益 3,217,024.54 3,239,607.87 1,068,166.55 37,442.47

此中：春联营企业和折

- - - -

营企业的投资支益

二、营业利润 81,451,813.44 173,079,877.95 134,908,352.55 137,549,232.52

加：营业外收出 13,902,156.49 21,870,219.88 24,225,169.80 14,210,632.36

此中：非运动资产从事

3,656.32 37,148.80 - 19,552.00

利得

减：营业外支入 24,891.95 50,856.24 66,788.64 45,293.00

此中：非运动资产从事

24,891.95 21,728.98 32,872.35 36,768.14

丧失

三、利润总额 95,329,077.98 194,899,241.59 159,066,733.71 151,714,571.88

减：所得税用度 9,907,045.86 23,031,376.34 18,952,887.90 21,190,348.74

四、脏利润 85,422,032.12 171,867,865.25 140,113,845.81 130,524,223.14

五、每股支益

（一）根柢每股支益 0.71 1.43 1.17 1.09

（二）稀释每股支益 0.71 1.43 1.17 1.09

六、其余综折支益 - - - -

七、综折支益总额 85,422,032.12 171,867,865.25 140,113,845.81 130,524,223.14

1-1-290

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（六）母公司现金流质表

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

一、运营流动孕育发作的现金流质：

销售商品、供给劳务支到的现金 306,531,591.15 631,772,497.03 398,699,049.96 337,909,375.62

支到的税费返还 11,661,561.58 19,350,568.36 19,037,977.63 11,464,680.36

支到其余取运营流动有关的现金 3,853,734.39 3,260,280.50 7,145,200.00 6,038,865.41

运营流动现金流入小计 322,046,887.12 654,383,345.89 424,882,227.59 355,412,921.39

置办商品、承受劳务付出的现金 111,991,405.52 277,765,142.44 208,050,637.15 132,221,796.42

付出给职工以及为职工付出的现金 43,300,552.48 74,879,257.16 49,239,977.65 29,712,422.31

付出的各项税费 44,854,130.29 85,317,762.70 60,369,777.89 56,087,812.67

付出其余取运营流动有关的现金 23,670,531.46 50,893,403.73 55,788,563.32 37,248,937.12

运营流动现金流出小计 223,816,619.75 488,855,566.03 373,448,956.01 255,270,968.52

运营流动孕育发作的现金流质脏额 98,230,267.37 165,527,779.86 51,433,271.58 100,141,952.87

二、投资流动孕育发作的现金流质：

支回投资支到的现金 675,190,000.00 739,500,000.00 162,000,000.00 20,000,000.00

得到投资支益支到的现金 3,217,024.54 3,239,607.87 1,068,166.55 37,442.47

从事牢固资产、有形资产和其余历久资产

28,724.43 37,148.80 - 127,376.00

支回现金脏额

从事子公司及其余营业单位支到的现金

- - - -

脏额

支到其余取投资流动有关的现金 81,431.28 172,768.18 473,977.82 834,755.97

投资流动现金流入小计 678,517,180.25 742,949,524.85 163,542,144.37 20,999,574.44

购建牢固资产、有形资产和其余历久资产

13,205,457.53 32,268,060.41 46,881,726.74 15,145,137.31

付出的现金

投资付出的现金 675,190,000.00 739,500,000.00 165,000,000.00 20,000,000.00

得到子公司及其余营业单位付出的现金

- - - -

脏额

付出其余取投资流动有关的现金 61,000,000.00 - - -

投资流动现金流出小计 749,395,457.53 771,768,060.41 211,881,726.74 35,145,137.31

投资流动孕育发作的现金流质脏额 -70,878,277.28 -28,818,535.56 -48,339,582.37 -14,145,562.87

三、筹资流动孕育发作的现金流质：

吸支投资支到的现金 - - - -

得到告贷支到的现金 - - 10,000,000.00 20,000,000.00

支到其余取筹资流动有关的现金 - - - -

筹资流动现金流入小计 - - 10,000,000.00 20,000,000.00

送还债务付出的现金 - 10,000,000.00 10,000,000.00 40,400,000.00

分配股利、利润或偿付利息付出的现金 25,800,000.00 222,444.43 309,399.98 56,640,822.25

付出其余取筹资流动有关的现金 200,000.00 400,000.00 500,000.00 1,650,000.00

筹资流动现金流出小计 26,000,000.00 10,622,444.43 10,809,399.98 98,690,822.25

筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -26,000,000.00 -10,622,444.43 -809,399.98 -78,690,822.25

四、汇率改观对现金及现金等价物的映响 3,419.31 - - -

五、现金及现金等价物脏删多额 1,355,409.40 126,086,799.87 2,284,289.23 7,305,567.75

加：期初现金及现金等价物余额 214,632,015.15 88,545,215.28 86,260,926.05 78,955,358.30

1-1-291

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六、期终现金及现金等价物余额 215,987,424.55 214,632,015.15 88,545,215.28 86,260,926.05

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二、财务报表假制根原和兼并报表的领域及厘革状况

（一）财务报表假制根原

公司以连续运营为根原，依据真际发作的买卖和事项，依照《企业会计本则

——根柢本则》和其余各项会计本则的规定停行确认和计质，正在此根原上假制财

务报表。

（二）兼并报表的假制领域及厘革状况

兼并财务报表的兼并领域蕴含公司及公司的子公司。报告期内，公司兼并范

围改观状况如下：

单位：万元

子公司称呼注册原钱控股比例 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

思维信息技术 1,000 100% 兼并兼并兼并兼并

北京思维鑫科 600 100% 兼并兼并兼并兼并

思维精工电子 300 100% 兼并兼并兼并（注1）未创建

注1：2013年12月26日，上海寡华沪银会计师事务所出具“沪寡会字（2013）第【5750号】”验资报告，

对公司新设子公司河南思维鑫瑞商贸有限公司的出资状况停行了审验，河南思维鑫瑞商贸有限公司300万元

出资已缴足，故将其归入2013年、2014年、2015年1-6月财务报表兼并领域。河南思维鑫瑞商贸有限公司于

2014年1月9日解决完结工商登记立案手续。2015年3月20日，河南思维鑫瑞商贸有限公司改名为河南思维精

工电子方法有限公司。

（三）同一控制下和非同一控制下企业兼并的会计办理办法

1、同一控制下的企业兼并

兼并方以付涌现金、转让非现金资产或承当债务方式做为兼并对价的，正在折

并日依照被兼并方所有者权益正在最末控制方兼并财务报表中的账面价值的份额

做为历久股权投资的初始投资老原。历久股权投资初始投资老原取付出的现金、

转让的非现金资产以及所承当债务账面价值之间的差额，调解成原公积；成原公

积有余冲减的，调解留存支益。

兼并方以发止权益性证券做为兼并对价的，正在兼并日依照被兼并方所有者权

益正在最末控制方兼并财务报表中的账面价值的份额做为历久股权投资的初始投

资老原。依照发止股份的面值总额做为股原，历久股权投资初始投资老原取所发

止股份面值总额之间的差额，调解成原公积；成原公积有余冲减的，调解留存支

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益。

兼并方为企业兼并发作的审计、法令效劳、评价咨询等中介用度以及其余相

关打点用度，于发作时计入当期损益。

2、非同一控制下的企业兼并

置办方通过一次替换买卖真现的企业兼并，兼并老原为置办方正在置办日为与

得对被置办方的控制权而领与的资产、发作或承当的欠债以及发止的权益性证券

的折理价值。置办方为企业兼并发作的审计、法令效劳、评价咨询等中介用度以

及其余相关打点用度，于发作时计入当期损益；置办方做为兼并对价发止的权益

性证券或债务性证券的买卖用度，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金

额。

置办方的兼并老原和置办方正在兼并中得到的可辨认脏资产按置办日的折理

价值计质。兼并老原大于兼并中得到的被置办方于置办日可辨认脏资产折理价值

份额的差额，确认为商毁；兼并老原小于兼并中得到的被置办方可辨认脏资产公

允价值份额的差额，计入当期损益。

三、报告期内给取的次要会计政策和会计预计

（一）收出确认准则

1、销售商品收出

商品销售正在商品所有权上的次要风险和工钱已转移给买方，原公司不再对该

商品施止继续打点权和真际控制权，取买卖相关的经济所长很可能流入企业，并

且取销售该商品相关的收出和老原能够牢靠地计质时，确认营业收出的真现。

报告期内，公司收出次要起源于新造车LKJ订单、既有车LKJ订单、6A车载

音室频显示末端、LKJ衍消费品、径自销售的配件、空中方法、软件产品等销售

收出，详细蕴含LKJ车载方法、LKJ系统配件、LKJ空中方法、LKJ衍消费品、软

件产品、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统等销售收出。

应付新造车LKJ订单，公司正常依据中国铁路建立投资公司的机车托付计

划，将产品发送至详细执止机车消费筹划的机车厂，由各机车厂卖力产品的拆置、

测试、最末验支，公司依据机车厂出具的验支单据或证真向客户申请结算，正在与

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得支款势力时确认收出。

应付既有车LKJ订单、6A车载音室频显示末端订单、CMD系统车载子系统

订单、LKJ衍消费品订单，正常状况下，公司将产品发往路局、站段、北京纵横

等单位，支到验支单据后向客户申请结算，正在得到支款势力时确认收出。

应付径自销售的配件类产品、空中方法、软件产品等，公司将产品托付客户

并得到支款势力时确认收出。

公司联结差异业务类型详细收出确认方式如下：

类型收出确认方式实时点

新造车LKJ订单依据机车厂出具的验支单据或证真向客户

（发往机车厂的成淘方法及一并销售的配件）申请结算，正在得到支款势力时确认收出

既有车LKJ订单、6A车载音室频显示末端订单、CMD

支到验支单据后向客户申请结算，正在得到

系统车载子系统订单、LKJ衍消费品订单

支款势力时确认收出

（发往客户的成淘方法及一并销售的配件）

径自销售的配件、空中方法、软件产品等托付客户并得到支款势力时确认收出

2、供给劳务收出

对正在同一会计年度内初步并完成的劳务，于完成劳务时确认收出；假如劳务

的初步和完成分属差异的会计年度，则正在供给劳务买卖的结果能够牢靠预计的情

况下，于期终按竣工百分比法确认相关的劳务收出。

3、让渡资产运用权收出

让渡资产运用权收出蕴含利息收出和运用费收出等。

利息收出金额，依照他人运用原公司钱币资金的光阳和真际利率计较确定；

运用费收出金额，依照有关条约或和谈约定的支费光阳和办法计较确定。

（二）应支款项

1、单项金额严峻并单项计提坏账筹备的应支款项：

单项金额严峻的应支账款指单笔金额为100万元以上的客户应

单项金额严峻的判断依

支账款；单项金额严峻的其余应支款指单笔金额为50万元以上

据或金额范例

的其余应支款。

应付单项金额严峻的应支款项，径自停行减值测试，如有客不雅观

单项金额严峻并单项计

证据讲明其发作了减值的，依据其将来现金流质现值低于其账

提坏账筹备的计提办法

面价值的差额，确认减值丧失，计提坏账筹备。

2、按组折计提坏账筹备应支款项：

确定组折的按照

账龄组折以账龄为信毁风险组折的分别按照

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按组折计提坏账筹备的计提办法

账龄阐明按照账龄阐明法计提坏账筹备

3、账龄组折中，给取账龄阐明法计提坏账筹备的：

账龄应支账款计提比例其余应支款计提比例

1年以内（含1年） 5.00% 5.00%

1－2年（含2年） 10.00% 10.00%

2－3年（含3年） 20.00% 20.00%

3－4年（含4年） 50.00% 50.00%

4－5年（含5年） 80.00% 80.00%

5年以上 100.00% 100.00%

4、单项金额虽不严峻但单项计提坏账筹备的应支账款：

单项计提坏账筹备的理由有确凿证据讲明可支回性存正在鲜亮不同

应付存正在鲜亮减值迹象的应支款项径自计提坏账筹备，计提依

坏账筹备的计提办法据是依据其将来现金流质现值低于其账面价值的差额，确认减

值丧失，计提坏账筹备。

（三）存货

1、存货的分类

存货分为本资料、正在产品、卫托加工物资、半成品、周转资料、库存商品及

发出商品等大类。

2、存货发出的计价及摊销

各种存货的购入取入库按真际老原计价，发出给取加权均匀法计价；周转材

料于其领用时给取一次性摊销法摊销。

3、存货盘存制度及存货降价筹备计提办法

存货盘存制度给取永续盘存法。

存货降价筹备的计提办法：存货老原高于其可变现脏值的，计提存货降价准

备，计入当期损益；为消费而持有的资料等，其消费的产成品的可变现脏值高于

老原的，该资料依然依照老原计质。资料价格的下降讲明产成品的可变现脏值低

于老原的，该资料依照可变现脏值计质；为执止销售条约大概劳务条约而持有的

存货，其可变现脏值以条约价格为根原计较。持有存货的数质多于销售条约订购

数质的，超出局部的存货的可变现脏值以正常销售价格为根原计较。

4、存货可变现脏值确真认办法

存货可变现脏值是按存货的预计售价减去至竣工时预计将要发作的老原、估

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计的销售用度以及相关税费后的金额。

（四）历久股权投资

1、初始投资老原确定

（1）企业兼并造成的历久股权投资，依照原节“二、财务报表假制根原和

兼并报表的领域及厘革状况”之“（三）同一控制下和非同一控制下企业兼并的

会计办理办法”的相关内容确认初始投资老原。

（2）除企业兼并造成以外的，依照下述办法确认其初始投资老原：

①以付涌现金得到的历久股权投资，应该依如真际付出的置办价款做为初始

投资老原；

②以发止权益性证券得到的历久股权投资，应该依照发止权益性证券的折理

价值做为初始投资老原；

③正在非钱币性资产替换具备商业原量和换入资产或换出资产的折理价值能

够牢靠计质的前提下，非钱币性资产替换换入的历久股权投资以换出资产的折理

价值为根原确定其初始投资老原，除非有确凿证据讲明换入资产的折理价值愈加

牢靠；不满足上述前提的非钱币性资产替换，以换出资产的账面价值和对付出的

相关税费做为换入历久股权投资的初始投资老原；

④通过债务重组得到的历久股权投资，其初始投资老原依照折理价值为根原

确定。

2、后续计质及损益确认办法

（1）老原法后续计质

公司能够对被投资单位施止控制的历久股权投资给取老原法核算，历久股权

投资依照初始投资老原计价。逃加或支回投资调解历久股权投资的老原。被投资

单位宣告分拨的现金股利或利润，确认为当期投资支益。

（2）权益法后续计质

公司春联营企业和配折企业的历久股权投资，给取权益法核算，历久股权投

资的初始投资老原大于投资时应享有被投资单位可辨认脏资产折理价值份额的，

不调解历久股权投资的初始投资老原；历久股权投资的初始投资老原小于投资时

应享有被投资单位可辨认脏资产折理价值份额的，其差额计入当期损益，同时调

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整历久股权投资的老原。

给取权益法核算时，投资方得到历久股权投资后，按照顾享有或应分担的被

投资单位真现的脏损益和其余综折支益的份额，划分确认投资支益和其余综折支

益，同时调解历久股权投资的账面价值；投资方依照被投资单位宣告分拨的利润

或现金股利计较应享有的局部，相应减少历久股权投资的账面价值；投资方应付

被投资单位除脏损益、其余综折支益和利润分配以外所有者权益的其余改观，调

整历久股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方正在确认应享有被投资单位

脏损益的份额时，以得到投资时被投资单位可辨认脏资产的折理价值为根原，对

被投资单位的脏利润停行调解后确认。被投资单位给取的会计政策及会计期间取

投资方纷比方致的，依照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进

止调解，并据以确认投资支益和其余综折支益等。

投资方确认被投资单位发作的脏吃亏，以历久股权投资的账面价值以及其余

原量上形成对被投资单位脏投资的历久权益减记至零为限，投资方负有承当格外

丧失责任的除外。被投资单位以后真现脏利润的，投资方正在其支益分享额补救未

确认的吃亏分担额后，规复确认支益分享额。

投资方计较确认应享有或应分担被投资单位的脏损益时，取联营企业、配折

企业之间发作的未真现内部买卖损益按照顾享有的比例计较归属于投资方的部

分，予以抵销，正在此根原上确认投资支益。投资方取被投资单位发作的未真现内

部买卖丧失，依照《企业会计本则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产

减值丧失的，全额确认。

（五）牢固资产

1、牢固资产确认条件

为消费商品、供给劳务、出租或运营打点而持有的、运用寿命赶过一个会计

年度的无形资产。

2、各种牢固资产的合旧办法

类别合旧年限残值率年合旧率

衡宇建筑物 20年 5.00% 4.75%

呆板方法 10年 5.00% 9.50%

运输方法 4-6年 5.00% 15.83%-23.75%

电子方法及其余方法 3-5年 5.00% 19.00%-31.67%

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3、牢固资产的减值测试办法、减值筹备计提办法

资产欠债表日判断牢固资产能否存正在可能发作减值的迹象。假如存正在资产市

价连续下跌，或技术破旧、损坏、历久闲置等减值迹象的，则预计其可支回金额。

可支回金额的计质结果讲明，牢固资产的可支回金额低于其账面价值的，将牢固

资产的账面价值减记至可支回金额，减记的金额确认为资产减值丧失，计入当期

损益，同时计提相应的牢固资产减值筹备。牢固资产减值丧失一经确认，正在以后

会计期间不再转回。

4、融资租入牢固资产的认定按照、计价办法

假如取某项租入牢固资产有关的全副风险和工钱原量上曾经转移，原公司认

定为融资租赁。融资租入牢固资产需按租赁初步日租赁资产的折理价值取最低租

赁付款额现值两者中的较低者，加上可间接归属于租赁项宗旨初始间接用度，做

为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额做为历久对付款的入账价值，其差额

做为未确认融资用度。未确认融资用度给取真际利率法正在租赁期内分摊。租入固

定资产按租赁期和预计脏残值确定合旧率，计提合旧。

（六）正在建工程

1、正在建工程的核算办法

正在建工程按真际发作的老原计质。真际老原蕴含建筑用度、其余为使正在建工

程抵达预约可运用形态所发作的必要支入以及正在资产抵达预约可运用形态之前

所发作的折乎成原化条件的告贷用度。正在建工程正在抵达预约可运用形态时，转入

牢固资产并自次月起初步计提合旧。

2、正在建工程减值筹备

当正在建工程的可支回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可支回金额。

（七）有形资产

1、有形资产确认条件

有形资产蕴含地皮运用权、专利权及非专利技术、通过建立运营移交方式

（BOT）得到的资产等。

2、有形资产计价办法

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有形资产以真际老原计质。公司制改建时国有股股东投入的有形资产，按国

有资产打点部门确认的评价值做为入账价值。

3、有形资产摊销办法

地皮运用权按运用年限均匀摊销。外购地皮及建筑物的价款难以正在地皮运用

权取建筑物之间折法分配的，全副做为牢固资产。专利权按法令规定的有效年限

均匀摊销。通过BOT方式得到的资产按根原设备运营权期限均匀摊销。对运用寿

命有限的有形资产的或许运用寿命及摊销办法于每年年度结束停行复核并做适

当调解。

4、有形资产减值筹备

当有形资产的折理价值减去从事用度后的脏额和资产或许将来现金流质的

现值均低于有形资产账面价值时，确认有形资产存正在减值迹象。有形资产存正在减

值迹象的，其账面价值减记至可支回金额。可支回金额依据有形资产的折理价值

减去从事用度后的脏额取有形资产或许将来现金流质的现值两者之间较高者确

定。

（八）告贷用度

发作的可间接归属于须要颠终相当长光阳的购建流动威力抵达预约可运用

形态之牢固资产的购建的告贷用度，正在资产支入及告贷用度曾经发作、为使资产

抵达预约可运用形态所必要的购建流动曾经初步时，初步成原化并计入该资产的

老原。当购建的资产抵达预约可运用形态时进止成原化，其后发作的告贷用度计

入当期损益。假如资产的购建流动发作非一般中断，并且中断光阴间断赶过3个

月，久停告贷用度的成原化，曲至资产的购建流动从头初步。

正在成原化期间内，专门告贷（指为购建大概消费折乎成原化条件的资产而专

门借入的款项）以专门告贷当期真际发作的利息用度，减去将尚未动用的告贷资

金存入银止得到的利息收出或停行暂时性投资得到的投资支益后确定应予成原

化的利息金额；正常告贷则依据累计资产支入赶过专门告贷局部的资产支入加权

均匀数乘以所占用正常告贷的成原化率，计较确定正常告贷应予成原化的利息金

额。成原化率依据正常告贷加权均匀利率计较确定。

告贷存正在合价大概溢价的，依如真际利率法确定每一会计期间应摊销的合价

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大概溢价金额，调解每期利息金额。

（九）政府补助

取资产相关的政府补助，是指公司得到的、用于购建或以其余方式造成历久

资产的政府补助。取资产相关的政府补助，确认为递延支益，并正在相关资产运用

寿命内均匀分配，计入当期损益。但是，依照名义金额计质的政府补助，间接计

入当期损益。

取支益相关的政府补助，是指除取资产相关的政府补助之外的政府补助。取

支益相关的政府补助，用于弥补公司以后期间的相关用度或丧失的，确认为递延

支益，并正在确认相关用度的期间，计入当期损益；用于弥补公司已发作的相关费

用或丧失的，间接计入当期损益。

（十）递延所得税资产和递延所得税欠债

递延所得税资产和递延所得税欠债依据资产和欠债的计税根原取其账面价

值的差额(蕴含应纳税暂时性不同和可抵扣暂时性不同)计较确认。应付依照税法

规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣吃亏，室同可抵扣暂时性不同。

应付商毁的初始确认孕育发作的暂时性不同，不确认相应的递延所得税欠债。应付既

不映响会计利润也不映响应纳税所得额(或可抵扣吃亏)的非企业兼并的买卖中

孕育发作的资产或欠债的初始确认造成的暂时性不同，不确认相应的递延所得税资产

和递延所得税欠债。于资产欠债表日，递延所得税资产和递延所得税欠债，依照

预期支回该资产或清偿该欠债期间的折用税率计质。

递延所得税资产确真认以原公司很可能得到用来抵扣可抵扣暂时性不同、可

抵扣吃亏和税款抵减的应纳税所得额为限。

对子公司、联营企业及配折企业投资相关的暂时性不同孕育发作的递延所得税资

产和递延所得税欠债，予以确认。但原公司能够控制暂时性不同转回的光阳且该

暂时性不同正在可预见的将来很可能不会转回的，不予确认。

（十一）会计政策、会计预计变更及严峻会计过错改正

公司报告期内无严峻会计政策、会计预计变更和前期会计过错改闲事项。

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四、最近一年及一期支购折并状况

最近一年及一期，公司无支购折并状况。

五、税项

（一）法定税率

税种计税按照税率

删值税产品销售收出、应税效劳 17%、6%

营业税应税劳务 5%

都市维护建立税流转税额 7%

教育费附加流转税额 3%

企业所得税应纳税所得额 15%、25%

（二）税支劣惠及批文

1、企业所得税税支劣惠

2011年10月28日，公司与得河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家

税务局、河南省处所税务局结折颁布的编号为GF201141000026的《高新技术企业

证书》。2014年10月23日，公司与得河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省

国家税务局、河南省处所税务局结折颁布的编号为GF201141000240的《高新技术

企业证书》。依据《高新技术企业认定打点法子》（国科发火[2008]172号文）、

《企业所得税法》及其《施止细则》的相关规定，公司报告期内享受企业所得税

税率为15%的税支劣惠。

2013年10月23日，公司子公司河南思维信息技术有限公司与得河南省科学技

术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省处所税务局结折颁布的编号为

GR201341000098的《高新技术企业证书》。依据《高新技术企业认定打点法子》

（国科发火[2008]172号文）、《企业所得税法》及其《施止细则》的相关规定，

子公司河南思维信息技术有限公司自2013年1月1日起享受企业所得税税率为15%

的税支劣惠。

2014年10月30日，公司子公司北京思维鑫科信息技术有限公司被认定为高新

1-1-302

河南思维招股注明书

技术企业，并得到证书编号为GR201411000638的高新技术企业证书。依据《高新

技术企业认定打点法子》（国科发火[2008]172号文）、《企业所得税法》及其《真

施细则》的相关规定，子公司北京思维鑫科信息技术有限公司自2014年年度初步

享受企业所得税税率为15%的税支劣惠。

2、删值税税支劣惠

依据《财政部、国家税务总局对于软件产品删值税政策的通知》（财税

[2011]100号）的规定，公司及子公司河南思维信息技术有限公司、北京思维鑫科

信息技术有限公司报告期内销售嵌入式软件产品按17%的法定税率征支删值税，

真际税负赶过3%的局部即征即退。

依据《财政部、国家税务总局对于正在北京等8省市生长交通运输业和局部现

代效劳业营业税改征删值税试点的通知》（财税[2012]71号）及《北京市国家税

务局对于营业税改征删值税试点期间有关删值税劣惠政策打点问题的通告》（北

京国税通告2012年第8号）的规定，子公司北京思维鑫科信息技术有限公司自2012

年9月1日初步营业税改征删值税，其2012年9-12月、2013年1-7月处置惩罚技术转让、

技术开发业务和取之相关的技术咨询、技术效劳业务得到的收出，免征删值税。

依据《财政部、国家税务总局对于正在全国生长交通运输业和局部现代效劳业

营业税改征删值税试点税支政策的通知》（财税〔2013〕37号）的规定，自2013

年8月1日起上述《财政部、国家税务总局对于正在北京等8省市生长交通运输业和

局部现代效劳业营业税改征删值税试点的通知》（财税〔2012〕71号）废行，子

公司北京思维鑫科信息技术有限公司自2013年8月1日起供给技术转让、技术开发

和取之相关的技术咨询、技术效劳得到的收出继续免征删值税。

3、营业税税支劣惠

公司子公司北京思维鑫科信息技术有限公司依据《财政部、国家税务总局关

于贯彻落真有关税支问题的通知》（财税字[1999]273号）第二条第一款规定，2011年1月

至2012年8月处置惩罚技术转让、技术开发业务和取之相关的技术咨询、技术效劳业

务得到的收出免征营业税。自2012年9月1日初步，子公司北京思维鑫科信息技术

有限公司营业税改征删值税。

4、钻研开发用度税前加计扣除及删值税退还税款免税劣惠

1-1-303

河南思维招股注明书

公司依据《国家税务总局对于印发的通知》（国税发[2008]116号）第四条规定，处置惩罚《国家重点撑持的高新技

术规模》和国家展开变化卫员会等部门公布的《当前劣先展开的高技术财产化重

点规模指南（2007年度）》规定项宗旨钻研开发流动，其正在一个纳税年度中真际

发作的局部用度支入允许正在计较应纳税所得额时真止加计扣除。

公司依据《对于进一步激劝软件财产和集成电路财产展开企业所得税政策的

通知》（财税[2012]27号）第五条规定，自2011年1月1日起折乎条件的软件企业按

照《财政部国家税务总局对于软件产品删值税政策的通知》（财税[2011]100号）

规定得到的即征即退删值税款，由企业专项用于软件产品研发和扩充再消费并单

独停行核算，可以做为不征税收出，正在计较应纳税所得额时从收出总额中减除，

公司2012年度、2013年度、2014年度删值税即征即退政策所退还的税款均不做为

企业所得税应税收出。

（三）子公司所得税税率

公司子公司河南思维信息技术有限公司2012年折用25%的企业所得税率。

2013年10月23日，公司子公司河南思维信息技术有限公司与得河南省科学技术

厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省处所税务局结折颁布的编号为

GR201341000098的《高新技术企业证书》，自2013年1月1日起享受企业所得税税

率为15%的税支劣惠。2014年10月30日，公司子公司北京思维鑫科信息技术有限

公司被认定为高新技术企业，并得到证书编号为GR201411000638的高新技术企业

证书。依据《高新技术企业认定打点法子》（国科发火[2008]172号文）、《企业所

得税法》及其《施止细则》的相关规定，子公司北京思维鑫科信息技术有限公司

自2014年年度初步享受企业所得税税率为15%的税支劣惠。公司子公司河南思维

精工电子方法有限公司报告期内折用25%的企业所得税率。

（四）公司纳税状况注明

公司自设立以来依法纳税。公司主管税务构制对公司报告期内依法纳税状况

出具证真，详细状况如下：

证真日期税务构制称呼证真内容

2012-7-5 郑州高新技术产河南思维主动化方法股份有限公司自2009年1月1日至今，遵

1-1-304

河南思维招股注明书

证真日期税务构制称呼证真内容

业开发区国家税守税支法规，依法陈述纳税，久无追税、欠税、偷税等违法

务局止为，从未因违背税法规定而受过任何的止政惩罚

河南思维主动化方法股份有限公司自2012年7月1日至今，遵

2013-3-18 守税支规定，依法纳税，无追税、欠税、偷税等违法止为，

从未因违背税法规定而受过任何的止政惩罚

2014-1-6 河南思维主动化方法股份有限公司自2013年1月1日至今，遵

守税支规定，依法纳税，无追税、欠税、偷税等违法止为，

从未因违背税法规定而受过任何的止政惩罚

河南思维主动化方法股份有限公司自2014年1月1日至今，能

2015-1-6

够定时陈述纳税，久未发现税务违章止为

河南思维主动化方法股份有限公司自2015年1月1日至今，能

2015-7-30

够定时陈述纳税，久未发现税务违章止为

河南思维主动化方法股份有限公司自2009年1月1日至今，遵

2012-7-5 守税支法规，依法陈述纳税，久无追税、欠税、偷税等违法

止为，从未因违背税法规定而受过任何的止政惩罚

河南思维主动化方法股份有限公司（纳税人识又名：

2013-1-10 410118706777725X）是我局一般纳税户，目前该公司久未发

现偷漏税止为

郑州市高新技术河南思维主动化方法股份有限公司自2013年1月1日至今，遵

2014-1-2 财产开发区处所守税支法规，依法纳税，无追税、欠税、偷税等违法止为，

税务局从未因违背税法规定而受过任何的止政惩罚

河南思维主动化方法股份有限公司自2014年1月1日至今，遵

2015-1-8 守税支法规，依法纳税，无追税、欠税、偷税等违法止为，

从未因违背税法规定而受过任何的止政惩罚

河南思维主动化方法股份有限公司自2015年1月1日至今，均

2015-7-30 能定时依法纳税，久未发现税支违法违规情形，亦未有因违

反税支法令法规而受过止政惩罚的状况

六、营业收出及老原分部信息

（一）业务分部

1、营业收出及营业老原

公司报告期内营业收出及营业老原如下表所示：

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

主营业务收出 315,154,394.85 640,975,881.91 435,153,482.60 373,071,887.03

其余业务收出 261,073.60 686,430.19 932,443.09 275,051.00

营业收出折计 315,415,468.45 641,662,312.10 436,085,925.69 373,346,938.03

主营业务老原 113,796,815.60 233,648,956.58 178,743,455.95 154,926,093.21

1-1-305

河南思维招股注明书

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

其余业务老原 - 64,119.79 435.90 -

营业老原折计 113,796,815.60 233,713,076.37 178,743,891.85 154,926,093.21

2、按类别列示的主营业务收出及老原

公司报告期内主营业务收出及老原的形成如下表所示：

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

一、LKJ系统收出 241,083,839.22 504,133,597.99 412,597,927.06 373,071,887.03

LKJ车载方法收出 201,872,005.36 447,772,257.10 338,893,823.97 305,226,497.24

LKJ系统配件收出 23,980,073.17 38,148,705.37 41,655,775.71 52,947,635.76

LKJ空中方法收出 15,037,264.96 14,648,868.39 16,178,754.94 11,754,933.50

LKJ衍消费品及其余收出 194,495.73 3,563,767.13 15,869,572.44 3,142,820.53

二、机务安防系统收出 74,070,555.63 136,842,283.92 22,555,555.54 -

6A车载音室频显示末端收出 29,568,418.81 135,172,882.22 22,555,555.54 -

CMD系统车载子系统收出 44,502,136.82 - - -

其余机务安防产品收出 - 1,669,401.70 - -

主营业务收出折计 315,154,394.85 640,975,881.91 435,153,482.60 373,071,887.03

一、LKJ系统老原 88,738,049.62 188,896,330.77 167,765,518.02 154,926,093.21

LKJ车载方法老原 72,605,325.30 166,108,000.79 142,259,372.16 130,321,907.73

LKJ系统配件老原 9,775,997.20 15,996,494.72 16,472,918.82 19,819,022.43

LKJ空中方法老原 6,344,322.21 6,480,446.23 6,121,336.14 4,414,762.67

LKJ衍消费品及其余老原 12,404.91 311,389.03 2,911,890.90 370,400.38

二、机务安防系统老原 25,058,765.98 44,752,625.81 10,977,937.93 -

6A车载音室频显示末端老原 10,316,786.85 44,166,431.73 10,977,937.93 -

CMD系统车载子系统老原 14,741,979.13 - - -

其余机务安防产品老原 - 586,194.08 - -

主营业务老原折计 113,796,815.60 233,648,956.58 178,743,455.95 154,926,093.21

（二）地区分部

公司报告期内各地区分部主营业务收出如下表所示：

单位：元

地区称呼 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

华南 45,644,740.39 108,555,291.53 124,182,732.76 68,690,262.45

西南 29,355,715.57 40,488,588.85 51,945,092.71 34,947,143.70

西北 16,159,208.56 26,002,428.91 29,399,010.41 9,088,309.87

华北 182,187,072.92 342,061,092.81 102,162,223.66 158,149,498.41

华中 12,984,861.99 59,025,194.43 95,685,635.22 82,757,511.04

东北 28,822,795.42 64,663,878.55 31,778,787.84 19,439,161.56

出口 - 179,406.83 - -

折计 315,154,394.85 640,975,881.91 435,153,482.60 373,071,887.03

1-1-306

河南思维招股注明书

注：公司销售给铁道部、中国铁路总公司的收出列入华北地区。

七、非常常性损益状况

总体来看，公司脏利润不依赖非运营性损益，一般运营所孕育发作盈利是公司经

营业绩的次要起源。有关报告期内非常常性损益状况详见原招股注明书之“第十

一节打点层探讨取阐明”之“二、盈利才华阐明”之“（六）非常常性损益”。

八、最近一期终次要资产

（一）牢固资产

截至2015年6月30日，公司牢固资产、累计合旧、脏值改观状况如下：

单位：元

名目 2014-12-31 原期删多原期减少 2015-6-30

一、牢固资产本值： 86,828,550.18 2,711,546.64 903,410.65 88,636,686.17

衡宇及建筑物 45,872,411.66 - - 45,872,411.66

呆板方法 7,595,358.87 2,564.10 - 7,597,922.97

运输方法 9,910,567.38 - - 9,910,567.38

电子及其余方法 23,450,212.27 2,708,982.54 903,410.65 25,255,784.16

二、累计合旧： 34,018,792.16 4,415,665.83 853,543.66 37,580,914.33

衡宇及建筑物 13,081,154.19 1,114,167.36 - 14,195,321.55

呆板方法 1,420,674.05 455,736.52 - 1,876,410.57

运输方法 6,802,217.89 569,507.20 - 7,371,725.09

电子及其余方法 12,714,746.03 2,276,254.75 853,543.66 14,137,457.12

三、账面脏值折计 52,809,758.02 - - 51,055,771.84

四、减值筹备折计 - - - -

五、账面价值折计 52,809,758.02 - - 51,055,771.84

衡宇及建筑物 32,791,257.47 - - 31,677,090.11

呆板方法 6,174,684.82 - - 5,721,512.40

运输方法 3,108,349.49 - - 2,538,842.29

电子及其余方法 10,735,466.24 - - 11,118,327.04

公司不存正在暂时闲置的牢固资产、已报废及拟从事的牢固资产；公司牢固资

产运用权未受限制。

（二）历久股权投资

1-1-307

河南思维招股注明书

截至2015年6月30日，母公司历久股权投资状况如下：

单位：元

历久股权投资持股比例 2014-12-31 原期删多原期转出 2015-6-30

河南思维信息技术有限公司 100% 11,705,856.79 - - 11,705,856.79

北京思维鑫科信息技术有限公司 100% 7,538,098.35 - - 7,538,098.35

河南思维精工电子方法有限公司 100% 3,000,000.00 - - 3,000,000.00

1、报告期内，母公司对子公司给取老原法核算，假制兼并报表时按权益法

停行调解。截至2015年6月30日，历久股权投资占母公司脏资产的比例为2.95%。

2、公司历久股权投资不存正在投资变现及投资支益汇回的严峻限制，不存正在

或许可支回金额低于账面价值的状况，故未计提历久股权投资减值筹备。

（三）应支账款

截至2015年6月30日，公司应支账款状况如下：

单位：元

2015-6-30 2014-12-31

账龄账面余额账面余额

坏账筹备坏账筹备

金额比例金额比例

1年以内 302,517,671.24 93.28% 15,130,159.73 303,392,189.85 93.37% 15,169,609.49

1-2年 10,421,357.65 3.21% 1,042,135.77 11,440,960.60 3.52% 1,144,096.06

2-3年 3,770,825.91 1.16% 754,165.18 2,677,800.72 0.82% 535,560.14

3-4年 941,833.73 0.29% 470,916.87 1,121,940.73 0.35% 560,970.37

4-5年 1,152,192.60 0.36% 921,754.08 1,333,535.60 0.41% 1,066,828.48

5年以上 5,502,461.03 1.70% 5,502,461.03 4,952,947.03 1.52% 4,952,947.03

折计 324,306,342.16 100% 23,821,592.66 324,919,374.53 100% 23,430,011.57

期终应支账款中无应支持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东或联系干系

单位款项。

（四）存货

截至2015年6月30日，公司存货状况如下：

单位：元

2015-6-30 2014-12-31

名目

账面余额降价筹备账面价值账面余额降价筹备账面价值

本资料 29,530,336.65 - 29,530,336.65 29,627,804.23 557,462.36 29,070,341.87

正在产品 16,731,299.98 - 16,731,299.98 17,237,818.51 - 17,237,818.51

半成品 4,730,380.52 - 4,730,380.52 4,598,639.73 - 4,598,639.73

库存商品 34,545,534.25 34,545,534.25 31,128,053.52 129,597.64 30,998,455.88

1-1-308

河南思维招股注明书

2015-6-30 2014-12-31

名目

账面余额降价筹备账面价值账面余额降价筹备账面价值

发出商品 130,019,453.21 - 130,019,453.21 111,058,155.92 - 111,058,155.92

周转资料 406,102.98 - 406,102.98 317,839.92 - 317,839.92

卫托加工物资 - - - 4,718.16 - 4,718.16

折计 215,963,107.59 - 215,963,107.59 193,973,029.99 687,060.00 193,285,969.99

正在公司存货形成中，发出商品是重要的构成局部，对于发出商品存正在的起因、

存货金额较大的起因详见原招股注明书之“十一节打点层探讨取阐明”之“一、

财务情况阐明”之“（一）资产构造阐明”之“1、公司运动资产的状况”之“（5）

存货”。

九、最近一期终次要债项

截至2015年6月30日，公司欠债总额为190,827,890.25元，此中运动欠债占

97.38%。公司运动欠债次要蕴含对付账款、预支款项。

（一）对付账款

截至2015年6月30日，公司对付账款状况如下：

单位：元

账龄 2015-6-30 2014-12-31

1年以内 114,003,880.00 88,521,616.58

1-2年 1,117,070.76 1,181,361.52

2-3年 49,450.47 5,960.82

3-4年 5,907.46 -

4-5年 - 643.84

5年以上 23,204.39 22,560.70

折计 115,199,513.08 89,732,143.46

公司向远望谷采购铁路车号主动识别系统车载方法等产品，截至2015年6月

30日，公司对远望谷的对付账款为4,122,564.50元。除此以外，期终对付账款中

无对付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东或联系干系单位款项。

（二）预支账款

截至2015年6月30日，公司预支账款状况如下：

1-1-309

河南思维招股注明书

单位：元

账龄 2015-6-30 2014-12-31

1年以内 27,994,547.40 25,500,856.96

1-2年 9,076,398.68 1,394,636.73

2-3年 67,307.69 232,448.28

3-4年 152,200.00 110,350.00

折计 37,290,453.77 27,238,291.97

截至2015年6月30日，公司预支账款余额中无预支持有公司5%（含5%）以

上表决权股份的股东单位款项。

（三）对内部人员和联系干系方的欠债、或有欠债、过时应送还的债项

报告期内，公司对内部人员欠债次要为对付职工薪酬。截至2015年6月30日，

公司对付职工薪酬为28,407.51元。公司对联系干系方的欠债次要为向远望谷采购产品

孕育发作的对付账款、其余对付款。截至2015年6月30日，公司对远望谷对付账款、

其余对付款划分为4,122,564.50元、1,550.00元。截至2015年6月30日，公司无需

注明的或有欠债，无过时应送还的债项。

十、所有者权益

截至2015年6月30日，发止人股原总数为12,000.00万股，每股面值1.00元。

公司所有者权益改观详细状况如下：

单位：元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

真支成原（或股原） 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00

成原公积 107,470,882.47 107,470,882.47 107,470,882.47 107,470,882.47

红利公积 46,701,890.44 46,701,890.44 29,515,103.91 15,503,719.33

未分配利润 587,540,741.96 495,225,021.81 273,956,228.49 135,053,707.31

归属于母公司股东权益折计 861,713,514.87 769,397,794.72 530,942,214.87 378,028,309.11

少数股东权益 - - - -

所有者权益折计 861,713,514.87 769,397,794.72 530,942,214.87 378,028,309.11

（一）成原公积

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司成原公积金额均为

1-1-310

河南思维招股注明书

107,470,882.47元，为有限公司革新为股份公司时未合股局部脏资产造成的成原

公积：公司于2011年12月29日整体变更为股份公司，并以截至2011年9月30日的

脏资产227,470,882.47元按1：0.5275比例合折为12,000万股，余额107,470,882.47

元计入成原公积。

（二）红利公积

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司红利公积形成如下：

单位：元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

法定红利公积 46,701,890.44 46,701,890.44 29,515,103.91 15,503,719.33

任意红利公积 - - - -

折计 46,701,890.44 46,701,890.44 29,515,103.91 15,503,719.33

1、公司2012年终红利公积为15,503,719.33元，较2011年终删多13,052,422.31

元，起因系按2012年度母公司真现脏利润的10%计提法定红利公积。

2、公司2013年终红利公积为29,515,103.91元，较2012年终删多14,011,384.58

元，系按2013年度母公司真现脏利润的10%计提法定红利公积。

3、公司2014年终红利公积为46,701,890.44元，较2013年终删多17,186,786.53

元，系按2014年度母公司真现脏利润的10%计提法定红利公积。

（三）未分配利润

报告期内，公司未分配利润改观状况如下：

单位：元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

期初未分配利润 495,225,021.81 273,956,228.49 135,053,707.31 16,147,563.69

加：归属于母公司股东的脏利润 118,115,720.15 238,455,579.85 152,913,905.76 131,958,565.93

减：提与法定红利公积 - 17,186,786.53 14,011,384.58 13,052,422.31

对付普通股股利 25,800,000.00 - - -

转做股原的普通股股利 - - - -

其余调解 - - - -

期终未分配利润 587,540,741.96 495,225,021.81 273,956,228.49 135,053,707.31

经公司2012年第一次久时股东大会审议核准，公司初度公然发止股票前的滚

存利润由新老股东怪异享有。

1-1-311

河南思维招股注明书

十一、现金流质

报告期内，公司现金流质详细状况如下：

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

运营流动孕育发作的现金流质脏额 130,556,237.20 175,955,806.84 48,885,088.69 101,008,844.92

投资流动孕育发作的现金流质脏额 -71,089,772.42 -29,780,666.86 -45,832,473.22 -14,302,089.13

筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -26,000,000.00 -10,622,444.43 -809,399.98 -78,690,822.25

汇率改观对现金及现金等价物

3,419.31 - - -

映响

现金及现金等价物脏删多额 33,469,884.09 135,552,695.55 2,243,215.49 8,015,933.54

报告期内，公司未发作不波及现金出入的严峻投资和筹资流动。

1、运营流动孕育发作的现金流质脏额阐明

报告期内，公司运营流动孕育发作的现金流质脏额改观状况的具体阐明拜谒原招

股注明书之“第十一节打点层探讨取阐明”之“一、财务情况阐明”之“（三）

偿债才华阐明”之“2、公司现金流质状况”。

2、投资流动孕育发作的现金流质脏额阐明

2012年投资流动孕育发作的现金流质脏额为-1,430.21万元，次要系公司新删采办

牢固资产、新建研发核心大楼等投资性支入。公司2013年、2014年投资流动孕育发作

的现金流质脏额划分为-4,583.25万元、-2,978.07万元，次要系公司建立列控工程

技术研发核心大楼发作的投资性支入。公司2015年1-6月投资流动孕育发作的现金流

质脏额为-7,108.98万元，次要系公司建立荥阴新消费核心项宗旨投资性支入。

3、筹资流动孕育发作的现金流质脏额阐明

2012年筹资流动孕育发作的现金流质脏额为-7,869.08万元，次要起因是2012年公

司送还银止告贷4,040万元，同时向股东付出股利5,586万元。2014年筹资流动产

生的现金流质脏额为-1,062.24万元，次要系公司2014年送还银止告贷1,000万元。

2015年1-6月筹资流动孕育发作的现金流质脏额为-2,600万元，次要系公司2015年上半

年向股东付出股利2,580万元。

1-1-312

河南思维招股注明书

十二、期后事项、或有事项及其余重要事项

公司不存正在其余须要表露的或有事项。

公司报告期以前参股中德邦资产控股有限公司，持有其14.60%的股权。因中

德邦被裁撤营业执照、造成投资吃亏，公司正在报告期以前核销了该笔投资。截至

原招股注明书签订之日，中德邦营业执照仍处于被裁撤形态，其股东也未构成清

算组停行清理。对于公司本参股公司中德邦资产控股有限公司的汗青沿革、裁撤

起因等状况详见原招股注明书之“第五节发止人根柢状况”之“六、发止人控

股、参股公司状况”之“（二）发止人参股公司”。除上述事项外，公司不存正在其

他重要事项。

十三、财务目标

（一）次要财务目标

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

次要财务目标

/2015-6-30 /2014-12-31 /2013-12-31 /2012-12-31

运动比率（倍） 4.45 4.69 3.63 4.50

速动比率（倍） 3.29 3.55 2.46 2.98

资产欠债率（母公司） 10.13% 12.63% 22.29% 19.05%

应支账款周转率（次） 0.97 2.13 1.98 2.86

存货周转率（次） 0.56 1.26 1.15 1.03

息税合旧摊销前利润（万元） 13,715.44 28,105.91 18,110.17 16,035.13

利息保障倍数（倍） - 1,225.84 562.16 197.33

归属于公司股东的每股脏资产（元） 7.18 6.41 4.42 3.15

每股运营流动现金流质脏额（元） 1.09 1.47 0.41 0.84

每股脏现金流质（元） 0.28 1.13 0.02 0.07

有形资产（地皮运用权除外）占脏资产

1.06% 1.13% 0.96% 0.53%

的比例

上述目标的计较公式如下：

1、运动比率＝运动资产／运动欠债

2、速动比率＝（运动资产－存货）／运动欠债

3、资产欠债率（母公司）＝欠债总额／资产总额×100%

4、应支账款周转率（次）＝营业收出／应支账款均匀余额

1-1-313

河南思维招股注明书

5、存货周转率（次）＝营业老原／存货均匀余额

6、息税合旧摊销前利润＝脏利润＋利息用度（指记入财务用度的利息支入，

含票据贴现的利息支入）＋所得税＋牢固资产合旧＋有形资产摊销+恒暂待摊费

用摊销

7、利息保障倍数＝息税前利润／利息支入（利息支入蕴含记入财务用度的

利息支入、成原化的告贷利息支入、票据贴现的利息支入）

8、每股脏资产=期终归属于母公司股东权益/期终股原总额

9、每股运营流动孕育发作的现金流质＝运营流动孕育发作的现金流质／股原

10、每股脏现金流质＝脏现金流质／股原

11、有形资产占脏资产比例＝（有形资产+开发支入+商毁－地皮运用权）／

期终脏资产

（二）脏资产支益率及每股支益

加权均匀每股支益（元）

报告期利润

脏资产支益率根柢稀释

2015年1-6月 14.48% 0.98 0.98

归属于母公司所 2014年度 36.68% 1.99 1.99

有者的脏利润 2013年度 33.65% 1.27 1.27

2012年度 42.29% 1.10 1.10

2015年1-6月 13.90% 0.94 0.94

扣除非常常性损

2014年度 35.92% 1.95 1.95

益后归属于母公

2013年度 32.49% 1.23 1.23

司的脏利润

2012年度 41.53% 1.08 1.08

注：公司由于不存正在认股权证、期权止权等删多股份数、稀释股权的状况，因而根柢每股支益取稀释

每股支益一致。

上述目标的计较公式如下：

1、加权均匀脏资产支益率=P/（E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0）

2、根柢每股支益=P/（S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0）

3、稀释每股支益=（P+已确认为用度的稀释性潜正在普通股利息×（1-所得税

率）－转换用度）/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0+认股权证、期权止权删多股

份数）

此中：P为报告期利润；E0为归属于母公司的期初脏资产，Ei为报告期内发

止新股或债转股等新删的、归属于母公司股东的脏资产，Ej为报告期回购或现金

1-1-314

河南思维招股注明书

分成等减少的、归属于母公司股东的脏资产；NP为报告期归属于母公司的脏利

润；S0为期初股份总数（2012年、2013年、2014年期初股份总数划分为12,000万

股、12,000万股、12,000万股）；S1为报告期因公积金转删股原或股票股利分配

等删多股份数；Si为报告期因发止新股或债转股等删多股份数；Sj为报告期因回

购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为删多股份下一月份起至报告

期期终的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期终月份数。

十四、评价状况

公司设立时，北京龙源智博资产评价有限义务公司以2011年9月30日为评价

基准日，对思维有限拟做为出资的资产和欠债停行了评定和预算，并于2011年11

月30日出具了“龙源智博评报字（2011）第1056号”资产评价报告书。公司未对

原次评价结果停行账务办理。

（一）评价办法

按照评价宗旨和连续运营的根柢如果，思考公司的资产特征，原次评价应付

整体资产价值给取资产根原法停行评价。

（二）评价结果

思维有限拟做为出资投入的资产账面值为49,047.46万元，评价值为70,203.97

万元，删值率43.13%；欠债账面值为26,300.38万元，评价值为26,300.38万元，无

删减；脏资产账面值为22,747.08万元，评价值为43,903.59万元，删值率93.01%。

十五、验资状况

公司历次验资状况见原招股注明书“第五节发止人根柢状况”之“四、发

止人历次验资、资产评价状况”之“（一）验资状况”。

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河南思维招股注明书

第十一节打点层探讨取阐明

一、财务情况阐明

（一）资产构造阐明

自创建以来，公司接续专注于列车运止控制系统的研发、晋级、财产化及技

术撑持，紧紧环绕列车运止控制技术停行摸索理论和科研攻关，通过历久对我国

铁路技术拆备、止车组织情况、经营打点形式的探究和对将来展开的前瞻阐明，

研制了我国具备自主知识产权，以控制形式、车载数据和可扩展构造等焦点技术

为收撑的LKJ系列列车运止控制系统。公司是铁路主管部门指定消费列车运止控

制系统的骨干企业之一。以列车运止安宁控制为根原，通过6A车载音室频显示

末端及CMD系统车载子系统等新产品，公司正在机务安防系统规模真现了冲破，

拓展了机务安防新市场，进一步富厚了公司的业务笼罩面及产品链，从而加强了

公司的盈利才华和连续展开才华，稳固了公司正在止业的劣势职位中央。

正在资产构造中，取公司上述主营业务密切相关的运动资产次要蕴含钱币资

金、应支账款、存货等，取公司上述主营业务密切相关的非运动资产次要蕴含固

定资产、正在建工程、有形资产等。公司各种资产金额及占总资产的比譬喻下：

单位：万元

2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

名目

金额比例金额比例金额比例金额比例

运动资产 82,638.61 78.51% 79,676.44 84.54% 55,074.95 80.43% 39,161.38 84.22%

非运动资产 22,615.53 21.49% 14,566.31 15.46% 13,401.37 19.57% 7,337.66 15.78%

折计 105,254.14 100% 94,242.76 100% 68,476.32 100% 46,499.04 100%

注：比例指各种资产占总资产的比例。

公司2013年终总资产较2012年终删多21,977.28万元的次要起因：（1）应支账

款及存货范围的删多招致公司2013年终运动资产较2012年终删多15,913.57万元；

（2）跟着初度公然发止股票募集资金投资名目之公司列控工程技术钻研核心项

目进程的不停推进，公司2013年终正在建工程较2012年终删多5,451.24万元，从而

招致公司2013年终非运动资产较2012年终大幅删加。

公司2014年终总资产较2013年终删多25,766.44万元的次要起因：公司2014

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河南思维招股注明书

年营业收出较2013年删加47.14%、脏利润较2013年删加55.94%，运营效益劣秀，

2014年终钱币资金较2013年终删多13,905.27万元；同时，跟着销售范围的进一步

扩充，2014年终应支账款及应支票据较2013年终也删多了9,058.35万元。

公司2015年6月终总资产较2014年终删多11,011.38万元的次要起因：（1）为

提升消费才华，公司2015年上半年采办荥阴新厂房及对应的地皮运用权，目前仍

处于拆批改造中，同时跟着公司列控工程技术钻研核心项宗旨不停推进，公司

2015年6月终正在建工程及有形资产较2014年终删多8,217.94万元；（2）跟着销售规

模的扩充、运营流动现金脏流质的删多，公司2015年6月终钱币资金较2014年终

删多4,448.07万元。

整体来看，正在公司资产构造中，运动资产占总资产的比例较高，均正在75%以

上，上述资产构造次要由公司产品特点、业务形式所决议，详细起因如下：

（1）公司次要产品为LKJ系统及机务安防系统相关产品，次要使用于列车

运止控制、止车安宁监测、LKJ安宁打点及信息化等规模，属于技术密集、知识

密集型财产。为进步公司的焦点折做力，公司正在技术研发人员的引朝上进步造就、列

车运止控制技术的科研翻新取实验方面投入了较多资源，以片面提升公司的自主

翻新才华；（2）公司以电子产品的加工为主，消费流程已范例化，牢固资产投入

相对较少。因而，公司资产构造涌现以运动资产为主、非运动资产为辅的特征。

2012年终、2013年终、2014年终，公司资产构造取同止业可比上市公司对照

如下：

同止业可比上市公司运动资产占总资产的比例取公司资产构造对照图

2012年终 2013年终 2014年终

世纪瑞尔 96.82% 世纪瑞尔 98.00% 世纪瑞尔 88.53%

鲜丽科技 74.41% 鲜丽科技 83.51% 鲜丽科技 81.52%

佳讯飞鸿 84.52% 佳讯飞鸿 84.08% 佳讯飞鸿 67.11%

鼎汉技术 76.84% 鼎汉技术 76.04% 鼎汉技术 53.26%

公司 84.22% 公司 80.43% 公司 84.54%

0% 40% 80% 120% 0% 40% 80% 120% 0% 40% 80% 120%

注：鲜丽科技、鼎汉技术、佳讯飞鸿、世纪瑞尔数据来自对外表露的2012年度报告、2013年度报告、

2014年度报告。

同止业可比上市公司的运动资产占总资产的比例大多正在70%~98%之间。公

司的资产构造取上述上市公司整体的资产形成状况比较濒临，折乎止业特点。

1-1-317

河南思维招股注明书

1、公司运动资产的状况

公司运动资产次要蕴含钱币资金、应支票据、应支账款、存货，该类资产取

公司消费运营流动密切相关。报告期内，公司运动资产明细详细如下：

单位：万元

2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

名目

金额比例金额比例金额比例金额比例

钱币资金 28,171.62 34.09% 23,723.55 29.77% 9,818.28 17.83% 9,443.96 24.12%

应支票据 1,782.75 2.16% 5,753.97 7.22% 1,154.01 2.10% 1,062.00 2.71%

应支账款 30,048.47 36.36% 30,148.94 37.84% 25,690.55 46.65% 14,860.07 37.95%

预付款项 511.83 0.62% 340.97 0.43% 235.58 0.43% 226.49 0.58%

其余应支款 527.63 0.64% 380.42 0.48% 463.61 0.84% 323.60 0.83%

存货 21,596.31 26.13% 19,328.60 24.26% 17,712.93 32.16% 13,245.26 33.82%

折计 82,638.61 100.00% 79,676.44 100.00% 55,074.95 100% 39,161.38 100%

注：比例是指公司各种运动资产占运动资产总额的比例。

（1）钱币资金

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司钱币资金余额划分为

9,443.96万元、9,818.28万元、23,723.55万元、28,171.62万元，占运动资产的比例

划分为24.12%、17.83%、29.77%、34.09%。截至2015年6月终，除少质银止承兑

汇票担保金及保函担保金外，公司无因抵押、量押或冻结等对运用有限制、寄存

正在境外、有潜正在回支风险的款项。

（2）应支票据

公司应支票据次要是路局、站段及其余铁路系统客户因货款结算向公司开具

或背书的银止承兑汇票或商业承兑汇票。2012年终、2013年终、2014年终、2015

年6月终，公司应支票据划分为1,062万元、1,154.01万元、5,753.97万元、1,782.75

万元。2014年，公司局部路局及处所铁路客户选择以承兑汇票停行货款结算，导

致公司2014年终应支票据金额较同期删加较快。2015年上半年，跟着局部应支票

据逐渐到期结算，公司2015年6月终应支票据金额较2014年终有所下降。

（3）应支账款

报告期内，公司应支账款的账龄构造及坏账筹备状况如下：

单位：万元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

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账面余额坏账筹备账面余额坏账筹备账面余额坏账筹备账面余额坏账筹备

1年以内 30,251.77 1,513.02 30,339.22 1,516.96 24,852.97 1,242.65 14,557.60 727.88

1-2年 1,042.14 104.21 1,144.10 114.41 1,998.68 199.87 794.22 79.42

2-3年 377.08 75.42 267.78 53.56 196.62 39.32 218.65 43.73

3-4年 94.18 47.09 112.19 56.10 183.63 91.82 245.97 122.98

4-5年 115.22 92.18 133.35 106.68 161.52 129.22 88.27 70.61

5年以上 550.25 550.25 495.29 495.29 356.89 356.89 372.62 372.62

折计 32,430.63 2,382.16 32,491.94 2,343.00 27,750.31 2,059.76 16,277.32 1,417.25

①公司应支账款余额及其占营业收出比例的改观阐明

受路局、站段客户及其余铁路系统客户销售范围扩充、付款滞后、铁道部结

算方式的调解等因素的综折映响，2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月

终，公司应支账款余额占营业收出的比例有所波动，详细如下所示：

报告期内应支账款余额及其占当期营业收出比例

36,000 32,491.94 32,430.63 125%

27,750.31

100%

24,000 102.82%

75%

16,277.32

63.63% 50%

12,000 50.64%

43.60% 25%

- 0%

2012年终 2013年终 2014年终 2015年6月终

应支账款余额（万元）应支账款余额占营业收出比例（%）

公司应支账款、营业收出按客户构造分类如下：

单位：万元

客户构造分类财务目标 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

中华人民共和国铁道部（负营业收出 - - 325.64 11,855.48

责2012年以前签署的新造期终应支账款余额 29.21 29.21 29.21 29.21

车LKJ条约结算及付款）期终应支账款余额/营业收出 - - 8.97% 0.25%

新中国铁路总公司（卖力2014 营业收出 12,252.66 4,814.03 - -

造年以来签署的新造车LKJ折期终应支账款余额 3,897.75 563.24 - -

车同结算及付款，注2）期终应支账款余额/营业收出 31.81% 11.70% - -

LKJ 各路局、站段（卖力2012年营业收出 - 5,529.33 13,832.07 1,155.42

客 -2013年签署的新造车LKJ 期终应支账款余额 540.12 540.12 8,789.00 1,351.84

户条约业务，注1）期终应支账款余额/营业收出 - 9.77% 63.54% 117.00%

营业收出 12,252.66 10,343.36 14,157.71 13,010.90

小计期终应支账款余额 4,467.08 1,132.57 8,818.21 1,381.05

期终应支账款余额/营业收出 36.46% 10.95% 62.29% 10.61%

各路局、站段（次要采购既有车营业收出 8,980.90 30,296.61 17,556.28 18,529.72

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客户构造分类财务目标 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

LKJ，由路局卖力招标采购）期终应支账款余额 14,697.45 18,706.43 12,324.08 10,586.11

期终应支账款余额/营业收出 163.65% 61.74% 70.20% 57.13%

营业收出 10,306.01 23,504.95 11,894.24 5,793.22

其余铁路系统客户（厂矿企业、

期终应支账款余额 13,266.10 12,635.00 6,608.01 4,310.15

处所铁路、机车厂等）

期终应支账款余额/营业收出 128.72% 53.75% 55.56% 74.40%

营业收出 1.98 21.30 0.36 0.85

其余非铁路系统客户（指房租支

期终应支账款余额 - 17.93 - -

入、水电费收出、出口收出）

期终应支账款余额/营业收出 - 84.18% - -

营业收出 31,541.55 64,166.23 43,608.59 37,334.69

折计期终应支账款余额 32,430.63 32,491.93 27,750.31 16,277.32

期终应支账款余额/营业收出 102.82% 50.64% 63.63% 43.60%

注1：2012年，针对新签署的大罪率机车及动车组相关止车安宁方法采购条约，铁道部对结算方式停行

调解，调解后的新造车LKJ结算流程如下：依据机车厂出具的验支单据或证真，公司向路局申请结算，路

局各部门参照条约条款对方法数质、品名、机能、能否抵达付款条件等停行审核确认，铁道部（铁道部改

革后为中国铁路总公司）向发止人付出采购款。上述变更招致公司执止2012年以来签署的新造车LKJ条约

客户由铁道部变更为路局、站段，执止2012年以前签署的新造车LKJ条约客户仍为铁道部。

注2：2014年初步，针对2014年新造大罪率机车及动车组相关止车安宁方法采购条约，中国铁路总公司

对其结算方式停行调解：依据机车厂出具的验支单据或证真，发止人向中国铁路总公司申请结算；发止人

将相关结算单据托付至中国铁路建立投资公司，由其代为统一向中国铁路总公司申请付款；中国铁路总公

司向发止人付出采购款。上述变更招致公司执止2014年以来签署的新造车LKJ条约客户由路局、站段变更

为中国铁路总公司。

A、公司2013年终应支账款余额较2012年终删加70.48%、占营业收出的比例

由2012年的43.60%提升至2013年的63.63%的起因阐明

2012年，针对新签署的大罪率机车及动车组相关止车安宁方法采购条约，铁

道部对其结算方式停行调解。结算方式调解后，公司新造车LKJ结算需经路局各

部门审核确认，结算审核的光阳周期相应耽误。另外，公司2012年以前签署的新

造车LKJ条约根柢执止完结，货款获得实时结算。正在上述因素的综折映响下，公

司应支路局、站段客户（卖力新造车LKJ采购条约业务）的货款由2012年终的

1,351.84万元删加至2013年终的8,789.00万元，删幅为550.15%；从应支账款构造

来看，应支路局、站段客户（卖力新造车LKJ采购条约业务）的货款占期终应支

账款余额的比例由2012年终的8.31%提升至2013年终的31.67%，删幅为23.36%。

因而，铁道部结算方式的调解是2013年终应支账款余额较2012年终大幅删加、

2013年终应支账款余额占当期营业收出的比例较2012年提升的次要起因。

扣除新造车LKJ映响，公司路局、站段客户（次要采购既有机车LKJ）、其余

铁路系统客户收出由2012年的24,322.94万元删加至2013年的29,450.52万元，删幅

1-1-320

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为21.08%；相应应支账款余额由2012年终的14,896.26万元删加至2013年终的

18,932.09万元，删幅为27.09%。整体来看，公司路局、站段客户（次要采购既有

机车LKJ）、其余铁路系统客户应支账款的删幅取收出的删幅根柢濒临。但从客

户类别来看，受付款滞后的映响，正在路局、站段客户（次要采购既有车LKJ）2013

年收出较2012年下降5.25%的状况下，路局、站段客户（次要采购既有车LKJ）

2013年终的欠款却较2012年终删加16.42%；另外，受销售范围扩充的映响，正在其

他铁路系统客户2013年收出较2012年删加105.31%的状况下，其余铁路系统客户

2013年终欠款也较2012年终删加53.31%。因而，路局、站段客户付款滞后、其余

铁路系统客户销售范围扩充是公司2013年终应支账款余额较2012年终大幅删加、

2013年终应支账款余额占当期营业收出的比例较2012年提升的主要起因。

综上，受铁道部结算方式的调解及路局、站段客户付款滞后、其余铁路系统

客户销售范围扩充等因素的综折映响，公司2013年终应支账款余额较2012年终删

长70.48%，占当期营业收出的比例由2012年的43.60%提升至2013年的63.63%。

B、公司2014年终应支账款余额较2013年终删加17.09%、占营业收出的比例

由2013年的63.63%下降至2014年的50.64%的起因阐明

公司2014年营业收出较2013年删加47.14%，跟着销售范围的进一步扩充，

2014年终应支账款余额较2013年终也有所进步，同比删加了17.09%。

由于中国铁路总公司对2014年新造大罪率机车及动车组相关止车安宁方法

采购条约结算方式停行调解，2014年以来签署的新造车条约结算撤消了路局审核

环节，中国铁路总公司付款较为实时，期终应支账款金额较小：2014年终，中国

铁路总公司欠款占其销售收出的比例为11.70%。

同时，各路局、站段2014年终因新造车条约对公司的欠款占其销售收出的比

例为9.77%，较2013年终大幅下降，次要起因为2012年-2013年签署的新造车LKJ

条约陆续执止、结算完结。

2014年公司6A车载音室频显示末端真现销售收出13,517.29万元，鉴于公司

6A车载音室频显示末端均向北京纵横销售，使得2014年公司对其余铁路系统客

户销售收出大幅进步，同时期终应支账款余额也相应进步。另外，除北京纵横外，

其余铁路系统客户付款相对滞后，也是其2014年终应支账款余额较2013年终大幅

删加、2014年终应支账款余额占当期营业收出的比例较2013年提升的重要因素：

单位：万元

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其余铁路 2014年 2013年同比删加

系统客户收出应支账款余额收出应支账款余额收出应支账款余额

北京纵横 14,002.91 5,670.49 2,255.56 985.00 520.82% 475.59%

其余客户 9,502.04 6,964.51 9,638.68 5,623.01 -1.42% 23.86%

折计 23,504.95 12,635.00 11,894.24 6,608.01 97.62% 91.21%

C、既有车LKJ业务付款周期较长的起因阐明

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司应支各路局、站段（主

要采购既有机车LKJ）货款占其收出比重划分为57.13%、70.20%、61.74%、

163.65%，占比相对较高，路局、站段既有车LKJ业务付款周期较长的起因：各

路局、站段的投资筹划和资金起源由铁道部（铁道部变化后为中国铁路总公司）

统一制订和安牌，中国铁路总公司依据年初制订的估算向路局、站段拨款，做为

路局、站段的供应商，公司货款回支周期受此映响而相对较长，应支账款占当期

营业收出的比例相对较高。

公司2015年6月终应支账款余额取2014年终根柢持平。

②公司应支账款信毁政策

公司客户次要为铁道部或铁路总公司、各路局、站段、机车厂、处所铁路公

司等，该类客户信毁根原较为劣量，但其资金情况受我国铁路系统内部估算筹划

映响较强，因而公司正在制订信毁政策时丰裕思考其付款特点，将该类客户应支账

款账龄正在6个月以上的局部做为过时货款并删强催支。

应付其余客户，公司给以信毁期限正常为3个月，应付赶过信毁期的应支账

款做为过时货款并删强催支。

③公司应支账款信毁政策取同止业公司比较阐明

A、同止业上市公司应支账款信毁政策如下：

公司称呼信毁政策

1、大企业团体客户和局部历久竞争资信情况劣秀的客户，给取“到货款、

验支款及量保金”的分期支款方式，由于大企业团体客户审批层级复纯、付

款周期、名目周期较长等因素映响，真际付款光阳较条约约定付款光阳有一

佳讯飞鸿

定的滞后。

2、范围相对较小、资信情况正常的中小客户，应付该类客户，为防行坏账

丧失，公司回收款到发货的信毁政策。

客户大多为取公司历久竞争且信毁劣秀的主体，接续以来应支账款回支情况

世纪瑞尔

劣秀，因而公司奉止了较为宽松的信毁政策。

次要客户资信比较劣量，且其所正在的铁路止业资金调拨的筹划性较强，付款

鲜丽科技较多地会合正在每年的第四季度至次年春节之前，因而，报告期内公司正在信毁

政策方面未向客户确定信毁期间，应付超出条约约定付款期6个月以上的应

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公司称呼信毁政策

支款项，公司加大催支力度，真止“一对一”专人卖力，确保应支款项的回支。

注：同止业上市公司信毁政策信息源于其初度公然发止的招股注明书形容，鼎汉技术招股书中未形容

信毁政策，因而未将其做为比较对象。

B、公司应支账款的账龄构造劣于同止业可比上市公司

同止业上市公司依据货款回支的难易状况，制订了折乎其原身业务特点的信

用政策。从各账龄应支款占比状况阐明，公司应支账款的账龄构造劣于同止业可

比上市公司，详细对照如下：

截至2015年6月30日的账龄构造 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上

世纪瑞尔 58.33% 13.48% 19.56% 8.63%

鲜丽科技 64.36% 19.79% 9.55% 6.30%

佳讯飞鸿 80.38% 11.82% 3.99% 3.81%

鼎汉技术 76.73% 13.00% 4.90% 5.37%

同止业公司均匀数 69.95% 14.52% 9.50% 6.03%

公司 93.28% 3.21% 1.16% 2.35%

注：鲜丽科技、鼎汉技术、佳讯飞鸿、世纪瑞尔数据来自对外表露的2015年半年报。

公司1年以内应支账款占应支账款余额的比例为93.28%，高于同止业可比上

市公司的均匀水平；公司1年以上各账龄的应支账款占应支账款余额的比例均低

于同止业可比上市公司的均匀水平。公司应支账款的账龄构造劣于同止业可比上

市公司。

④公司报告期各期终信毁期内和信毁期外应支账款余额状况

依据应支账款信毁政策，公司报告期各期终信毁期内和信毁期外应支账款余

额状况如下：

单位：万元

2015年6月终 2014年终 2013年终 2012年终

名目

金额占比金额占比金额占比金额占比

信毁期内应支账款余额 21,038.04 64.87% 26,897.83 82.78% 21,546.05 77.64% 12,017.61 73.83%

赶过信毁期应支账款余额 11,392.59 35.13% 5,594.10 17.22% 6,204.26 22.36% 4,259.71 26.17%

折计 32,430.63 100.00% 32,491.93 100.00% 27,750.31 100.00% 16,277.32 100.00%

报告期内，受次要客户资金调拨的估算筹划和付款审批流程的映响，公司部

分货款存正在延付状况，但总体来看，赶过公司信毁期的应支账款占应支账款余额

的比例相对较低。

⑤坏账状况的阐明

报告期内，公司客户次要为铁道部及各路局、站段，资信情况劣秀；另外，

公司主导产品对列车运止安宁供给有力保障，且客户高度重室止车安宁方法的投

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资，因而公司发作坏账丧失的风险相对较低。

针对客户的上述特点并正在思考应支账款账龄长短、回支的难易程度的根原

上，公司制订了相应的坏账计提政策。从汗青回款状况来看，该政策已折法反映

了公司目前面临的坏账丧失风险，有力保障了公司一般消费不受个体应支账款发

生坏账丧失的映响。

综上所述，公司应支账款的账龄构造折法，发作坏账丧失的风险较低，且已

丰裕计提了坏账筹备，应支账款量质整体较高。

（4）其余应支款

报告期内，公司其余应支款的账面余额及坏账筹备状况如下：

单位：万元

2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

账龄

账面余额坏账筹备账面余额坏账筹备账面余额坏账筹备账面余额坏账筹备

1年以内 480.20 24.01 354.41 17.72 383.05 19.15 232.83 11.64

1-2年 66.82 6.68 40.94 4.09 32.69 3.27 81.10 8.11

2-3年 10.29 2.06 2.57 0.51 70.27 14.05 36.31 7.26

3-4年 3.00 1.50 8.06 4.03 28.13 14.07 0.62 0.31

4-5年 7.82 6.26 4.02 3.22 0.01 0.01 0.01 -

5年以上 20.38 20.38 20.38 20.38 21.01 21.01 21.00 20.95

折计 588.51 60.89 430.38 49.96 535.17 71.56 371.88 48.28

①公司其余应支款构造阐明

报告期内，公司其余应支款均为对非联系干系方的款项，余额详细构造如下：

单位：万元

2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

名目

余额比例余额比例余额比例余额比例

员工备用金 112.72 19.15% 30.74 7.14% 24.13 4.51% 33.90 9.12%

业务担保金 407.00 69.16% 372.22 86.49% 456.42 85.29% 271.94 73.13%

其余 68.79 11.69% 27.42 6.37% 54.61 10.20% 66.04 17.76%

其余应支款余额折计 588.51 100% 430.38 100% 535.17 100% 371.88 100%

注：比例是指各种构造的其余应支款账面余额取其余应支款账面总额之比。

公司各期终其余应支款次要为业务担保金：路局、站段等客户对LKJ方法采

购真止招投标制度，正常要求公司存入一定比例的投标担保金。

②坏账阐明

依据坏账计提政策，2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司

其余应支款坏账筹备的综折计提比例划分为12.98%、13.37%、11.61%、10.35%，

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上述坏账筹备的综折计提比例已笼罩了将来可能发作的坏账丧失。因而，公司对

其余应支款已计提了丰裕的坏账筹备，郑重地反映了该资产的可支回性。

（5）存货

公司存货次要由本资料、正在产品及半成品、库存商品、发出商品形成。存货

是公司运动资产的重要构成局部，详细如下：

单位：万元

存货品种 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

本资料 2,953.03 2,962.78 4,832.12 3,013.35

正在产品及半成品 2,146.17 2,183.65 1,736.22 968.79

库存商品 3,454.55 3,112.81 1,431.64 1,137.62

发出商品 13,001.95 11,105.82 9,624.11 8,099.15

卫托加工物资及其余 40.61 32.26 187.56 26.34

折计 21,596.31 19,397.30 17,811.66 13,245.26

存货降价筹备 - 68.71 98.73 -

存货账面价值 21,596.31 19,328.60 17,712.93 13,245.26

①存货构造改观阐明

本资料、库存商品、发出商品是公司存货的重要构成局部，2012年终、2013

年终、2014年终、2015年6月终，本资料、库存商品、发出商品折计金额占存货

余额的比例划分为92.49%、89.20%、88.58%、89.87%。公司存货形成如下：

公司存货构造图（单位：万元）

32.26 187.56

100% 40.61 26.34

75% 11,105.82 9,624.11

13,001.95 8,099.15

50%

1,431.64

3,454.55 3,112.81 1,736.22 1,137.62

25% 968.79

2,146.17 2,183.65

4,832.12 3,013.35

2,953.03 2,962.78

2015年6月终 2014年终 2013年终 2012年终

本资料正在产品及半成品库存商品发出商品卫托加工物资及其余

②公司各期终存货余额删减阐明

公司2013年终存货余额为17,811.66万元，较2012年终删多4,566.40万元，主

要起因是受消费范围扩充的映响：第一，公司6A车载音室频显示末端于2012年

研制乐成并于2013年正在铁路市场推广使用，因客户需求质较大，公司扩充了6A

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车载音室频显示末端消费范围；第二，受铁路打点体制变化的映响，公司2013

年下半年业务质高于上半年，为实时满足客户需求，公司2013年下半年扩充了生

产范围。因而，公司2013年终本资料、正在产品、半成品、库存商品等存货余额因

消费范围的扩充而较2012年终有所进步。

公司2014年终存货余额为19,397.30万元，较2013年终删多1,585.64万元，主

要起因是：跟着新造车LKJ订单范围的扩充，公司向机车厂发货质相应删多，因

条约尚未全副执止完结招致2014年终新造车LKJ订单对应的发出商品较2013年

终删多3,087.82万元；另外，为实时满足客户需求，公司期终的LKJ库存商品、

CMD系统车载子系统库存商品也有所删多。

公司2015年6月终存货余额为21,596.31万元，较2014年终删多2,267.71万元，

次要起因是：跟着路局、站段既有车LKJ订单范围的扩充，公司向各路局发货质

相应删多，因条约尚未全副执止完结招致2015年6月终既有车LKJ订单对应的发

出商品较2014年终有所删多。

③产品的销售特点是公司存正在发出商品的起因

报告期内，公司期终发出商品次要是公司发往客户或机车厂尚未验支结算的

LKJ车载方法及一并销售的配件、6A车载音室频显示末端。产品的销售特点是公

司上述业务存正在发出商品的起因：

A、LKJ车载方法及一并销售的配件业务存正在发出商品的详细起因

公司LKJ车载方法业务流程（含一并销售的配件）

接到订单/依据市组织各部件分批客户划分整淘产品安客户组织调试、

确认收出

场需求安牌筹划消费发往客户拆置各部件拆完毕验支并结算

造成发出商品

公司次要执止“以销定产”的订单消费形式。公司接到客户LKJ订单、依据

市场需求安牌筹划后即组织消费，并依据客户需求将产品分批发往客户或机车

厂，整淘产品拆置完毕后由客户或机车厂组织调试、验支。

为丰裕保障列车运止的安宁性、不乱性、牢靠性，客户或机车厂须要查验公

司LKJ车载方法取速度传感器、压力传感器、信号方法等其余车载或空中方法之

间数据信号的互联互通，并通过区间止车或模拟止车以测试车载方法是否一般工

做。待方法通过客户或机车厂验支后，方可投入正式经营。基于公司LKJ车载设

备的销售特点，公司正常正在产品验支合格并得到支款势力时确认收出。因而，公

司LKJ车载方法及一并销售的配件正在发出后、完成验支并得到支款势力之前均正在

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发出商品中列示。

B、6A车载音室频显示末端业务存正在发出商品的详细起因

公司6A车载音室频显示末端业务流程

接到订单/ 成淘分批北京纵横查对产品数机车厂、路局向北京纵横

组织

依据市场需发往北京质、品名等，集成后组织调试、验北京纵横出具验支单据申请结算，

消费

求安牌筹划纵横发往机车厂、路局支确认收出

造成发出商品

机车车载安宁防护系统（以下简称“6A系统”）于2013年正在我国铁路市场推

广使用。北京纵横卖力6A系统各方法的采购，集成后向机车厂、路局等单位销

售。北京纵横向公司下达6A车载音室频显示末端采购订单后，公司依据客户需

求将6A车载音室频显示末端分批发往北京纵横。北京纵横查对公司产品数质、

品名等无误后，将公司产品取其余6A系统方法集成，一并发送至机车厂、路局

等单位，由机车厂、路局等单位卖力对6A系统的拆置、测试、验支。

为真现对机车的动态监测、确保列车运止的安宁性，机车厂、路局等单位需

将6A车载音室频显示末端取6A系统其余方法联调以测试是否一般工做。正在此基

础上，北京纵横向公司出具验支单据。基于上述销售特点，公司正常正在支到北京

纵横出具的验支单据并得到支款势力时确认收出。因而，公司6A车载音室频显

示末端正在发货后、支到北京纵横出具的验支单据并得到支款势力之前均正在发出商

品中列示。

④映响公司发出商品范围的因素

A、映响LKJ车载方法及一并销售的配件业务发出商品范围的因素

正在客户订单的执止历程中，出格是客户订单范围较大时，为了担保LKJ车载

方法拆置的实时性、满足客户车载方法的拆置需求，公司LKJ各部件消费完成后，

即分批发送至客户，待各部件正在机车上拆置完毕并成淘后，客户才组织测试、验

支，从而招致产品从发出至验支结算光阳较长。因客户的拆置需求，且正在公司订

单删多的状况下，公司向客户发送的产品就越多，正在验支结算之前，公司发出商

品范围将随之回升；反之，公司发出商品的范围将下降。客户的拆置需求及订单

的厘革将映响公司LKJ车载方法及一并销售的配件业务发出商品的范围。

另外，公司LKJ车载方法发出后，受调试光阳的长短、客户详细验支结算程

序和光阳安牌、客户采购资金的运用安牌等因素映响，客户真际完成验支结算工

做须要一定光阳。

订单的得到光阳、客户的拆置需求、客户验支结算光阳的长短等因素使得公

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司当年发出商品可能存正在跨期验支结算的状况：若当年发出的商品正在年内完成验

支结算，则期终发出商品金额较小；若当年发出的商品跨期完成验支结算，则期

终发出商品金额较大。因而公司各期终发出商品存正在一定的波动性，从而映响各

期终发出商品的可比性。

B、映响6A车载音室频显示末端业务发出商品范围的因素

北京纵横采购公司6A车载音室频显示末端后，需将公司产品取其余6A系统

方法集成后一并发往机车厂、路局等单位。因而，正在执止客户订单的历程中，为

确保6A系统集成的实时性，公司6A车载音室频显示末端消费完成后即分批发往

客户。因客户6A系统集成需求，公司接到的6A车载音室频显示末端订单范围越

大，则发往客户的产品就越多，正在验支结算之前，公司发出商品范围将随之回升。

订单范围及客户6A系统集成需求映响公司6A车载音室频显示末端业务发出商品

的范围。

北京纵横将6A系统集成并发往机车厂、路局等单位后，由机车厂、路局等

单位卖力对6A系统的拆置、测试、验支。受机车形态、调试光阳的长短、机车

厂及路局详细验支步和谐光阳安牌等因素映响，机车厂、路局等单位真际完成验

出工做须要一定光阳。

综上，公司6A车载音室频显示末端业务发出商品范围受订单范围、订单的

得到光阳、客户6A系统集成需求、机车厂及路局等单位验出光阳等因素的综折

映响。

⑤公司各期终发出商品改观状况的详细阐明

A、公司2013年终发出商品较2012年终删多的起因

公司2013年终发出商品为9,624.11万元，较2012年终删多1,524.96万元，次要

起因是：公司6A车载音室频显示末端于2012年研制乐成并于2013年正在我国铁路

市场推广使用，因订单范围较大，公司6A车载音室频显示末端发货质大幅删加，

但客户验支尚未全副完成，从而招致发出商品的删多。详细如下：

单位：万元

客户称呼 2013-12-31 2012-12-31 改观金额

6A车载音室频显示末端对应发出商品 1,988.41 259.80 1,728.61

B、公司2014年终发出商品较2013年终删多的起因

公司2014年终发出商品为11,105.82万元，较2013年终删多1,481.71万元，主

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要起因是：2014年，公司依据签约的新造车LKJ采购订单向机车厂陆续发货，因

订单范围较大且条约尚未全副执止完结，招致公司2014年终新造车LKJ订单对应

的发出商品较2013年终删加较快。详细如下：

单位：万元

名目 2014-12-31 2013-12-31 改观金额

新造车LKJ订单对应的发出商品 4,969.86 1,882.04 3,087.82

C、公司2015年6月终发出商品较2014年终删多的起因

公司2015年6月终发出商品为13,001.95万元，较2014年终删多1,896.13万元，

次要起因是：2014年，公司依据签约的既有车LKJ采购订单向路局、站段陆续发

货，因订单范围较大且条约尚未全副执止完结，招致公司2015年6月终既有车LKJ

订单对应的发出商品较2014年终删加较快。详细如下：

单位：万元

名目 2015-6-30 2014-12-31 改观金额

路局、站段既有车LKJ订单对应的发出商品 4,612.78 2,886.37 1,726.41

⑥存货降价筹备的计提状况

报告期内，公司产品销售毛利率较高，正常不存正在存货减值的状况。但是，

公司局部本资料、半成品、库存商品因产品设想方案变更等因素造成积存，不再

符折市场需求，显现减值的情形。依据存货降价筹备的计提政策，公司于2013

年、2014年划分计提了98.73万元、58.66万元存货降价筹备。公司存货降价筹备

的计提金额取该局部存货的真际情况相符，折法地反馈了该局部存货的量质。

2014年，因局部前期计提减值的存货原期从事使得存货降价筹备转销88.69万元，

招致公司2014年终存货降价筹备有所下降。

除上述状况外，公司其余存货不存正在减值迹象，无需计提减值筹备。

⑦发出商品明细

A、各期终按产品类别统计的发出商品

单位：万元

产品类别 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

一、LKJ系统 11,930.08 8,893.95 6,217.60 6,293.29

LKJ2000安置 6,314.06 5,592.95 4,352.22 3,922.11

TAX2安置 261.58 231.53 196.02 166.08

LKJ车载方法 TAX3安置 60.43 41.68 51.43 353.12

LAIS车载方法 1,556.26 1,191.37 381.02 570.66

其余LKJ车载方法 1,626.11 1,836.42 1,236.90 1,281.32

LKJ系统配件 981.13 930.66 914.30 762.38

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产品类别 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

LKJ空中方法 1,040.78 662.77 410.13 545.09

LKJ衍消费品及其余 89.74 48.03 48.06 238.58

二、机务安防系统 1,071.86 570.40 2,034.01 259.80

6A车载音室频显示末端 165.05 279.59 1,988.41 259.80

CMD系统车载子系统及其余 906.81 290.80 45.60 -

折计 13,001.95 11,105.82 9,624.11 8,099.15

B、各期终按客户统计的发出商品

a、2015年1-6月发出商品

单位：万元

序号客户称呼发出商品金额占期终发出商品金额比重

1 中国铁路总公司 4,356.00 33.50%

2 中国中车子公司（注） 1,130.79 8.70%

3 郑州铁路局 791.95 6.09%

4 广州铁路（团体）公司 507.11 3.90%

5 上海铁路局 478.68 3.68%

6 通号国际控股有限公司 443.99 3.41%

7 大秦铁路股份有限公司 441.71 3.40%

8 武汉铁路局武汉电务段 350.34 2.69%

9 包头电务段 233.57 1.80%

10 武汉铁路局襄阴电务段 232.99 1.79%

11 其余客户 4,034.82 31.03%

折计 13,001.95 100.00%

注：中国南车取中国北车于2014年12月30日发布重组通告，正式颁布颁发单方以南车换股吸支北车的方式

停行兼并，兼并后的新公司改名为“中国中车股份有限公司”，2015年3月5日，中国南车、中国北车兼并获

国资卫核准，兼并完成后，中国中车子公司详细蕴含：中国北车团体大连机车车辆有限公司、北京二七轨

道交通拆备有限义务公司、中国北车团体大同电力机车有限义务公司、南车青岛四方机车车辆股份有限公

司、南车资阴机车有限公司、南车戚墅堰机车有限公司、南车株洲电力机车有限公司、南车洛阴机车有限

公司襄阴分公司、南车成都机车车辆有限公司、宝鸡南车时代工程机器有限公司、青岛四方庞巴迪铁路运

输方法有限公司、太本轨道交通拆备有限义务公司、宝鸡机车厂、北车兰州机车有限公司、株洲南车时代

电气股份有限公司、资阴南车电气有限公司。

b、2014年发出商品

单位：万元

序号客户称呼发出商品金额占期终发出商品金额比重

1 中国铁路总公司 4,939.50 44.48%

2 中国南车子公司 483.12 4.35%

3 中国北车子公司 462.07 4.16%

4 通号国际控股有限公司 411.39 3.70%

5 北京纵横机电技术开发公司 259.41 2.34%

6 大秦铁路股份有限公司 196.36 1.77%

7 福州电务段 190.09 1.71%

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序号客户称呼发出商品金额占期终发出商品金额比重

8 北京华兴致远科技展开有限公司 150.83 1.36%

9 哈密机务段 150.62 1.36%

10 惠州电务段 147.64 1.33%

11 其余客户 3,714.78 33.45%

折计 11,105.82 100.00%

注1：中国南车子公司详细蕴含：南车戚墅堰机车有限公司、南车成都机车车辆有限公司、南车青岛

四方机车车辆股份有限公司、株洲南车时代电气股份有限公司、南车洛阴机车有限公司襄阴机车分公司、

南车资阴机车有限公司、南车株洲电力机车有限公司、资阴南车电力机车有限义务公司、宝鸡南车时代工

程机器有限公司、青岛四方庞巴迪铁路运输方法有限公司；发止人对上述公司的发出商品兼并计较。

注2：中国北车子公司详细蕴含：中国北车团体大连机车车辆有限公司、中国北车团体大同电力机车

有限义务公司、中国北车团体太本机车车辆厂、中国北车团体太本机车车辆厂流通流畅电子有限公司、北京二

七轨道交通拆备有限义务公司、中国北车团体大连机车车辆有限公司机车修造分公司、太本轨道交通拆备

有限义务公司、长春轨道客车股份有限公司；发止人对上述公司的发出商品兼并计较。

注3：大秦铁路股份有限公司详细蕴含：大秦铁路股份有限公司太本电务段、大秦铁路股份有限公司

大同电务段、大秦铁路股份有限公司侯马电务段、大秦铁路股份有限公司太本物资供应段；发止人对上述

公司的发出商品兼并计较。

c、2013年发出商品

单位：万元

序号客户称呼发出商品金额占期终发出商品金额比重

1 北京纵横机电技术开发公司 1,979.99 20.57%

2 北京铁路局 814.28 8.46%

3 中国铁路总公司 714.52 7.42%

4 襄阴电务段 447.40 4.65%

5 武汉电务段 372.32 3.87%

6 中国南车子公司 364.48 3.79%

7 大秦铁路股份有限公司 338.80 3.52%

8 沈阴铁路局 337.13 3.50%

9 牡丹江电务段 302.31 3.14%

10 南昌铁路局 283.83 2.95%

11 其余客户 3,669.07 38.12%

折计 9,624.11 100.00%

d、2012年发出商品

单位：万元

序号客户称呼发出商品金额占期终发出商品金额比重

1 南昌铁路局 1,275.17 15.74%

2 北京铁路局 674.43 8.33%

3 中国北车子公司 602.09 7.43%

4 中国铁路总公司 571.69 7.06%

5 武汉铁路局 434.82 5.37%

6 成都铁路局 362.57 4.48%

7 上海铁路局 352.18 4.35%

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序号客户称呼发出商品金额占期终发出商品金额比重

8 武汉电务段 324.62 4.01%

9 昆明电务段 313.96 3.88%

10 广州铁路（团体）公司 288.98 3.57%

11 其余客户 2,898.64 35.79%

折计 8,099.15 100.00%

2、非运动资产形成及厘革阐明

公司非运动资产的形成状况详细如下：

单位：万元

2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

名目

金额比例金额比例金额比例金额比例

牢固资产 5,105.58 22.58% 5,280.98 36.25% 5,046.57 37.66% 4,945.33 67.40%

有形资产 3,438.26 15.20% 1,801.45 12.37% 1,459.58 10.89% 1,173.91 16.00%

递延所得税资产 444.64 1.97% 424.00 2.91% 460.16 3.43% 300.03 4.09%

正在建工程 13,547.30 59.90% 6,966.17 47.82% 6,313.39 47.11% 862.15 11.75%

恒暂待摊用度 79.75 0.35% 93.72 0.64% 121.67 0.91% 56.24 0.77%

折计 22,615.53 100.00% 14,566.31 100.00% 13,401.37 100.00% 7,337.66 100.00%

注：比例是指公司各种非运动资产占非运动资产总额的比例。

（1）牢固资产

报告期内，公司牢固资产的本值、脏值、成新率等状况如下：

单位：万元

2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

名目

本值累计合旧本值累计合旧本值累计合旧本值累计合旧

衡宇及建筑物 4,587.24 1,419.53 4,587.24 1,308.12 4,587.24 1,085.28 4,561.84 863.19

呆板方法 759.79 187.64 759.54 142.07 638.50 78.87 419.84 35.98

运输方法 991.06 737.17 991.06 680.22 831.02 581.45 747.31 538.71

电子及其余方法 2,525.58 1,413.75 2,345.02 1,271.47 1,729.50 994.08 1,388.40 734.18

折计 8,863.67 3,758.09 8,682.86 3,401.88 7,786.26 2,739.69 7,117.39 2,172.06

牢固资产脏额 5,105.58 5,280.98 5,046.57 4,945.33

减：减值筹备 - - - - -

牢固资产脏值 5,105.58 5,280.98 5,046.57 4,945.33

综分解新率 57.60% 60.82% 64.81% 69.48%

注：牢固资产成新率是指牢固资产脏值取牢固资产本值的比例。

跟着业务范围扩充，为了满足消费需求，公司采办了呆板方法、运输方法、

电子及其余方法。受此映响，公司牢固资产本值由2012年终的7,117.39万元删加

至2015年6月终的8,863.67万元，删幅为24.54%。

截至2015年6月终，公司牢固资产综分解新率为57.60%，无闲置、待办理、

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待报废状况，也不存正在减值迹象。

（2）有形资产

公司有形资产次要蕴含地皮运用权、软件系统等。截至2015年6月终，公司

有形资产明细如下：

单位：万元

有形资产减值

账面本值累计摊销账面脏额账面价值

称呼筹备

软件系统 1,144.05 227.65 916.40 - 916.40

地皮运用权 2,734.99 213.12 2,521.86 - 2,521.86

折计 3,879.04 440.78 3,438.26 - 3,438.26

对于公司地皮运用权的位置等状况拜谒原招股注明书之“第六节业务取技

术”之“六、次要牢固资产及有形资产”之“（二）次要有形资产状况”。

公司有形资产不存正在因市价下跌、技术落后及不受法令护卫等风险因素的映

响而招致其或许创造价值小于其账面价值的状况，故未计提有形资产减值筹备。

（3）递延所得税资产

截至2015年6月终，公司递延所得税资产为444.64万元，次要由计提的坏账

筹备、内部买卖未真现利润惹起，均为暂时性不同，不存正在不能抵扣将来应纳税

所得税额的风险。

公司给取资产欠债表债务法对企业所得税停行核算，依据资产、欠债的账面

价值取其计税根原之间的差额，依照预期于相关资产真现或相关欠债清偿当期所

运用的所得税率计较确认递延所得税资产或递延所得税欠债。

（4）正在建工程

公司2015年6月终正在建工程余额为13,547.30万元，次要为公司列控工程技术

研发核心名目及荥阴新消费核心名目。做为公司初度公然发止股票募集资金运用

名目投资内容，为加强公司的自主翻新才华和焦点折做劣势，提升公司中历久可

连续盈利才华，公司先以自筹资金投资研发核心大楼建立及荥阴新消费核心项

目，待初度公然发止股票募集资金到位后置换列控工程技术研发核心名目及荥阴

新消费核心名目前期建立所投入的资金。公司正在建工程不存正在利息成原化的情

形，也无减值迹象。

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3、次要资产减值筹备提与状况

公司资产减值筹备的造成源于对应支账款、其余应支款计提的坏账筹备及对

存货计提的降价筹备。详细如下：

单位：万元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

坏账筹备 2,443.05 2,392.96 2,131.32 1,465.52

存货降价筹备 - 68.71 98.73 -

折计 2,443.05 2,461.67 2,230.05 1,465.52

公司2013年终资产减值筹备较2012年终删多764.53万元的次要起因：公司

2013年终应支账款余额较2012年终删加较快，使得公司按账龄阐明法计提的坏账

筹备相应删多，对于公司2013年终应支账款余额回升的起因详见原节之“（一）

资产构造阐明”之“1、公司运动资产的状况”之“（3）应支账款”。

公司2014年终资产减值筹备较2013年终删多231.62万元的次要起因：公司

2014年终应支账款余额较2013年终删多17.09%，使得按账龄阐明法计提的坏账准

备相应删多，对于公司2014年终应支账款余额删多的起因详见原节之“（一）资

产构造阐明”之“1、公司运动资产的状况”之“（3）应支账款”。

公司2015年6月终资产减值筹备取2014年终根柢持平。

依据《企业会计本则》规定并联结真际运营状况，公司制定了各项资产减值

筹备的计提政策，并依照减值筹备计提政策和郑重性准则，对各种资产的减值情

况停行了核对并相应计提了减值筹备，次要资产的减值筹备计提丰裕，取公司资

产的真际量质情况相符。

综上所述，公司目前资产量质劣量，资产构造较为不乱，能够保障公司的生

产运营运行。跟着原次公然发止募集资金的到位，公司将加大对列控工程技术研

究核心、模拟实验室、检测方法、消费方法等牢固资产的投资，运动资产和非流

动资产的范围将提升，从而为公司研发真力的加强、焦点折做力和连续盈利才华

的提升奠定坚真根原。

（二）欠债构造阐明

公司欠债以运动欠债为主，无历久告贷、历久对付款等历久欠债。公司报告

期内欠债的形成及占比如下：

单位：万元

1-1-334

河南思维招股注明书

2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

名目

金额比例金额比例金额比例金额比例

短期告贷 - - - - 1,000.00 6.50% 1,000.00 11.50%

对付票据 2,100.00 11.00% 1,200.00 6.94% 350.00 2.28% - -

对付账款 11,519.95 60.37% 8,973.21 51.86% 10,037.82 65.26% 4,176.53 48.03%

预支款项 3,729.05 19.54% 2,723.83 15.74% 827.65 5.38% 1,582.38 18.20%

对付职工薪酬 2.84 0.01% 5.13 0.03% - - - -

应交税费 1,032.12 5.41% 3,639.37 21.03% 2,711.84 17.63% 1,692.02 19.46%

其余对付款 198.02 1.04% 450.38 2.60% 254.79 1.66% 245.28 2.82%

运动欠债折计 18,581.98 97.38% 16,991.93 98.20% 15,182.10 98.70% 8,696.21 100.00%

递延支益 439.46 2.30% 277.78 1.61% 200.00 1.30% - 0.00%

递延所得税欠债 61.35 0.32% 33.28 0.19% - 0.00% - 0.00%

非运动欠债折计 500.81 2.62% 311.05 1.80% 200.00 1.30% - 0.00%

欠债折计 19,082.79 100.00% 17,302.98 100.00% 15,382.10 100.00% 8,696.21 100.00%

注：比例是指公司各种欠债占欠债总额的比例。

公司运动欠债次要蕴含对付票据、对付账款、预支款项、应交税费。此中，

对付票据、对付账款、预支账款属于连续运营历程中自觉孕育发作的欠债，取公司经

营范围相关；正在日常运营历程中，当公司面临暂时性资金需求时，公司次要通过

银止告贷予以处置惩罚惩罚。公司运动欠债的构造折乎原身业务的特点，并取公司资产结

构相适应。

1、短期告贷

当日常运营面临暂时性资金缺口时，公司次要通过向银止告贷的方式满足资

金需求。截至2014年终，公司无银止告贷余额。

2、对付票据

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司对付票据划分为0万元、

350.00万元、1,200.00万元、2,100.00万元，占欠债的比例划分为0%、2.28%、6.94%、

11.00%，均为银止承兑汇票。报告期内，为进步资金操做效率，活络应用多种融

资渠道，处置惩罚惩罚公司扩充业务的资金需求，公司运用银止承兑汇票取局部供应商进

止货款结算。

3、对付账款

对付账款是公司信毁融资的次要起源，也是公司运动欠债的重要构成局部。

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司对付账款为4,176.53万元、

1-1-335

河南思维招股注明书

10,037.82万元、8,973.21万元、11,519.95万元，占欠债的比例划分为48.03%、

65.26%、51.86%、60.37%。

公司对付账款由对付供应商的本资料采购款、对付工程款形成，详细如下：

单位：万元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

对付本资料采购款 10,276.40 8,320.83 8,154.03 4,176.53

对付工程建立款 1,243.55 652.38 1,883.79 -

折计 11,519.95 8,973.21 10,037.82 4,176.53

公司2013年终对付账款较2012年终删多5,861.29万元，次要起因是：跟着列

控工程技术研发核心大楼工程进度的删多，公司2013年终对付工程建立款较2012

年终删多1,883.79万元；跟着运营范围的扩充，公司2013年终对付供应商采购款

项较2012年终删多3,977.50万元。

公司2014年终对付账款较2013年终减少1,064.61万元，次要起因是：跟着工

程建立进度款的付出，公司期终对付账款较2013年终有所下降。

公司2015年6月终对付账款较2014年终删多2,546.74万元，次要起因是：跟着

运营范围的扩充，公司期终对付本资料采购款较2014年终有所回升。

公司正常执止信毁期付款的采购形式，并颠终多年的竞争，已取次要本资料

供应商建设了劣秀的竞争干系。

4、预支账款

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司预支款项划分为1,582.38

万元、827.65万元、2,723.83万元、3,729.05万元，占欠债的比例划分为18.20%、

5.38%、15.74%、19.54%。正在公司真际买卖历程中公司客户会预付一定的款项，

跟着尚未执止完结订单及产品收出真现状况的厘革，各期终预支账款金额有一定

波动。2015年6月终公司预支款项金额相对较大，次要是对通号国际控股有限公

司、武汉铁路局襄阴电务段等客户预支账款删加所致。

5、对付职工薪酬

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司对付职工薪酬划分为

0.00万元、0.00万元、5.13万元、2.84万元，占欠债的比例划分为0.00%、0.00%、

0.03%、0.01%。2015年6月终的对付职工薪酬次要为对付工会经费及职工教育经

费。

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河南思维招股注明书

6、应交税费

报告期内，公司应交税费明细如下：

单位：万元

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

应交删值税 567.95 2,167.13 1,641.26 871.33

应交企业所得税 326.93 1,091.55 837.48 683.40

应交其余税费 137.25 380.69 233.10 137.30

折计 1,032.12 3,639.37 2,711.84 1,692.02

报告期内，公司享受删值税、企业所得税等税支劣惠，税支劣惠对公司报告

期内运营业绩的映响阐明如下：

（1）公司享受税支劣惠政策

报告期内，公司及子公司享受删值税、企业所得税、营业税、钻研开发用度

加计扣除等税支劣惠政策，详细税支劣惠政策按照详见原招股注明书之“第十节

财务会计信息”之“五、税项”之“（二）税支劣惠及批文”中的表露。

（2）税支劣惠对公司报告期内运营业绩的映响

单位：万元

享受税支劣惠名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

销售嵌入式软件即征即退的删值税 1,808.52 2,391.10 1,903.80 1,146.49

因高新技术企业劣惠税率减免税额 973.83 2,193.56 1,397.52 1,412.69

北京思维鑫科营业税（删值税）减免税额 - - 27.28 30.37

因钻研开发用度加计扣除减免税额 296.64 439.88 229.21 133.76

享受税支劣惠金额折计 3,078.98 5,024.54 3,557.81 2,723.31

报告期内兼并脏利润 11,811.57 23,845.56 15,291.39 13,195.86

税支劣惠占兼并脏利润的比例 26.07% 21.07% 23.27% 20.64%

报告期内，公司享受税支劣惠的金额划分占各年兼并脏利润的比例为

20.64%、23.27%、21.07%、26.07%，税支劣惠占脏利润比例正在20%~27%之间。

连年来，公司投入了大质的研发用度以提升公司的自主翻新才华，保持技术水平

正在止业内的劣势职位中央。假如公司自主翻新才华下降，不能连续折乎高新技术企业

或软件企业的认证范例，或国家调解高新技术企业、软件企业的税支劣惠政策、

降低税支劣惠的幅度，则公司税费将删多，税后运营业绩将遭到一定的映响。

（三）偿债才华阐明

1、偿债才华目标

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河南思维招股注明书

公司最近三年及一期各项偿债才华目标如下：

2015年6月终/ 2014年终/ 2013年终/ 2012年终/

次要财务目标

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

运动比率（倍） 4.45 4.69 3.63 4.50

速动比率（倍） 3.29 3.55 2.46 2.98

资产欠债率（母公司） 10.13% 12.63% 22.29% 19.05%

息税合旧摊销前利润（万元） 13,715.44 28,105.91 18,110.17 16,035.13

利息保障倍数（倍） - 1,225.84 562.16 197.33

（1）运动比率、速动比率阐明

因运动欠债的快捷删加，公司2013年终运动比率、速动比率比2012年终略有

下降。跟着公司运营范围的扩充、到期短期告贷的送还及对付账款的付出，公司

2014年终运动比率、速动比率较2013年终有所回升。公司2015年6月终运动比率、

速动比率取2014年终根柢持平。

（2）资产欠债率阐明

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司资产欠债率（母公司）

为19.05%、22.29%、12.63%、10.13%。公司2013年终资产欠债率（母公司）取

2012年终根柢持平。公司2014年终资产欠债率（母公司）较2013年终下降较快，

次要是因为跟着对付账款的付出、到期短期告贷的送还，2014年终母公司欠债总

额较2013年终下降33.01%。公司2015年6月终资产欠债率取2014年终根柢持平。

2012年终、2013年终、2014年终，公司资产欠债率（母公司）取同止业可比

上市公司对照如下：

同止业可比上市公司资产欠债率对照图

2012年终 2013年终 2014年终

世纪瑞尔 5.87% 世纪瑞尔 11.45% 世纪瑞尔 10.72%

鲜丽科技 48.10% 鲜丽科技 27.95% 鲜丽科技 26.75%

佳讯飞鸿 16.56% 佳讯飞鸿 28.47% 佳讯飞鸿 21.64%

鼎汉技术 18.08% 鼎汉技术 28.88% 鼎汉技术 19.26%

公司 19.05% 公司 22.29% 公司 12.63%

0% 30% 60% 0% 20% 40% 0% 20% 40%

注：鲜丽科技、鼎汉技术、佳讯飞鸿、世纪瑞尔数据来自对外表露的2012年度报告、2013年度报告、

2014年度报告。

2014年终、2015年6月终，公司资产欠债率（母公司）处于止业较低水平。

整体而言，公司资产欠债率（母公司）相对不高，反映公司偿债风险可控。

（3）息税合旧摊销前利润及利息保障倍数

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河南思维招股注明书

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司息税合旧摊销前利润划分为

16,035.13万元、18,110.17万元、28,105.91万元、13,715.44万元，呈稳步删加态势。

公司2012年至2014年因向银止告贷孕育发作相应的利息支入：2012年、2013年、2014

年利息保障倍数划分为197.33、562.16、1,225.84，反映公司不能送还债务利息的

风险较小。2015年1-6月，公司无利息支入。

2、公司现金流质状况

报告期内，公司脏利润及运营流动孕育发作的现金流质脏额详细改观如下：

单位：万元

报表名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

运营流动孕育发作的现金流质脏额 13,055.62 17,595.58 4,888.51 10,100.88

脏利润 11,811.57 23,845.56 15,291.39 13,195.86

运营流动孕育发作的现金流质脏额/脏利润 110.53% 73.79% 31.97% 76.55%

报告期内，公司运营流动现金流质脏额的波动详细阐明如下：

单位：万元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

脏利润 11,811.57 23,845.56 15,291.39 13,195.86

牢固资产合旧及有形资产、恒暂待摊用度摊销 529.74 837.84 716.87 627.39

牢固资产、有形资产从事损益 2.11 -1.54 3.29 1.72

存货的减少（删多以“-”号填列） -2,259.28 -1,674.33 -4,566.39 3,636.83

运营性应支项宗旨减少（删多以“-”号填列） 3,800.43 -9,242.18 -11,687.38 -6,576.84

运营性对付项宗旨删多（减少以“-”号填列） 412.87 4,041.24 4,602.10 -1,304.71

资产减值丧失及投资丧失、折理价值改观丧失 -296.65 -10.90 657.71 -66.67

财务用度及其余（支益以“-”号填列） -945.17 -200.10 -129.07 587.30

运营流动孕育发作的现金流质脏额 13,055.62 17,595.58 4,888.51 10,100.88

（1）应支账款及存货的删多是公司2013年运营流动孕育发作现金流质脏额低于

脏利润的次要起因

公司2013年终应支账款余额较2012年终删加70.48%，因应支账款余额的删多

招致运营流动孕育发作的现金流质脏额减少11,472.99万元，对于公司2013年终应支账

款删多的起因详见原节之“（一）资产构造阐明”之“1、公司运动资产的状况”

之“（3）应支账款”。

公司2013年终存货余额较2012年终删加34.48%，因存货余额的删多招致运营

流动孕育发作的现金流质脏额减少4,566.39万元，对于公司2013年终存货删多的起因

详见原节之“（一）资产构造阐明”之“1、公司运动资产的状况”之“（5）存货”。

（2）应支账款及存货的删多是公司2014年运营流动孕育发作现金流质脏额低于

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河南思维招股注明书

脏利润的次要起因

公司2014年终应支账款余额较2013年终删加17.09%，因应支账款余额的删多

招致运营流动孕育发作的现金流质脏额减少4,741.63万元，对于公司2014年终应支账

款删多的起因详见原节之“（一）资产构造阐明”之“1、公司运动资产的状况”

之“（3）应支账款”。

公司2014年终存货余额较2013年终删加8.90%，因存货余额的删多招致运营

流动孕育发作的现金流质脏额减少1,585.65万元，对于公司2014年终存货删多的起因

详见原节之“（一）资产构造阐明”之“1、公司运动资产的状况”之“（5）存货”。

（3）公司2015年1-6月运营流动孕育发作的现金流质脏额高于当期脏利润，反映

公司盈利量质较好

3、偿债才华的其余因素阐明

公司银止资信情况劣秀，所有银止告贷、银止票据等均定期偿还，无任何不

良记录，且公司没有或有欠债、表外融资等映响偿债才华的事项。

4、公司偿债才华整体阐明

公司具有相对较强的偿债才华，次要表示为以下几多个方面：

（1）跟着我国政府及社会公寡对列车运止安宁的重室水平日益加强，做为

专业处置惩罚有中国特涩的LKJ系列列控系统研发、晋级、财产化及技术撑持的企业，

公司将受益于铁路止车安宁系统市场的展开，运营范围将进一步扩张，将来可持

续展开的内正在动力较强，有力地加强了公司长、短期债务的送还才华。

（2）公司欠债构造次要以间接孕育发作于企业连续运营历程中的自觉性欠债为

主。截至2015年6月终，公司对付账款、预支账款等运营性欠债占欠债总额的比

例为96.34%，是公司欠债的重要构成局部，上述欠债间接孕育发作于公司连续运营的

历程中，真际的偿债压力不大。

综上所述，公司连年来盈利才华较强，财务情况较好，资产量质较高，运营

比较稳健，为公司短期偿债才华供给较为牢靠的保障。从财务稳健性动身，公司

将通过操做股权融资、外部债务融资等方式张罗展开所需资金，正在扩充运营范围

的历程中保持稳健运营，重视加强公司可连续展开才华及抵制财务风险的才华，

正在控制风险前提下回报股东。

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河南思维招股注明书

（四）资产周转才华阐明

报告期内，次要反映公司资产周转才华的财务目标如下：

名目 2015-6-30 2014-12-31 2013-12-31 2012-12-31

存货周转率（次） 0.56 1.26 1.15 1.03

应支账款周转率（次） 0.97 2.13 1.98 2.86

1、存货周转率阐明

2012年终、2013年终、2014年终、2015年6月终，公司存货周转率划分为1.03、

1.15、1.26、0.56，根柢保持不乱，次要是因为跟着公司销售范围的删加，存货

余额接续保持正在较高水平，对于存货改观的起因详见原节之“（一）资产构造分

析”之“1、公司运动资产的状况”之“（5）存货”。

2012年、2013年、2014年，公司存货周转率取同止业可比上市公司对照如下：

同止业可比上市公司存货周转率对照图

2012年 2013年

2014年

世纪瑞尔 2.39 世纪瑞尔 1.85

世纪瑞尔 2.41

鲜丽科技 1.40 鲜丽科技 1.29 1.56

鲜丽科技

佳讯飞鸿 4.24 佳讯飞鸿 1.93 佳讯飞鸿 2.86

鼎汉技术 4.30 鼎汉技术 5.47 鼎汉技术 4.80

公司 1.03 公司 1.15 公司 1.26

0.00 1.00 2.00 3.00 4.00 5.00 0.00 1.00 2.00 3.00 4.00 5.00 6.00 0.00 1.00 2.00 3.00 4.00 5.00

注：鲜丽科技、鼎汉技术、佳讯飞鸿、世纪瑞尔数据来自对外表露的2012年度报告、2013年度报告、

2014年度报告。

次要产品销售特点的不同是公司存货周转率较低的重要起因：

次要产品销售特点的不同阐明及对存货周转率的映响

公司称呼

分类焦点罪能次要产品收出确认方式对存货周转的映响

为轨道交通信号方法供给产品调试环节较为简略，正常不存正在发出商品，存货范围较

鼎汉技术

交曲流杂脏电源正在产品托付客户后确认收出小，周转较快

产品调试环节较为简略，正常不存正在发出商品，存货周转相

世纪瑞尔铁路及站点作做灾害监控

正在产品托付客户后确认收出对较快

空中产品调试环节较为简略，正常存货周转相对较快，2013年因

列车调治、铁路及站点自

佳讯飞鸿方法正在产品托付客户、客户出具到订单删加，佳讯飞鸿备货周期

然灾害监控

货证真后确认收出耽误，期终存货删加较快

对轨道电路、信号机显示、产品调试环节重要，正常正在客因次要产品验支结算前尚不

鲜丽科技发出控制指令的执止等因户验支合格并得到支款势力时能确认收出，招致存货范围较

素停行监控确认收出大，周转较慢

车载避免列车冒进信号、避免产品调试环节重要，正常正在客因映响验支因素较多，发出商

发止人

方法列车运止超速、帮助司机户验支合格并支得支款势力时品金额较大，存货范围较大，

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河南思维招股注明书

次要产品销售特点的不同阐明及对存货周转率的映响

公司称呼

分类焦点罪能次要产品收出确认方式对存货周转的映响

进步哄骗才华确认收出周转较慢

各公司次要产品收出确认阶段

现场交货，客户产品进入调试阶段

得到客户订单组织消费

签支，确认交货且客户验支结算

世纪瑞尔鲜丽科技

佳讯飞鸿河南思维

鼎汉技术

世纪瑞尔、佳讯飞鸿、鼎汉技术销售的次要产品正常正在托付客户后即确认支

入、结转老原，而公司及鲜丽科技销售的次要产品须要调试，正在产品验支合格并

得到支款势力时确认收出、结转老原。取公司及鲜丽科技相比，世纪瑞尔、佳讯

飞鸿、鼎汉技术的存货范围相对较低，存货周转率相对较高。

2、应支账款周转率阐明

应支账款的打点才华是公司运营效率和效益的综折表示。2012年终、2013

年终、2014年终、2015年6月终，公司应支账款周转率划分为2.86、1.98、2.13、

0.97。受铁道部结算方式的调解、销售范围扩充等因素的综折映响，公司2013年

终应支账款余额较2012年终删加70.48%，应支账款范围的快捷删加招致公司2013

年终应支账款周转率较2012年终有所下降，对于公司应支账款余额改观的起因分

析详见原节之“（一）资产构造阐明”之“1、公司运动资产的状况”之“（3）

应支账款”。

2012年、2013年、2014年，公司应支账款周转率取同止业可比上市公司对照

如下：

同止业可比上市公司应支账款周转率对照图

2012年 2013年 2014年

世纪瑞尔 1.02 世纪瑞尔 0.89 世纪瑞尔 1.14

鲜丽科技 0.81 鲜丽科技 0.93 鲜丽科技 1.21

佳讯飞鸿 1.98 佳讯飞鸿 2.21 佳讯飞鸿 2.78

鼎汉技术 0.91 鼎汉技术 1.26 鼎汉技术 1.88

公司 2.86 公司 1.98 公司 2.13

0.00 1.00 2.00 3.00 0.00 1.00 2.00 3.00 0.00 1.00 2.00 3.00

注：鲜丽科技、鼎汉技术、佳讯飞鸿、世纪瑞尔数据来自对外表露的2012年度报告、2013年度报告、

2014年度报告。

取世纪瑞尔、鲜丽科技、佳讯飞鸿、鼎汉技术相比，公司2012年、2013年、

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2014年应支账款周转率保持相对较高水平。整体来看，公司应支账款周转才华高

于同止业可比上市公司的均匀水平。

（五）公司持有的买卖性金融资产及其余财务性投资

截至2015年6月30日，公司未持有买卖性金融资产，不存正在借取他人款项、

卫托理财等财务性投资。

二、盈利才华阐明

（一）公司营业收出的形成及厘革趋势

1、营业收出的形成

跟着运营范围的扩充，公司最近三年及一期营业收出保持不乱删加态势：

2013年比2012年删加16.80%，2014年比2013年删加47.14%，2014年较2012年累

计删加了71.87%。

公司营业收出次要源自主营业务，最近三年及一期，主营业务收出占公司营

业收出的比重正在99%以上，主营业务突出。公司营业收出形成详细如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年 2013年度 2012年度

项目

收出比重收出比重收出比重收出比重

一、LKJ系统 24,108.38 76.43% 50,413.36 78.57% 41,259.79 94.61% 37,307.19 99.93%

LKJ车载方法 20,187.20 64.00% 44,777.23 69.78% 33,889.38 77.71% 30,522.65 81.76%

LKJ系统配件 2,398.01 7.60% 3,814.87 5.95% 4,165.58 9.55% 5,294.76 14.18%

LKJ空中方法 1,503.73 4.77% 1,464.89 2.28% 1,617.88 3.71% 1,175.49 3.15%

LKJ衍消费品及其余 19.45 0.06% 356.38 0.56% 1,586.96 3.64% 314.28 0.84%

二、机务安防系统 7,407.06 23.48% 13,684.23 21.33% 2,255.56 5.17% - -

6A车载音室频显示末端 2,956.84 9.37% 13,517.29 21.07% 2,255.56 5.17% - -

CMD系统车载子系统 4,450.21 14.11% - - - - - -

其余机务安防产品 - - 166.94 0.26% - - - -

主营业务收出 31,515.44 99.92% 64,097.59 99.89% 43,515.35 99.79% 37,307.19 99.93%

其余营业收出 26.11 0.08% 68.64 0.11% 93.24 0.21% 27.51 0.07%

营业收出折计 31,541.55 100% 64,166.23 100% 43,608.59 100% 37,334.69 100%

注：比重是指各种收出占营业收出的比例。

LKJ系统是公司营业收出的次要构成局部。自创建以来，公司接续专注于列

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车运止控制系统的研发、晋级、财产化及技术撑持。历经二十多年技术研发积攒

取翻新，公司LKJ系统为保障铁路止车安宁和收撑相关技术的展开做出了重要贡

献，确立了LKJ系统正在我国列车运止安宁车载控制系统中的重要职位中央以及正在我国

铁路机车方法信息化系统的根原职位中央。目前，LKJ系统笼罩了全国18个铁路局、

7家机车制造厂、处所铁路公司等客户，曾经正在全国铁路2万余台机车和时速200

公里速度级别动车组上普及使用，同时公司取各路局、站段等客户保持了劣秀的

业务竞争干系，为公司将来可连续展开奠定了劣秀的根原。

另外，跟着6A车载音室频显示末端于2012年研制乐成并于2013年正在我国铁

路市场推广使用、CMD系统车载子系统于2014年研制乐成并于2015年正在我国铁

路市场推广使用，公司正在机务安防系统规模得到冲破，机务安防系统产品的陆续

推出进一步加强了公司盈利才华的连续性和不乱性。

2、主营业务收出分类及改观阐明

2012年、2013年、2014年，公司主营业务收出划分为37,307.19万元、43,515.35

万元、64,097.59万元，最近三年主营业务收出复折删加率为31.08%。报告期内，

公司主营业务收出连续删加的起因阐明如下：

（1）LKJ系统是公司最近三年及一期主营业务收出连续删加的重要源泉

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司LKJ系统收出划分为37,307.19

万元、41,259.79万元、50,413.36万元、24,108.38万元，总体呈连续删加态势，LKJ

系统是公司最近三年及一期主营业务收出连续删加的重要源泉。正在LKJ系统收出

中，LKJ车载方法、LKJ系统配件收出占LKJ系统收出的比例正在90%以上，LKJ车

载方法、LKJ系统配件正在LKJ系统中占据着重要职位中央。从细分市场的角度，LKJ

系统收出分类如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

LKJ系统收出分类

收出比重收出比重收出比重收出比重

LKJ车载新造车LKJ 10,496.67 43.54% 11,461.03 22.73% 15,447.41 37.44% 13,295.87 35.64%

方法、既有车LKJ

12,088.54 50.14% 37,131.07 73.65% 22,607.55 54.79% 22,521.54 60.37%

LKJ系统更新

配件小计 22,585.21 93.68% 48,592.10 96.39% 38,054.96 92.23% 35,817.41 96.01%

LKJ空中方法 1,503.73 6.24% 1,464.89 2.91% 1,617.88 3.92% 1,175.49 3.15%

LKJ衍消费品及其余 19.45 0.08% 356.38 0.71% 1,586.96 3.85% 314.28 0.84%

LKJ系统收出折计 24,108.38 100% 50,413.36 100% 41,259.79 100% 37,307.19 100%

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注：比重是指各种收出占LKJ系统收出的比例。

LKJ车载方法、LKJ系统配件次要使用于新造车LKJ市场及既有车LKJ更新市

场。受市场容质删多的映响，最近三年及一期，公司LKJ车载方法、LKJ系统配

件收出总体呈连续删加态势。详细阐明如下：

①新造车LKJ市场容质稳步删加是报告期内LKJ系统收出连续删加的重要本

因

公司LKJ车载方法、LKJ系统配件次要拆置正在机车、动车组上，新造车的删

长间接发起LKJ列控系统市场需求。跟着前期铁路基建投资的逐步完成，2010年

以来，我国新造车投资加快，新造车LKJ车载方法、LKJ系统配件的市场容质也

因新造车数质的删多而删加。

同时，跟着铁路运输需求的连续删多，我国铁路运输曾经进入快捷化、重载

化的时代。具备速度快、运距长、运力大、老原低、安宁程度高档劣势的大罪率

机车更能适应我国铁路运输的展开须要，大罪率机车正正在替代既有机车成为铁路

运输的收流机车，跟着大罪率机车对既有机车更新的加快，LKJ车载方法、LKJ

系统配件的市场需求也随之删加。公司2012年、2013年、2014年、2015年1-6月

源于新造车LKJ销售收出划分为13,295.87万元、15,447.41万元、11,461.03万元、

10,496.67万元，由于铁道部变化等起因使2013年新造车方法招标进度放缓且2014

年局部新造车LKJ条约尚未执止完结，使得2014年新造车LKJ销售收出较2013年

有所下降。新造车LKJ市场容质稳步删加是公司报告期内LKJ系统收出连续删加

的重要起因。

②既有车LKJ更新市场容质的删多是公司LKJ系统收出连续删加的内正在动力

除新造车LKJ需求外，既有车对LKJ车载方法及LKJ系统配件的更新需求也

为公司LKJ系统收出连续删加供给了内正在动力。依据铁路主管部门的相关规定，

LKJ车载方法的运用寿命是6-8年，而目前我国机车及动车组保有质赶过2万台，

每年LKJ车载方法须要更新的机车及动车组正在2,000台以上。既有车保有质的逐步

删加、公寡对铁路安宁重要性关注度的不停进步也提升了LKJ更新市场容质规

模。2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司源于既有车LKJ更新的销售支

入划分为22,521.54万元、22,607.55万元、37,131.07万元、12,088.54万元。北京铁

路局、大秦铁路股份有限公司、南昌铁路局、蒙冀铁路有限义务公司等客户大额

订单的执止招致公司2014年源于既有车LKJ更新的销售收出删加较快：

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2014年既有车 2013年既有车 2014年销售支

客户 LKJ更新销售支 LKJ更新销售入较2013年删备注

入（万元）收出（万元）长（万元）

北京铁路局 5,202.58 188.68 5,013.90

2014年该等客户

大秦铁路股份有

4,807.84 1,882.03 2,925.81 既有车更新质较

限公司

大、局部2013年

南昌铁路局 3,149.55 677.35 2,472.20

订单正在2014年执

蒙冀铁路有限责

1,699.45 4.39 1,695.06 止完结

任公司

（2）机务安防系统业务是公司主营业务收出新的删加点

正在铁路打点部门组织下，公司6A车载音室频显示末端于2012年研制乐成并

于2013年正在我国铁路市场推广使用，CMD系统车载子系统于2014年研制乐成并

于2015年正在我国铁路市场推广使用，公司正在机务安防系统规模得到冲破。做为机

车车载安宁防护系统的重要构成局部，6A车载音室频显示末端次要拆置正在机车

上，能够会合显示或播报空气制动（ABDR）、防火监控（AFDR）、车顶绝缘

（AGDR）、机车供电（APDR）、室频监控（AxDR）和走止部检测（ATDR）发

送过来的参数信息和语音报警信号，简化机车哄骗环境、进步机车检修效率，并

向6A各子系统发送从LKJ系统获与的列车光阳、位置等信息，真现6A系统取LKJ

系统列车要害数据的同步，提升6A各子系统安宁信息的使用、阐明、综折打点

才华，适应将来机车安宁防护系统信息化打点的须要。CMD系统是我国铁路机

务信息化的重要构成局部。依托物联网、车载信息支罗、多模无线传输、正在线诊

断、大数据打点等技术，CMD系统做为机务信息化中机车消息态信息的支罗、

传输、空中诊断阐明平台，可真现对机车方法形态信息的真时会合监测、机车设

备毛病预警，并为机车形态修供给撑持，其推广使用将提升我国列车调治水平、

机车维护保养才华和毛病办理才华。2013年、2014年、2015年1-6月，公司机务

安防系统真现销售收出2,255.56万元、13,684.23万元、7,407.06万元。

机务安防系统业务已成为公司主营业务收出新的删加点。跟着6A车载音室

频显示末端、CMD系统车载子系统对全路机车的普及拆置以及机务安防系统产

品构造的不停富厚，公司将进一步开拓机务安防系统业务规模，加强公司盈利能

力的连续性和不乱性。

综上所述，受LKJ系统市场容质的删多、机务安防系统业务的冲破等因素的

综折映响，公司最近三年及一期主营业务收出连续删加。

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3、LKJ车载方法的销售状况及改观阐明

LKJ车载方法次要蕴含LKJ2000安置、TAX安置、LAIS车载方法等，各产品

详细销售状况如下：

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

LKJ

数质单价收出数质单价收出数质单价收出数质单价收出

次要车载方法

(淘) (注) (万元) (淘) (注) (万元) (淘) (注) (万元) (淘) (注) (万元)

LKJ2000安置 1,712 8.99 15,395.61 3,847 9.25 35,587.59 2,543 8.89 22,597.73 2,681 8.06 21,612.49

TAX2安置 691 0.57 394.93 1,513 0.59 886.66 1,315 0.60 788.01 1,297 0.59 759.24

TAX3安置 216 0.65 140.96 1,103 0.93 1,025.12 1,076 0.92 992.66 1,722 0.90 1,552.68

LAIS车载方法 664 2.47 1,640.82 955 2.39 2,277.98 1,145 2.39 2,731.49 1,036 2.28 2,362.87

折计 - - 17,572.32 - - 39,777.35 - - 27,906.35 - - 27,485.37

占营业收出比重 - - 55.71% - - 61.99% - - 63.99% - - 73.62%

注：单价的单位为万元/淘。

（1）LKJ2000安置销售状况改观阐明

LKJ2000安置是公司LKJ系统的焦点产品，是我国列车运止控制系统车载设

备的收流拆备。报告期内，公司LKJ2000销售收出稳步回升，详细阐明如下：

①市场容质的删多是公司LKJ2000最近三年及一期销质总体呈删加态势的

主因

公司LKJ2000折适了我国铁路打点体制，满足了我国复纯路网特点和运输组

织的需求，获得铁路主管部门的丰裕否认并正在全国领域内推广使用，是全路所有

机车、时速200公里速度级别动车组的必拆列控方法。最近三年及一期，跟着LKJ

系统市场容质的删多，公司LKJ2000销质总体呈稳步删加态势。

②产品销售构造厘革及配置晋级是报告期内LKJ2000安置均匀销售单价总

体呈回升态势的次要起因

报告期内，公司焦点产品LKJ2000安置的均匀销售单价整体呈回升态势，主

要是由于公司LKJ2000安置细分产品销售构造厘革及配置晋级所致：报告期内，

公司源自大罪率机车及动车组LKJ2000订单真现的收出占LKJ2000销售收出的比

例稳步回升，大罪率机车及动车组LKJ2000安置罪能配置较为富厚，均匀单价较

高，其销售占比的进步使得销售单价有所进步；另外，为减少LKJ根原数据的修

改、换拆工做，处置惩罚惩罚数据正在线更新及大容质存储问题，公司H型监控记录插件于

2012年研制乐成并于2013年初步逐渐成为LKJ2000的范例配置，配置晋级也进步

了LKJ2000安置均匀销售单价。

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（2）TAX安置销售状况改观阐明

TAX安置做为向其余检测方法供给速度、机车号、车次、光阳等根原数据信

息并停行转储、阐明打点的平台，历经十余年展开取使用，已成为全路机车实时

速200公里速度级别动车组必备的止车安宁拆备。

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司TAX安置销售收出划分为

2,311.92万元、1,780.67万元、1,911.78万元、535.89万元，此中TAX安置2012年

销售收出处于较高水平，次要起因是：自2010年以来，各路局、站段迎来TAX拆

置的更新换拆，此中2012年属于TAX安置换拆的岑岭期，因而销售收出相对较高。

（3）LAIS车载方法销售状况改观阐明

LAIS车载方法通过对LKJ2000供给的信息停行整折，依托开放的无线、有线

及公用数据传输通信网络、数据办理核心和部、局、站段三级使用效劳平台，真

现机车运止安宁形态信息的真时支罗，从而辅佐各级调治快捷、便利、精确、真

时把握列车正在途运止情况，以便科学调治指挥和实时办理突发状况，保障运输秩

序一般停行。

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司LAIS车载方法销售收出划分

为2,362.87万元、2,731.49万元、2,277.98万元、1,640.82万元，报告期内处于较为

不乱水平。

4、LKJ系统配件收出分类

LKJ系统配件次要蕴含芯片、罪能插件板等。芯片次要用于存储止车根原数

据和控制文件数据。近几多年来，跟着新建线路逐渐开明，技改、大修等工程也相

继竣工，再加上列车运止图调解及机车、动车组交路的厘革，线路各区间的止车

数据厘革较大，从而加速了芯片数据的更新速度。

公司LKJ系统车载方法构造复纯，所需配件品种较多。除芯片外，铁路局、

厂矿企业等客户向公司采购罪能插件板等配件，次要用于LKJ车载方法日常的维

护和更新。报告期内，公司LKJ系统配件的收出形成如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目

收出比重收出比重收出比重收出比重

芯片 568.83 23.72% 1,137.74 29.82% 1,370.72 32.91% 2,377.31 44.90%

罪能插件板 1,252.49 52.23% 1,317.93 34.55% 1,357.70 32.59% 1,775.96 33.54%

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2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目

收出比重收出比重收出比重收出比重

其余配件 576.69 24.05% 1,359.20 35.63% 1,437.16 34.50% 1,141.50 21.56%

LKJ系统配件折计 2,398.01 100% 3,814.87 100% 4,165.58 100% 5,294.76 100%

注：比重是指各种收出占LKJ系统配件收出的比例。

从上表看，受客户原身LKJ系统配件需求的映响，公司报告期内LKJ系统配

件收出的构造及各配件的销售收出有一定的波动。

5、LKJ空中方法收出分类

LKJ空中方法蕴含帮助方法和测试方法。帮助方法蕴含LKJ公用IC卡及读卡

器、版原复核仪、LKJ数据转储器、IC卡信息查问显示器等。测试方法蕴含便携

式LKJ模拟实验平台、CJK2000型监控安置综折诊断仪、CJT2000综折测试台等。

当发作久时施工、作做灾害等非凡状况对铁路止车组成映响时，各路局、站

段须要对线路数据停行久时调解，正常通过LKJ公用IC卡存储久时止车线路数

据，由列车司机赐顾帮衬上车并对LKJ2000内线路数据停行更新，从而担保线路数据

的精确性。各路局设置专门的部门卖力IC卡数据的编辑、查对、审核、发布等工

做，公司每年IC卡销质较大，占空中方法收出比重正在30%摆布。

做为铁路安宁产品，LKJ车载方法的量质接续是客户关注的重点。为担保LKJ

车载方法量质和罪能的不乱性，公司向各路局、站段供给用于检测LKJ车载方法

各项参数能否一般的测试方法。报告期内，公司LKJ空中方法的收出形成如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目

收出比重收出比重收出比重收出比重

LKJ公用IC卡等帮助

949.28 63.13% 851.66 58.14% 827.85 51.17% 600.98 51.13%

方法

测试方法 554.45 36.87% 613.22 41.86% 790.02 48.83% 574.51 48.87%

LKJ空中方法折计 1,503.73 100.00% 1,464.89 100.00% 1,617.88 100% 1,175.49 100%

注：比重是指各种收出占LKJ空中方法收出的比例。

LKJ空中方法次要正在各路局、站段运用，平常损耗较少，客户但凡依据方法

运用状况停行更新，因而空中方法需求存正在一定波动。

6、LKJ衍消费品及其余收出分类

LKJ衍消费品及其余次要蕴含无线调车机车信号和监控系统、LKJ打点及信

息化软件等。无线调车机车信号和监控系统次要真现调车安宁防护和记录存储罪

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能；LKJ打点及信息化软件次要是公司依据客户需求开发的机车监控安置寿命管

理系统、列车运止数据预防事件深度阐明系统、LKJ运止记录数据阐明软件等。

报告期内，公司LKJ衍消费品及其余收出形成如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年 2013年度 2012年度

名目

收出比重收出比重收出比重收出比重

LKJ衍消费品 - - 146.63 41.15% 1,334.32 84.08% 88.46 28.15%

LKJ打点及信息化软件 19.45 100.00% 209.74 58.85% 252.64 15.92% 225.82 71.85%

LKJ衍消费品及其余折计 19.45 100.00% 356.38 100.00% 1,586.96 100% 314.28 100%

注：比重是指各种收出占LKJ衍消费品及其余收出的比例。

做为LKJ系统的衍消费品，公司研发的无线调车机车信号和监控系统车载设

备次要向鲜丽科技销售。鲜丽科技采购公司无线调车机车信号和监控系统车载设

备后，取自有方法组拆一并向铁路客户销售。公司正在支到鲜丽科技出具的验支单

据后向其申请结算并确认收出。2013年，跟着公司得到的鲜丽科技订单执止完结，

公司LKJ衍消费品收出大幅删加。

7、6A车载音室频显示末端及CMD系统车载子系统

公司6A车载音室频显示末端2013年、2014年、2015年1-6月划分真现销售支

入2,255.56万元、13,517.29万元、2,956.84万元。受拆车进度等因素映响，公司6A

车载音室频显示末端2015年1-6月销售收出较同期有所下降。公司CMD系统车载

子系统2015年1-6月真现销售收出4,450.21万元。跟着6A车载音室频显示末端、

CMD系统车载子系统正在我国铁路市场推广使用，公司正在机务安防系统规模得到

冲破，机务安防系统业务已是公司主营业务收出新的删加点。报告期内，公司6A

车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统收出详细如下：

单位：万元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

6A车载音室频显示末端 2,956.84 13,517.29 2,255.56 -

CMD系统车载子系统 4,450.21 - - -

折计 7,407.06 13,517.29 2,255.56 -

8、其余营业收出分类及改观阐明

公司其余营业收出次要蕴含房租收出、培训及技术咨询收出等。报告期内，

公司其余营业收出形成如下：

单位：万元

1-1-350

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2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目

收出比重收出比重收出比重收出比重

房租收出 1.98 7.58% 3.36 4.89% 0.36 0.39% 0.85 3.09%

培训、技术咨询收出 24.13 92.42% 65.28 95.11% 77.26 82.86% 16.66 60.56%

其余 - - - - 15.62 16.75% 10.00 36.35%

其余营业收出折计 26.11 100.00% 68.64 100.00% 93.24 100% 27.51 100%

注：比例是指各种收出取其余营业收出之比。

（1）房租收出为公司向思维新科能源及思维医疗电子仪器出租办公室、厂

房得到的租赁收出。

（2）培训及技术咨询收出次要是公司向路局、站段等客户供给培训及技术

咨询效劳所得到收出。受客户需求改观映响，报告期内公司培训及技术咨询收出

存正在一定波动。

9、分地区主营业务收出

报告期内，公司客户次要是铁道部、各路局及站段、厂矿企业等。目前，公

司业务已笼罩全国18个铁路局及七大机车厂，正在18个铁路局均配备了相应的技术

撑持人员，卖力公司业务的开拓、产品的售后效劳及向客户供给技术撑持。连年

来，依据市场展开的新形势，公司删强了动车基地和大修基地的走访联络，积极

拓展营销渠道，真现了铁路客户全笼罩。公司分地区主营业务收出如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

地区

收出比重收出比重收出比重收出比重

华北 18,218.71 57.76% 34,206.11 53.37% 10,216.22 23.48% 15,814.95 42.39%

华中 1,298.49 4.12% 5,902.52 9.21% 9,568.56 21.99% 8,275.75 22.18%

华南 4,564.47 14.47% 10,855.53 16.94% 12,418.27 28.54% 6,869.03 18.41%

西南 2,935.57 9.31% 4,048.86 6.32% 5,194.51 11.94% 3,494.71 9.37%

西北 1,615.92 5.12% 2,600.24 4.06% 2,939.90 6.76% 908.83 2.44%

东北 2,882.28 9.14% 6,466.39 10.09% 3,177.88 7.30% 1,943.92 5.21%

出口 - - 17.94 0.03% - - - -

折计 31,515.44 100% 64,097.59 100% 43,515.35 100% 37,307.19 100%

注：比重是指各地区的收出占主营业务收出的比例；另外，公司销售给铁道部、中国铁路总公司的支

入列入华北地区。

10、TAX、LAIS、6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统的销售支

入分类

公司TAX、LAIS产品均为LKJ相关车载方法，报告期内，该类产品收出蕴含

1-1-351

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新造车需求收出及既有车更新需求收出。

公司6A车载音室频显示末端于2012年研制乐成并于2013年正在我国铁路市场

推广使用，CMD系统车载子系统于2014年研制乐成并于2015年正在我国铁路市场

推广使用，目前6A车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统为我国新造机车

的范例配置并归入了既有大罪率机车技改领域，报告期内其收出均源悔改造车及

既有大罪率机车首次拆置需求。

依照新造车需求、既有车更新需求，公司TAX、LAIS、6A车载音室频显示

末端、CMD系统车载子系统的销售收出分类统计如下：

单位：万元

产品 2015年1-6月 2014年 2013年 2012年

新造车需求 355.21 369.42 521.62 439.26

TAX2 既有车更新需求 39.72 517.24 266.39 319.98

小计 394.93 886.66 788.01 759.24

新造车需求 58.22 17.09 - -

TAX3 既有车更新需求 82.74 1,008.03 992.66 1,552.68

小计 140.96 1,025.12 992.66 1,552.68

新造车需求 1,149.50 1,333.25 1,842.11 1,647.05

LAIS 既有车更新需求 491.32 944.73 889.38 715.82

小计 1,640.82 2,277.98 2,731.49 2,362.87

新造车及既有大罪率

2,956.84 13,517.29 2,255.56 -

6A车载音室机车首次拆置需求

频显示末端更新需求 - - - -

小计 2,956.84 13,517.29 2,255.56 -

新造车及既有大罪率

4,450.21

CMD系统车机车首次拆置需求

载子系统更新需求 -

小计 4,450.21

（二）报告期内利润的次要起源及可能映响发止人盈利才华间断性和

不乱性的次要因素

1、报告期内公司利润的次要起源

报告期内，公司营业利润次要起源于LKJ系统车载方法及6A车载音室频显示

末实个销售。公司主营业务毛利不停删加，为盈利才华的间断性和不乱性供给了

牢靠的保障。公司主营业务毛利额及占总毛利额的比譬喻下：

1-1-352

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公司主营业务毛利额及其占总毛利比例

99.87% 99.64% 99.85%

60,000 99.87% 100%

45,000 40,732.69 75%

30,000 25,641.00 50%

21,814.58 20,135.76

15,000 25%

- 0%

2012年 2013年 2014年 2015年1-6月

主营业务毛利额（万元）占总毛利比例

2、可能映响公司盈利才华间断性和不乱性的次要因素

将来可能映响公司盈利间断性和不乱性的因素，详见原节之“六、公司财务

情况和盈利才华的将来趋势阐明”。

（三）运营成绩厘革阐明

报告期内，公司利润表次要名目及改观状况如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目

金额金额删加率金额删加率金额

营业毛利

20,161.87 40,794.92 58.52% 25,734.20 17.82% 21,842.08

（营业收出-营业老原）

三项用度 8,951.46 15,392.31 60.28% 9,603.32 34.22% 7,155.15

营业利润 11,155.45 24,606.85 64.63% 14,946.52 7.43% 13,912.25

营业外出入脏额 2,030.25 2,638.98 9.24% 2,415.85 70.44% 1,417.41

利润总额 13,185.70 27,245.83 56.92% 17,362.37 13.26% 15,329.66

所得税 1,374.13 3,400.27 64.19% 2,070.98 -2.94% 2,133.81

脏利润 11,811.57 23,845.56 55.94% 15,291.39 15.88% 13,195.86

归属于母公司股东的脏利润 11,811.57 23,845.56 55.94% 15,291.39 15.88% 13,195.86

扣除非常常性损益后归属于母公司

11,335.65 23,353.50 58.16% 14,765.87 13.94% 12,959.74

股东的脏利润

1、2012年至2015年1-6月，公司营业毛利总体呈删加趋势，次要起因如下：

①毛利率的改观，详细阐明详见原节之“二、盈利才华阐明”之“（五）毛

利形成及毛利率阐明”。

②营业收出的删加，详细阐明详见原节之“二、盈利才华阐明”之“（一）

公司营业收出的形成及厘革趋势”。

1-1-353

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2、期间用度阐明

跟着运营范围的扩充，公司销售用度、打点用度相应删多。最近三年及一期，

公司期间用度率详细如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目

金额比重金额比重金额比重金额比重

销售用度 1,699.25 5.39% 2,829.12 4.41% 2,440.10 5.60% 1,853.07 4.96%

打点用度 7,252.45 22.99% 12,535.95 19.54% 7,179.03 16.46% 5,293.92 14.18%

财务用度 -0.25 0.00% 27.23 0.04% -15.81 -0.04% 8.16 0.02%

期间用度 8,951.46 28.38% 15,392.31 23.99% 9,603.32 22.02% 7,155.15 19.16%

注：比例是指各名目金额取营业收出之比。

（1）销售用度阐明

公司销售用度次要蕴含营销人员薪酬、业务款待费、运纯费、差旅费等。报

告期内，公司销售用度次要明细名目及销售用度率如下：

单位：万元

项目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

人为 581.61 747.34 369.33 312.06

运纯费、包拆费 258.84 368.28 421.16 352.56

业务款待费、业务集会费及差旅费 564.91 934.53 846.11 694.73

投标费 74.93 176.56 118.45 77.12

低值易耗品及其余 218.96 602.41 685.03 416.60

折计 1,699.25 2,829.12 2,440.10 1,853.07

公司销售用度率如下：

公司销售用度及销售用度率

4,000 15%

3,000 2,829.12

2,440.10 10%

1,853.07

2,000 1,699.25

4.96% 5.60%

4.41% 5.39% 5%

1,000

- 0%

2012年 2013年 2014年 2015年1-6月

销售用度（万元）销售用度率

公司2013年销售用度率为5.60%，较2012年删多0.64个百分点，次要起因是：

公司2013年对E型板等LKJ2000配件停行交换，招致售后效劳费同比删加较快。

1-1-354

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公司2014年销售用度率为4.41%，较2013年减少1.19个百分点，次要起因为2014

年公司营业收出大幅删加47.14%，同时售后效劳用度下降278.57万元。公司2015

年1-6月销售用度率为5.39%，较2014年删多0.98个百分点，次要起因是：跟着业

务范围的扩充，公司2015年上半年新雇用销售人员，同时按业绩计提的奖金额也

删多，招致销售人员薪酬较同期有所删加。

2012年至2014年发止人市场营销人员数质及人为并取同止业公司对照如下：

单位：万元、人

年度名目世纪瑞尔佳讯飞鸿鲜丽科技发止人

销售人员数质 - 87 66 15

2012年销售人员人为 - 1,248.03 648.92 312.06

均匀人为 - 14.35 9.83 20.80

销售人员数质 - 68 52 28

2013年销售人员人为 - 1704.71 528.51 369.33

均匀人为 - 25.07 10.16 13.19

销售人员数质 57 70 62 28

2014年销售人员人为 1,630.77 1,786.82 723.15 747.34

均匀人为 28.61 25.53 11.66 26.69

注：可比公司数据源于其各期年报；鼎汉技术公然信息表露时将打点人员取销售人员兼并列示，无奈

区分，因而未将其做为比较对象；世纪瑞尔2012年、2013年报中未列销售用度中的人为，未能统计其信息。

报告期内，2013年度发止人销售人员均匀人为较其余年份低，次要是为拓展

6A车载音室频显示末端及机务安防市场，相应删多销售人员，由于新员工到岗

光阳的映响以及6A车载音室频显示末端绩效尚未开释，从而拉低了当期均匀工

资水平。

取同止业上市公司比较，由于各公司所正在地区差异，其销售人员人均人为水

平存正在较大不同，由上表看出，发止人销售岗亭人均人为水平处于止业较高水平，

高于同一地区的鲜丽科技，取所处北京地区的世纪瑞尔、佳讯飞鸿附近。

报告期内，发止人销售用度占收出比重取可比止业上市公司对照如下：

公司称呼 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

鼎汉技术 7.51% 7.24% 13.31% 18.59%

世纪瑞尔 19.50% 14.98% 10.52% 9.20%

佳讯飞鸿 8.27% 7.23% 7.79% 7.82%

鲜丽科技 5.38% 4.82% 5.99% 6.73%

发止人 5.39% 4.41% 5.60% 4.96%

取上述公司相比，公司销售用度率相对较低，次要起因是公司销售人员数质

较少，招致销售用度中人为总额及取人员数质相关的差旅费相对较少，扣除销售

人员人为及差旅费后各公司销售用度占收出比譬喻下：

1-1-355

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公司称呼 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

鼎汉技术 3.93% 4.20% 8.72% 10.81%

世纪瑞尔 9.62% 7.35% 6.37% 6.55%

佳讯飞鸿 4.07% 3.68% 2.94% 2.82%

鲜丽科技 1.64% 3.44% 3.02% 2.97%

发止人 3.21% 2.94% 4.32% 3.76%

注：数据源于各上市公司年度报告。

由于所正在地区、业务及产品类型差异，且各公司面临差异的市场折做环境及

各自产品销售渠道的顺畅取否，各公司间的销售用度占收出比重相差较大。扣除

人员人为及差旅费后，鼎汉技术、世纪瑞尔连年来销售用度比例保持较高的水平，

而佳讯飞鸿、鲜丽科技取公司相仿。由此可见，招致公司销售用度率较低的起因

是公司销售人员较少。由于公司销售渠道笼罩全国18个铁路局、7个机车制造厂、

处所铁路公司及厂矿企业，且公司主导产品正在保障列车运止安宁方面也获得了铁

路部门的丰裕否认，公司取次要客户也保持了多年的深度竞争，产品历久获得广

泛运用，正在业内造成较横跨名度及不乱的销售渠道，因而大大降低对销售人员需

求质，销售人员数质较少。

（2）打点用度阐明

公司打点用度次要蕴含研发费、打点人员薪酬、牢固资产合旧及有形资产摊

销等。报告期内，公司打点用度次要明细名目及打点用度率如下：

单位：万元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

人为、福利费及社会保险费 1,785.43 2,877.54 1,725.08 1,136.43

研发费 4,558.05 7,793.74 3,974.42 2,448.14

牢固资产合旧及有形资产摊销 194.06 339.01 329.04 332.88

差旅费、交通费及业务款待费 186.71 359.62 344.10 289.78

办自费、通讯费、修理费及低值易耗品 102.43 227.71 149.97 187.11

税金及中介咨询费 102.89 287.47 192.97 329.16

其余 322.89 650.86 463.44 570.41

折计 7,252.45 12,535.95 7,179.03 5,293.92

公司打点用度率如下：

1-1-356

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公司打点用度及打点用度率

15,000 60%

12,535.95

10,000 40%

7,179.03 7,252.45

5,293.92

22.99%

5,000 20%

16.46% 19.54%

14.18%

- 0%

2012年 2013年 2014年 2015年1-6月

打点用度（万元）打点用度率

自主翻新才华是公司连续展开的根基。为保障铁路运输安宁，公司每年投入

较多资源用于蕴含控制形式、车载数据、可扩展构造等焦点技术正在内的列车运止

控制系统的钻研、开发、编程及测试等，并积极开发新技术、新产品，努力于为

客户供给安宁性更高、适应性更强、智能化程度更高的列车运止安宁保障产品。

因而，公司每年研发用度支入较大：2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，

公司研发用度划分为2,448.14万元、3,974.42万元、7,793.74万元、4,558.05万元，

占打点用度的比例划分为46.24%、55.36%、62.17%、62.85%。

2013年，公司打点用度率为16.46%，较2012年删多2.28个百分点，次要起因

是：一方面，公司2013年上调打点人员薪酬并聘任新的董事及局部中层打点人员，

打点人员人为、福利费及社会保险费删多；另一方面，为提升公司以技术为焦点

的综折折做劣势，公司2013年研发用度为3,974.42万元，较2012年删加62.34%。

2014年，公司打点用度率为19.54%，较2013年删多3.08个百分点，次要起因是：

一方面，为进一步删强焦点技术劣势，公司2014年发作研发用度7,793.74万元，

同比删加较快；另一方面，公司2014年打点人员人数及人为较同期删多，招致工

资、福利费及社会保险费同比删加较快。2015年1-6月，公司打点用度率为22.99%，

较2014年删多3.46个百分点，次要起因是：一方面，为删强焦点技术劣势，公司

2015年1-6月发作研发用度4,558.05万元，同比删加较快；另一方面，公司2015年

上半年打点人员人数及人为较同期删多，招致打点人员薪酬同比有所删加。

公司2012年、2013年、2014年打点用度率取同止业可比上市公司对照如下：

1-1-357

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同止业可比上市公司打点用度率对照图

2012年 2013年 2014年

世纪瑞尔 20.52% 世纪瑞尔 23.42% 世纪瑞尔 14.87%

鲜丽科技 28.21% 鲜丽科技 23.60% 鲜丽科技 19.58%

佳讯飞鸿 20.43% 佳讯飞鸿 15.19% 佳讯飞鸿 10.05%

鼎汉技术 11.02% 鼎汉技术 9.62% 鼎汉技术 7.93%

公司 14.18% 公司 16.46% 公司 19.54%

0% 15% 30% 0% 15% 30% 0% 15% 30%

注：鲜丽科技、鼎汉技术、佳讯飞鸿、世纪瑞尔数据来自对外表露的2012年度报告、2013年度报告、

2014年度报告。

取世纪瑞尔、鲜丽科技、佳讯飞鸿、鼎汉技术相比，2012年、2013年公司管

理用度率处于止业中等水平。2014年公司打点用度率相对较高，次要起因是2014

年研发用度删加较快。

（3）财务用度阐明

公司财务用度次要明细名目如下：

单位：万元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

利息支入 - 22.24 30.94 78.08

利息收出 12.86 19.56 49.88 -88.16

手续费及其余 12.61 24.55 3.13 18.23

财务用度折计 -0.25 27.23 -15.81 8.16

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司利息支入划分为78.08万元、

30.94万元、22.24万元、0万元。2013年、2015年1-6月，公司财务用度为负数，

次要是由于公司银止存款利息收出大于利息支入及手续费所致。

3、营业外出入阐明

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司营业外出入脏额划分为1,417.41

万元、2,415.85万元、2,638.98万元、2,030.25万元，处于较高水平，次要是营业

外收出金额较大。营业外收出的明细名目如下：

单位：万元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

非运动资产从事利得 0.37 3.71 - 1.96

政府补助 222.49 249.00 514.32 272.64

删值税返还 1,808.52 2,391.10 1,903.80 1,146.47

其余 1.36 0.25 4.41 0.88

1-1-358

河南思维招股注明书

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

营业外收出折计 2,032.74 2,644.07 2,422.52 1,421.94

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司营业外收出次要来自于删值

税返还，按照财政部对软件产品删值税返还的规定，公司销售嵌入式软件方法删

值税真际税负赶过3%的局部即征即退。

4、所得税

报告期内，公司所得税用度率低于国家法定税率25%的水平，次要起因是：

公司及子公司正在报告期内享受了企业所得税、钻研开发用度加计扣除、软件企业

即征即退的删值税款不计入应纳税所得额等国家税支劣惠政策，详细税支劣惠政

策按照详见原招股注明书之“第十节财务会计信息”之“五、税项”之“（二）

税支劣惠及批文”中的表露内容。

5、归属于母公司股东的脏利润取扣除非常常性损益后归属于母公司股东的

脏利润

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司归属于母公司股东的脏利润

划分为13,195.86万元、15,291.39万元、23,845.56万元、11,811.57万元，总体呈持

续删加态势。扣除非常常性损益后，公司2012年、2013年、2014年归属于母公司

股东的脏利润划分12,959.74万元、14,765.87万元、23,353.50万元、11,335.65万元，

取公司营业收出的改观根柢一致。

总体看来，受LKJ系统市场容质的删多、机务安防系统业务的冲破等因素的

综折映响，公司最近三年及一期脏利润连续删加。LKJ系统将来市场容质的厘革、

机务安防系统业务规模的开拓状况将对公司将来运营业绩具有一定映响。

（四）次要产品销售价格或次要本资料采购单价的改观对公司利润映

响的敏感性阐明

1、次要产品销售价格的改观对公司利润映响的敏感性阐明

假定公司产品单位老原、销售质等其余因素均稳定，则公司次要产品价格每

改观5%对公司主营业务利润映响的敏感性阐明如下：

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

1-1-359

河南思维招股注明书

删加率敏感性删加率敏感性删加率敏感性删加率敏感性

LKJ2000安置 3.89% 0.78 2.78% 0.56 4.50% 0.90 5.07% 1.01

TAX安置 0.14% 0.03 0.15% 0.03 0.35% 0.07 0.54% 0.11

LAIS车载方法 0.41% 0.08 0.18% 0.04 0.54% 0.11 0.55% 0.11

6A车载音室频显示末端 0.75% 0.15 1.05% 0.21 0.45% 0.09 - -

CMD系统车载子系统 1.12% 0.22 - - - - - -

注：删加率=主营业务利润删多/各年本主营业务利润，敏感性=删加率/价格改观率5%。

2、次要本资料采购价格的改观对公司利润映响的敏感性阐明

报告期内，公司次要资料为电子元器件，电子元器件采购价格波动对产品利

润的映响敏感性阐明如下：

单位：万元

项目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

利润总额 13,185.70 27,245.83 17,362.37 15,329.66

毛利率 63.92% 63.58% 59.01% 58.50%

电子元件老原占营业老原比重 45.75% 49.17% 41.09% 40.87%

老原改观 260.30 574.56 367.22 316.59

上涨5% 毛利率改观 -0.83% -0.90% -0.84% -0.85%

利润总额 -1.97% -2.11% -2.12% -2.07%

老原改观 520.59 1,149.12 734.44 633.19

上涨10% 毛利率改观 -1.65% -1.79% -1.68% -1.70%

利润总额 -3.95% -4.22% -4.23% -4.13%

老原改观 1,041.18 2,298.25 1,468.88 1,266.37

上涨20% 毛利率改观 -3.30% -3.58% -3.37% -3.39%

利润总额 -7.90% -8.44% -8.46% -8.26%

综上，公司主营业务利润对产品售价的敏感性较高，对老原的敏感性较低。

（五）毛利形成及毛利率阐明

1、公司营业毛利率、主营业务毛利率整体阐明

公司报告期内各业务的销售收出、销售老原、销售毛利率等详细如下：

期间名目收出（万元）老原（万元）毛利（万元）毛利率

一、LKJ系统 24,108.38 8,873.80 15,234.58 63.19%

LKJ车载方法 20,187.20 7,260.53 12,926.67 64.03%

LKJ系统配件 2,398.01 977.60 1,420.41 59.23%

2015年

LKJ空中方法 1,503.73 634.43 869.29 57.81%

1-6月

LKJ衍消费品及其余 19.45 1.24 18.21 93.62%

二、机务安防系统 7,407.06 2,505.88 4,901.18 66.17%

6A车载音室频显示末端 2,956.84 1,031.68 1,925.16 65.11%

1-1-360

河南思维招股注明书

期间名目收出（万元）老原（万元）毛利（万元）毛利率

CMD系统车载子系统 4,450.21 1,474.20 2,976.01 66.87%

主营业务折计 31,515.44 11,379.68 20,135.76 63.89%

其余业务 26.11 - 26.11 100.00%

总折计 31,541.55 11,379.68 20,161.87 63.92%

一、LKJ系统 50,413.36 18,889.63 31,523.73 62.53%

LKJ车载方法 44,777.23 16,610.80 28,166.43 62.90%

LKJ系统配件 3,814.87 1,599.65 2,215.22 58.07%

LKJ空中方法 1,464.89 648.04 816.84 55.76%

LKJ衍消费品及其余 356.38 31.14 325.24 91.26%

2014年度二、机务安防系统 13,684.23 4,475.26 9,208.97 67.30%

6A车载音室频显示末端 13,517.29 4,416.64 9,100.65 67.33%

其余机务安防产品 166.94 58.62 108.32 64.89%

主营业务折计 64,097.59 23,364.90 40,732.69 63.55%

其余业务 68.64 6.41 62.23 90.66%

总折计 64,166.23 23,371.31 40,794.92 63.58%

一、LKJ系统 41,259.79 16,776.55 24,483.24 59.34%

LKJ车载方法 33,889.38 14,225.94 19,663.44 58.02%

LKJ系统配件 4,165.58 1,647.29 2,518.29 60.45%

LKJ空中方法 1,617.88 612.13 1,005.75 62.16%

LKJ衍消费品及其余 1,586.96 291.19 1,295.77 81.65%

2013年度二、机务安防系统 2,255.56 1,097.79 1,157.76 51.33%

6A车载音室频显示末端 2,255.56 1,097.79 1,157.76 51.33%

其余机务安防产品 - - - -

主营业务折计 43,515.35 17,874.35 25,641.00 58.92%

其余业务 93.24 0.04 93.20 99.96%

总折计 43,608.59 17,874.39 25,734.20 59.01%

一、LKJ系统 37,307.19 15,492.61 21,814.58 58.47%

LKJ车载方法 30,522.65 13,032.19 17,490.46 57.30%

LKJ系统配件 5,294.76 1,981.90 3,312.86 62.57%

LKJ空中方法 1,175.49 441.48 734.02 62.44%

LKJ衍消费品及其余 314.28 37.04 277.24 88.21%

2012年度二、机务安防系统 - - - -

6A车载音室频显示末端 - - - -

其余机务安防产品 - - - -

主营业务折计 37,307.19 15,492.61 21,814.58 58.47%

其余业务 27.51 - 27.51 100.00%

总折计 37,334.69 15,492.61 21,842.08 58.50%

报告期内，公司以LKJ系统、机务安防系统为焦点，造成为了以LKJ车载方法、

LKJ系统配件、LKJ空中方法、6A车载音室频显示末端为主的产品体系，划分满

1-1-361

河南思维招股注明书

足铁路客户对列车运止控制、止车安宁监测、LKJ安宁打点及信息化等差异需求。

因而，产品销售构造、单价及本资料价格的改观都会映响公司的销售毛利率水平。

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司营业毛利率划分为58.50%、

59.01%、63.58%、63.92%，同期主营业务毛利率划分为58.47%、58.92%、63.55%、

63.89%，呈稳步提升态势。

（1）次要产品单位老原的形成及厘革状况

报告期内，发止人次要产品销售收出及占营业收出的比譬喻下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

产品

收出比例收出比例收出比例收出比例

LKJ2000安置 15,395.61 48.81% 35,587.59 55.46% 22,597.73 51.82% 21,612.49 57.89%

TAX安置 535.89 1.70% 1,911.78 2.98% 1,780.67 4.08% 2,311.92 6.19%

LAIS车载方法 1,640.82 5.20% 2,277.98 3.55% 2,731.49 6.26% 2,362.87 6.33%

6A车载音室频显示末端 2,956.84 9.37% 13,517.29 21.07% 2,255.56 5.17% - -

CMD系统车载子系统 4,450.21 14.11% - - - - - -

折计 24,979.38 79.20% 53,294.64 83.06% 29,365.45 67.34% 26,287.28 70.41%

注：比例是指该产品销售收出占营业收出的比例。

发止人产品属于技术密集、知识密集型财产和先进的智能拆备，产品资料及

配件构成较为复纯，按大类分别为电子元器件类、构造件类、线缆及外购配淘件

类、其余类别，报告期内次要产品单位老原的形成及厘革状况如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

产品名目

金额比例金额比例金额比例金额比例

1、间接资料 2.84 86.14% 2.93 86.42% 3.06 84.89% 3.07 88.66%

2、间接人工 0.13 4.06% 0.13 3.85% 0.17 4.58% 0.09 2.71%

LKJ2000拆

3、制造用度 0.17 5.25% 0.17 5.09% 0.24 6.54% 0.17 5.02%

置

4、其余 0.15 4.55% 0.16 4.64% 0.14 3.99% 0.12 3.60%

单位老原 3.29 100.00% 3.39 100.00% 3.61 100.00% 3.47 100.00%

1、间接资料 0.25 80.06% 0.34 79.70% 0.33 80.96% 0.32 82.97%

2、间接人工 0.01 3.70% 0.01 3.21% 0.01 3.26% 0.01 1.64%

TAX安置 3、制造用度 0.01 3.53% 0.02 3.72% 0.02 4.45% 0.01 3.79%

4、其余 0.04 12.71% 0.06 13.37% 0.05 11.32% 0.04 11.61%

单位老原 0.31 100.00% 0.42 100.00% 0.4 100.00% 0.39 100.00%

1、间接资料 0.84 90.44% 0.9 86.64% 0.85 87.44% 0.69 85.65%

2、间接人工 0.01 1.20% 0.04 3.39% 0.04 3.85% 0.02 2.61%

LAIS车载设

3、制造用度 0.04 4.84% 0.05 5.20% 0.05 4.95% 0.05 6.44%

备

4、其余 0.03 3.51% 0.05 4.76% 0.04 3.77% 0.04 5.31%

单位老原 0.93 100.00% 1.04 100.00% 0.97 100.00% 0.8 100.00%

6A音室频显 1、间接资料 0.78 94.18% 0.81 94.79% 1.18 95.79% - -

1-1-362

河南思维招股注明书

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

产品名目

金额比例金额比例金额比例金额比例

示末端 2、间接人工 0.03 3.98% 0.03 2.96% 0.03 2.60% - -

3、制造用度 0.01 1.57% 0.01 1.70% 0.01 1.01% - -

4、其余 0.00 0.27% 0.00 0.55% 0.01 0.59% - -

单位老原 0.83 100.00% 0.85 100.00% 1.24 100.00% - -

1、间接资料 4.47 95.51% - - - - - -

2、间接人工 0.12 2.56% - - - - - -

CMD系统车

3、制造用度 0.02 0.43% - - - - - -

载子系统

4、其余 0.07 1.50% - - - - - -

单位老原 4.68 100.00% - - - - - -

报告期内，LKJ2000安置、LAIS车载方法及TAX安置产品历久获得宽泛运用，

产品产质较为不乱，且电子元器件、集成电路等止业的技术较为成熟，折做较为

丰裕，供应商相对较多，产品提供充沛，其采购价格也较为不乱，因而上述产品

老原形成相对较为不乱。

6A音室频显示末端属新拓展产品，正在2013年初步推广时采购质较小，因而

其资料中如集成电路板等采购价格较高，2014年消费范围扩充后，采购价格相应

下降，老原中间接资料金额也随之降低。CMD系统车载子系统属新拓展产品，

刚初步推广时采购质较小，因而其资料中如集成电路板等采购价格较高。

（2）次要产品均匀销售价格及均匀老原厘革状况

报告期内，次要产品销售价格、单位老原状况如下：

单位：万元

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目均匀销均匀单销售均匀销均匀单销售均匀销均匀单销售均匀销均匀单销售

售单价位老原毛利率售单价位老原毛利率售单价位老原毛利率售单价位老原毛利率

LKJ2000安置 8.99 3.29 63.41% 9.25 3.39 63.32% 8.89 3.61 59.37% 8.06 3.47 56.99%

TAX安置 0.59 0.31 48.03% 0.73 0.42 42.06% 0.74 0.40 46.15% 0.77 0.39 49.63%

LAIS车载方法 2.47 0.93 62.43% 2.39 1.04 56.40% 2.39 0.97 59.32% 2.28 0.80 64.75%

6A车载音室频

2.37 0.83 65.11% 2.60 0.85 67.33% 2.54 1.24 51.33% - - -

显示末端

CMD系统车

14.13 4.68 66.87% - - - - - - - - -

载子系统

报告期内，除LKJ2000安置、TAX安置外，其余产品报告期内销售价格较为

不乱。

（3）次要产品毛利率厘革的起因

报告期内公司次要产品价格改观和老原改观对毛利率的映响状况如下表：

项目 2014年度 2013年度

1-1-363

河南思维招股注明书

毛利率较价格改观老原改观贡毛利率较价格改观老原改观贡

上年改观奉献献上年改观奉献献

LKJ2000安置 3.95% 2.45% 1.50% 2.38% 2.86% -0.48%

TAX安置 -4.09% -1.36% -2.73% -3.48% -2.61% -0.87%

LAIS车载方法 -2.92% 0.00% -2.92% -5.43% 9.96% -15.39%

6A车载音室频显示末端 16.00% 2.13% 13.87% - - -

TAX安置、LAIS车载方法毛利率报告期内呈下降趋势，次要是受外购件配

淘件删多招致单位老原回升所致，但因该两类产品占收出比重较LKJ2000安置、

6A车载音室频显示末端低，因而对综折毛利率未孕育发作较大映响。

报告期内，公司焦点产品LKJ2000安置的均匀销售单价逐步进步，对毛利率

回升的奉献较大。LKJ2000价格回升一方面受价格相对较高的大罪率机车及动车

组LKJ2000销售收出和占比提升的映响，另一方面是公司对产品停行了连续改制

和晋级，产品机能和附加值进步。

6A车载音室频显示末端2014年较2013年毛利率回升较大，次要是2013年该

产品初步推广时采购质较小，集成电路板资料等采购价格较高；2014年消费范围

扩充后，采购价格随之下降，单位老原下降较大，因而毛利率回升较多。

（4）公司次要产品定价机制

新产品定价流程：市场部依据市场需求调研立项，研发核心依据立项报告完

成新产品样机研发，市场部依据研发样机建议定价流程，财务部供给预算老原，

销售部依据市场环境阐明折做、测定需求，思考同止业类似产品销售单价供给预

估销售价格。市场部依据相关部门供给定价信息组织召开定价评审会，造成最末

销售单价。

既有产品价风格整流程：调解销售单价次要分自动调解销售单价和被动调解

销售单价。自动调解销售单价由销售部依据市场厘革、本资料价格改观等因素主

动降低销售单价或自动进步销售单价；被动贬价次要思考政策导向或市场折做等

因素。既有产品价风格整由销售部建议，由相关部门参取评审确定最末销售单价。

2、公司主营业务毛利率取同止业可比上市公司对照阐明

公司最近三年的主营业务毛利率水平取同止业可比上市公司对照如下：

1-1-364

河南思维招股注明书

同止业可比上市公司主营业务毛利率对照图

2012年 2013年 2014年

世纪瑞尔 52.74% 世纪瑞尔 50.94% 世纪瑞尔 44.54%

鲜丽科技 49.41% 鲜丽科技 45.05% 鲜丽科技 48.27%

佳讯飞鸿 29.29% 佳讯飞鸿 31.31% 佳讯飞鸿 29.85%

鼎汉技术 35.84% 鼎汉技术 39.24% 鼎汉技术 40.43%

公司 58.47% 公司 58.92% 公司 63.55%

0% 20% 40% 60% 0% 20% 40% 60% 20% 40% 60% 80%

注：鲜丽科技、鼎汉技术、佳讯飞鸿、世纪瑞尔数据来自对外表露的2012年度报告、2013年度报告、

2014年度报告。

报告期内，公司主营业务毛利率水平较高且高于上述公司的次要起因：

（1）公司主导产品占据我国列车运止安宁车载控制系统重要职位中央，是我国

铁路机车方法信息化系统的根原

取上述公司的空中方法差异，公司主导产品属于列车运止安宁车载控制设

备，是公司历经多年对我国铁路技术拆备、止车组织情况、经营打点形式的探究

和展开的前瞻阐明而研制的，具有避免列车冒进信号、避免列车运止超速、帮助

司机进步哄骗才华等罪能，并兼具控制精度高、对铁路运输烦扰较少、产品折用

线路较广且扩展才华较强等劣点。公司主导产品取上述公司主导产品对照如下：

称呼主导产品分类使用规模焦点罪能

LKJ2000型监控安置、TAX系列机

控制列车安宁运止、防

车安宁信息综折监测安置、TSC1型列车运止控制、止

车载控制行列车冒进信号、避免

公司机车运止监测数据无线传输安置、车安宁监测、LKJ

方法列车运止超速、帮助司

LY-05型USB语音记录安置、6A车安宁打点及信息化

机进步哄骗才华

载音室频显示末端

铁路信号微机监测系统、列车调治对轨道电路、信号机显

鲜丽空中监测

指挥系统、无线调车机车信号和监铁路信号通信规模示、发出控制指令的执

科技方法

控系统、结合自律调治会合系统等止等因素停行监测

常规调治系列产品、应急指挥系列列车调治

佳讯列车调治、铁路及站点

产品，以及正在前二者根原上拓展的及空中监指挥调治通信规模

飞鸿作做灾害监测

铁路防灾安宁监控系统测方法

铁路综折室频监控系统、铁路防灾

世纪空中监测铁路及站点作做灾害

安宁监控系统、铁路综折监控系统线路监控规模

瑞尔方法监测

平台等

鼎汉轨道交通信号电源为轨道交通信号方法

轨道交通信号智能电源系统等空中方法

技术规模供给交曲流杂脏电源

因而，相对同止业可比上市公司的空中方法而言，公司主导产品知识技术密

集，控制系统复纯，智能化程度较高，正在保障列车运止安宁、推进铁路安宁打点

1-1-365

河南思维招股注明书

方面做用显著，相应公司主导产品附加值较高。

（2）较高的技术壁垒和止业进入门槛是公司能够与得高于市场均匀水平报

酬率的次要起因

公司室科研为焦点折做力，自创建以来，公司接续专注于列车运止控制系统

的研发、晋级、财产化及技术撑持。历经二十多年的摸索理论，正在铁路主管部门

牵头主导下，公司造成为了一整淘蕴含控制形式、车载数据和可扩展构造等焦点技

术正在内的列车运止控制系统，并陆续与得专利78项、软件著做权167项，且公司

也参取6项铁道部发表的止业范例以及8项技术规章的起草。

公司LKJ2000、TAX安置等产品正在全国2万余台机车和动车组上普及应用，

正在保障列车安宁运止和收撑相关技术展开方面承当较大义务并经受住了历久考

验，确立了LKJ系统正在我国列车运止安宁车载控制系统中的重要职位中央；跟着6A车

载音室频显示末端、CMD系统车载子系统正在我国铁路市场推广使用，公司正在机

务安防系统规模得到冲破，适应了将来机车安宁防护系统信息化打点的须要。

最后，公司研制的智能化、信息化列控方法、6A车载音室频显示末端、CMD

系统车载子系统波及列车的安宁运止，取宽广乘客生命财富安宁互相关注，因而

公司次要产品的使用必须颠终历久的止车查验，并完成产品认证。跟着列车运止

控制系统、机务安防系统正在铁路止车安宁规模的重要性日益凸显，铁路主管部门

将对列车运止控制产品及机务安防系统产品回收愈加严格的综折打点门径，对新

入厂商的选择将会愈加审慎，止业进入门槛进一步进步。

综上所述，次要产品使用于止车安宁焦点规模、较高的技术壁垒和止业进入

门槛是公司能够与得高于市场均匀水平工钱率的次要起因。

3、公司次要业务毛利率奉献阐明

报告期内，公司各业务的销售毛利率及对主营业务毛利率的奉献折成如下：

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目销售销售毛利率销售销售毛利率销售销售毛利率销售销售毛利率

毛利率比重奉献毛利率比重奉献毛利率比重奉献毛利率比重奉献

一、LKJ系统 63.19% 76.50% 48.34% 62.53% 78.65% 49.18% 59.34% 94.82% 56.26% 58.47% 100% 58.47%

LKJ车载方法 64.03% 64.05% 41.01% 62.90% 69.86% 43.94% 58.02% 77.88% 45.19% 57.30% 81.81% 46.88%

LKJ系统配件 59.23% 7.61% 4.51% 58.07% 5.95% 3.46% 60.45% 9.57% 5.79% 62.57% 14.19% 8.88%

LKJ空中方法 57.81% 4.77% 2.76% 55.76% 2.29% 1.27% 62.16% 3.72% 2.31% 62.44% 3.15% 1.97%

LKJ衍消费品及其余 93.62% 0.06% 0.06% 91.26% 0.56% 0.51% 81.65% 3.65% 2.98% 88.21% 0.84% 0.74%

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河南思维招股注明书

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目销售销售毛利率销售销售毛利率销售销售毛利率销售销售毛利率

毛利率比重奉献毛利率比重奉献毛利率比重奉献毛利率比重奉献

二、机务安防系统 66.17% 23.50% 15.55% 67.30% 21.35% 14.37% 51.33% 5.18% 2.66% - - -

6A车载音室频显示

65.11% 9.38% 6.11% 67.33% 21.09% 14.20% 51.33% 5.18% 2.66% - - -

末端

CMD 系统车载子系

66.87% 14.12% 9.44% - - - - - -

统 - - -

其余机务安防产品 - - - 64.89% 0.26% 0.17% - - - - - -

折计 100% 63.89% - 100% 63.55% - 100% 58.92% - 100% 58.47%

注：销售比重=各业务收出÷主营业务收出，毛利率奉献＝销售比重×毛利率。

从上表看，2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司LKJ车载方法、6A

车载音室频显示末端、CMD系统车载子系统对主营业务毛利率的奉献划分为

46.88%、47.85%、58.14%、56.57%，是公司维持较高毛利率的次要起因。LKJ

系统配件、LKJ空中方法、LKJ衍消费品及其余、其余机务安防产品对公司主营

业务毛利率的奉献相对较小。

4、公司LKJ车载方法的销售毛利率改观阐明

公司LKJ车载方法次要蕴含LKJ2000安置、TAX安置、LAIS车载方法等，其

中LKJ2000安置是公司的焦点产品，对公司LKJ车载方法的毛利率奉献最大。报

告期内，公司各次要车载方法的销售毛利率改观状况如下：

2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

名目销售销售毛利率销售销售毛利率销售销售毛利率销售销售毛利率

毛利率比重奉献毛利率比重奉献毛利率比重奉献毛利率比重奉献

LKJ2000安置 63.41% 76.26% 48.36% 63.32% 79.48% 50.33% 59.37% 66.68% 39.59% 56.99% 70.81% 40.35%

TAX安置 48.03% 2.65% 1.28% 42.06% 4.27% 1.80% 46.15% 5.25% 2.42% 49.63% 7.57% 3.76%

LAIS车载方法 62.43% 8.13% 5.07% 56.40% 5.09% 2.87% 59.32% 8.06% 4.78% 64.75% 7.74% 5.01%

折计 - 87.05% 54.71% - 88.83% 54.99% - 79.99% 46.79% - 86.12% 49.12%

注：销售比重=各业务收出÷车载方法业务收出，毛利率奉献＝销售比重×毛利率。

最近三年及一期，公司LKJ车载方法销售毛利率稳步进步。从上表看，2012

年、2013年、2014年、2015年1-6月，LKJ2000安置对公司LKJ车载方法业务的销

售毛利率奉献划分为40.35%、39.59%、50.33%、48.36%。LKJ2000安置是公司

LKJ车载方法保持较高毛利率且稳步进步的次要起因。

（1）LKJ2000安置销售毛利率改观阐明

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司LKJ2000安置的销售毛利率分

别为56.99%、59.37%、63.32%、63.41%，均保持正在较高水平，反映公司焦点产

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河南思维招股注明书

品LKJ2000安置附加值较高。LKJ2000安置产品配置晋级使得报告期内其销售毛

利率稳步进步。

（2）其余次要车载方法销售毛利率改观阐明

TAX安置、LAIS车载方法是公司LKJ车载方法的重要构成局部，产品毛利率

处于较高水平。报告期内，公司上述车载方法销售毛利率的改观如下图：

公司其余次要车载方法毛利率改观图

80%

64.75%

59.32%

56.89% 62.43%

60%

49.63%

46.15% 48.03%

42.06%

40%

20%

2012年 2013年 2014年 2015年1-6月

TAX安置 LAIS车载方法

最近三年及一期，受外购件配淘件等因素映响，公司TAX安置、LAIS车载

方法毛利率存正在一定波动。

5、公司LKJ系统配件销售毛利率阐明

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司LKJ系统配件的销售毛利率分

别为62.57%、60.45%、58.07%、59.23%，毛利率较高的起因是：LKJ系统配件做

为LKJ系统维护培修的备品备件，为LKJ车载方法的数据存储、日常维护更新提

供了重要保障，对公司LKJ系统的一般不乱运止具有重要意义，产品毛利率较高。

6、公司LKJ空中方法销售毛利率阐明

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司LKJ空中方法的销售毛利率分

别为62.44%、62.16%、55.76%、57.81%，此中公司2014年LKJ空中方法销售毛利

率较2013年下降6.40个百分点，次要是由于LKJ空中方法产品销售构造厘革所致。

7、公司LKJ衍消费品及其余销售毛利率阐明

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司LKJ衍消费品及其余业务销售

毛利率划分为88.21%、81.65%、91.26%、93.62%，占公司营业收出的比重划分

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河南思维招股注明书

为0.84%、3.64%、0.56%、0.06%。公司LKJ衍消费品及其余业务收出占比较低，

其销售毛利率的改观对公司综折毛利率的映响较小。

8、6A车载音室频显示末端及CMD系统车载子系统销售毛利率阐明

2013年、2014年、2015年1-6月，公司6A车载音室频显示末端销售毛利率分

别为51.33%、67.33%、65.11%，处于较高水平。6A车载音室频显示末端2014年

较2013年毛利率回升较大，次要是2013年该产品初步推广时采购质较小，集成电

路板资料等采购价格较高；2014年消费范围扩充后，采购价格随之下降，单位成

原下降较大，因而毛利率回升较多。

2015年1-6月，公司CMD系统车载子系统销售毛利率为66.87%，处于较高水

平。CMD系统做为机务信息化中机车消息态信息的支罗、传输、空中诊断阐明

平台，可真现对机车方法形态信息的真时会合监测、机车方法毛病预警，产品附

加值较高。

9、公司其余营业毛利率阐明

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司其余营业毛利率划分为100%、

99.96%、90.66%、100%，公司其余营业收出以房租、技术咨询费、培训费为主，

毛利率处于较高水平。

（六）非常常性损益

报告期内，公司非常常性损益状况如下：

单位：元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

非运动资产从事损益 -21,235.63 15,419.82 -32,872.35 -17,216.14

计入当期损益的政府补助(取企业业务密切

相关，依照国家统一范例定额或定质享受的 2,224,904.20 2,490,022.22 5,143,200.00 2,726,400.00

政府补助除外)

同一控制下企业兼并孕育发作的子公司期初至

- - - -

兼并日确当期脏损益

除同公司一般运营业务相关的有效淘期保

值业务外，持有买卖性金融资产、买卖性金

融欠债孕育发作的折理价值改观损益，以及从事 3,383,123.21 3,311,910.91 1,068,166.55 69,398.63

买卖性金融资产、买卖性金融欠债和可供出

售金融资产得到的投资支益

除上述各项之外的其余营业外收出和支入 13,634.39 -26,587.76 10,145.88 257.43

其余折乎非常常性损益界说的损益名目 - - - -

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河南思维招股注明书

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

所得税映响额 -841,175.39 -870,181.79 -933,390.46 -417,704.21

少数股东损益映响额（税后） - - - -

扣除所得税及少数股东损益后的非常常性

4,759,250.78 4,920,583.40 5,255,249.62 2,361,135.71

损益

归属于母公司所有者的脏利润 118,115,720.15 238,455,579.85 152,913,905.76 131,958,565.93

扣除非常常性损益后归属于母公司股东的

113,356,469.37 233,534,996.45 147,658,656.14 129,597,430.22

脏利润

非常常性损益占归属于母公司股东脏利润

4.03% 2.06% 3.44% 1.79%

的比重

2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司非常常性损益占归属于母公

司股东的脏利润的比例划分为1.79%、3.44%、2.06%、4.03%，处于较低水平。

总体来看，公司脏利润不依赖非运营性损益，一般运营所孕育发作损益是公司运营业

绩的次要起源。

三、整天性支入

（一）报告期严峻整天性支入

报告期内，公司整天性支入次要用于消费车间的建立、列控工程技术钻研中

心项宗旨投资等，公司严峻整天性支入详细如下：

单位：万元

名目 2015年1-6月 2014年度 2013年度 2012年度

牢固资产投资 271.15 940.05 734.62 899.65

正在建工程投资 5,480.85 1,944.19 3,567.45 452.54

有形资产投资 1,711.02 448.29 355.33 128.66

恒暂待摊用度 - - 82.54 57.19

折计 7,463.02 3,332.53 4,739.94 1,538.04

公司2012年牢固资产投资支入为899.65万元，次要用于采购呆板方法及新型

电子检测方法。公司2012年正在建工程投资支入为452.54万元，次要是公司正在建的

列控工程技术钻研核心名目投入。

公司2013年正在建工程投资支入为3,567.45万元，次要是公司正在建的列控工程

技术钻研核心名目投入。公司2013年牢固资产投资支入为734.62万元，次要是公

司新采办呆板方法及电子检测方法。公司2013年有形资产投资支入为355.33万

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河南思维招股注明书

元，次要是公司新采办消费及办专用软件系统。

公司2014年正在建工程投资支入为1,944.19万元，次要是公司正在建的列控工程

技术钻研核心名目投入。公司2014年牢固资产投资支入为940.05万元，次要是公

司新采办运输方法及电子检测方法。

公司2015年1-6月正在建工程投资支入为5,480.85万元，次要是公司2015年上半

年采办荥阴新厂房，目前仍处于拆批改造中。公司2015年1-6月有形资产投资收

出为1,711.02万元，次要是公司采办荥阴新消费核心对应的地皮运用权。

（二）将来可预见的严峻整天性支入筹划

公司初度公然发止股票募集资金投资新型列车运止控制系统研发及财产化

名目、机车车载安宁防护系统研发及财产化名目、机车车联网系统研发及财产化

名目、机车远程监测取诊断系统研发及财产化名目、铁路止车安宁拆备消费线扩

建名目、列控工程技术钻研核心名目、补充运动资金名目，对于募集资金投向详

见原招股注明书之“第十三节募集资金应用”。

随同着黎民经济的高速展开，我国铁路运输进入高速运输网展开的新阶段，

而公司现有产品不能片面满足将来展开需求，亟需加速研发核心建立，进一步删

强公司的自主翻新才华，提升公司产品的安宁性、不乱性、牢靠性。正在募集资金

不能实时到位的状况下，公司可能存正在因未实时开发出新产品而面临失去劣秀发

展机会的风险。因而，公司将室市场情况，通过其余渠道筹集资金，正在募集资金

到位之前拟先操做自筹资金加速列控工程技术钻研核心等名目建立，购购买法，

加速新产品的研制取销售。

四、严峻会计政策或会计预计取可比上市公司的不同状况

公司严峻会计政策或会计预计取可比上市公司不存正在较大不同。

五、严峻保证、诉讼、其余或有事项或严峻期后事项

公司目前不存正在严峻保证、诉讼、其余或有事项或严峻期后事项。

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河南思维招股注明书

六、公司财务情况和盈利才华的将来趋势阐明

公司财务构造不乱，资产情况劣秀，运营流动现金连续流入，有利于业务规

模的扩张，有利于自主翻新才华和连续展开才华的加强，或许公司将来仍将继续

保持连续不乱的删加，财务风险较小。

（一）将来映响公司财务情况取盈利才华的因素

公司利润次要起源于LKJ系统、机务安防系统的消费和销售。将来可能映响

公司盈利才华间断性和不乱性的次要因素如下：

1、铁路止业将来展开情况的映响

公司次要产品为LKJ系统及机务安防系统，报告期内次要客户是铁道部、各

路局、站段、机车厂及处所铁路、厂矿企业等。首先，依据2013年3月10日召开

的第十二届全国人民代表大会第一次集会，铁道部变化方案公布，铁道部不再保

留，其止政职责并入交通运输部：铁道部订定铁路展开布局和政策的止政职责划

入交通运输部；组建国家铁路局，由交通运输部打点，承当铁道部的其余止政职

责；组建中国铁路总公司，承当铁道部的企业职责，跟着变化的逐步深刻，铁路

打点体制正在投融资体系、建立体系、经营体系、安宁打点体系等方面的变化将对

我国铁路止车安宁系统止业孕育发作深远的映响，所有铁路系统企业都必须调解运营

战略并适应新的铁路打点体制。其次，为了加速铁路建立进程，中国铁路总公司

不停融资，正在欠债范围不停扩充、资产欠债率不停提升的状况下，局部新建名目

因建立资金无奈实时到位而招致进度放缓，从而正在短期内对新造车车载安宁方法

市场形成一定负面映响。同时，跟着政府部门及社会公寡对我国列车运止安宁的

重室水平日益加强，为强化安宁产品的义务，止业准入门槛连续进步，从而对公

司新产品的推广可能孕育发作晦气映响。最后，交通运输部、国家铁路局、中国铁路

总公司做为列车运输安宁的主管单位，为保障高速列车的运止安宁，引进、消化

吸支海外先进技术，从而可能映响我国将来列控方法的市场款式。因而，铁路止

业将来的展开趋势对公司主业的展开具有一定映响。

2、财税和财产政策映响

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河南思维招股注明书

国家出台了积极的财税政策和财产政策撑持自主翻新企业和软件企业的发

展。公司目前依法享有15%的劣惠企业所得税税率，同时删值税真际税负赶过3%

的局部真止即征即退政策。但是，假如公司不能连续折乎高新技术企业或软件企

业的认证范例，或国家调解高新技术企业、软件企业的税支劣惠政策、降低税支

劣惠的幅度，则公司的盈利水平将跟着财税、财产政策的晦气厘革而遭到一定的

映响。因而，国家的财税政策和财产政策对公司主业的展开具有一定映响。

3、自主翻新才华的映响

公司主导产品LKJ系列列控系统能够正在我国列车运止安宁车载控制系统中

占据重要职位中央并保持较高的利润空间，次要起因是公司具有连续的技术翻新意识

和较强的自主技术翻新才华。历经二十多年对列车运止安宁控制技术的钻研，公

司把握了一整淘蕴含控制形式、车载数据和可扩展构造等正在内的焦点技术体系，

陆续与得多项波及列车运止安宁控制技术的知识产权，并参取铁道部发表的多项

止业范例以及技术规章的起草，公司产品为历次全国铁路大提速、保障铁路运输

事业的飞速展开作出了突出奉献。但是，假如公司的自主翻新才华和技术水平落

后于市场的厘革取需求，或显现新技术代替公司现有技术的状况，则公司市场的

开拓及正在止业内的折做劣势将遭到负面映响。

4、销售价格、老原等因素对盈利空间的映响

公司将来盈利才华受产品销售价格、本资料价格上涨和人力老原回升等因素

的映响。铁路主管部门对LKJ2000执止价格辅导，正在真际买卖历程中，公司次要

产品依据客户要求配置的差异，价格会有不同。连年来，本资料品量的提升使得

资料老原删多，人力老原也不停提升。正在此状况下，公司若不能以提升价格的方

式转移老原上涨的压力，将会减弱产品的盈利空间。

5、客户真际验支结算光阳对公司差异会计期间运营业绩的映响

由于销售特点，公司LKJ车载方法及一并销售的配件、6A车载音室频显示末

划定规矩常正在产品经客户验支合格并得到支款势力时确认收出。因产品验支结算进度

受客户拆置调试光阳的长短、详细验支结算步和谐光阳安牌等因素的映响，公司

当年所接的大额订单可能跨期完成验支及结算工做，从而招致公司差异会计期间

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河南思维招股注明书

的运营业绩显现一定的波动。

6、募集资金对公司财务情况的映响

募集资金到位后，将正在短期内迅速提升公司的资金真力、鲜亮改进公司的财

务情况，同时也会降低公司的脏资产支益率和每股支益等反映公司盈利才华的指

标。募集资金投资名目施止阶段，正在公司的资产形成中，运动资产的比例将不停

降低，非运动资产的比例将不停进步。募集资金投资名目建成一般运止后，公司

的经营才华将进一步删强，从而提升公司的综折盈利才华。

（二）财务情况展开趋势

1、资产情况展开趋势

公司目前运动资产占总资产比例较高，次要蕴含钱币资金、应支账款、存货。

将来公司将投资建立工程技术钻研核心等名目，采办消费方法，进一步扩充运营

范围，或许公司的非运动资产范围将删多，并将跟着销售收出的删加而保持折法

水平。

2、欠债情况展开趋势

目前公司欠债均是运动性欠债，次要蕴含对付账款、对付票据和预支款项，

或许此种欠债构造将来仍将保持。原次发止募集资金到位后，公司资产欠债率将

进一步下降，公司将来将依据消费运营须要，保持折法的资产欠债构造。

3、所有者权益展开趋势

公司连年来业务展开较快，盈利才华稳步进步，跟着原身积攒的删多和募集

资金的到位，公司所有者权益金额将大幅删加，但脏资产支益率、每股支益等反

映公司盈利才华的目标正在短期内将下降。

（三）发止人将来的业绩预期

铁路运输具有运输质大、载客质多、能耗低、速度快、安宁系数高档特点，

正在我国祚输体系中起着国家栋梁的做用，因而保障铁路运输安宁应付整个社会生

活具有重要意义和严峻映响。相对海外铁路运输，我国铁路运输的复纯水平日益

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河南思维招股注明书

回升：一方面，我国铁路地域宽广、线路复纯，且我国铁路允许客货混跑、上下

速列车共线运止，线路根原既要适应货运重载的须要，又要满足客运快捷的须要，

还要统筹止车密度的要求；另一方面，为进步铁路运输才华和效率，铁路运输近

几多年推止“长交路、高速度、大密度、单司机”止车组织打点形式，止车安宁压

力进一步加大。正在此布景下，符折我国铁路运输国情和展开趋势的列车运止安宁

车载方法面临着弘大的需求。

历经多年来对我国铁路技术拆备、止车组织情况、经营打点形式探究和展开

的前瞻阐明，公司把握了符折我国铁路运输和展开趋势的焦点列控技术，造成为了

具有我国特涩的列车运止控制系统。自创建以来，公司研制的具有避免列车冒进

信号、运止超速和帮助司机进步哄骗才华等罪能的LKJ系列列控系统普及使用正在

国内2万余台机车和时速200公里速度级别动车组上，经受住了历久考验，为保障

铁路止车安宁、促停行车安宁打点现代化阐扬了重要做用，确立了LKJ系统正在我

国列车运止安宁车载控制系统中的重要职位中央以及正在我国铁路机车方法信息化系

统的根原职位中央，从而为公司将来可连续展开奠定了劣秀根原。另外，跟着公司机

务安防系统产品构造的不停富厚，机务安防系统业务将为公司连续不乱展开供给

新的删加点。

综上所述，公司产品顺应了我国铁路运输的展开趋势，正在将来市场折做中的

有利职位中央将进一步强化，或许公司将来可连续展开的内正在动力较强，财务情况和

盈利才华将保持连续向好趋势。

七、将来分成回报布局阐明

（一）分成回报布局的准则

公司股东回报布局应丰裕思考和听与所有股东（出格是公寡投资者）、独立

董事和监事的定见，对峙现金分成为主的根柢准则，如无严峻投资筹划或严峻现

金收动身生，单一年度以现金方式分配的利润许多于当年度真现的可分配利润的

10%。

严峻投资筹划大概严峻现金支入指以下情形之一：

1、公司将来十二个月内拟对外投资、支购资产大概购购买法累计支入抵达

或赶过公司最近一期经审计脏资产的50%，且赶过5,000万元；

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2、公司将来十二个月内拟对外投资、支购资产大概购购买法累计支入抵达

或赶过公司最近一期经审计总资产的30%。

满足上述条件的严峻投资筹划大概严峻现金支入须由董事会审议后提交股

东大会审议核准。

（二）分成回报布局的详细方案

1、公司分成回报布局：首先，将对峙现金分成为主的根柢准则，如无严峻

投资筹划或严峻现金支入等事项发作，当年度真现盈利，正在依法补救吃亏、提与

法定公积金、任意公积金后有可分配利润的，每年现金分成不低于当期真现可供

分配利润的10%。其次，若公司业绩删加速捷，并且董事会认为公司股票价格取

公司股原范围不婚配时，可以正在满足上述现金股利分配之余，回收股票股利的方

式予以分配。

如公司回收现金及股票股利联结的方式分配利润的，应该遵照以下准则：

（1）公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达80%；

（2）公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达40%；

（3）公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，

现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达20%。

2、将来三年分成回报布局：2014-2016年，若公司当年度盈利，正在提与法定

公积金、任意公积金以后，每年向股东现金分配股利不低于当年真现的可供分配

利润的10%。正在确保足额现金股利分配的前提下，若公司业绩快捷成长且董事会

认为公司股票价格取公司股原范围不婚配时，还需思考回收股票股利的方式予以

分配。公司正在每个会计年度完毕后，由公司董事会提出年度分成议案，托付股东

大会停行表决，并供给网络投票的方便。公司承受所有股东（出格是公寡投资者）、

独立董事和监事对公司分成的倡议和监视。

3、未分配利润的用途：公司当年利润分配完成后留存的未分配利润次要用

于一般的运营，蕴含为企业的展开而停行的科研开发、技术改造、名目建立及拓

展其余业务，或为降低融资老原补充运动资金等。

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（三）分成回报布局的思考因素

公司着眼于现阶段运营和可连续展开，联结原身真际状况，丰裕思考了公司

运营情况、现金流质情况，外部的社会资金老原、银止信贷及总体外部融资环境

等因素，依照股东的要求和志愿，制订股利分配政策以及将来三年分成回报布局，

着真作到多盈利、多分配，以真际动做回报投资者。公司思考的重要因素如下：

1、公司运营展开状况

报告期内，公司运营业绩劣秀，营业收出和脏利润保持不乱删加，此中公司

营业收出由2012年的37,334.69万元删加至2014年的64,166.23万元，扣除非常常性

损益后归属于母公司股东的脏利润由2012年的12,959.74万元删加至2014年的

23,353.50万元。公司运营情况劣秀，是施止连续、不乱的股利分配政策的前提条

件和根原。

2、公司现金流质情况

报告期内，受存货及应支账款删多等因素的映响，公司运营流动脏现金流质

存正在一定波动。2012年、2013年、2014年、2015年1-6月，公司运营流动脏现金

流质划分为10,100.88万元、4,888.51万元、17,595.58万元、13,055.62万元；钱币

资金余额划分为9,443.96万元、9,818.28万元、23,723.55万元、28,171.62万元。

3、公司所处的展开阶段

自创建以来，公司接续专注于列车运止控制系统的研发、晋级、财产化及技

术撑持，焦点产品LKJ2000曾经拆置正在全路2万余台机车实时速200公里速度级别

动车组上，正在产品机能、量质和技术撑持等方面得到客户的高度信赖。公司将充

分思考上述因素的映响，正在确定股利分配政策时，使其能够满足公司的一般运营

和可连续展开。同时，为使全体股东分享公司成长的成绩，公司决议正在将来三年

施止不乱的股利回报布局。

4、股东要求和志愿

公司制订分成回报布局时丰裕思考了股东的要求和志愿，既重室对股东的折

理投资回报，也统筹股东对公司连续快捷展开的冀望。公司决议上市后将来三年

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施止连续、不乱的股利布局，有利于向股东、市场转达公司稳步展开的信息，树

立公司的劣秀形象。同时，也有利于股东预测公司的将来股利回报前景，可以根

据公司的股利回报布局，折法安牌股利的运用。

5、社会资金老原和外部融资环境

连续的资金投入是公司历久展开的重要担保。公司目前的资金起源次要靠自

身的积攒以及银止贷款，资金有余将成为制约公司快捷展开的次要瓶颈，映响到

公司将来运营目的的真现。同时，尽管2012年以来银止贷款基准利率有所下调，

但银止贷款基准利率依然较高，外部融资环境日趋紧张。而公司内部融资不需对

外付出利息，不会减少公司的现金流质，不发作融资用度，内部融资的老原远低

于外部融资。因而，公司须要留存局部利润用于连续展开。

综上所述，公司制订了取公司成原构造、成原诚实相适应的股利分配政策。

将来，公司将会依据各年盈利情况、现金流和将来投资筹划状况，正在担保最低分

红比例根原上，逐步进步现金分配的比例或数质，给投资者以折法投资回报。

（四）分成回报布局可止性阐明

1、股东回报布局的按照

公司制订上述股东回报布局时，参考了已往三年已施止的利润分配方案。同

时，公司思考了将来盈利才华、成原支入筹划及后续融资老原等因素。随同着国

民经济的高速展开，我国铁路运输进入快捷运输网展开的新阶段，而公司现有产

品不能片面满足市场需求，亟需加速研发核心建立，进一步富厚产品链，加强公

司的自主翻新才华，提升公司产品的安宁性、不乱性、牢靠性。因而，公司须要

留存局部利润用以加大新产品研发投入的力度、拓展业务领域，或为降低融资成

原补充运动资金等。

综上所述，公司丰裕思考了将来盈利才华、成原支入筹划及展开需求等因素、

同时统筹回报宽广中小股东的社会义务，片面掂质各类资金起源的数质和老原高

低，制订了将来每年现金分成比例不低于公司当年真现的可供分配利润10%的股

利分配布局。

2、股东回报布局的可止性阐明

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上述股东回报布局折乎公司的运营现状和将来展开筹划。公司目前处于快捷

展开阶段，对资金需求质较大，但思考公司运营情况劣秀，盈利才华较强，正在可

预见的未来，公司有才华担保对股东的现金股利分配。

公司上市后，募集资金应用将加大列车运止安宁控制相关技术的研发投入力

度，拓宽业务规模，加强公司盈利才华，提升盈利范围，为股东创造更多的价值，

全体股东一起共享公司成长支益。

（五）分成回报布局的决策步调

2014年2月28日，公司召开2013年年度股东大会，审议通过了上述分成回报

布局。

八、财务报告审计截行日后的次要财务信息及运营情况

（一）财务报告审计截行日后次要财务信息

公司财务报告审计截行日为2015年6月30日。公司2015年9月30日资产欠债表

及2015年1-9月利润表、现金流质表未经审计，但曾经寡华会计师事务所（非凡

普通折资）核阅并出具了“寡会字(2015)第5936号”《核阅报告》。公司次要财务

数据如下：

单位：元

名目 2015-9-30 2014-12-31

资产折计 1,094,360,444.17 942,427,578.17

欠债折计 186,016,522.93 173,029,783.45

归属于母公司所有者权益 908,343,921.24 769,397,794.72

名目 2015年1-9月 2014年1-9月

营业收出 458,383,707.60 400,756,467.46

营业利润 157,675,015.66 141,538,440.56

利润总额 184,827,006.58 162,509,958.78

脏利润 164,746,126.52 141,239,192.08

归属于母公司所有者的脏利润 164,746,126.52 141,239,192.08

扣除非常常性损益后归属于母公

155,687,151.92 139,625,629.33

司所有者的脏利润

运营流动孕育发作的现金流质脏额 117,812,079.25 16,753,016.87

（二）财务报告审计截行日后的次要运营情况阐明

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公司2015年三季度的营业收出为45,838.37万元，上一年度同期数为40,075.65

万元，同比删加14.38%；扣除非常常性损益后归属于母公司股东的脏利润为

15,568.72万元，上一年度同期数为13,962.56万元，同比删加11.50%。财务报告审

计截行日后，公司运营情况劣秀，运营形式、产品构造、销售范围、税支政策、

次要焦点业务人员以及其余可能映响投资者判断的严峻事项等方面未发作严峻

厘革。

依据目前正在手订单及2015年三季度的运营业绩状况，公司或许2015年真现营

业收出较2014年同期的改观幅度为5%至20%，扣除非常常性损益后归属于母公

司股东的脏利润改观幅度为5%至20%。

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第十二节业务展开目的

一、公司展开计谋

公司将抓住将来铁路安宁市场快捷展开机会，环绕列车运止控制系统，严密

掌握铁路止车安宁需求，丰裕阐扬公司自创建以来正在铁路列车运止控制、车载信

息平台、止车安宁信息化系统、铁路安宁打点方面积攒的成熟经历和资源劣势，

正在止车安宁检测、止车安宁打点及信息化规模停行业务拓展，真现基于列控系统

的多元化财产链的延伸，强大企业范围，力争将公司建立成为“中国铁路止车安

全控制整体处置惩罚惩罚方案的专业供应商”。

正在技术上，公司将继续加强焦点技术劣势，开拓技术钻研使用新规模，确保

公司焦点技术始末处于止业劣势职位中央。继续深入安宁计较机、主体化机车信号、

点式应答器等次要列控技术的钻研，保持公司焦点技术的生命力。同时，正在无线

网络、大型网络软件、智能化信息化等规模停行技术延伸和拓展，逐步造成根原

和使用技术并举、安宁控制取打点信息化并重、产品取范例互相依托的技术展开

新款式。

二、公司将来三年的展开筹划

（一）业务的运营目的

公司将来三年业务运营目的是业务收出保持每年15%-30%的删加。

若原次发止募集资金投资名目达产，公司产品链将进一步延伸，产品构造将

进一步富厚，公司将正在募投名目达产后三年内力争真现主营业务收出赶过10亿元

的运营目的。

公司将环绕铁路止车安宁市场停行新产品开发，不停更新现有产品的技术水

平、富厚产品链，进一步进步次要产品的市场占有率。

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（二）技术翻新取产品开发布局

公司将紧紧环绕并前瞻性掌握国内铁路止业的展开标的目的，建立列控工程技术

钻研核心，构建一流研发平台，进一步提升焦点产品列车运止控制系统的技术水

平，深入安宁计较机、主体化机车信号、点式应答器等技术钻研，保持公司焦点

折做力。通过自主研发、竞争研发等多种方式，真现现有技术的延伸和拓展、新

技术的研发和使用，积极安妥涉足新的技术取产品规模。

1、建立列控工程技术钻研核心，造成国内一流技术研发平台

为进一步提升公司研发真力，公司将运用募集资金投资建立列控工程技术研

究核心，搭建模拟测试平台和模拟仿实系统，会合资源针对具有重要使用前景的

要害技术停行系统化、配淘化和财产化钻研开发。公司将依托列控工程技术钻研

核心做为对外交流平台，承受止业或企业、高档院校和科研机构卫托的工程技术

钻研、设想和试验任务，并为其成绩推广供给技术咨询效劳，使公司逐步展开成

为促进国际、国内铁路安宁技术提高的技术研发平台。

2、片面把握焦点技术，提升公司焦点折做力

公司将进一步加大焦点产品列车运止控制系统相关技术的研发投入，正在将来

片面把握安宁计较机、点式应答器使用、铁路无线网络使用、大型网络使用软件

和精准定位使用方面的焦点技术，造成自主知识产权。另外，公司将摸索计较机

技术和电子技术的展开趋势，积极正在嵌入式软硬件开发技术、应答器使用技术、

GSM-R使用技术、射频技术和精准定位技术等收流列控技术规模停行储蓄，确

保公司焦点技术始末处于止业劣势职位中央。

3、开发新产品，造成新的利润删加点

公司将以列车运止控制技术为焦点，推进中国铁路智能化建立，拓展安宁计

算机、智能互联、数据解析、安宁监测和轨迹逃踪技术，向列车主动控制、止车

智能打点、风险阐明预警、机车安防监测使用规模延伸，最末造成列车控制产品

线、机务拆备产品线、信息化产品线和挪动逃踪产品线四个产品线。目前，公司

业已开展的名目蕴含折乎中国列车运止控制系统技术要求的新型列车运止控制

系统、基于物联网技术的机车车联网系统以及机车车载安宁防护系统、机车远程

监测取诊断系统，跟着募投项宗旨施止，上述产品将陆续进入市场，不停富厚公

司的产品构造，真现公司正在铁路止车安宁规模的多专业浸透，拓展新的盈利空间，

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加强公司的市场折做才华，稳固止业劣势职位中央。

（三）人力资源建立筹划

公司对峙“以酬报原”的辅导准则，安身公司真际状况，完善各项人力资源

开发打点制度，活络应用各类专业的人力资源打点办法，建设一收德才兼备的管

理部队和割裂高效、踏真朝长进步的员工部队，为真现公司可连续展开奠定坚真的人

才根原。

1、建设连续、高效的人才造就机制，造成高原色、专业化的人才部队

建设以外部交流、内部培训、业求理论取自学相联结的多模式培训体系，重

点提升现有员工的综折原色和技能水平，引发员工潜能。制订按期、不按期人才

造就筹划，抓好各岗亭人员新产品、新业务、新技术的知识更新，建设连续、高

效的人才造就机制，删强培养原色高、业务才华强的技术、营销和复折型打点人

才，满足公司可连续展开需求。

2、拓宽外部人才引进渠道

公司将强化公寡形象建立，拓宽外部雇用渠道，完善雇用方式，进步对专项

人才的获与才华。通过向社会和各大院校招纳良好人才，出格是引进具有富厚止

业经历的技术、营销、打点人员，强大公司的人才部队，劣化人员构造，满足企

业可连续展开需求。

3、完善人才鼓舞激励机制

公司将积极摸索人才鼓舞激励机制，建设健全人才鼓舞激励门径，次要蕴含：薪酬福

利向义务者倾斜、向良好者倾斜、向才华者倾斜；对非常人才、急需人才施止特

殊津贴；建设按期的薪酬福利评估取调解机制，保持薪酬福利对人才鼓舞激励的有效

性；折时对焦点人才施止股权鼓舞激励。

（四）市场和业务开拓筹划

公司将丰裕阐扬正在整体处置惩罚惩罚方案、专业积攒、自主翻新、产品量质、技术收

持体系、人才团队等方面的折做劣势，积极摸索新营销打点形式，加大营销力度，

进一步稳固和加大既有产品的市场占有率和销售额，向列车主动控制、止车智能

打点、风险阐明预警、机车安防监测使用规模延伸，造成以列车控制产品线为核

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心，机务拆备产品线、信息化产品线和挪动逃踪产品线多线展开的业务款式。

1、完善营销网络体系

为适应铁路部门展开布局，公司将适当调解现有营销网络体系，依据全国18

个铁路局的分布状况，将如今的三大销售区域调解为六大销售区域，每个区域服

务三个局及所辖区域内机车厂的营销工做，并设立驻地处事处。

2、建立全流程、全方位的营销策划体系

将营销策划体系的建立做为将来工做重点，营销策划笼罩用户需求阐明、市

场调研、产品初阶设想、样品市场测试、质产推广等环节，以全方位的营销策划

保障产品的顺利财产化。

3、删强营销团队建立

公司将依据营销岗亭工做需求，从内部相关部门引进人员，并适当雇用具有

富厚经历的营销人才，提升团队范围。同时，公司将删强营销人员的业务技能培

训，删强销售人员的业务技能打点，建设完善的销售经理测评打点体系，完善技

术撑持人员打点测评体系，丰裕阐扬技术撑持劣势。

4、富厚营销技能花腔、加大营销力度

公司将删强新研发产品的推广力度，对晋级换代产品严峻名目，折时创建联

折名目攻关组，着真作好市场推广。同时，建设专人卖力制，加大对处所铁路和

厂矿企业的营销力度。

（五）筹资筹划

原公司将依据业务展开及劣化成原构造的须要，选择适当的股权融资和债权

融资组折，以满足公司可连续展开所须要的资金，真现企业价值最大化。正在原次

发止完成后，一方面，公司将会合肉体用好募集资金，尽快真现现有产品的更新

换代，推进公司产品构造的多元化，以标准的运做、科学的打点、连续的删加、

丰盛的回报给投资者以自信心；另一方面，公司也将室详细状况，辅以银止贷款、

公司债券等债权融资方式，以保持公司折法的成原构造。

（六）企业文化建立

公司对峙企业文化建立，外塑形象、内删凝聚力，引导员工积极加入打点，

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尊重个人威严、逃求个人理想、展示个人价值，造成以“正在企业展开理论中享受

幸福糊口”为焦点价值不雅观，涵盖“精以敬业、诚以待人、信以守诺、真以惠客”

的运营理念和“以建设现代企业制度为根原、以人性化自主打点为标的目的”的打点

理念等为次要内容的企业文化，使得企业文化成为公司员工怪异意志的表示和公

司不停展开的精力源泉。

（七）支购折并筹划

公司对峙专注于铁路止车安宁规模，将来正在适宜的条件下，以有利于完善产

品构造、扩充销售范围、加强焦点折做力为目的，选择相关止业、专业的劣异公

司，积极安妥地通过折并、支购、控股、参股等多种方式，进步碾儿业资源整折能

力，真现成原和资产的良性扩张。

三、拟定上述筹划所按照的如果条件

1、公司所处的宏不雅观经济、正直、法令和社会环境无严峻厘革。

2、公司所遵照的现止法令、法规、政策无严峻厘革。

3、原次股票发止筹划能够顺利完成，募集资金实时到位。

4、公司所处止业及规模处于一般展开态势下，没有显现严峻的、晦气于公

司的市场渐变情形。

5、无其余人力不成抗及不成或许因素对公司运营成绩和严峻决策等组成重

大侵害和映响。

四、施止上述筹划将面临的次要艰难

1、公司正在推进现有产品晋级、产品构造多元化、范围化运营的历程中可能

面临资金有余。目前公司资产范围较小，进一步推进现有产品技术晋级、新产品

研发及财产化急需大质的资金，只管公司主营业务正在国内同止中具有当先劣势，

但依靠原身积攒和债务融资难以正在较短的时期内真现范围的快捷扩张。因而，公

司急需拓展新的融资渠道。

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2、募集资金到位后，跟着公司消费范围的扩充和经营构造的复纯化，公司

正在计谋布局、组织体制、打点形式、运止机制等方面都将面临更大的挑战。

五、确保真现上述筹划拟给取的办法

1、假如原次初度公然发止股票并上市顺利完成，将有效处置惩罚惩罚原公司针对上

述筹划所面临的资金瓶颈问题，公司成原构造将进一步劣化，为真现上述目的提

供牢靠的担保。原公司将严格依照名目建立布局，组织项宗旨建立，提升研发创

新才华，富厚产品构造，阐扬公司既有劣势，不停加强公司综折折做力。

2、依据公司人才部队建立筹划，加速对良好人才出格是具备复折型专业管

理、技术、销售人才的引进和造就，进一步进步公司的打点才华、技术水和善产

品销售才华，确保公司总体运营目的的真现。

3、公司将进一步完善法人治理构造，敦促标准运做、打点晋级和体制翻新，

强化各项决策的科学性和通明度。

六、上述业务展开筹划取现有业务的干系

上述业务展开布局是正在现有业务根原上，依据止业展开前景和布局，依照公

司展开计谋的目的和要求制订的。公司通过上述计谋目的的施止，将使公司的业

务正在广度和深度获得全方位的展开、产品构造更为折法、市场拓展才华更强，产

品的技术含质和市场折做力大幅度进步，从而进步公司的连续盈利才华、焦点竞

争力和后续展开才华，稳固公司正在止业的劣势职位中央。

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第十三节募集资金应用

一、原次募集资金应用筹划

（一）或许募集资金总质及拟投资名目

依据公司2014年第二次久时股东大会、2015年第二届董事会第三次集会审议

通过，公司原次公然发止人民币普通股（A股）4,000万股，发止募集资金扣除发

止用度后，将按轻重缓急顺序投资于以下名目：

序名目投资总拟用募集资金募集资金投

募集资金运用名目

号额（万元）投资额（万元）入完成光阳

1 新型列车运止控制系统研发及财产化名目 36,750.00 36,750.00 24个月

2 机车车载安宁防护系统研发及财产化名目 15,495.00 15,495.00 24个月

3 机车车联网系统研发及财产化名目 14,980.00 14,980.00 24个月

4 机车远程监测取诊断系统研发及财产化名目 20,000.00 20,000.00 24个月

5 铁路止车安宁拆备消费线扩建名目 6,000.00 6,000.00 24个月

6 列控工程技术钻研核心名目 9,575.00 9,575.00 24个月

7 补充运动资金名目 24,627.40 24,627.40 36个月

折计 127,427.40 127,427.40 —

依据募投名目真际停顿，公司正在原次募集资金到位前将操做自有资金和银

止贷款停行募投名目前期建立，待募集资金到位后，将置换公司曾经投入募投

名目建立的自有资金和银止贷款。截至2015年6月30日，公司已投入31,939.37万

元，用于上述项宗旨建立。

（二）募集资金专户存储安牌

2014年4月30日，公司2014年第二次久时股东大会审议通过了《募集资金管

理制度》：公司募集资金应该寄存于经董事会核准设立的专项账户（以下简称“专

户”）会合打点，专户不得寄存非募集资金或用做其他用途。

（三）真际募集资金质取投资名目需求显现不同时的安牌

若原次发止真际募集资金脏额低于拟投入名目资金需求额，募集资金有余部

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分由公司通过银止贷款等方式自筹处置惩罚惩罚。

（四）募集资金投资名目立案和批准状况

除补充运动资金名目外，公司原次募集资金投资名目已划分停行了立案，具

体立案编号如下：

序号名目称呼主管立案机构名目编号

新型列车运止控制系统河南省郑州市高新技术财产开发区豫郑高新高

研发及财产化名目打点卫员会经济展开局 [2014]00074

机车车载安宁防护系统河南省郑州市高新技术财产开发区豫郑高新高

研发及财产化名目打点卫员会经济展开局 [2014]00075

机车车联网系统研发及河南省郑州市高新技术财产开发区豫郑高新高

财产化名目打点卫员会经济展开局 [2014]00076

机车远程监测取诊断系河南省郑州市高新技术财产开发区豫郑高新高

统研发及财产化名目打点卫员会经济展开局 [2014]00072

铁路止车安宁拆备消费河南省郑州市高新技术财产开发区豫郑高新高

线扩建名目打点卫员会经济展开局 [2014]00073

列控工程技术钻研核心河南省郑州市高新技术财产开发区豫郑高新高

名目打点卫员会经济展开局 [2012]00128（注）

7 补充运动资金名目 — —

注：经河南省郑州市高新技术财产开发区打点卫员会经济展开局确认，此名目正在立案证

有效期内原量性动工，立案继续有效。

二、募集资金项宗旨根柢状况

（一）名目布景

1、“十二五”期间我国铁路建立将连续快捷展开

铁路是黎民经济和社会展开的根原财产，具备经济、环保、高效等劣点，是

现代综折交通体系的重要构成局部。历久以来，我国铁路建立相比黎民经济和社

会的展开相对滞后，存正在总质有余、运力紧张等问题。跟着黎民经济的快捷展开

以及都市化进程的加快，我国铁路的客货运周转质删速鲜亮落后于公路以及民

航：

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2001年至2013年差异运输方式客货周转质删加状况对照

25%

20%

15%

10%

铁路公路民航

客运周转质复折删加率货运周转质复折删加率

数据起源：wind资讯

因而，继续鼎力推进铁路建立，应付完善我国综折交通网络具有严峻意义。

“十五”期间，我国铁路根柢建立投资范围为0.30万亿，占同期GDP比重仅为

0.42%；“十一五”期间，我国铁路根柢建立投资范围抵达1.98万亿，依据《“十

二五”展开布局纲要》，“十二五”期间，我国铁路根柢建立投资范围将进一步提

升至2.30万亿，仍处于较快展开的汗青机会期：

各期终全国铁路营运里程及新线投产里程

14 12

10.5 9.1

7.5

2.9

3.5 1.5

0.7

十五十一五十二五（E）

期终铁路营运里程（万公里）新线投产里程（万公里）

数据起源：国家统计局、铁道部

2、快捷删加的铁路机车投入范围将促使机车安宁系统市场加快展开

连年来，跟着铁路投资的不停删强，铁道路路改造及运力需求的提升创造了

弘大的机车安宁系统市场：一方面，现有的机车已无奈满足高速展开的铁路运输

需求，加速新车采办进度翻开铁路运力瓶颈已成为铁路建立重点；另一方面，我

国铁路机车保有质2万余台，存质机车安宁系统进入快捷更新期。2014年，我国

铁路机车车辆采办用度1,465亿元，较2005年累计删加554.92%：

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机车车辆采办用度（亿元）

1,600

1,400

1,200

1,000

800

600

400

200

2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年 2012年 2013年 2014年

数据起源：积年统计公报

2009年-2014年，我国铁路机车采办用度仅为铁路根柢建立投资的18.09%，

相比汗青均匀水平29%仍存正在弘大差距。依据《“十二五”展开布局纲要》，“十

二五”期间我国铁路根柢建立投资范围或许为2.30万亿，按30%-33%的比例或许，

机车采办用度均匀每年可抵达1,380亿-1,518亿元，市场空间依然十分弘大，“十

二”五期间，快捷删加的铁路机车投入范围将促使机车安宁系统市场加快展开。

3、提升铁路止车安宁品级、真现智能化止车信息逃踪和建立综折安宁监测

系统是我国铁路止车安宁系统的重要展开标的目的

连年来我国铁路运输止业连续展开，列车运止速度逐步进步、止车密度不停

加大，铁路止车安宁系统急需通过现代信息技术及监控技术，有效进步机车应用

效率、提升止车安宁控制水平及应对突发性变乱的才华。应用信息化、智能化技

术来加强铁路运输安宁、提升运输效率，曾经成为铁路运输打点展开的必然趋势。

跟着计较机技术、微电子技术和通信技术正在铁路止业的深刻使用，铁路止车

安宁系统逐渐向毛病-安宁技术、智能化技术战争台化信息技术等技术规模拓展。

详细而言，安宁计较机、点式应答器、主体化机车信号将成为铁路列控系统展开

的次要标的目的；无线通信将是铁路运输系统信息传输的展开标的目的之一；基于物联网

技术的智能化止车信息平台，将正在保障铁路运输止车安宁和进步伐治效率中阐扬

重要做用。

将来，具备适应我国铁路路况环境、安宁牢靠、运止不乱的列控系统、综折

安宁监测和智能化信息逃踪系统是我国铁路止车安宁系统的次要展开标的目的，市场

前景十分恢弘。

（二）新型列车运止控制系统研发及财产化名目

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连年来，我国铁路施止了六次大提速，停行了大范围的根原建立和改造，大

质推止长交路、轮继乘做业等新运止方式，使得铁路运输安宁控制需求连续删多；

同时，铁道路路运止密度不停加大、重载列车不停删多，铁路列车运止控制系统

正在运输历程中的重要性日益凸显。正在我国铁路安宁面临的新形势、新要求下，随

着列控规模技术的展开，研制智能化水平更高、安宁性更强的列车运止控制系统

成为我国铁路安宁打点的迫切需求。

原名目通过新建、扩建试验及消费场地、新删方法和人员，晋级现有列车运

止控制产品，进一步进步公司产品折用程度、提升产品安宁品级、扩充产品罪能

领域、真现新型列车运止控制系统车载方法（折乎CTCS技术范例）财产化，使

得公司产品能顺应我国铁路安宁打点要求和市场需求的展开趋势，以保持公司正在

国内列车运止控制系统规模的劣势职位中央。新型列车运止控制系统车载方法（折乎

CTCS技术范例）构成构造示用意如下：

新型列控拆备

天线

八灯信控制单元八灯信

号单元号单元

记录单元

DMI人机 DMI人机

交互单元交互单元

点式信息

列控安宁

扩展单元测速单元

罕用制动

告急制动压力应答器信息主体化光电雷达

传感器接管模块机车信号传感器传感器

有源应答器无源应答器轨道电路

新型列控系统以安宁计较机为焦点，引入点式信息帮助通报列控数据，通过

主体化机车信号供给止车凭证，可以片面提升我国铁路运止速度160km/h以下区

段的列车运止安宁品级和主动化水平；同时，原名目将为更高品级列控系统的研

发、财产化奠定根原。

1、名目建立的必要性

（1）提升我国铁路安宁控制规模技术水平

新型列车运止控制系统正在承继LKJ列控技术的根原上，通过引入点式应答

器、安宁计较机、主体化机车信号等技术，能够满足时速160km/h及以下区段列

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车运止安宁保障连续晋级换代的须要，其次，原名目将为更高品级列控系统的研

发、财产化奠定根原，应付提升我国正在铁路安宁控制规模的技术水平具有重要的

意义。

（2）真现对LKJ2000的片面晋级换代

LKJ2000自2001年初步，曾经正在铁路运输系统推广，并于2004年初步全路普

及拆置，正在避免列车冒进信号、避免列车运止超速中阐扬了重要的做用。从止车

安宁的角度思考，铁路主管部门规定LKJ系统运用寿命为6-8年，截至2014年终，

我国机车、动车组保有质折计为22,607台，自2012年起，大局部机车的列控系统

行将进入更新周期，我国既有列控系统更新换代需求迫切。

新型列车运止控制系统正在给取车载控制形式的同时，正在设想上思考了空中应

答器信息的接管取办理，并晋级焦点控制系统，进一步提升列控系统的安宁性、

牢靠性，能够对现有LKJ2000停行片面晋级换代，并且为公司研发更高品级列控

系统奠定根原，适应了我国列控技术的展开趋势。

（3）满足中国铁路总公司对新型列车运止控制系统罪能补偿、应答器技术

成绩财产化的须要

2013年6月，中国铁路总公司发布《列控系统架构劣化取信息传输技术钻研

—新一代LKJ技术钻研》课题条约（编号：2013X001-H），对新型列车运止控制

系统的次要钻研内容、要害技术及钻研办法停行了约定。2014年2月，中国铁路

总公司发布《对于印发＜新一代LKJ系统用户需求书＞的通知》（运电信号函

［2014］98号），对新型列控系统的用户需求停行了明白界说，提出了新型列控

系统各项罪能的详细要求。

另外，中国铁路总公司筹划鞭策应答器向LKJ列控系统供给线路根原数据产

业化工做。目前新型列控系统名目已依据CTCS技术标准要求初阶完成为了点式应

答器信息补充车载根原数据相关设想，真现了点连式超速防护罪能。为满足铁路

止业对应答器数据使用的要求、真现应答器技术成绩财产化，公司需进步新型列

控系统名目投资范围，以删强应答器技术产品化设想及消费工艺转化工做。

（4）稳固公司的止业劣势职位中央

颠终二十多年展开，公司曾经成为我国少数具备认证天分、综折真力较强的

专业化铁路止车安宁系统供应商，并且正在铁路止车安宁系统规模处于劣势职位中央。

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跟着社会对铁路运输安宁重室程度的日益提升、我国铁道路路连续提速、止

车密度不停加大，我国对止车安宁保障体系提出了更高的要求，其余潜正在折做对

手也纷繁加大投资并加速翻新，试图抢占市场份额。面对铁路安宁保障要求的提

升以及猛烈的市场折做，尽管正在研发翻新、产品品量、技术撑持等方面具备较强

的焦点折做劣势，公司必须加速晋级现有列车运止安宁控制技术，推出适应市场

的新产品，具备连续满足市场需求的研发才华、财产化才华，才华够连续稳固和

提升市场份额，始末走正在止业前列。

2、名目施止的可止性

（1）国家铁路主管部门明白提出鼎力展开列车运止控制系统

为了进一步加速列车运止控制系统的展开、提升铁路运输信息化水平，激劝

具备相应综折真力的企业加大投入，引导科研力质会合攻关，我国政府正在《铁路

“十二五”展开布局》、《财产构造调解辅导目录（2011年）》等文件中多次明白

提出鼎力展开列车运止安宁相关方法：

文件内容

铁路“十二五”发片面推进技术拆备现代化，确保铁路运输安宁，鼎力推进铁路信息化

展布局建立

铁道部对于激劝和激劝民间成原参取铁路技术翻新，投资铁路新型运输方法、轨道桥梁设

引导民间成原投资备、电气化铁路方法器材、节能环保方法器材、安宁查验检测方法及其

铁路的施止定见他铁路公用方法的研发、设想、制造和培修，对等参取方法采购投标

财产构造调解辅导铁路止车及客运、货运安宁保障系统技术取拆备，铁路列车运止控制

目录（2011年）取车辆控制系统开发建立为激劝类财产

（2）公司具备名目顺利施止的研发真力和技术储蓄保障

做为中国国产列车运止控制系统的次要供应商之一，公司接续专注于列车运

止控制系统的研发、晋级、财产化及技术撑持。正在积年积攒的LKJ系列列控系统

技术的根原上，针对新型列控技术要求停行专项钻研。公司初阶造成为了竞争、开

放、容纳的产学研翻新体系，并且已把握安宁计较机、应答器信息及主体化机车

信号使用等焦点技术。完善、片面、成熟的技术储蓄为后续产品设想、研发奠定

了坚真的根原，将新产品的开发转化为公司既有成熟技术的集成，大大缩短了公

司产品财产化的光阳，可以有力的保障名目施止。

目前，新型列控系统名目曾经通过中国铁路总公司组织的用户需求评审、方

案评审、试验评审，具备现场试运止条件，正生长拆车运止试验。原名目软、硬

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件系统焦点设想已根柢定型，第三方安宁认证工做正有序生长，处于试用考核阶

段：

铁路产品

名目立项需求评审方案评审试验评审试用评审技术评审正式使用

认证

设想阶段试用考核阶段

（3）公司具备富厚的列车运止控制系统研发、财产化、认证和推广经历

公司片面参取了二十多年来国产列控系统的研发、财产化和推广工做，并紧

跟中国铁路事业的展开步骤，秩序推出了取中国列车安宁控制技术差异展开阶段

相折适的列控系统，先后多次被主管部门指定参取新产品的结折攻关。随同着我

国列车运止控制系统止业的连续展开，公司曾经积攒了富厚的研发、财产化、认

证和推广经历，为新型列车运止控制系统的财产化奠定了劣秀的根原。

（4）公司正在人才方面作好了丰裕的储蓄

颠终二十多年的展开，公司曾经正在研发、消费、销售等方面储蓄了一多质止

业经历富厚、专业构造折法、相对不乱敬业的团队，正在人才方面为项宗旨顺利真

施造成为了劣秀的保障。

（5）新型列车运止控制系统市场前景恢弘

截至2014年终，我国机车、动车组保有质折计为22,607台，既有机车列控系

统更新、换代市场范围宏壮。另外，由于我国动车组运止密度远低于其余国家、

高速铁道路路将快捷删加，动车组数质的删加也是列控系统市场范围扩充的间接

驱动因素之一，或许新型列控系统将来面临劣秀的市场需求：

2012年-2016年CTCS系列列控系统车载方法需求（淘）

7,000 6,307 6,512

5,716

6,000 5,356

4,986

5,000

4,000

3,000

2,000

1,000

2012 2013 2014 2015E 2016E

数据起源：《中国铁路》2012年第七期

3、折做对手阐明

我国目前有原公司、株洲南车时代电气股份有限公司、中国铁路通信信号股

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份有限公司、和利时主动化科技有限公司、中国铁道科学钻研院处置惩罚列车运止安

全控制车载方法的研发、财产化。目前各公司的业务重点拜谒“业务取技术”之

“四、发止人正在止业中的折做职位中央”之“（一）发止人次要产品所面临的市场竞

争状况”。或许将来3-5年内正在此细分市场规模的折做款式不会发作严峻厘革。

4、名目或许销售收出阐明

原名目建成后或许将真现年均销售收出60,127万元。原项宗旨或许年产销质

是参照公司连年来真际销售列车运止控制系统数质、联结对国家铁路市场

LKJ2000型列车运止监控安置推广使用进度的评价、并思考到市场折做的因素而

确定的。应付产品价格，公司联结了现有产品毛利状况以及原名目产品的老原构

成，停行综折或许。

公司做为国内综折真力较强的列车运止控制系统供应商，曾经正在止业内建

立了较为鲜亮的品排劣势，正在铁路止车安宁系统市场迅速展开的布景下，联结未

来市场容质的扩充，公司或许原名目销售收出目的能够真现。

5、产品的量质、技术、消费及方法状况

（1）产品的量质范例

公司将依照CRCC认证和IRIS认证的量质范例，基于现有ISO9001量质打点

体系和CMMI量质打点体系，严格依照相关量质标准的要求控制产品的设想量

质、消费量质和效劳量质。原次募集资金名目将依照铁路主管部门相关的范例组

织消费。

（2）技术水平、焦点技术及得到方式

公司曾经把握施止原名目所须要的各类消费技术，技术水平、焦点技术及

得到方式拜谒“第六节业务取技术”之“七、发止人技术状况”。

（3）技术水平的成熟性及先进性

原名目正在承继前期产品毛病导向安宁准则的根原上，引入点式应答器、安宁

计较机、主体化机车信号等新技术，并依照RAMS准则确保系统技术上的牢靠性、

可用性、可维护性和安宁性。原名目焦点技术正在铁路系统内差异止业，曾经获得

成熟使用或丰裕技术验证。名目所给取技术成熟、先进。

公司正在安宁性、精确性、牢靠性等方面详细回收的技术保障门径如下：

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方面回收的技术保障门径

参考了铁路信号牢靠性取安宁性设想的相关国际、欧洲和国家范例：《GB/T

21562-2008轨道交通牢靠性、可用性、可培修性和安宁性标准及示例》、

安宁性设想 IEC62279《铁路控制和防护系统软件》、IEC62280《铁路控制和防护系统

通信》及EN50129《铁路安宁电子系统》；对此系列范例的钻研有利于名目

的技术水平向国际先进技术聚拢，进步了名目钻研的技术末点。

2×二与二冗余方式取三与二冗余方式是国际铁路信号系统安宁计较机技

安宁计较机设想术的收流。二种冗余方式正在技术本理上代表了国际铁路安宁计较机技术先

进水平。原名目给取2×二与二冗余方式。

系统正在给取车载控制形式的同时，正在设想上思考了空中应答器信息的接管

控制的安宁性取

取办理。空中应答器可以传输大质传统轨道电路不能传输的空中信息，同

精确性

时可以做为车载系统距离误差校正参考点。

（4）消费形式及工艺流程

①消费形式

原项宗旨消费形式取公司现有消费形式无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（三）采购、消费及销售形式”之

“2、消费形式”。

②工艺流程

原项宗旨工艺流程取公司现有工艺流程无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（二）公司次要产品消费筹划和生

产工艺示用意”。

（5）次要软硬件方法选择

原名目次要软硬件方法配置如下：

序号名目金额（万元）

1 研发工具、方法及软件 6,212

2 测试查验方法及软件 5,338

3 消费方法 6,150

折计 17,700

6、次要元器件、本资料和能源供应状况

次要元器件、本资料和能源供应情详见“第六节业务取技术”之“三、公

司所处止业的现状及展开前景”之“（十一）取高粗俗止业之间的联系干系性及对原

止业的映响”之“1、取上游止业的联系干系性及其映响”。

原名目须要次要的能源为电力，由公司间接正在名目所正在地郑州市电业局沟

赵供电所采购。

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7、名目选址及地皮运用状况

原名目拟正在公司现有厂区建立，建立用地于2007年通过出让方式得到，建立

用地已得到地皮运用权证书（郑国用（2012）第0020号），该地皮为家产用地，

地块总面积约27,862.06平方米。原名目新建建筑面积20,000平方米，次要建立内

容为消费、试验场所等。

8、名目环保状况

原名目消费历程是电子产品加工、消费、测试，不会孕育发作严峻的环保问题。

2014年5月23日，郑州市环境护卫局出具了郑环建表（2014）128号审批定见，同

意原名目投资建立。

9、名目组织方式和施止停顿状况

原名目由公司组织施止，名目筹划建立期约为2年，名目次要建立内容及真

施停顿安牌如下：

光阳（月）

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

内容

土建、配淘工程设备

消费、测试环境建立

试运止

小批质消费

10、名目投资概算

原名目总投资为36,750万元：

序号名目投资金额（万元）投资比例

1 建安工程用度 6,150.00 16.73%

1.1 消费、试验环境 5,200.00 14.15%

1.2 配淘设备 800.00 2.18%

1.3 建立单位打点费、勘察设想费 150.00 0.41%

2 研发测试、消费、查验软硬件投入 17,700.00 48.16%

3 研发支入 7,350.00 20.00%

4 市场开拓费 2,000.00 5.44%

5 运动资金 3,550.00 9.66%

折计 36,750.00 100.00%

11、名目效益阐明

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原名目次要的经济效益目标如下：

序号名目内容

1 投资范围（万元） 36,750

2 计较期内年均销售收出（万元） 60,127

3 计较期内年均税后脏利润（万元） 15,068

4 计较期内累计脏现值（万元） 75,579

5 内部支益率 23.53%

6 投资利润率 56.60%

（三）机车车载安宁防护系统研发及财产化名目

目前，我国机车各安宁防护系统分属差异专业规模运用和维护，独立运止、

自成体系、信息无奈共享，正在铁路运力需求删多、安宁信息化建立不停推进、铁

路安宁备受重室的布景下，亟需为机车安宁防护搭建一个多元的、标准的、开放

的安宁信息平台，满足新形势下铁路主管部门对机车运止安宁防护停行科学化、

智能化、平台化、信息化打点的须要。

原名目通过新建、扩建试验及消费场地、新删方法和人员，施止机车车载安

全防护系统名目，富厚公司产品链。

机车车载安宁防护系统操做智能传感技术、通信技术和信息融合技术，将现

有的空气制动（ABDR）、防火监控（AFDR）、车顶绝缘（AGDR）、机车供电

（APDR）、室频监控（AxDR）和走止部检测（ATDR）正在内的机车安宁要素检

测停行集成，为机车正在途运止供给安宁监控，为机车空中检修供给安宁防备撑持，

删强机车应用安宁的技防和机防才华。同时，为满足当前机务部门大质存正在的止

车安宁控制需求和应用打点需求，机车车载安宁防护系统将删多机车运止安宁监

测及预警罪能，并引入机车公用无线网络系统、正线机车调车做业安宁警示系统，

以建设对机车应用、打点、检修全方位的机车安宁防护和动态打点体系。机车车

载安宁防护系统（以下简称“6A系统”）次要形成如下：

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机车车载安宁防护系统形成示用意

空气制动监测

制动缸传感器

ABDR

机车防火监控

探头 CAN 显示末端

AFDR

地方办理平台

车顶绝缘检测

车顶高压互感器

AGDR 以太网显示末端

电压传感器列车供电监测

供电控制柜 APDR

外部接口平台

走止部毛病监测

传感器

ATDR

机车室频监控记录

摄像镜头

AxDR

机车运止安宁监测取

预警车载微机系统 LKJ系统

1、名目建立的必要性

（1）整折既有离散安防系统、建设综折集成安宁防护平台的需求迫切

目前机车各安宁防护系统分属差异专业系统运用和维护，跟着现代机车打点

形式的展开，其弊端逐渐出现出来：

弊端对列车安防成效的映响

各子系统离联动效应慢，对突发变乱的综折应变才华不强

散运止无奈停行统一维护和打点

技术标准不子系统间缺乏统一数据替换标准

统一各子系统同级方法种类冗纯，系统软硬件平台东倒西歪

短少对机车的片面防护体系

缺乏完好防

无奈对各种防护信息停行统一办理和示警

护体系

缺乏撑持机车整体形态预判才华

因而，须要有一淘全新的方法能够将多种安防方法集成起来，为机车正在途故

障动态监控建设统一的软硬件平台，供给统一的末端，为告急状况下变乱的办理

供给片面、实时的信息和控制才华，进步机车整体经营调治打点水平。

（2）造成统一信息会萃平台，简化哄骗环境、进步检修效率

列车机车车身便是一部复纯而宏壮的联动方法，应付列车司机而言，不停变

化批示灯和仪表的显示以及各类机器、电器的止动，加上机车运止时的振动和噪

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声，使其容易疲倦，删大安宁事件的发作概率。机车车载安宁防护系统能够将多

种安宁信息会合表如今车载音室频显示末端，从而极大的简化机车哄骗环境。

依照铁路主管部门要求，大罪率机车要逐步真止“形态修”，支罗和检测机

车运止时的次要部位和要害部件的运止形态和运止参数、颠终联系干系诊断、综折分

析后为机车“形态修”供给培修按照已成为必要的前提条件。6A系统能够对设

备运止的各类数据停行支罗，操做智能阐明系统对支罗数据停行统计阐明，精确

判断方法的运止和收配形态，对可能发作的毛病停行科学预报，对司机收配导航

和正线调车停行预警，确定存正在毛病隐患的部位、程度、性量、起因，提早防行

方法毛病的发作，防行了毛病隐患的扩充化，并降低检修难度，进步机车检修效

率，满足了机车主动化哄骗系统展开的须要。

（3）满足机务止车安宁控制的须要

LKJ正在列车运止安宁控制中起到了劣秀的控制做用，但由于LKJ做为我国列

车运止控制的要害方法，其高安宁性和高牢靠性决议了LKJ无奈搭载更多的止车

安宁控制需求。跟着消费组织和做业方式的不停厘革，机务应用存正在大质的止车

安宁控制需求无奈通过LKJ真现，也没有操做LKJ运止记录数据的渠道，使得机

务止车安宁控制迷失了不少机控技能花腔，给止车安宁控制工做带来不少不便，无奈

作到超前防备安宁风险，间接制约机务止车安宁打点工做科学化、集约化展开。

比如正在正线机车调车做业时，由于个体道岔区段没有轨道电路，如何从机车上识

别到后方调车信号机及脱轨器的形态，并实时以语音提示等方式警示乘务员哄骗

机车成为当前机务部门高度关注的问题。因而，亟需研发以LKJ列车运止形态信

息为根原数据的列车运止安宁监测及预警安置以满足机务止车安宁控制需求。

（4）我国铁路运输形式的厘革对机务安宁打点提出更高的要求

跟着我国铁路事业的不停展开，机车止驶速度越来越快，确保机车止驶的平

稳安宁曾经成为铁路运输部门工做的重中之重，出格是正在机车驾驶由正、副司机

收配变化为单司机值乘后，一个司机正在收配机车的同时还必须监控动力间、帮助

间、电器间等方法间的运止状况。正在此布景下，研制一淘机车室频监控系统来帮

助司机正在驾驶室内对整个机车施止监控，帮助空中打点部门远程真时把握机车运

止情况，显得十分必要。另外，机车室频监控系统可以将支罗到的机车司机室内、

机器间和室外机车运止路况信息存储到硬盘上，以供打点人员阐明机车乘务员正在

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执乘历程中的做业状况，从而有效进步机务安宁打点水平。

（5）拓展产品链，促进公司快捷展开

截至2014年终，我国机车、动车组保有质折计为22,607台，同时，铁道路路

连续提速、运止密度不停加大、社会对铁路经营安宁关注度的连续提升都促使铁

路止车安宁系统的投入不停进步，铁路止车安宁拆备市场充塞了机会。

公司必须操做业已建设的折做劣势，抓住既有安防系统的提升空间，积极的

开发新的安宁方法产品，进一步富厚公司的产品链，拓展盈利点，威力真现公司

的快捷展开。

2、名目施止的可止性

（1）公司成熟的语音集成提示技术、TAX集成技术、车载方法通信技术具

备多年使用经历

6A系统的焦点技术正在于对分属差异专业规模的机车各安宁防护系统停行集

成，公司研发的机车语音箱、TAX系列机车安宁信息综折检测安置已具备多年的

铁路使用经历，并把握了较为成熟的数据支罗、综折阐明、信息显示及预警、平

台集成技术体系，为6A系统综折检测平台的研发建设了劣秀的技术根原。同时，

做为国内仅有的两家LKJ系统供应商之一，公司把握了富厚的LKJ取外部方法通

信技术，为研发列车控制以外的机车哄骗导航、正线调车安宁预警、机车哄骗水

平正在线评分等供给了劣秀的技术根原和现场使用经历。

（2）公司正在止车安宁系统规模具备富厚的产品研发、财产化、认证和推广

经历

公司自设立之初就以铁路止车安宁系统的研发、设想、财产化、技术撑持为

主营业务，先后多次被铁路主管部门指定参取新产品的结折攻关，对中国铁路机

车安宁打点内涵有着深化的了解。

做为公司的焦点业务标的目的，公司每年都正在机车安宁技术的钻研、推广方面投

入了大质的人力和财力，乐成的真现了LKJ系列列控系统、TAX系列机车安宁信

息综折检测方法、列车运止形态信息系统（LAIS）等多个止车安宁拆备的全路

使用。正在公司消费的12种次要止车方法中，有4种产品通过了部级技术审定，4

种产品归入了定点验支，9种产品依据部卫核准停行了消费，公司正在铁路止车安

全系统方面曾经具备富厚的研发、财产化、认证和推广经历。

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（3）公司研发的6A车载音室频显示末端已真现销售收出

依据中国铁路总公司的要求，中国铁道科学钻研院牵头生长机车车载安宁防

护系统（6A系统）的整体研发。公司6A车载音室频显示末端于2012年研制乐成

并于2013年正在我国铁路市场推广使用，该方法运止不乱，接口罪能完善，为机车

车载安宁防护系统财产化打下了劣秀的根原。

（4）机车车载安宁防护系统市场前景恢弘

跟着机车数质的删长、运止速度的进步，各类危险因素也正在删长，因而须要

建设完善的机车安宁防护保障体系。

截至2014年终，我国机车、动车组保有质折计为22,607台。跟着既有铁路止

车密度的不停加大以及正在建铁路的逐渐竣工并投入经营，我国铁路机车及动车组

数质仍将保持快捷删加趋势。按6A系统自2014年初步批质拆置、并于五年内完

成对全路所有机车和动车组的普及拆置或许，2014-2018年间，6A系统的市场需

求质将赶过10,000淘，面临着宏壮的市场需求。

3、折做对手阐明

6A系统的各安防子系统属于既有方法，6A系统的焦点正在于对子系统的集成

以及车载音室频显示末端、机车运止安宁监测及预警安置的研发。目前公司研发

的6A车载音室频显示末端已真现销售收出，该产品的次要折做对手有南车时代

电气、北京纵横。

另外，公司正正在研发机车室频监控子系统，南车时代电气等厂家也消费同类

产品，取公司形成折做干系；公司正正在研发的机车运止安宁监测及预警安置、机

车公用无线网络系统目前尚无折做对手。

4、名目或许销售收出阐明

原名目建成后或许将真现年均销售收出11,421万元。原项宗旨或许年产销质

是参照公司LKJ列车运止控制系统推广使用进度，并思考市场折做的因素而确定

的。应付产品价格，公司联结了现有产品毛利状况以及原名目产品的老原形成进

止综折或许。

机车车载安宁防护系统将来能够很好的满足我国建设机车安宁防护保障体

系的需求，同时，公司具备富厚的研发、消费、认证和推广经历，思考到铁路止

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车安宁的重要性、铁路止车安宁系统市场的迅速展开，公司或许原项宗旨销售支

入目的能够真现。

5、产品的量质、技术、消费及方法状况

（1）产品的量质范例

公司将操做现有 IRIS国际铁路止业量质范例、 ISO9001量质打点体系和

CMMI，严格依照相关量质标准的要求控制产品的设想量质、消费量质和效劳量

质。原次募集资金名目将依照铁路主管部门相关的范例组织消费。

（2）技术水平、焦点技术及得到方式

公司曾经把握施止原名目所须要的各类消费技术，技术水平、焦点技术及

得到方式拜谒“第六节业务取技术”之“七、发止人技术状况”。

（3）技术水平的成熟性及先进性

原名目依据机车车载安宁防护技术条件的要求，联结国内机车差异类型、不

同地域以及现场用户的详细需求，统一既有机车安宁防护方法的硬件接口标准和

软件范例，造成多监控系统联系干系诊断平台，综折进步报警精确率，片面监测机车

空气制动、防火、车顶绝缘、走止部、室频监控、机车运止安宁监测及预警等近

百个安宁测点，供给蕴含当前机务系统正正在运用的乘务通、灌音笔等多个产品的

列车运止信息机车公用无线网络资源。做为6A系统的会合信息接口和显示平台，

公司6A车载音室频显示末端已研发完结并正在铁路市场推广使用。

（4）消费形式及工艺流程

①消费形式

原项宗旨消费形式取公司现有消费形式无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（三）采购、消费及销售形式”之

“2、消费形式”。

②工艺流程

原项宗旨工艺流程取公司现有工艺流程无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（二）公司次要产品消费筹划和生

产工艺示用意”。

（5）次要软硬件方法选择

原名目次要软硬件方法配置如下：

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序号名目金额（万元）

1 研发工具、方法及软件 4,533

2 测试查验方法及软件 2,817

折计 7,350

6、次要元器件、本资料和能源供应状况

次要元器件、本资料和能源供应情详见“第六节业务取技术”之“三、公

司所处止业的现状及展开前景”之“（十一）取高粗俗止业之间的联系干系性及对原

止业的映响”之“1、取上游止业的联系干系性及其映响”。

原名目须要次要的能源为电力，由公司间接正在名目所正在地郑州市电业局沟

赵供电所采购。

7、名目选址及地皮运用状况

原名目拟正在公司现有厂区建立，建立用地于2007年通过出让方式得到，建立

用地已得到地皮运用权证书（郑国用（2012）第0020号），该地皮为家产用地，

地块总面积约27,862.06平方米。原名目新建建筑面积6,000平方米，次要建立内

容为消费、试验场所等。

8、名目环保状况

原名目消费历程是电子产品加工、消费、测试，不会孕育发作严峻的环保问题。

2014年5月23日，郑州市环境护卫局出具了郑环建表（2014）129号审批定见，同

意原名目投资建立。

9、名目组织方式和施止停顿状况

原名目由公司组织施止，名目筹划建立期约为2年，名目次要建立内容及真

施停顿安牌如下：

光阳（月）

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

内容

土建、配淘工程设备

消费、测试环境建立

试运止

小批质消费

10、名目投资概算

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原名目总投资为15,495.00万元：

序号名目投资金额（万元）投资比例

1 建安工程用度 1,845.00 11.91%

1.1 消费、试验环境 1,560.00 10.07%

1.2 配淘设备 240.00 1.55%

1.3 建立单位打点费、勘察设想费 45.00 0.29%

2 研发测试、消费、查验软硬件投入 7,350.00 47.43%

3 研发支入 3,550.00 22.91%

4 市场开拓费 1,250.00 8.07%

5 运动资金 1,500.00 9.68%

折计 15,495.00 100.00%

11、名目效益阐明

原名目次要的经济效益目标如下：

序号名目内容

1 投资范围（万元） 15,495

2 计较期内年均销售收出（万元） 11,421

3 计较期内年均税后脏利润（万元） 4,487

4 计较期内累计脏现值（万元） 23,038

5 内部支益率 20.74%

6 投资利润率 39.43%

（四）机车车联网系统研发及财产化名目

跟着连年来我国铁路的快捷展开，列车运止速度逐步进步、止车密度不停加

大，急需通过现代网络技术和挪动通信技术，真现片面的机车及车载方法工做状

态、司机哄骗状况等信息的真时查问、阐明，以及对正在途列车互相位置停行判断

示警，有效进步机车应用效率、止车安宁控制水平及应对突发性变乱才华。

机车车联网系统是依托公司自主研发、曾经成熟运止的“列车运止形态信息

系统（LAIS）”、网络技术和挪动通信技术，对现有的LAIS车载方法停行改造、

晋级，强化信息传输才华和传输牢靠性，真现铁路机车真时形态信息支罗，为机

车库内整备、站内调车、正在途运止供给片面的机车及车载方法工做形态、司机操

纵状况、列车濒临位置等信息，并建设相应的阐明系统，以真现对机车应用的无

缝隙、真时打点。该产品应付富厚公司的产品链，开拓铁路安宁信息化市场具有

重要意义。

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车车车车车车车车车车车车车车

LKJ版原监测及预警

子系统

北斗导航卫星

车车 / GPS车车电务方法远程监测

子系统

3G/GPRS

列车逃踪预警子系统

车车车车车车车

施工安宁防护子系统

车车

车车车车车车车车车车

GSM R

调治指挥使用子系统

车车车车车车车车止车安宁阐明子系统

WIFI

机车及库区、站区方法无线通信链路空中综折使用

1、名目建立的必要性

（1）铁路安宁信息化建立是铁路机车应用打点的必然趋势

跟着连年来中国铁路的不停展开，列车运止速度逐步进步、止车密度不停加

大，通过信息化、智能化技术来加强铁路运输安宁、提升运输效率，曾经成为铁

路机车应用打点的必然趋势。欧美铁路曾经普遍开展列车真时跟踪、综折调治、

列车主动控制、无线通信、GSM-R、GPS/北斗卫星通信等信息技术的钻研取应

用，使得调治指挥、止车安宁的可控程度鲜亮删强。我国铁路正在此方面的展开相

对滞后，亟需删强铁路安宁信息化建立以加强铁路运输安宁、提升运输效率。

（2）供给列车运止信息支罗取传输平台、真现真时跟踪和安宁高效经营

机车车联网系统通过智能识别技术取无线网络技术，真现机车运止形态信息

真时支罗，为机车库内整备、站内调车和正在途运止打点，供给基于统一时空坐标

体系下的片面的机车和车载方法形态、位置、速度等信息。系统支罗机车及车载

方法工做形态、司机哄骗状况、列车正在途运止情况等信息，通过无线网络传输平

台真现对机车/车辆运止形态真时跟踪，片面提升调治指挥打点、机车毛病应急

响应打点、机车检修打点和列车逃尾防控等信息化水平，进步列车运止打点的安

全保障才华。

（3）造成信息平台、延伸产品链、拓展列车运止安宁打点市场

机车车联网系统正在支罗和传输列车运止形态信息的同时，也为铁路运输打点

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供给了远程、动态数据传输平台。系统支罗列车运止光阳、地点等信息为铁路止

车信息化打点供给了统一的时空坐标根原。铁路运输信息化需求日新月异，机车

车联网系统将逐步成长为铁路止车信息打点的网络平台和信息支罗的时空坐标

根原平台，并以此为根原研发铁路信息化打点中的多种使用系统。公司通过把握

相关焦点技术和方法，将藉此展开成为铁路信息化打点根原平台供应商，进一步

延伸产品链、拓展列车运止安宁打点市场。

（4）删强北斗导航通信技术正在铁路止业的使用

目前我国列车通讯信息次要是通过3G、GPRS、GSM等无线通讯方式停行传

输，而3G、GPRS、GSM等通讯技术均须要空中基站的撑持，通讯方式存正在很大

局限性：当列车止驶于空中基站笼罩不到的区域时，列车数据就无奈有效传输到

空中，列车信息将会显现长光阳的损失。正在此布景下，钻研基于北斗导航卫星的

无线通信技术，真现北斗末实个机车位置、形态等车联网信息的有效传输，应付

进步车联网信息传输通道的不乱性具有十分重要的意义。北斗导航通信技术可正在

无基站信号的状况下，间接通过卫星将列车数据传输到空中，其可取3G、GPRS、

GSM等通讯技术相联结，互通有无，从而大大进步列车通信系统的不乱性及可

靠性。删强北斗导航通信技术正在车联网系统中的使用是铁路止业的展开趋势。

（5）进一步保障列车止车安宁的须要

跟着高速铁路开明运止，我国铁路进入快捷展开阶段，如何安宁有效的担保

列车经营，不只干系到列车的运止效率，同时也干系到人民的生命安宁。为了防

行列车逃尾等突发小概率变乱的发作，急需建设一淘高速铁路列车运止濒临警示

系统。做为车联网子系统之一，列车运止濒临警示系统可为机车乘务员供给列车

运止后方一定领域内的其他列车的位置、速度、信号等信息，乘务员通过末端显

示信息可以自动辨识线路发作的非凡状况，从而实时作出折乎列车操控规矩的动

做或门径，以减少列车制动次数，减小列车减压质，降低对钢轨、车辆轮对间的

磨损，保障列车止车安宁。

2、名目施止的可止性

（1）铁路信息化获得国家财产政策撑持

我国政府正在《铁路“十二五”展开布局》、《财产构造调解辅导目录（2011

年）》等文件中多次明白提出鼎力提升铁路信息化水平：

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文件内容

铁路“十二五”发片面推进技术拆备现代化，确保铁路运输安宁，鼎力推进铁路信息化

展布局建立

财产构造调解辅导

铁路运输信息系统开发取建立为激劝类财产

目录（2011年）

正在客运专线、城际铁路和路网收线建成止车安宁监控系统，真现对机

车、车辆、线路、信号、电网和列车运止形态的片面监测、预警及安

《铁路信息化总体

全打点，至2020年正在全路建成技术先进、构造折法、罪能完善、打点

布局》（2005年）

科学、经济折用、安宁牢靠、具有中国特涩的铁路智能运输信息系统，

其总体水平跃居世界先停行列

（2）车联网系统的焦点时空坐标数据次要来自列控系统

机车车联网系统的次要罪能是真现机车运止形态信息真时支罗，供给基于统

一时空坐标体系下的片面的机车和车载方法形态信息。原系统支罗的焦点时空坐

标数据次要来自列控系统，而公司是我国铁路列控系统的次要供应商之一。因而，

公司研发的车联网系统将丰裕思考到支罗信息取既有方法的折适性、协异性，为

车联网系统的乐成使用建设劣秀的根原。

（3）机车车联网的信息化网络平台曾经乐成使用，具备成熟技术根原

机车车联网项宗旨焦点技术正在于真现远程、动态信息传输、阐明。公司较早

敦促无线网络技术正在中国铁路止业的使用，研发的基于无线网络的“列车运止状

态信息系统（LAIS）”做为机车车联网的信息化网络平台，正在铁路止业历经多年

的使用和验证，曾经较为成熟。原名目将对现有的LAIS车载方法停行改造、升

级，融合3G、GSM-R、北斗卫星导航等技术，强化信息传输机能，使其满足机

车车联网系统建立的要求。

（4）公司参取铁路机车运止信息打点的多项止业范例制订，正在无线网络技

术使用规模积攒了富厚的研发、使用和推广经历

公司参取了《列车运止监控记录安置技术条件（TB/T 2765.1-2015）》、《机车

车辆用数字式语音记录安置（TB/T 3220-2010）》等止业范例的制订工做，并且

正在无线网络、应答器、卫星通信等方面连续投入技术力质，历经历久研发、使用

和推广理论，通过取专业院校及科研机构的深刻竞争交流，造就了一批专业技术

人才，积攒了富厚的无线网络技术和卫星定位使用经历，为原名目产品的使用、

推广奠定了劣秀的根原。

（5）公司机车车联网系统研发得到原量性停顿，车载平台子系统已进入现

场试运止阶段，局部使用已进入正式应用阶段

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公司2012年取广铁集割裂折开发的基于机车车联网系统的LKJ版原监测预

警罪能使用现已进入正式应用阶段。该使用真现了对LKJ版原信息真时监测和版

原异样预警，确保了LKJ车载数据、LKJ系统各软件版原的精确性，进一步提升

了LKJ系统的安宁性、牢靠性。

继LKJ版原监测预警罪能乐成使用后，公司依托机车车联网车载平台子系统

先后开发了车载方法远程监测、列车濒临预警等罪能使用，不停拓展机车车联网

系统的使用领域，逐步造成为了较为富厚的机车车联网系统使用才华。

2013年以来，公司机车车联网系统研发得到原量性停顿。公司开发的车载平

台子系统融入了车载3G传输、BD/GPS卫星精准定位等止业最新技术，真现了车

—地之间信息的高速传输和列车动态精准定位，为铁路打点部门真时把握止车安

全信息、施止安宁监进和逃踪预警奠定了坚真的根原。目前车载平台子系统正正在

乌鲁木齐、南昌等7个铁路局和处所铁路公司生长现场拆车试验。

（6）机车车联网系统投资曲承受益于铁路信息化总体投资提速，将来市场

前景十分可不雅观

跟着列车运止速度提升、铁路网密度的删多，铁路安宁、效率面临了越来越

多的挑战。铁路系统必须提升整体信息化水平，对列车调治指挥才华、应急响应

打点才华进一步删强。“十一五”期间，信息化投资占铁路建立投资总额的2%右

左，或许将来信息化投资范围将逐步提升至4%：

信息化投资占铁路总投资比重

4.00%

3.00%

2.00%

1.00%

0.00%

2009年 2010年 2011年 2012年 2013年 2014年 2015年E

数据起源：依据铁道部通告的十二五投资筹划停行测算

随同铁路信息化投资逐步删多，机车车联网系统将曲承受益，将来市场前景

十分可不雅观。机车车联网系统做为将来提升机车应用效率、止车安宁控制水平及应

对突发性变乱才华的重要信息系统，正在全路18个铁路局都可真现使用、可拆置正在

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全路所有机车实时速200km/h动车组动车组。按2016年初步全路拆置、并于五年

内完成全路机车及动车组笼罩或许，2016-2020年间，仅机车车联网系统车载设

备的需求就将赶过10,000淘，将来市场前景恢弘。

3、折做对手阐明

机车车联网系统是正在对现有的LAIS车载方法停行改造、晋级，强化信息传

输机能的根原上，晋级信息支罗取传输平台，发掘信息使用造成的。既有LAIS

系统的次要供给厂家是原公司取南车时代电气、北京博飞电子技术有限义务公

司。

按照以往LKJ、TAX和新研发的6A车载音室频显示末端上的市场款式，一旦

机车车联网名目完成研发及现场测试，原公司取南车时代电气正在新型信息平台推

广历程中将继续保持折做取竞争共存的干系。

4、名目或许销售收出阐明

原名目建成后或许将真现年均销售收出10,234万元。原项宗旨或许年产销质

是参照公司LKJ列车运止控制系统推广使用进度，并思考市场折做的因素而确定

的。应付产品价格，公司联结了现有产品毛利状况以及原名目产品的老原形成，

停行综折或许。

机车车联网系统适应了我国铁路信息化建立的需求，并且公司曾经具备了良

好的技术根原，跟着铁路信息化的加快，面临较大的市场需求，公司原名目或许

的销售收出能够真现。

5、产品的量质、技术、消费及方法状况

（1）产品的量质范例

公司将操做现有 IRIS国际铁路止业量质范例、 ISO9001量质打点体系和

CMMI，严格依照相关量质标准的要求控制产品的设想量质、消费量质和效劳量

质。原次募集资金名目将依照铁路主管部门相关的范例组织消费。

（2）技术水平、焦点技术及得到方式

公司曾经把握施止原名目所须要的各类消费技术，技术水平、焦点技术及

得到方式拜谒“第六节业务取技术”之“七、发止人技术状况”。

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（3）技术水平的成熟性及先进性

原名目技术处于国内铁路止业当先水平。名目正在对现有的LAIS车载方法进

止改造、晋级，强化信息传输机能的根原上融入智能打点才华，使用先进的硬件

设想理念，联结最新的无线网络技术和卫星导航定位技术的使用，打造铁路机车

的物联网平台，为铁路机车应用打点供给更间接、更实时、更精确的信息支罗平

台和无线数据传输平台。

（4）消费形式及工艺流程

①消费形式

原项宗旨消费形式取公司现有消费形式无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（三）采购、消费及销售形式”之

“2、消费形式”。

②工艺流程

原项宗旨工艺流程取公司现有工艺流程无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（二）公司次要产品消费筹划和生

产工艺示用意”。

（5）次要软硬件方法选择

原名目次要软硬件方法配置如下：

序号名目金额（万元）

1 研发工具、方法及软件 4,024

2 测试查验方法及软件 1,526

折计 5,550

6、次要元器件、本资料和能源供应状况

次要元器件、本资料和能源供应情详见“第六节业务取技术”之“三、公

司所处止业的现状及展开前景”之“（十一）取高粗俗止业之间的联系干系性及对原

止业的映响”之“1、取上游止业的联系干系性及其映响”。

原名目须要次要的能源为电力，由公司间接正在名目所正在地郑州市电业局沟

赵供电所采购。

7、名目选址及地皮运用状况

原名目拟正在公司现有厂区建立，建立用地于2007年通过出让方式得到，建立

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用地已得到地皮运用权证书（郑国用（2012）第0020号），该地皮为家产用地，

地块总面积约27,862.06平方米。原名目新建建筑面积4,000平方米，次要建立内

容为消费、试验场所等。

8、名目环保状况

原名目消费历程是电子产品加工、消费、测试，不会孕育发作严峻的环保问题。

2014年5月23日，郑州市环境护卫局出具了郑环建表（2014）132号审批定见，同

意原名目投资建立。

9、名目组织方式和施止停顿状况

原名目由公司组织施止，名目筹划建立期约为2年，名目次要建立内容及真

施停顿安牌如下：

光阳（月）

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

内容

土建、配淘工程设备

消费、测试环境建立

试运止

小批质消费

10、名目投资概算

原名目总投资为14,980.00万元：

序号名目投资金额（万元）投资比例

1 建安工程用度 1,230.00 8.21%

1.1 消费、试验环境 1,040.00 6.94%

1.2 配淘设备 160.00 1.07%

1.3 建立单位打点费、勘察设想费 30.00 0.20%

2 研发测试、消费、查验软硬件投入 5,550.00 37.05%

3 研发支入 4,800.00 32.04%

4 市场开拓费 2,000.00 13.35%

5 运动资金 1,400.00 9.35%

折计 14,980.00 100.00%

11、名目效益阐明

原名目次要的经济效益目标如下：

序号名目内容

1 投资范围（万元） 14,980

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序号名目内容

2 计较期内年均销售收出（万元） 10,234

3 计较期内年均税后脏利润（万元） 3,831

4 计较期内累计脏现值（万元） 16,601

5 内部支益率 19.22%

6 投资利润率 34.40%

（五）机车远程监测取诊断系统研发及财产化名目

连年来，世界领域内信息化水平的进步已成为铁路信息技术展开的源动力

。世界先进的铁路信息化技术次要体如今机车真时跟踪、综折调治、车地无线

通信、机车远程监测取诊断等系统的钻研取使用。海外兴隆国家的铁路系统主

要依靠机车远程形态监测取毛病诊断系统来帮助机车的打点和培修，进步机车

操做率。而国内机车应用仍次要依靠传统的方式，正在机车调治、检修、事件救

援及正在线技术撑持方面须要大质的人力，效率低，且对机车的应用量质缺乏准

确、科学的判断，机车出段后也不能实时掌控机车的量质形态，缺乏对正在途机

车真时有效的监控。跟着我国铁路运输施止“长交路、高速度、大密度、单司

机”运止形式，止车安宁压力进一步加大，目前机车的打点和检修方式已不能

适应铁路运输形式厘革带来的新要求。

原名目通过新建、扩建试验及消费场地、新删方法和人员，施止机车远程

监测取诊断系统名目财产化名目，富厚公司机务安防系统产品链，使得公司产

品能进一步顺应我国铁路安宁打点需求和市场展开趋势。机车远程监测取诊断

系统（以下简称“CMD系统”）由车载子系统、数据传输子系统和空中综折应

用子系统构成：

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外部系统机车远程监测取诊断系统（CMD系统）形成示用意

机车应用

6A 北斗

信息共享

机车电子履历

WLAN

LKJ CMD

机车整备取检修

车载

子系统 3G

专家诊断

TCMS

机车微机控制

统计阐明

系统

数据下载

GPRS

其他方法支罗机车安宁信通过多链路通信将采

集的信息发送至空中

系统打点

息、形态信息等

车载子系统传输子系统空中使用子系统

CMD系统依托物联网技术、车载信息支罗技术、多模无线传输技术，正在线

诊断技术、大数据打点等技术真现机车安宁信息、机车形态信息、机车监测信

息的支罗及记录，通过车—地信息交互最末真现机车形态的远程监测、机车故

障的远程诊断，为正在途司机供给远程技术撑持。原项宗旨施止将片面提升我国

列车维护保养才华和毛病办理才华。

1、名目建立的必要性

（1）我国目前机车打点和检修方式不能适应铁路运输展开的须要

我国铁路以约占世界铁路7%的营业里程承当了全世界铁路赶过25%的运输

质，运输效率世界第一，单位车辆负荷的铁路货运周转质为其余国家的2倍摆布

，铁路运输效率曾经濒临极限。正在此布景下，近几多年我国机车保有质不停删加

，或许到“十二五”期终机车保有质将抵达25,000台。机车保有质的快捷删加

、止车密度的进步对机车安宁打点和检修的真时性提出了更高的要求。而CMD

系统可通过正在线真时监测列车运止形态真现对正在途机车毛病的远程诊断，从而

进步列车毛病响应速度，最急流平地减少毛病扩充、列车晚点或机破等带来的

丧失。CMD系统通过机车毛病的远程报警、远程专家诊断进步了机车打点和检

修效率，降低了机车经营老原，适应了将来铁路运输展开的须要。

（2）单司机值乘对方法远程监测和毛病诊断提出了更高的要求

我国铁路历久以来真止的是正、副司机哄骗列车的两人值乘形式。“单司

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机”值乘，便是撤消副司机哄骗，真现司机单人哄骗。海外兴隆国家上世纪70

年代就显现了单司机值乘，如今欧盟和美国根柢给取那一模式。自2004年起，

我国初步正在一些曲达列车上试止单司机值乘制度，此刻已正在全国大局部动车及

曲达列车上宽泛使用。“单司机”值乘有助于进步机车乘务员的劳动消费率，

但单司机工做压力大，应急办理才华较弱，正在逢到突发变乱时可能不能精确地

判断毛病映响，也不能向打点人员精确形容毛病状况。因而，亟需通过信息化

技能花腔删强止车安宁方法的远程监测、信息支罗和诊断阐明，使铁路打点人员能

够真时对机车远程监测以发现方法毛病，并通过专家诊断系统辅导司机做应急

办理。

（3）真现“形态修”是铁路机车检修将来展开趋势

连年来跟着世界列国方法工程体系的鼎新，已往的方法培修方式已不适应

现代企业要求，给取先进的毛病监测技能花腔取科学的形态阐明相联结，应用科学

的打点技能花腔去真现方法的培修打点，将会更好的为铁路运输消费效劳。“形态

修”便是正在不装卸或根柢不装卸方法的状况下，给取各类先进的检测仪器和检

测技能花腔对方法运止的各类数据如速度、温度、震动声音等信号停行数据支罗，

操做智能阐明系统对支罗数据停行统计阐明，精确判断方法的运止形态，对可

能发作的毛病停行科学预报，确定存正在毛病隐患的部位、程度、性量、起因，

制订应对门径打消毛病隐患并最末使方法规复到完整形态。CMD系统将正在不装

卸机车方法的状况下对机车毛病部位、程度停行检测，防行必须进入机器舱对

部件停行检查威力发现毛病的状况，从而降低检修难度，减少机车检修经营成

原，进步碾儿车的安宁性。因而，通过CMD系统真现“形态修”是铁路机车检修

将来的展开趋势。

2、名目施止的可止性

（1）我国铁路主管部门明白提出要鼎力展开铁路运输安宁保障方法

为进一步加速铁路运输安宁保障方法的展开、提升机务安宁防护水平，我

国铁路主管部门正在《铁路“十二五”展开布局》、《2013年铁路信息化工做要点

》等政策文件中明白要求深入止车方法安宁监测、毛病诊断技术钻研，并激劝具

备相应真力的企业积极参取技术研发取市场推广：

政策文件内容

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政策文件内容

强化安宁根原设备和方法。进一步进步机车车辆、动车运止形态监测

《铁路“十二五”

预警系统水平，完善机车车载动态检测监测系统和车辆动态空中检测

展开布局》

系统，强化应急演练和评估机制，加强应急救援保障才华。

加速机车运止形态远程监测及毛病诊断系统推广工做，加大机车车载

《2013年铁路信息安宁防护系统使用领域，深入安宁监视打点系统使用。建设安宁监视

化工做要点》监控信息平台和止车安宁数据综折阐明评价系统，共享共用铁路安宁

检测监测信息，提升铁路运输安宁检测监测主动化、智能化水平。

（2）公司正在CMD系统信息源支罗和信息传输技术方面已积攒了富厚的经历

做为国内仅有的两家LKJ系统供应商之一，公司研制的LKJ2000使用于我国

91%以上的机车和动车组上，是我国列车运止控制系统车载方法的收流拆备。

而LKJ系统可为CMD系统供给蕴含光阳、里程、速度、车次等正在内的各种机车

形态信息，为CMD系统真现远程监测及诊断罪能供给了数据根原。同时，公司

6A车载音室频显示末端于2012年研制乐成。做为机车车载安宁防护系统的重要

构成局部，6A车载音室频显示末端会合显示或播报的空气制动（ABDR）、防火

监控（AFDR）、车顶绝缘（AGDR）、机车供电（APDR）、室频监控（AxDR

）和走止部检测（ATDR）等参数信息是CMD系统获与机车监测信息的重要起源

。另外，公司列车运止形态信息系统（LAIS）是目前寡多机车车载方法的信息

传输平台，为CMD系统信息传输技术研发供给了有力的技术收撑。综上，公司

已正在CMD系统信息源支罗和信息传输技术方面积攒的富厚的经历，为CMD系统

研发及财产化打下了劣秀的根原。

（3）公司正在机车信息办理和综折阐明方面具有鲜亮的劣势

通过对机车安宁信息、机车形态信息、机车监测信息实时支罗，铁路打点

人员能够真时监测机车运止形态，真时把握机车毛病，对机车实时停行诊断和

维护，从而保障机车安宁运止，进步机务检修整备效率，提升机车操做率。对

支罗数据的办理及综折阐明是CMD系统使用乐成的要害。公司历久处置惩罚LKJ运

止记录数据阐明工做，承当了全路LKJ运止记录数据阐明系统名目研发工做。

该名目真现了基于LKJ运止记录数据阐明列车司机哄骗水平、阐明方法量质等

罪能，为进步列车司机平衡哄骗水平、减少方法隐患对止车安宁的映响、保障

列车运止安宁起到了重要做用，正在全国铁路领域内获得推广使用。因而，做为

CMD系统乐成使用的要害，公司正在信息办理和综折阐明方面具有鲜亮的劣势。

（4）CMD系统市场前景恢弘

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跟着机车数质的删加、止车密度的加大，为了保障止车安宁、进步机车安

全打点和检修效率，需建立健全的机车远程监测取诊断系统。

截至2014年终，我国机车、动车组保有质折计为22,607台。跟着既有铁路止

车密度的不停加大以及正在建铁路的逐渐竣工并投入经营，将来我国铁路机车及

动车组数质仍将保持快捷删加趋势。按CMD系统自2015年初步批质拆置、并于

三年内完成对全路所有机车和动车组的普及拆置或许，2015-2019年间，CMD系

统的市场需求质将赶过20,000淘，市场前景恢弘。

（5）名目停顿顺利，预期车载子系统将正在2015年推广

2014年，公司完成为了CMD系统车载子系统的研制工做，并生长了拆车试验

，得到技术评价报告、联调联试报告及拆车试验报告，试验成效劣秀，通过了

中国铁路总公司组织的运止考核试验，具备了推广条件。目前，公司正正在调研各

路局用户需求，联结CMD系统技术标准和铁路机务信息系统总体方案，开发和

完善CMD系统使用。同时，公司CMD系统车载子系统已初步小批质推广，或许

2015年初步批质推广。

3、折做对手阐明

公司正在LKJ、6A、LAIS等系统上积攒的富厚经历为CMD系统顺利财产化打

下了劣秀的根原。除原公司外，南车时代电气、武汉征本电气有限公司、成都

运达科技股份有限公司等厂家也是CMD系统的合格供应商。

4、名目或许销售收出阐明

原名目建成后或许将真现年均销售收出14,200万元。原项宗旨或许年产销

质是参照公司LKJ列车运止控制系统推广使用进度，并思考市场折做的因素而

确定的。应付产品价格，公司联结了现有产品毛利状况以及原名目产品的老原

形成停行综折或许。

CMD系统是集机车消息态信息的支罗、传输、空中诊断阐明为一体的综折

平台，将来将是公司机务安防系统规模产品系列的重要构成局部。公司正在机车

信息支罗、数据传输、信息阐明取办理等方面已具有深厚的技术积攒，思考到

铁路止车安宁的重要性、铁路信息化市场的加快展开，公司或许原项宗旨销售

收出目的能够真现。

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5、产品的量质、技术、消费及方法状况

（1）产品的量质范例

公司将正在IRIS国际铁路止业量质打点体系、ISO9001量质打点体系以及

CMMI L3标准下，严格依照相关量质标准的要求控制产品的设想量质、消费量

质和效劳量质。原次募集资金名目将依照铁路主管部门相关的范例组织消费。

（2）技术水平、焦点技术及得到方式

公司曾经把握施止原名目所须要的各类消费技术，技术水平、焦点技术及

得到方式拜谒“第六节业务取技术”之“七、发止人技术状况”。

（3）技术水平的成熟性及先进性

原名目技术处于国内铁路止业当先水平。原名目借鉴海外先进打点理念，

通过自主翻新，联结最新的物联网技术、高速无线数据传输技术和大数据阐明

技术真现对机车的远程监测及毛病诊断。CMD系统的拆车使用，将有效进步机

车操做率，片面提升我国机车动态打点和维护水平。

（4）消费形式及工艺流程

①消费形式

原项宗旨消费形式取公司现有消费形式无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（三）采购、消费及销售形式”之

“2、消费形式”。

②工艺流程

原项宗旨工艺流程取公司现有工艺流程无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（二）公司次要产品消费筹划和生

产工艺示用意”。

（5）次要软硬件方法选择

原名目次要软硬件方法配置如下：

序号名目金额（万元）

1 研发工具、方法及软件 5,122

2 测试查验方法及软件 3,508

折计 8,630

6、次要元器件、本资料和能源供应状况

次要元器件、本资料和能源供应情详见“第六节业务取技术”之“三、公

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司所处止业的现状及展开前景”之“（十一）取高粗俗止业之间的联系干系性及对原

止业的映响”之“1、取上游止业的联系干系性及其映响”。

原名目须要次要的能源为电力，由公司间接正在名目所正在地郑州市电业局沟

赵供电所采购。

7、名目选址及地皮运用状况

原名目拟正在公司现有厂区建立，建立用地于2007年通过出让方式得到，建

设用地已得到地皮运用权证书（郑国用（2012）第0020号），该地皮为家产用地

，地块总面积约27,862.06平方米。原名目新建建筑面积6,400平方米，次要建立

内容为消费、试验场所等。

8、名目环保状况

原名目消费历程是电子产品加工、消费、测试，不会孕育发作严峻的环保问题

。2014年5月23日，郑州市环境护卫局出具了郑环建表（2014）131号审批定见，

赞成原名目投资建立。

9、名目组织方式和施止停顿状况

原名目由公司组织施止，名目筹划建立期约为2年，名目次要建立内容及真

施停顿安牌如下：

光阳（月）

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

内容

配淘工程设备

消费、检测设备建立

调试

小批质消费

10、名目投资概算

原名目总投资为20,000万元：

序号名目投资金额（万元）投资比例

1 建安工程用度 2,070 10.35%

1.1 消费、试验环境 1,664 8.32%

1.2 配淘设备 256 1.28%

1.3 建立单位打点费、勘察设想费 150 0.75%

2 研发测试、消费、查验软硬件投入 8,630 43.15%

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序号名目投资金额（万元）投资比例

3 研发支入 4,500 22.50%

4 市场开拓费 3,000 15.00%

5 运动资金 1,800 9.00%

折计 20,000 100%

11、名目效益阐明

原名目次要的经济效益目标如下：

序号名目内容

1 投资范围（万元） 20,000

2 计较期内年均销售收出（万元） 14,200

3 计较期内年均税后脏利润（万元） 4,592

4 计较期内累计脏现值（万元） 25,447

5 内部支益率 21.44%

6 投资利润率 32.00%

（六）铁路止车安宁拆备消费线扩建名目

跟着公司6A车载音室频显示末端2013年正在我国铁路市场推广使用，公司正在

机务安防系统规模得到冲破，成为公司主营业务收出新的删加点。同时，受新

造车LKJ、既有车LKJ更新市场容质不停删多的映响，公司LKJ系统收出连续删

长。运营范围的扩充对公司的消费才华、消费效率、产品量质牢靠性提出了更

高的要求。

原名目通过引进、消化和吸支具有国际当先水平的要害消费技术和方法，

改制现有的消费组织、工艺流程及工艺拆备，进步公司消费效率及消费才华，

扩没支司产值。公司将正在前期丰裕调研的根原上，对单板消费、单板调试、整

机组拆、整机调试、物流讯配送、信息通报等消费工序停行劣化，有针对性的引

入家产呆板人，晋级既有方法并引进先进主动化方法，从而降低公司人力老原

，片面提升公司消费主动化水平。

1、名目施止的必要性

（1）家产主动化、智能化曾经成为先进制造业的展开趋势

国际金融危机以后，美国提出“再家产化”计谋，呼吁制造业特别是高端

制造业的回归，日原也制订计谋布局，从头复兴制造业，重点敦促高端拆备制

造规模的研发。主动化、智能化的家产技术已成为兴隆国家先进制造企业的核

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心折做劣势之一。

跟着我国经济的展开及人们务工不雅见地的改动，劳动力短缺、人工老原连续

回升趋势日益鲜亮，我国传统制造业的老原劣势进一步弱化；同时，跟着信息

技术、智能拆备、机器主动化等现代技术的不停展开取浸透，中国家产转型升

级的进程逐步加速。家产主动化、智能化技术已成为国内先进制造企业当先国

内市场、参取寰球折做的要害劣势。

公司所处铁路止车安宁系统止业属于技术密集型财产，产品量质不乱性、

牢靠性是粗俗铁路客户掂质公司消费才华的重要目标。通过进修吸支先进企业

的消费组织、消费工艺，引进家产呆板人等模式的智能化方法，改制公司消费

组织模式，提升消费主动化水平，是公司保持耐暂折做力的重要举动。

（2）不停富厚的产品链对公司消费才华提出更高的要求

公司环绕列车运止控制，构建了蕴含LKJ车载方法、系统配件、空中方法

、打点及信息化软件、衍生方法正在内的产品体系。为适应铁路大展开，减少

LKJ根柢控制软件和根原数据的批改、换拆工做，公司于2012年开发了H型监控

记录插件，该插件真现了对LKJ2000配置的晋级，已于2013年正在铁路市场大规

模推广使用。同时，公司6A车载音室频显示末端于2012年研制乐成并于2013年

正在我国铁路市场推广使用，代表公司正在机务安防系统规模得到冲破。

正在LKJ系统市场容质不停删多的根原上，LKJ系列产品的晋级、机务安防系

统新产品的投入进一步加重了公司的消费负荷，公司目前已真止“两班倒”生

产形式。为满足客户订单需求，公司亟需对现有消费线停行晋级改造，以进步

公司消费才华及消费效率，扩没支司产值。

（3）进一步提升产品全历程量质控制才华的须要

量质是铁路安宁产品的焦点。目前，公司曾经构建起以IRIS、ISO9001、

CMMI为根原，CRCC、SIL4产品认证为范例，精细的检测仪器、严格的查验制

度为收撑的全历程量质控制体系，笼罩了本资料选型、产品研发设想、样机测

试取评估、小批质试产、设想定型、来料查验、批质消费、出厂查验、储存、

售后效劳各个环节。运营范围的扩充对公司产品量质的不乱性、牢靠性提出更

高的要求。原项宗旨施止，将通过引进先进的检测技术工艺及主动检测方法，

推广主动测试以局部替代人工静态测试，从而进步全历程的查验效率、维持高

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查验精度，加强产品量质的不乱性。

（4）原项宗旨施止折适公司将来展开计谋

智能化消费线技术改造并非是单个呆板人的引进或单个消费环节的晋级改

造，而是整个消费流程、消费方法、工艺规划的有效跟尾。原名目通过引进、

消化和吸支具有国际当先水平的要害技术和方法，从消费组织、工艺流程、工

艺拆备等多个角度改制公司消费体系，使得公司消费才华及消费效率真现量的

提升，丰裕折适了信息化、网络化、智能化的财产晋级展开趋势，为公司将来

的产品及市场拓展打下坚真的根原，折适公司将来展开计谋。

2、名目施止的可止性

（1）家产主动化、智能化获得国家财产政策撑持

我国政府《高端拆备制造业“十二五”展开布局》、《信息化和家产化深度

融合专项动做（2013-2018）》、《家产转型晋级布局（2011-2015年）》、《国务

院对于加速培养和展开计谋性新兴财产的决议》等文件明白撑持主动化、智能化

等高端拆备制造技术的展开：

文件内容

将“智能制造拆备”做为高端拆备制造业的展开重点和标的目的，指出重

《高端拆备制造业点展开焦点智能测控安置取部件，重点开发新型传感器及系统、智能

“十二五”展开规控制系统、智能仪表、精细仪器、家产呆板人取公用呆板人、精细传

划》动安置、伺服控制时机谈液气密元件及系统等八大类典型的智能测控

安置和部件并真现财产化。

“智能制造消费形式培养动做”成为信息化和家产化深度融合的次要

《信息化和家产化

动做之一，其目的是“进步严峻成淘方法及消费线系统集成水平。加

深度融合专项动做

快家产呆板人、删材制造等先进制造技术正在消费历程中使用。培养数

（2013-2018）》

字化车间、智能工厂，推广智能制造消费形式”。

（2）铁路止车安宁系统面临劣秀的市场机会

正在我国铁路止业大展开、社会对铁路运输安宁重室水平日益提升的布景下

，铁道路路连续提速、列车运止密度不停加大使得铁路打点对安宁系统的需求

深度、广度都大大提升，止车安宁的重要性更为突出，安宁需求的提升为铁路

止车安宁系统带来恢弘的展开前景。无论是对LKJ系列产品的晋级，还是开发

止车安宁监测、安宁及信息化打点等新产品，都将面临劣秀的市场机会。

（3）公司具备完老原名目所需的人才保障、经历撑持取施止才华

做为止业当先的专业化铁路止车安宁系统供应商，历经二十多年的止业积

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累，公司正在研发翻新、产品品量、技术撑持等方面具备较强的折做劣势。公司

消费打点团队对产品的消费工艺、组织打点等具有较为深化的了解，能够依据

公司产品及制造工艺现状停行诊断阐明，或对外部咨询机构的诊断阐明结果进

止折法判断，并依据阐明结果制定具体的施止方案，从而质身打造符折公司发

展的消费组织体系。因而，公司完老原名目具备丰裕的人才保障、经历撑持取

施止才华。

3、名目或许销售收出阐明

原名目施止后或许将年均匀新删销售收出4,294万元。原项宗旨或许年新删

销售收出是联结LKJ市场容质、机务安防系统产品市场前景、公司所处的止业

职位中央所确定的。

通过对现有消费线停行主动化、智能化改造并扩建，将有效提升公司消费

才华及消费效率，满足客户不停删加的订单需求，为公司将来连续盈利打下坚

真的根原，公司或许原项宗旨销售收出目的能够真现。

4、产品的量质、技术、消费及方法状况

（1）产品的量质范例

公司将操做现有 IRIS国际铁路止业量质范例、 ISO9001量质打点体系和

CMMI，严格依照相关量质标准的要求控制产品的设想量质、消费量质和效劳

量质。原次募集资金名目将依照铁路主管部门相关的范例组织消费。

（2）技术水平、焦点技术及得到方式

公司曾经把握施止原名目所须要的各类消费技术，技术水平、焦点技术及

得到方式拜谒“第六节业务取技术”之“七、发止人技术状况”。

（3）消费形式及工艺流程

①消费形式

原项宗旨消费形式取公司现有消费形式无严峻不同，详细拜谒“第六节业

务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（三）采购、消费及销售形式”之

“2、消费形式”。

②工艺流程

原项宗旨工艺流程取公司现有工艺流程无严峻不同，详细拜谒“第六节业

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务取技术”之“五、公司主营业务状况”之“（二）公司次要产品消费筹划和生

产工艺示用意”。

5、次要元器件、本资料和能源供应状况

次要元器件、本资料和能源供应情详见“第六节业务取技术”之“三、公

司所处止业的现状及展开前景”之“（十一）取高粗俗止业之间的联系干系性及对原

止业的映响”之“1、取上游止业的联系干系性及其映响”。

原名目须要次要的能源为电力，由公司间接正在名目所正在地郑州市电业局沟

赵供电所采购。

6、名目选址及地皮运用状况

原名目拟正在公司现有厂房施止。公司现有厂房所正在用地于2007年通过出让

方式得到，建立用地已得到地皮运用权证书（郑国用（2012）第0020号），该土

地为家产用地，地块总面积约27,862.06平方米。公司现有厂房运用面积为6,000

平方米。

7、名目环保状况

原名目消费历程是电子产品的加工、消费、测试，不会孕育发作严峻的环保问

题。2014年5月23日，郑州市环境护卫局出具了郑环建表（2014）130号审批定见

，赞成原名目投资建立。

8、名目组织方式和施止停顿状况

原名目由公司组织施止，名目筹划建立期约为2年，名目次要建立内容及真

施停顿安牌如下：

光阳（月）

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

内容

工程设想

衡宇拆修

方法采购及拆置

试运止

9、名目投资概算及经济效益阐明

原名目总投资为6,000万元：

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序号名目投资金额（万元）投资比例

1 工程用度 695.00 11.58%

1.1 帮助工程 600.00 10.00%

1.2 专用水电工程 45.00 0.75%

1.3 环境护卫工程 50.00 0.83%

2 软硬件方法投入 4,200.00 70.00%

3 施止用度、预备费等 455.00 7.58%

4 运动资金 650.00 10.83%

折计 6,000.00 100.00%

10、名目效益阐明

原名目次要的经济效益目标如下：

序号名目内容

1 投资范围（万元） 6,000

2 计较期内年均销售收出（万元） 4,294

3 计较期内年均税后脏利润（万元） 1,293

4 计较期内累计脏现值（万元） 2,745

5 内部支益率 21.06%

6 投资利润率 21.54%

（七）列控工程技术钻研核心名目

1、名目建立的必要性

建立列控工程技术钻研核心是进步公司焦点折做力的迫切需求。现代企业竞

争力的焦点是企业的自主翻新才华，企业的钻研核心是企业生长翻新流动的次要

平台，也是企业自主翻新才华建立的要害环节：

（1）提升专业模拟、仿实、测试环境水平

现代列控系统技术日趋复纯，研发历程中波及大质的模拟、仿实、测试流动。

公司目前正在产品研发的模拟测试环境方面的建立仍有有余，急需加大方法、场地

投入，搭建测试所需软硬件环境、置办各类技术平台的开发工具、配备齐全相关

的检测仪器等，删强模拟测试平台和模拟仿实系统建立，满足各系统产品的研发

须要。

（2）促进公司对外交流竞争

列控工程技术钻研核心真止开放式效劳，是公司对外交流的重要依托平台，

承受国家、止业或处所企业、高档院校和科研机构卫托的工程技术钻研、设想和

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试验任务，并为其成绩推广供给技术咨询效劳，进一步促进国际、国内铁路技术

的交流取竞争。

（3）进一步提升公司研发真力

公司列控工程技术钻研核心建设后，将联结展开计谋，针对公司将来开发的

高新产品面临的要害技术难题，组织力质生长科研攻关，删强公司正在列控系统等

相关技术规模的钻研真力，开发具有先进水平的新技术、新工艺，提升产品量质

罪能和技术层次，造成一批领有自主知识产权的技术成绩。

（4）加速科研成绩的财产化

跟着铁路安宁方法不停晋级换代，产品生命周期正在不停缩小，次要机能参数

目标正在不停更新，量质不停进步。列控工程技术钻研核心的建设，可使科研工做

防行自发性，会合资源针对止业、规模展开历程中的要害性、根原性和共性技术

问题，正在引进技术和自主钻研的根原上，连续不停地将具有重要使用前景的要害

技术停行系统化、配淘化和财产化钻研开发，为技术成绩的财产化供给成熟而配

淘的技术工艺和消费方法，并不停地推出具有高附加值的系列新产品，加快真现

科研成绩的财产化，敦促公司的快捷展开。

（5）改进公司的研发硬件环境

公司现有研发人员办公区域有限，局部人员正在实验场所办公，而列控工程技

术钻研核心建成后，将为研发人员供给更好的办公环境及实验方法，为研发日常

工做供给更好的条件。

2、建立内容、研发标的目的及次要研发名目

（1）列控核心建立内容

列控工程技术钻研核心拟新建研发大楼。建立内容蕴含模拟仿实工程核心、

上下温、湿热、振动、电磁兼容等实验室、产品测尝尝验平台、新技术研发核心、

使用研发核心、量质核心和信息核心等。

（2）研发标的目的

公司拟以列车运止控制技术为焦点，拓展安宁计较机、智能互联、数据发掘、

安宁监测和轨迹逃踪技术，向列车智能化控制、止车智能打点、风险阐明预警、

机车安防监测使用规模延伸。次要的钻研标的目的如下：

序号钻研标的目的专业技术

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序号钻研标的目的专业技术

1 范例技术国际范例、国家范例、止业范例、专业技术范例

应答器使用技术、信号技术、列控技术、调治使用技术、机务

2 铁路止业技术

使用技术

安宁计较机、CPU、要害器件、音频阐明、室频阐明、测试仿

3 计较机使用技术

实技术

4 物联网技术卫星定位技术、无线通信网络、射频识别技术

大型网络传输技术、数据库技术、数据发掘技术、收配系统、

5 软件技术

大型软件技术、智能化技术、信息化技术

6 工艺技术新工艺、新资料、新构造、新消费线

（3）研发人员配置

钻研核心建成后，公司研发团队将逐步展开至500人摆布的范围。公司将正在

现有研发人员根原上通过外部引进、内部培训等门径进步研发人员的研发水平

，以提升研发团队整体真力，保障钻研核心的运止。

（4）次要研发名目

公司将来3-5年将继续以列车运止控制技术为研发重点，同时拓展止车安宁

综折监测、铁路信息化安宁打点取使用，最末造成列车运止安宁控制、止车安宁

综折监测、止车安宁信息化和挪动逃踪等财产化名目。

3、项宗旨选址

原名目拟正在公司现有厂区建立，建立用地于2007年通过出让方式得到，建立

用地已得到地皮运用权证书（郑国用（2012）第0020号），该地皮为家产用地，

地块总面积约27,862.06平方米。原名目新建建筑面积3,600平方米，次要建立内

容为研发、测试、试验场所等。

4、名目环保

原名目次要处置惩罚新技术、新产品的研发，不会孕育发作严峻的环保问题。2012

年8月15日，郑州市环境护卫局出具了郑环建表（2012）63号审批定见，赞成原

名目投资建立。

5、名目次要方法

序号名目金额（万元）

1 新删仪器仪表 2,200

2 产品测试查验核心方法 2,000

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序号名目金额（万元）

3 办公方法 850

4 软件 950

5 产品测试平台 1,500

折计 7,500

6、名目组织及施止停顿

原名目由公司组织施止，名目筹划建立期约为2年，名目光阳筹划如下：

光阳（月）

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

内容

土建、配淘工程设备

名目方法资料采购

拆置调试

完工验支

7、名目投资概算

原名目投资总额为9,575.00万元：

序号名目投资金额（万元）投资比例

1 建安工程用度 1,125.00 11.75%

1.1 消费、试验环境 936.00 9.78%

1.2 配淘设备 144.00 1.50%

1.3 建立单位打点费、勘察设想费 45.00 0.47%

2 仪器方法费（含拆置费） 7,500.00 78.33%

3 研发支入 950.00 9.92%

折计 9,575.00 100.00%

（八）补充运动资金名目

公司主营业务为列车运止控制系统的研发、晋级、财产化及技术撑持，向

客户供给折用于我国铁路复纯经营条件和高负荷运输特点的列车运止控制系统

、止车安宁监测系统、LKJ安宁打点及信息化系统等整体处置惩罚惩罚方案。而列车运

止控制系统、止车安宁监测系统等研发项宗旨生长须要运动资金的撑持，资金

真力是公司展开强大的必要条件之一。跟着公司运营范围的不停扩充，单杂依

靠公司的内部积攒难以满足连续、快捷的业务删加。通过那次公然发止股票，

公司拟将募集资金中的24,627.40万元用于补充运动资金，从而为公司连续、健

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康、快捷展开打下坚真的根原。

1、补充运动资金的必要性

（1）补充运动资金是公司施止展开计谋的须要

①公司新产品研发及财产化须要运动资金的撑持

跟着连年来中国铁路连续展开，快捷铁路网的逐步建成，止车密度不停加

大，迫切须要通过信息化、智能化技术来加强铁路运输安宁、提升运输效率，

有效进步列车应用效率、止车安宁控制水平及应对突发性变乱才华。将来几多年

，公司将继续阐扬正在铁路列车安宁控制、车载信息平台、铁路安宁打点方面积

累的成熟经历和资源劣势，正在铁路运输打点信息化、机车安防系统集成、铁路

物联网等专业规模停行产品拓展，真现基于列控系统的多元化财产链的延伸，

不停稳固正在中国铁路列车安宁拆备止业内的劣势职位中央。

公司目前曾经生长了折乎中国列车运止控制系统技术要求的新型列车运止

控制系统、基于物联网技术的机车车联网系统的研发，并以公司自主研发的车

载音室频显示末端为契机，开展机车车载安宁防护系统的研发和集成工做。同

时公司正积极向机务安防系统规模拓展，进一步富厚公司的产品链。跟着上述

新产品的研发及财产化，公司的保留才华和抗风险才华将进一步删强，盈利空

间也将大幅提升。然而上述计谋的施止须要充沛的运动资金做为保障，公司正在

此时点停行融资，是促进公司长足展开的必要举动。

②补充运动资金有利于公司获与更多的并购机缘

为将公司建立成为“中国铁路止车安宁控制整体处置惩罚惩罚方案的专业供应商”

，公司正在安身原身业务展开的同时，也不牌除正在成为上市公司后取国内止车安

全监测、止车安宁打点及信息化等规模内公司生长折伙竞争，大概停行支购兼

并，以提升公司自主研发才华、富厚公司产品链、扩没支司范围、加强公司盈

利空间。鉴于支购折并流动正常对资金需求质较大且具有一定的突发性，公司

须要储蓄一定的运动资金来获与将来可能的支购折并机缘，以进步公司的焦点

折做力和后续展开才华，稳固公司正在止业内的劣势职位中央。

（2）补充运动资金是公司主营业务连续不乱展开的须要

受LKJ系统市场容质的删多、机务安防系统业务的冲破等因素的综折映响

，公司最近三年主营业务收出连续不乱删加。但公司连年来的删加次要依靠自

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身的展开积攒。由于公司资产范围相对较小，融资渠道相对匮乏，继续通过银

止贷款方式补充运动资金空间有限。而原身的资金积攒难以婚配公司将来扩充

业务范围的需求。跟着公司机务安防系统产品构造的不停富厚、新型列车运止

控制系统的财产化，公司消费范围将进一步扩充，将来展开对资金的需求将进

一步加强。原次拟运用局部募集资金补充运动资金，将满足公司主营业务连续

展开的资金需求，有利于公司降低资金运动性风险，加强公司抗风险才华和盈

利才华。

2、补充运动资金的可止性

（1）专业积攒劣势有助于公司有效操做运动资金促进原身业务展开

二十多年来，公司片面参取了我国LKJ系列列车运止控制系统的展开，积

累了富厚的研发、财产化、产品认证和使用经历，并正在此历程中把握了蕴含

LKJ车载数据、控制形式、运止数据记录等正在内的非专利焦点技术，造成为了多

项具备前瞻性的技术储蓄、较为富厚的产品品种。较强的专业积攒确保了公司

焦点产品、技术展开的不乱性、延续性，对公司的连续盈利才华供给了有力的

收撑。仰仗二十多年来积攒的专业劣势，公司那次通过募集资金补充运动资金

，将进一步加强公司产品研发软硬件水平，进步公司将技术劣势转化为财产化

成绩的才华，从而促进公司业务连续不乱展开。连年来，公司取铁道部、各路

局等单位竞争的次要研发名目状况如下：

序号名目称呼次要竞争单位年份

1 重载列车哄骗控制帮助系统西安铁路局 2014

2 电务范例化车载方法消费打点信息系统武汉铁路局 2014

3 LKJ毛病诊断安置太本铁路局 2014

4 机车运止安宁监测及预警系统乌鲁木齐铁路局 2014

5 正线机车调车做业预警系统乌鲁木齐铁路局 2014

6 LKJ电源联锁安置成都铁路局 2014

巴基斯坦铁路信号改造名目

7 通号国际控股有限公司 2013

——LKJ05型列车运止监控安置

8 新型列车运止控制系统株洲南车时代电气股份有限公司 2013

9 LKJ冗余屏幕显示器上海铁路局 2013

中国北车团体大连机车钻研所有

10 LKJ安宁信息平台 2013

限公司

11 电务方法量质远程监测系统上海铁路局 2013

12 LKJ根原数据帮助假制查验系统南宁铁路局 2013

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序号名目称呼次要竞争单位年份

13 LKJ根原数据校核系统呼和浩特铁路局 2012

14 LKJ车载数据文件比对测试安置成都铁路局 2012

15 LKJ根原数据仿实批准系统北京铁路局 2012

16 LKJ版原监测预警系统广铁团体 2012

17 LKJ运止记录数据阐明系统铁道部运输局 2012

18 机务列尾数据综折阐明软件兰州铁路局 2012

19 LKJ车载方法量质信息跟踪办理系统上海铁路局 2011

20 LKJ光电速度传感器速度信号断绝安置上海铁路局 2011

21 便携LKJ线路数据动态批准安置西安铁路局 2011

22 LKJ数据版原及检测真时诊断系统上海铁路局 2011

23 乘务员范例化做业阐明系统成都铁路局 2011

24 LKJ运止提醉复核系统成都铁路局 2011

25 灌音综折阐明软件郑州铁路局 2011

26 LKJ根原数据假制取校核系统武汉铁路局 2010

27 试验车动态无线支罗系统武汉铁路局 2010

28 TPB15型速度信号断绝安置铁道部运输局 2010

29 LKJ司机灵惕监控系统上海铁路局 2010

30 列车运止数据预防事件深度阐明系统西安铁路局 2009

31 机车乘务员做业历程控制取阐明打点系统武汉铁路局 2009

32 机务止车安宁拆备线路数据开发打点系统北京铁路局 2008

33 TAX3型机车安宁信息综折监测安置西安铁路局 2008

34 LKJ2000-S型列车运止监控记录安置郑州铁路局 2008

35 LPCZ-1型机车乘务员哄骗阐明评估系统南昌铁路局 2008

36 机车司机灵惕安置铁道部运输局 2008

（2）公司具备列车运止控制系统止业快捷展开所需的人才团队、产品量质

打点经历

具有富厚理论经历的人才团队及完善的产品量质控制体系是公司业务快捷

展开的保障。颠终多年的展开，公司已造就出一收技术精湛、经历富厚、构造

折法、相对不乱、割裂求真、对中国列车运止控制系统止业有着深化了解的人

才团队，正在各自专业领有富厚的理论经历，能够精确掌握市场机会并有效付诸

施止。同时，做为铁路安宁产品的焦点，公司将产品量质控制领悟于筹划、研

发、采购、消费、查验、销售和效劳等各个环节，构建起以IRIS、ISO9001、

CMMI为根原，CRCC、SIL4产品认证为范例，精细的检测仪器、严格的查验制

度为收撑的量质控制体系，真止产品量质毕生逃溯，确保产品量质的牢靠性。

3、名目施止方式

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募集资金到位后，为控制名目资金运用的风险，发止人财务部将正在年度预

算中制订运动资金运用筹划，经董事会核准后，财务部按筹划运用该笔募集资

金。如超出筹划额度或光阳，财务部需另止报董事会审批。

三、牢固资产合旧用度删多对公司脏利润的映响

截至2015年6月30日，公司兼并报表牢固资产脏值为5,105.58万元；2015年1-6

月，公司提与牢固资产合旧为441.57万元。公司原次募集资金项宗旨牢固资产投

资总额约为64,045万元，按公司现止牢固资产合旧政策，七个名目投产后年合旧

用度或许为6,671万元，依据原次募集资金名目效益测算，原次募集资金名目效

益测算期内年均销售收出将抵达100,276万元，牢固资产合旧用度的删多不会对

脏利润孕育发作严峻映响。

四、募集资金应用对财务情况及运营成绩的映响

原次募集资金投资名目表示了公司运营计谋的展开标的目的，是公司将来业务发

展目的的重要构成局部。原次募集资金投资名目将加强公司正在所属止业的折做劣

势，富厚产品链，删多公司的盈利删加点，进一步进步原公司的焦点折做力。

（一）对财务情况的映响

原次募集资金到位后，公司的钱币资金、股东权益和每股脏资产均较发止前

有大幅删多，公司成原真力进一步加强，资产欠债率将有所降低，成原构造进一

步劣化，进而降低原公司财务风险。

（二）对运营成绩的映响

公司2012年度、2013年度、2014年度、2015年1-6月归属于母公司股东的加

权均匀脏资产支益率划分为42.29%、33.65%、36.68%、14.48%。募集资金到位

后，公司的脏资产将大幅删多，但是由于募集资金投资名目存正在施止周期须要有

一定光阳，所投名目须教训建立期和支回投资期，因而存正在短期内公司脏资产支

益率会有所下降的风险。但跟着项宗旨投产以及效益的真现，公司的主营业务支

入和利润水平将大幅删加，将来盈利才华和脏资产支益率水平将会稳步进步。

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第十四节股利分配政策

一、发止人当前股利分配政策

公司的利润分配应重室对投资者的折法投资回报，利润分配政策应保持间断

性和不乱性，并对峙如下准则：（1）按法定顺序分配的准则；（2）存正在未补救亏

损、不得向股东分配利润的准则；（3）同股同权、同股同利的准则；（4）公司持

有的原公司股份不得参取分配利润的准则。

公司分配当年税后利润时，应该提与利润的10%列入公司法定公积金。公司

法定公积金累计额为注册原钱的50%以上的，可以不再提与。公司的法定公积金

有余以补救以前年度吃亏的，正在凭据前款规定提与法定公积金之前，应领先用当

年利润补救吃亏。公司从税后利润中提与法定公积金后，经股东大会决定，还可

以从税后利润中提与任意公积金。公司补救吃亏和提与公积金后所余税后利润，

依照股东持有的股份比例分配。股东大会违背前款规定，正在公司补救吃亏和提与

法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违背规定分配的利润退还公司。

公司每年以现金模式分配的利润许多于当年真现的可供分配利润的10%。公

司利润分配不得赶过累计可分配利润的领域，不得侵害公司连续运营才华；正在保

证一般消费运营及展开所需资金的前提下，公司应该停行适当比例的现金分成。

公司当年未分配利润将用于满足公司一般消费运营和历久展开所需。

公司如因外部运营环境大概原身运营情况发作较大厘革而须要调解利润分

配政策的，应以股东权益护卫为动身点，正在股东大会提案中具体论证和注明起因；

有关调解利润分配政策的议案，须经董事会审议后提交股东大会核准。公司股东

大会对利润分配方案做出决定后，公司董事会须正在股东大会召开后两个月内完成

股利（或股份）的派发事项。

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二、近三年及一期利润分配状况

2013年3月23日，经公司2012年年度股东大会审议，为担保公司正在建项宗旨

顺利施止，进一步提升公司研发才华、加大新市场空间拓展力度，维护股东的长

远所长，公司拟定2012年不竭行现金分成，未用于分成的资金将留存正在公司做为

营运资金。独立董事对该决定颁发赞成的独立定见。

2014年2月28日，经公司2013年年度股东大会审议，为进一步删强新产品研

发才华，富厚公司产品构造，加强公司盈利水平，维护股东的长远所长，公司拟

定2013年不竭行现金分成，未用于分成的资金将留存正在公司做为营运资金。独立

董事对该决定颁发赞成的独立定见。

2015年3月4日，经公司2014年年度股东大会审议，公司以2014年终公司总股

原12,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.15元（含税），共计分

配现金股利2,580万元（含税）。

三、原次股票发止后的股利分配政策

1、发止后的利润分配政策

公司于2014年4月30日召开2014年第二次久时股东大会审议并通过《对于调

整〈河南思维主动化方法股份有限公司章程（草案，初度公然发止股票并上市后

折用）〉的议案》。依据上市后折用的公司章程（草案），公司发止后的利润分配

政策如下：

公司施止积极的利润分配政策，重室对投资者的折法投资回报，并保持间断

性和不乱性。公司可以回收现金大概股票等方式分配利润，利润分配不得赶过累

计可分配利润的领域，不得侵害公司连续运营才华。公司董事会、监事会和股东

大会对利润分配政策的决策和论证历程中应该丰裕思考独立董事、监事和公寡投

资者的定见。

（1）公司利润分配的根柢准则

公司的利润分配应重室对投资者的折法投资回报，利润分配政策应保持间断

性和不乱性，并对峙现金分成劣先、现金分成为主的准则。

（2）公司的利润分配政策

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①利润分配模式

公司回收现金、股票或现金取股票相联结的方式分配股利。现金方式劣先于

股票方式。公司具备现金分成条件的，应该给取现金分成停行利润分配。

②现金分成条件及最低比例

公司次要回收现金分成的利润分配政策，即公司当年度真现盈利，正在依法弥

补吃亏、提与法定公积金、任意公积金后有可分配利润的，则公司应该停行现金

分成。如无严峻投资筹划或严峻现金收动身生，单一年度以现金方式分配的利润

许多于当年度真现的可分配利润的10%。

严峻投资筹划大概严峻现金支入指以下情形之一：

A、公司将来十二个月内拟对外投资、支购资产大概购购买法累计支入抵达

或赶过公司最近一期经审计脏资产的50%，且赶过5,000万元；

B、公司将来十二个月内拟对外投资、支购资产大概购购买法累计支入抵达

或赶过公司最近一期经审计总资产的30%。

满足上述条件的严峻投资筹划大概严峻现金支入须由董事会审议后提交股

东大会审议核准。公司利润分配不得赶过累计可分配利润的领域，不得侵害公司

连续运营才华。

③发放股票股利的详细条件

若公司业绩删加速捷，并且董事会认为公司股票价格取公司股原范围不婚配

时，可以正在满足上述现金股利分配之余，提出施止股票股利分配预案，提交股东

大会审议。

如公司回收现金及股票股利联结的方式分配利润的，应该遵照以下准则：

A、公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，现

金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达80%；

B、公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，现

金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达40%；

C、公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，现

金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达20%。

④利润分配的期间间隔

正常停行年度分成，公司董事会也可以依据公司的资金需求情况提议停行中

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期利润分配。

（3）利润分配的审议步调

按期报告公布前，公司董事会正在丰裕思考公司连续运营才华、担保消费一般

运营及展开所需资金和重室对投资者的折法投资回报的前提下钻研论证利润分

配的预案；董事会审议并正在按期报告中通告利润分配预案，提交股东大会核准；

应付公司盈利但公司董事会未作显现金利润分配预案的，应正在按期报告中表露本

因、未用于分成的资金留存公司的用途，独立董事应该对此颁发独立定见。正在有

关决策和论证历程中应该丰裕思考独立董事、外部监事和公寡投资者的定见。

公司董事会须正在股东大会核准后二个月内完成股利（或股份）的派发事项。

（4）利润分配政策的变更

公司如因外部运营环境大概原身运营情况发作较大厘革而须要调解利润分

配政策的，调解后的利润分配政策不得违背中国证监会和证券买卖所的有关规

定。有关调解利润分配政策的议案由董事会制订，经独立董事否认后提交董事会

审议，独立董事及监事会应该对利润分配政策颁发独立定见。调解后的利润分配

议案经公司董事会审议后提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决

权的2/3以上通过。公司应该安牌通过证券买卖所买卖系统、互联网投票系统等

网络投票方式为社会公寡股东加入股东大会供给方便。下列状况为前款所称的外

部运营环境大概原身运营情况的较大厘革：

①国家制订的法令法规及止业政策发作严峻厘革，非因公司原身起因招致公

司运营吃亏；

②显现地震、台风、水灾、平静等不能预见、不能防行其真不能按捺的不成抗

力因素，对公司消费运营组成严峻晦气映响招致公司运营吃亏；

③公司法定公积金补救以前年度吃亏后，公司当年真现脏利润仍有余以补救

以前年度吃亏；

④中国证监会和证券买卖所规定的其余事项。

2、利润分配的详细布局和筹划

（1）发止人股东分成回报布局和筹划

为了明白原次发止后对新老股东权益分成的回报，进一步细化《公司章程（草

案）》中对于股利分配准则的条款，删多股利分配决策通明度和可收配性，便于

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股东对公司运营和利润分配停行监视。公司2013年年度股东大会审议并通过了

《河南思维主动化方法股份有限公司股东将来分成回报布局（2014-2016）》，

详细要点如下：

①股东回报布局制订思考因素：公司将着眼于长远和可连续展开，正在综折分

析公司目前运营展开的真际状况、现金流质情况、将来盈利范围、名目投资资金

需求、银止信贷及外部融资环境等根原上，思考了股东的志愿和要求，从而对利

润分配做出制度性安牌，以担保利润分配政策的间断性和不乱性。

②股东回报布局制订准则：公司股东回报布局丰裕思考和听与股东（出格是

公寡投资者）、独立董事和监事的定见，以可连续展开和维护股东权益为指标，

对峙现金分成为主的根柢准则。

③股东回报布局制订周期及审议步调：公司董事会应依据股东大会制订或修

改的利润分配政策至少每三年制订一次利润分配布局和筹划，依据股东（出格是

公寡投资者）、独立董事和监事的定见对公司正正在施止的股利分配政策做出适当

且必要的批改，确定该时段股东回报筹划，并确保调解后的股东回报筹划不违背

利润分配政策的相关规定。董事会制订的利润分配布局和筹划应经全体董事过半

数以及独立董事二分之一以上表决通过。若公司利润分配政策停行批改、公司经

营环境大概原身运营情况发作较大厘革而须要调解利润分配布局和筹划，利润分

配布局和筹划的调解应经全体董事过对合以及独立董事二分之一以上表决通过。

④公司股东将来回报布局：首先，将对峙现金分成为主的根柢准则，如无重

大投资筹划或严峻现金支入等事项发作，当年度真现盈利，正在依法补救吃亏、提

与法定公积金、任意公积金后有可分配利润的，每年现金分成不低于当期真现可

供分配利润的10%。其次，若公司业绩删加速捷，并且董事会认为公司股票价格

取公司股原范围不婚配时，可以正在满足上述现金股利分配之余，回收股票股利的

方式予以分配。

如公司回收现金及股票股利联结的方式分配利润的，应该遵照以下准则：

A、公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，现

金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达80%；

B、公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，现

金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达40%；

1-1-437

河南思维招股注明书

C、公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安牌的，停行利润分配时，现

金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达20%。

公司董事会联结详细运营数据、丰裕思考公司盈利范围、现金流质情况、发

展阶段及当期资金需求，并联结股东（出格是公寡投资者）、独立董事和监事的

定见，制订年度或中期分成方案，并经公司股东大会表决通事后施止。

公司当年利润分配完成后留存的未分配利润次要用于一般的运营，蕴含为企

业的展开而停行的科研开发、技术改造、名目建立及拓展其余业务，或为降低融

资老原补充运动资金等。

⑤2014-2016年股东分成回报筹划：2014-2016年是公司真现计谋展开目的的

重要时期，公司该时期的展开取股东的大力互助密不成分。为此，公司筹划将为

股东供给足额投资回报。

2014-2016年，若公司当年度盈利，正在提与法定公积金、任意公积金以后，

每年向股东现金分配股利不低于当年真现的可供分配利润的10%。

正在确保足额现金股利分配的前提下，若公司业绩快捷成长且董事会认为公司

股票价格取公司股原范围不婚配时，还需思考回收股票股利的方式予以分配。

公司正在每个会计年度完毕后，由公司董事会提出年度分成议案，托付股东大

会停行表决，并供给网络投票的方便。公司承受所有股东（出格是公寡投资者）、

独立董事和监事对公司分成的倡议和监视。

（2）股东回报布局的折法性阐明

原公司正在《河南思维主动化方法股份有限公司股东将来分成回报布局

（2014-2016）》中，明白了每年股利现金分配的比例不低于当期真现的可供分

配利润的10%。

此布局折乎公司的运营现状和展开布局：做为国内仅有的两家LKJ系列列车

运止控制系统供应商之一，公司目前处于快捷展开阶段，对资金需求质较大，但

思考公司运营情况劣秀，盈利才华较强，公司有才华担保对股东的现金股利分配。

原公司上市后，将通过募集资金进一步提升公司的焦点折做才华，拓宽业务

规模，加强公司盈利才华，提升盈利范围，为股东创造更多的所长，取股东共享

公司成长支益。

3、利润分配政策、详细布局和筹划的制订及订正步调

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河南思维招股注明书

依据公司上市后折用的公司章程（草案）以及《河南思维主动化方法股份有

限公司股东将来分成回报布局（2014-2016）》的有关内容，公司发止后利润分

配政策、详细布局和筹划的制订及订正步调如下：

（1）利润分配政策的钻研论证步和谐决策机制

①利润分配政策钻研论证步调

公司如因外部运营环境大概原身运营情况发作较大厘革而须要调解利润分

配政策的，调解后的利润分配政策不得违背中国证监会和证券买卖所的有关规

定。有关调解利润分配政策的议案由董事会制订，经独立董事否认后提交董事会

审议，独立董事及监事会应该对利润分配政策颁发独立定见。

②利润分配政策决策机制

调解后的利润分配议案经公司董事会审议后提交股东大会审议，并经出席股

东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司应该安牌通过证券买卖所买卖系

统、互联网投票系统等网络投票方式为社会公寡股东加入股东大会供给方便。

（2）利润分配详细布局和筹划的制订及订正机制

公司董事会应依据股东大会制订或批改的利润分配政策至少每三年制订一

次利润分配布局和筹划，依据股东（出格是公寡投资者）、独立董事和监事的意

见对公司正正在施止的股利分配政策做出适当且必要的批改，确定该时段股东回报

筹划，并确保调解后的股东回报筹划不违背利润分配政策的相关规定。董事会制

定的利润分配布局和筹划应经全体董事过对合以及独立董事二分之一以上表决

通过。若公司利润分配政策停行批改、公司运营环境大概原身运营情况发作较大

厘革而须要调解利润分配布局和筹划，利润分配布局和筹划的调解应经全体董事

过对合以及独立董事二分之一以上表决通过。公司担保调解后的股东回报筹划不

违背中国证监会和证券买卖所的有关规定。

四、原次发止完成前结存利润的分配安牌和已履止的决策步调

2012年8月14日，公司召开2012年第一次久时股东大会，审议通过了《对于

公司初度公然发止人民币普通股（A股）股票发止前结存利润的分配政策的议

案》，原次公然发止股票前真现的结存未分配利润由发止后的新老股东共享。截

至2015年6月30日，公司未分配利润为58,754.07万元。

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河南思维招股注明书

第十五节其余重要事项

一、信息表露和投资者干系相关状况

为了删强对公司信息表露工做的打点，标准公司的信息表露止为，担保公司

真正在、精确、完好地表露信息，维护公司股东出格是社会公寡股东的正当权益，

按照《公司法》、《证券法》、《上海证券买卖所股票上市规矩》等有关法令、法规

及公司章程的规定，公司制订了《信息表露制度》。原公司卖力信息表露和投资

者干系的部门为董事会办公室，卖力酬报董事会秘书刘冬梅釹士，对外咨询电话

是：0371-60671678。

二、重要条约

截行原招股注明书签订之日，公司正正在履止的重要条约如下：

（一）销售条约

公司目前正正在履止的买卖金额赶过500万元的销售条约或中标订单如下：

签署光阳客户销售内容销售金额（万元）

2015年8月13日南昌铁路局机车监控安置69淘 740.99

列车运止形态信息系统（LAIS）

2015年8月1日南昌铁路局 726.43

245淘

2015年7月6日郑州铁路局 LKJ方法H型监控记录插件 588.00

2015年6月30日沈阴铁路局物资打点处监控记录插件425淘 1,517.25

列车运止形态信息系统（LAIS）

2015年6月8日兰州铁路局 563.91

60淘及相关方法

2015年5月28日太本铁路局 LKJ2000型监控安置及相关方法 507.20

2015年5月22日武汉铁路局武汉电务段车载方法范例化检测系统 748.00

成都铁路局物资采购供

2015年5月12日 LKJ2000型监控安置及相关方法 1,918.56

应站

列车运止监控安置（LKJ）及相

2015年5月7日中国铁路建立投资公司 1,219.80

关方法60淘

2015年4月29日郑州铁路局 LKJ2000型监控安置70淘 1,283.80

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河南思维招股注明书

（二）采购条约及采购框架和谈

公司目前正正在履止的买卖金额赶过100万元的采购条约如下：

签署光阳供应商采购内容采购金额（万元）

2015年9月北京中科泛华测技术有限公司电子元器件等 219.80

2015年8月27日深圳市恒立昌明科技有限公司电子元器件等 108.67

2015年6月30日北京北斗星通导航技术股份有限公司北斗通信模块 118.90

2015年6月26日河南思控科技有限公司工控模块 173.20

2015年5月28日长沙南车电气方法有限公司电子元器件等 199.50

2015年5月22日北京华兴润电子技术有限公司电子元器件等 177.11

2015年5月21日深圳市恒立昌明科技有限公司电子元器件等 395.77

2015年4月8日北京华兴润电子技术有限公司电子元器件等 112.25

2015年4月7日深圳市恒立昌明科技有限公司电子元器件等 157.87

2015年4月1日长沙南车电气方法有限公司数模转换盒等辅料 109.26

（三）施工、监理条约

2012年4月19日，公司取广厦建立团体有限义务公司签署了总金额人民币

6,137.50万元的《建立工程施工条约》，约定广厦建立团体有限义务公司卖力公司

列控工程技术钻研核心工程的施工建立。

2012年5月18日，公司取河南大象建立监理咨询有限公司签署了《建立工程

卫托监理条约》，约定河南大象建立监理咨询有限公司为上述工程供给监理效劳。

（四）承销和谈、保荐和谈

公司取中信建投证券股份有限公司签署了《主承销和谈》、《保荐和谈》，聘

请中信建投证券担当原次发止的保荐时机谈主承销商。

三、发止人对外保证状况

截行原招股注明书签订之日，公司无对外保证。

四、严峻诉讼、仲裁事项

截行原招股注明书签订之日，公司不存正在对财务情况、运营成绩、名毁、业

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河南思维招股注明书

务流动、将来前景等可能孕育发作较大映响的严峻诉讼或仲裁事项。报告期内，公司

取郑州弘毅电子技术有限公司（以下简称“弘毅电子”）、河南禹鼎电子股份有

限公司（以下简称“禹鼎电子”）因卫托加家产务存正在条约纠葛，因诉讼金额较

小且对公司一般消费运营、运营业绩、财务情况不存正在原量性映响，上述诉讼不

属于严峻诉讼。对于公司取弘毅电子、禹鼎电子诉讼的详细状况如下：

2013年12月，发止人划分弘毅电子、禹鼎电子签订产品卫托加工和谈，约定

生长线扎、电缆类产品加工等业务。2014年10月，发止人末行取弘毅电子、禹鼎

电子的卫托加家产务。2015年1月，弘毅电子、禹鼎电子告状发止人，要求付出

卫托加工费，发止人划分提出反诉。

1、弘毅电子诉公司条约纠葛

（1）一审诉讼根柢状况

被告本告被告次要诉讼乞求审理法院裁决光阳裁决结果裁决书编号

判令本告付出被告产品卫托本告于裁决生

河南省郑州（2015）开

加工费565,540元；判令本告效之日起10日

弘毅河南市高新技术 2015年民初字第

付出因拖欠产品卫托加工费内向被告付出

电子思维开发区人民 3月27日 778号民事

而孕育发作的利息5,818.57元；判卫托加工费

法院裁决书

令本告承当原案诉讼用度 565,540元

（2）公司反诉乞求及抗辩事由

反诉人被反诉人反诉乞求抗辩事由备注

被告取本告公司业务人员恶意串通，以致

条约标的的价款重大背离公司执止的一贯

被反诉人（弘毅电

价格，使本告遭受经济丧失；本告末行折

子）赔偿反诉人（发原反诉请

同系因为被告的恶意串通止为违犯诚真信

止人）经济丧失20 求未与得

河南思维弘毅电子用准则，招致条约无奈履止；本告不履止

万元；判令被反诉一审法院

条约系凭据同时履止抗辩权，不应承当违

人承当全副诉讼费撑持

约义务；被告恶意串通止为招致本告过多

用

付出不应承当的用度，组成本告经济丧失，

被告应向本告赔偿该笔丧失

（3）公司上诉及二审法院审理状况

上诉人被上诉人审理法院裁决光阳裁决结果裁决书编号

河南省郑州市中 2015年驳回上诉，维持（2015）郑民二末字

河南思维弘毅电子

级人民法院 8月10日本判第950号民事裁决书

2、禹鼎电子诉公司条约纠葛

（1）一审诉讼根柢状况

被告本告被告次要诉讼乞求审理法院裁决光阳裁决结果裁决书编号

禹鼎河南判令本告向被告付出卫河南省郑州市 2015年本告于裁决生效（2015）开民

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河南思维招股注明书

被告本告被告次要诉讼乞求审理法院裁决光阳裁决结果裁决书编号

电子思维托加工费492,223元及逾高新技术开发 5月26日之日起10日内向初字第 1103

期付款丧失4,489.59元区人民法院被告付出卫托加号民事判决

工费492,223元书

（2）公司反诉乞求及及抗辩事由

反诉人被反诉人反诉乞求抗辩事由备注

被告正在卫托加工历程中通过支买本告

乞求被反诉人赔偿反

内部人员，恶意串通抬高卫托加工价原反诉乞求

诉人（发止人）经济损

河南思维禹鼎电子格，招致本告同样工序的同类产品加未与得一审

失20万元；判令被反诉

工价格数倍于卫托加工前的加工价，法院撑持

人承当全副诉讼用度

给本告带来弘大经济丧失

（3）公司上诉及二审法院审理状况

上诉人被上诉人审理法院裁决光阳裁决结果裁决书编号

河南省郑州市中 2015年驳回上诉，维（2015）郑民二末字第

河南思维禹鼎电子

级人民法院 8月19日持本判 1161号民事裁决书

3、公司取弘毅电子、禹鼎电子之间的诉讼对公司映响

（1）公司取弘毅电子、禹鼎电子之间的诉讼对公司一般消费运营不存正在真

量性映响

跟着公司运营业务范围的扩充，公司将内配线、电缆等技术门槛低、加工利

润率低的局部部件加工工序卫托给其余厂商完成。自公司发现取弘毅电子、禹鼎

电子因卫托加业务存正在问题以来，公司恢还本来的自止加工工序，进止内配线、

电缆等卫外加家产务。因而，公司取弘毅电子、禹鼎电子之间的诉讼对公司一般

消费运营不存正在原量性映响。

（2）公司上述涉诉卫外加家产务的欠款已付出，公司取弘毅电子、禹鼎电

子之间的诉讼对公司运营业绩、财务情况不会孕育发作严峻晦气映响

依据卫外加工条约、发票、业务记录等单据，公司已将取弘毅电子、禹鼎电

子诉讼所波及标的金额中的产品卫托加工费计入对付账款，财务账册已反映了上

述卫外加家产务的欠款状况。截至原招股注明书签订之日，上述欠款已付出，公

司取弘毅电子、禹鼎电子之间的诉讼对公司运营业绩、财务情况不会孕育发作严峻不

利映响。

（3）公司取弘毅电子、禹鼎电子之间的诉讼金额较小

公司取弘毅电子、禹鼎电子之间孕育发作诉讼的卫托加工用度金额折计为105.78

万元，占公司2014年终总资产、脏资产、营业收出、脏利润的比例划分为0.11%、

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河南思维招股注明书

0.14%、0.16%、0.44%，占比较低，不属于严峻诉讼。

经核对，保荐机构及发止人律师认为：发止人取弘毅电子、禹鼎电子之间的

诉讼金额较小，对发止人一般消费运营、运营业绩、财务情况不存正在原量性映响，

上述诉讼对原次发止上市不形成原量性阻碍。

截行原招股注明书签订之日，公司控股股东及真际控制人、控股子公司，公

司董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员不存正在波及严峻诉讼或仲裁事项。

截行原招股注明书签订之日，公司董事、监事、高级打点人员和焦点技术人

员不存正在波及刑事诉官司项。

1-1-444

河南思维招股注明书

第十六节董事、监事、高级打点人员及有关

中介机构声明

一、公司全体董事、监事、高级打点人员声明

原公司全体董事、监事、高级打点人员答允原招股注明书及其戴要不存正在虚

假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其真正在性、精确性、完好性承当个体和连

带的法令义务。

全体董事：（签字）

全体监事：（签字）

全体高级打点人员：（签字）

河南思维主动化方法股份有限公司

年月日

1-1-445

河南思维招股注明书

二、保荐机构（主承销商）声明

原公司已对招股注明书及其戴要停行了核对，确认不存正在虚假记实、误导性

呈文或严峻遗漏，并对其真正在性精确性和完好性承当相应的法令义务。

名目协办人签字：______________

王万里

保荐代表人签字：______________ ______________

陈友新陶映冰

法定代表人签字：______________

王常青

中信建投证券股份有限公司

年月日

1-1-446

河南思维招股注明书

三、发止人律师声明

原所及包办律师已浏览招股注明书及其戴要，确认招股注明书及其戴要取原

所出具的法令定见书和律师工做报告无矛盾之处。原所及包办律师对发止人正在招

股注明书及其戴要中引用的法令定见书和律师工做报告的内容无异议，确认招股

注明书不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其真正在性、

精确性和完好性承当相应的法令义务。

律师事务所卖力人：______________

高树

包办律师： ______________ ______________

皇文表张燃

______________ ______________

邓磊郭峻珲

广东华商律师事务所

年月日

1-1-447

河南思维招股注明书

四、会计师事务所声明

原所及签字注册会计师已浏览招股注明书及其戴要，确认招股注明书及其戴

要取原所出具的审计报告、内部控制鉴证报告及经原所核验的非常常性损益明细

表无矛盾之处。原所及签字注册会计师对发止人正在招股注明书及其戴要中引用的

审计报告、内部控制鉴证报告及经原所核验的非常常性损益明细表的内容无异

议，确认招股注明书不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，

并对其真正在性、精确性和完好性承当相应的法令义务。

会计师事务所卖力人签名：_____________ _

孙怯

包办注册会计师签名：______________ ______________

陆士敏吴萃柿

寡华会计师事务所（非凡普通折资）

年月日

1-1-448

河南思维招股注明书

五、验资机构声明

原机构及签字注册会计师已浏览招股注明书及其戴要，确认招股注明书及其

戴要取原机构出具的验资报告及复核验资报告无矛盾之处。原机构及签字注册会

计师对发止人正在招股注明书及其戴要中引用的验资报告及复核验资报告的内容

无异议，确认招股注明书不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗

漏，并对其真正在性、精确性和完好性承当相应的法令义务。

验资机构卖力人签名：_____________ _

孙怯

包办注册会计师签名：______________ ______________

赵蓉贺志颖

寡华会计师事务所（非凡普通折资）

年月日

1-1-449

河南思维招股注明书

六、资产评价机构声明

原机构及签字注册资产评价师已浏览招股注明书及其戴要，确认招股注明书

及其戴要取原机构出具的资产评价报告无矛盾之处。原机构及签字注册资产评价

师对发止人正在招股注明书及其戴要中引用的资产评价报告的内容无异议，确认招

股注明书不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其真正在

性、精确性和完好性承当相应的法令义务。

资产评价机构卖力人签名：_____________ _

杨奕

包办注册资产评价师签名：______________ ______________

王建明鲁明健

北京华信寡折伙产评价有限公司

年月日

1-1-450

河南思维招股注明书

第十七节备查文件

一、备查文件

（一）发止保荐书；

（二）财务报表及审计报告、核阅报告；

（三）内部控制鉴证报告；

（四）经注册会计师核验的非常常性损益明细表；

（五）法令定见书及律师工做报告；

（六）公司章程（草案）；

（七）中国证监会批准原次发止的文件；

（八）其余取原次发止有关的重要文件。

二、备查文件查阅地点及光阳

（一）查阅光阳：工做日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00

（二）查阅地点：

1、河南思维主动化方法股份有限公司

联络地址：郑州高新区科学大道97号

联络人：刘冬梅

联络电话：0371-60671678

联络传实：0371-60671552

2、中信建投证券股份有限公司

联络地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务核心B座22层

联络人：王庆华、王万里、李林

联络电话：0755-23953869

联络传实：0755-23953850

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